宏源证券股份有限公司2011年第一季度季度报告
§1 重要提示
1.1 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性负个别及连带责任。
1.2 没有董事、监事、高级管理人员声明对季度报告内容的真实性、准确性、完整性无法保证或存在异议。
1.3 本季度报告经公司第六届董事会第十九次会议审议通过。会议应参会董事9人,实际参会董事8人,委托授权1人,高涛董事书面授权委托冯戎董事代为行使表决权。
1.4 公司本季度财务会计报告未经审计。
1.5 公司董事长冯戎先生、总经理胡强先生、财务总监许建平先生、财务会计部总经理张延强先生声明:保证季度报告中财务报告的真实、完整。
§2 公司基本情况
2.1 主要会计数据及财务指标
单位:元
项 目 本报告期末 上年度期末 本报告期末比上年度期末增减(%)
总资产 25,284,039,248.83 26,834,095,169.42 -5.78
股东权益 7,642,211,827.67 7,298,800,774.96 4.71
每股净资产 5.23 5.00 4.60
项目 年初至报告期期末 比上年同期增减(%)
经营活动产生的现金流量净额 -1,957,611,650.13 -4,713.26
每股经营活动产生的现金流量净额 -1.34 -4,713.26
项 目 报告期 年初至报告期期末 本报告期比上年同期增减(%)
净利润 338,650,077.54 338,650,077.54 -19.34
基本每股收益 0.2318 0.2318 -19.34
稀释每股收益 0.2318 0.2318 -19.34
净资产收益率% 4.53 4.53 -1.72
扣除非经常性损益后的净资产收益率% 4.54 4.54 -1.70
非经常性损益项目 年初至报告期期末金额(元)
非流动性资产处置损益,包括已计提资产减值准备的冲销部分 -310,729.34
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -21,792.00
减:上述非经常性损益对所得税的影响 -83,130.34
合 计 -249,391.00
2.2 报告期末股东总人数及前十名无限售条件股东持股情况表
单位:股
报告期末股东总数 127,516位
前十名无限售条件股东持股情况 单位:股
股东名称 持有无限售条件股份数量 股份种类
中国建银投资有限责任公司 965,174,770 人民币普通股
新疆生产建设兵团投资有限责任公司 8,643,885 人民币普通股
国元证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户 8,126,900 人民币普通股
新疆资金融通中心 7,209,938 人民币普通股
中国银行-易方达深证100交易型开放式指数证券投资基金 6,818,892 人民币普通股
中国工商银行-融通深证100指数证券投资基金 5,679,698 人民币普通股
新华人寿保险股份有限公司-分红-个人分红-018L-FH002深 3,832,158 人民币普通股
中国工商银行-华夏沪深300指数证券投资基金 3,800,000 人民币普通股
西藏丹红医药科技有限公司 3,439,190 人民币普通股
中国银行-嘉实沪深300指数证券投资基金 3,153,408 人民币普通股
§3 重要事项
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标大幅度变动的情况及原因
√适用 □不适用
单位:元
项 目 2011-03-31 2010-12-31 增 减 额 增减幅度% 变动原因
结算备付金 1,418,598,435.18 4,325,702,482.77 -2,907,104,047.59 -67.21 客户保证金存款减少所致
交易性金融资产 4,306,590,439.44 3,206,394,592.03 1,100,195,847.41 34.31 交易性金融资产投资规模加大所致
买入返售金融资产 134,373,214.25 1,054,536,289.71 -920,163,075.46 -87.26 期末该类资产已到期返售所致
应付职工薪酬 97,138,119.60 327,179,693.66 -230,041,574.06 -70.31 将