2009 年8 月10 日目 录
一、 重要提示 ………………………………………………………………… 1
二、 公司基本情况…………………………………………………………… 1
三、 主要财务数据和指标………………………………………………… 2
四、 股本变动和主要股东持股情况……………………………………… 3
五、 董事、监事和高级管理人员情况…………………………………… 5
六、 董事会报告 ……………………………………………………………… 5
七、 重要事项 ………………………………………………………………… 8
八、 财务报告 ………………………………………………………………… 13
九、 备查文件 ………………………………………………………………… 83宏源证券股份有限公司2009 年半年度报告
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一、重要提示
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在虚假记载、
误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
栗宏刚副总经理无法保证本半年度报告内容的真实性、准确性、完整性，理由是：栗宏
刚本人对公司经营有不同看法。
本半年度报告全文经公司第五届董事会第三十一次会议审议通过。会议应表决董事9 人，
实际表决董事9 人。
公司半年度财务报告未经审计。
公司董事长汤世生先生、总经理胡强先生、财务总监许建平先生及财务会计总部总经理
张延强先生声明：保证半年度报告中财务报告的真实、完整。
二、公司基本情况
（一）公司名称
法定中文名称：宏源证券股份有限公司
缩写：宏源证券
法定英文名称：Hong Yuan Securities Co.,Ltd
缩写：HONGYUAN SECURITIES
（二）公司法定代表人：汤世生
公司总经理：胡强
（三）公司董事会秘书：高涛
证券事务代表：高丽娟
联系地址：新疆乌鲁木齐市文艺路233 号宏源大厦
联系电话：0991-2301870
联系传真：0991-2301779
邮 箱：hyzq@hysec.com
（四）公司地址
注册地址：新疆乌鲁木齐市文艺路233 号宏源大厦
邮编：830002
办公地址：北京市海淀区西直门北大街甲43 号金运大厦B 座
邮编：100044
办公地址：新疆乌鲁木齐市文艺路233 号宏源大厦
邮编：830002
互联网网址：http://www.hysec.com
电子信箱：hyzq@hysec.com
（五）信息披露报刊名称：《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》
登载半年度报告的中国证监会指定网站：http://www.cninfo.com.cn
公司半年度报告备置地点：新疆乌鲁木齐市文艺路233 号宏源大厦19 楼
公司董事会秘书处
（六）股票上市交易所：深圳证券交易所
股票简称：宏源证券
股票代码：000562
（七）其他资料宏源证券股份有限公司2009 年半年度报告
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1.首次注册登记日期：1993 年5 月25 日
地址：乌鲁木齐市新华北路2 号
2.最近一次变更注册登记日期：2008 年8 月30 日
地址：乌鲁木齐市文艺路233 号宏源大厦
3.《企业法人营业执照》注册号码：650000040000388
4.税务登记号码：650102228593068
5.组织机构代码：22859306-8
三、主要财务数据和指标
单位：元
项 目 本报告期末 上年度期末 本报告期末比上年度期末增减（%）
资产总额 18,962,755,410.88 15,304,987,596.24 23.90
所有者权益
（或股东权益） 5,663,014,773.29 4,978,551,609.74 13.75
每股净资产 3.876 3.407 13.77
项 目 报告期（1-6 月） 上年同期 本报告期比上年同期增减（%）
营业利润 709,973,785.93 572,751,163.08 23.96
利润总额 706,508,697.07 569,893,218.91 23.97
净利润 521,517,339.81 351,268,662.49 48.47
扣除非经常性损益
后的净利润 524,116,156.46 110,925,674.46 372.49
基本每股收益 0.36 0.240 50.00
稀释每股收益 0.36 0.240 50.00
净资产收益率 9.21 7.00 2.21
经营活动产生的现
金流量净额 1,945,383,419.48 -1,606,624,232.23 221.09
每股经营活动产生
的现金流量净额 1.331 -1.10 221.00
非经常性损益项目
单位：元
项 目 金 额
营业外收入 114,645.96
营业外支出 3,579,734.82
上述非经常性损益对所得税的影响 -866,272.21
合 计 -2,598,816.65宏源证券股份有限公司2009 年半年度报告
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四、股本变动和主要股东持股情况
（一）股本变动情况
1.股份变动情况表
单位：股
本次变动前 本次变动增减（+,-） 本次变动后
数量 比例%
其他（有限
售条件股
份上市）
小计 数量 比例%
一、有限售条件股份
1.国家持股
2.国有法人持股 902,362,592 61.754% -902,362,592 -902,362,592 0 0
3.其他内资持股 23,159,995 1.585% -23,123,100 -23,123,100 36,895 0.002%
其中：境内非国有法人持
股 23,123,100 1.582% -23,123,100 -23,123,100 0 0
境内自然人持股 36,895 0.002% 36,895 0.002%
4.外资持股
其中：境外法人持股
境外自然人持股
有限售条件股份合计 925,522,587 63.339% -925,485,692 -925,485,692 36,895 0.002%
二、无限售条件股份
1.人民币普通股 535,681,579 36.660% 925,485,692 925,485,692 1,461,167,271 99.997%
2.境内上市的外资股
3.境外上市的外资股
4.其他
无限售条件股份合计 535,681,579 36.660% 925,485,692 925,485,692 1,461,167,271 99.997%
三、股份总数 1,461,204,166 100% 1,461,204,166 100%
注：1.2009 年4 月，新疆金融市场（经向中国证券登记结算有限责任公司申请办理“D 字头账户清理”，
账户名规范为“新疆资金融通中心”）偿还了股改工作中由中国建银投资有限责任公司垫付的对价1,937,662
股限售股份。
2.根据股改承诺，中国建银投资有限责任公司所持904,300,254 股限售股份、新疆凯迪投资有限责
任公司所持13,975,500 股限售股份、新疆资金融通中心所持7,209,938 股限售股份于2009 年6 月29 日上市
流通。宏源证券股份有限公司2009 年半年度报告
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（二）主要股东持股情况
1.股东数量和持股情况
单位：股
股东总数 131,533 位
前10 名股东持股情况
股东名称 股东性质持股比例持股总数 持有非流
通股数量
质押或冻结
的股份数量
中国建银投资有限责任公司 国有股东66.05% 965,174,770
安徽华茂纺织股份有限公司 国有股东1.38% 20,100,000
新疆凯迪投资有限责任公司 其他 1.15% 16,775,500
新疆电力公
