宏源证券股份有限公司2009 年第一季度报告
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§1 重要提示
1.1 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载
资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准
确性和完整性负个别及连带责任。
1.2 没有董事、监事、高级管理人员声明对季度报告内容的真实性、准确
性、完整性无法保证或存在异议。
1.3 本季度报告经公司第五届董事会第二十八次会议审议通过。
1.4 公司本季度财务会计报告未经审计。
1.5 公司董事长汤世生先生、总经理胡强先生、财务总监许建平先生、财
务会计总部总经理张延强先生声明：保证季度报告中财务报告的真实、完整。
§2 公司基本情况
2.1 主要会计数据及财务指标
单位：元
项 目 本报告期末 上年度期末 本报告期末比上年度
期末增减（%）
总资产 18,496,063,063.37 15,304,987,596.24 20.85
股东权益 5,539,419,526.72 4,978,551,609.74 11.27
每股净资产 3.79 3.41 11.14
项目 年初至报告期期末 比上年同期增减（%）
经营活动产生的现金
流量净额 3,026,910,789.99 219.05
每股经营活动产生的
现金流量净额 2.07 219.05
项 目 报告期 年初至报告期期末
本报告期比上年同期
增减（%）
净利润 315,196,832.46 315,196,832.46 3.73
基本每股收益 0.2157 0.2157 3.75
稀释每股收益 0.2157 0.2157 3.75
净资产收益率% 5.69 5.69 0.57
扣除非经常性损益后
的净资产收益率% 5.69 5.69 4.77
非经常性损益项目 年初至报告期期末金额（元）
营业外收入 47,890.33
营业外支出 56,721.97宏源证券股份有限公司2009 年第一季度报告
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上述非经常性损益对
所得税的影响
-2,207.91
合 计 -6,623.73
2.2 报告期末股东总人数及前十名无限售条件股东持股情况表
报告期末股东总数 144,306 位
前十名无限售条件股东持股情况 单位：股
股 东 名 称 持有无限售条件股份数量 股份种类
中国建银投资有限责任公司 60874516 人民币普通股
安徽华茂纺织股份有限公司 20100000 人民币普通股
新疆电力公司 11091963 人民币普通股
新疆生产建设兵团投资有限责任公司 8866285 人民币普通股
中国银行－大成蓝筹稳健证券投资基金 7000000 人民币普通股
中国工商银行－融通深证100 指数证券投资
基金 5433460 人民币普通股
新疆新达投资管理有限公司 3880000 人民币普通股
中国银行－嘉实沪深300 指数证券投资基金 3761628 人民币普通股
中国民生银行股份有限公司－长信增利动态
策略股票型证券投资基金 3299740 人民币普通股
中国工商银行－国投瑞银瑞福分级股票型证
券投资基金 3070123 人民币普通股
§3 重要事项
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标大幅度变动的情况及原因
√适用 □不适用
单位：元
项 目 2009-3-31 2008-12-31 增减额
增减幅度
%
变动原因
货币资金 12,080,703,207.70 8,982,692,332.67 3,098,010,875.03 34.49 客户资金存款增加
可供出售金融资
产
879,203,944.45 534,506,812.07 344,697,132.38 64.49
可供出售金融资产市值
上升所致
递延所得税资产 61,507,357.83 147,195,082.48 -85,687,724.65 -58.21
可供出售金融资产市值
上升导致递延税项减少
短期借款 90,000,000.00 -90,000,000.00 -100.00 本期全额偿付银行借款宏源证券股份有限公司2009 年第一季度报告
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代理买卖证券款 12,061,308,788.73 9,312,902,445.59 2,748,406,343.14 29.51
本期证券市场回暖，股民
缴存保证金增加所致
应付职工薪酬 13,928,519.78 94,046,767.61 -80,118,247.83 -85.19
本期将上年度根据考核
办法计提的绩效工资和
奖金予以发放所致
应交税费 52,224,000.67 -51,983,157.51 104,207,158.18 200.46 应交企业所得税增加
递延所得税负债 11,621,690.51 6,809,031.58 4,812,658.93 70.68
交易性金融资产市值上
升导致递延所得税负债
计提增加
项 目 2009 年1-3 月 2008 年1-3 月增减额
增减幅度
%
投资收益 117,082,548.21 458,842,302.19 -341,759,753.98 -74.48
主要为上年同期子公司
卖出可供出售金融资产
所致
公允价值变动收
益
34,486,973.05 -292,836,581.31 327,323,554.36 111.78
证券市场回暖，交易性金
融资产公允价值回升所
致
其他业务收入 1,869,423.18 34,789,949.57 -32,920,526.39 -94.63
子公司建信药业于上年
处置完毕
其他业务成本 123,292.25 22,393,959.68 -22,270,667.43 -99.45
子公司建信药业于上年
处置完毕
营业外支出 56,721.97 115,319,021.18 -115,262,299.21 -99.95
上年子公司确认预计负
债所致
3.2 重大事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
□适用 √不适用
3.3 公司、股东及实际控制人承诺事项履行情况
√适用
