宏源证券股份有限公司关于公司股票连续停牌直至终止上市、实施换股吸收合并的提示性公告

          宏 源 证 券 股 份 有 限 公 司
    关于公司股票连续停牌直至终止上市、
            实施换股吸收合并的提示性公告
    本公司及董事会全体成员保证本公告披露的内容真实、准确、完
整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
    宏源证券股份有限公司（以下简称“本公司”或“宏源证券”）
于 2014 年 12 月 3 日刊登了《关于申银万国证券股份有限公司换股吸
收合并本公司事宜的提示性公告》、《关于申银万国证券股份有限公司
换股吸收合并本公司现金选择权派发及实施的提示性公告》。本公司
股票将自 2014 年 12 月 10 日起开始停牌，此后将进入现金选择权派
发、行权申报、行权清算交收阶段，不再交易，直至实施换股后，转
换成申银万国证券股份有限公司（以下简称“申银万国”）股份在深
圳证券交易所上市及挂牌交易。2014 年 12 月 9 日为本公司股票的最
后一个交易日，敬请广大投资者注意。
    一、关于现金选择权派发及实施
    本公司股东现金选择权股权登记日为 2014 年 12 月 9 日，现金
选择权派发完毕后即进入申报程序。获得现金选择权的股东可在申报
日上午 9： 30-11： 30，下午 1：00-3：00（申报日另行公告）内以
其所持有的本公司股票按照 8.12 元/股的价格全部或部分申报行使
现金选择权，相应将其持有的本公司股票过户给现金选择权提供方。
截至 2014 年 12 月 4 日即本提示性公告刊登之日的前一个交易日，
本公司股票收盘价为 23.18 元/股，相对于现金选择权行权价格溢价
185.47%。若投资者行使现金选择权，将可能导致一定亏损，敬请注
意投资风险。
    投资者欲了解本次现金选择权派发及实施的详情，应阅读本公司
2014 年 12 月 3 日刊登在深圳证券交易所网站（www.szse.cn）和巨
潮资讯网站（www.cninfo.com.cn）的《关于申银万国证券股份有限
公司换股吸收合并本公司现金选择权派发及实施的提示性公告》全文
及相关文件，并及时关注本公司刊登的相关公告。
   二、关于换股吸收合并
   实施完成现金选择权行权股份过户、资金清算后，申银万国和宏
源证券将刊登换股实施公告确定换股股权登记日并实施换股。换股对
象为截至换股股权登记日收市后登记在册的宏源证券全体投资者。
   申银万国作为本次吸收合并的吸并方和换股实施方，将通过证券
转换方式对投资者持有的宏源证券股份进行换股。
   关于本次换股吸收合并方案的详细情况，请阅读本公司于 2014
年 12 月 2 日刊登在深圳证券交易所网站（www.szse.cn）和巨潮资讯
网站（www.cninfo.com.cn）的《申银万国证券股份有限公司换股吸
收合并宏源证券股份有限公司报告书》全文、本公司于 2014 年 12 月
3 日、4 日刊登在深圳证券交易所网站（www.szse.cn）和巨潮资讯网
站（www.cninfo.com.cn）的《关于申银万国证券股份有限公司换股
吸收合并本公司事宜的提示性公告》全文及相关文件，并及时关注本
公司发出的相关公告。
   三、本公告刊登日为本公司股票的倒数第三个交易日，敬请广大
投资者注意。
   特此公告。
                                  宏源证券股份有限公司董事会
                                     二○一四年十二月四日