（证券代码：000562）
二○一四年三月二十七日
2013 年年度报告
重要提示
一、本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、
准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
二、本年度报告经公司第七届董事会第十七次会议审议通过。会议应参加董事 9 人，
实际参会董事 8 人，委托授权 1 人，陈良秋董事书面授权陈长玲董事代为行使表决权。没
有董事、监事、高级管理人员声明对年度报告内容的真实性、准确性、完整性无法保证或
存在异议。
三、本公司财务报告已经德勤华永会计师事务所（特殊普通合伙）审计，并出具了标
准无保留意见的审计报告。
四、本公司董事长冯戎先生，财务总监阳昌云先生及财务会计部总经理张延强先生声
明：保证本年度报告中财务报告的真实、准确、完整。
五、经公司第七届董事会第十七次会议审议通过，公司 2013 年度利润分配预案如下：
以公司 2013 年 12 月 31 日总股本 3,972,408,332 股为基数，向全体股东每 10 股派发
现金红利 1.00 元（含税），共计分配现金股利 397,240,833.20 元。剩余未分配利润
1,824,839,413.05 元转入下一年度。
（此预案尚需提交股东大会审议）
六、本报告中所涉及的未来计划、发展战略等前瞻性描述不构成公司对投资者的实质
承诺，敬请投资者注意投资风险。
2013 年年度报告
目 录
第一节 释义及重大风险提示.........................................................................................................2
第二节 公司简介 ..................................................................................................................................3
第三节 会计数据和财务指标摘要 ..............................................................................................7
第四节 董事会报告 ........................................................................................................................... 12
第五节 重要事项 ................................................................................................................................ 33
第六节 股份变动及股东情况....................................................................................................... 49
第七节 董事、监事、高级管理人员和员工情况 ............................................................. 55
第八节 公司治理 ................................................................................................................................ 63
第九节 内部控制 ................................................................................................................................ 69
第十节 财务报告 ................................................................................................................................71
第十一节 备查文件目录 ............................................................................................................... 196
2013 年年度报告
第一节 释义及重大风险提示
一、释义：
在本年度报告中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义：
释义项 指 释义内容
“公司”、 “本公司” 宏源证券股份有限公司
“宏源汇智” 宏源汇智投资有限公司
“宏源汇富” 宏源汇富创业投资有限公司
“宏源期货” 宏源期货有限公司
“控股股东、“中国建投” 中国建银投资有限责任公司
“实际控制人”、“中央汇金” 中央汇金投资有限责任公司
“深交所” 深圳证券交易所
“中国证监会” 中国证券监督管理委员会
“报告期” 2013 年 1 月 1 日---2013 年 12 月 31 日
“元、万元、亿元” 人民币“元、万元、亿元”
二、重大风险提示：
根据对宏观经济形势、市场与行业发展趋势和公司自身情况的分析，公司面临的风险
主要包括政策性风险、业务模式风险、市场风险、信用风险、操作风险、流动性风险和声
誉风险等，请投资者予以重点关注。针对以上风险，公司将进一步深化全面风险管理体系
建设，健全风险偏好和风险容忍度体系，建立与市场创新相适应的风险管理组织机制及风
险识别与监测机制，培养良好的风险文化，促进公司规范、稳健运营。（详见本报告第四
节、“七”）
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第二节 公司简介
一、公司名称
法定中文名称：宏源证券股份有限公司
缩写：宏源证券
法定英文名称：Hong Yuan Securities Co.,Ltd
缩写：HONGYUAN SECURITIES
二、公司法定代表人：冯戎
公司总经理：冯戎（代行）
三、公司董事会秘书：阳昌云
证券事务代表：徐亮
联系地址：新疆乌鲁木齐市文艺路 233 号宏源大厦
联系电话：0991-2301870
联系传真：0991-2301779
邮 箱：hyzq@hysec.com
四、公司合规总监：任全胜
联系地址：新疆乌鲁木齐市文艺路 233 号宏源大厦
联系电话：0991-2301870
联系传真：0991-2301779
邮 箱：hyzq@hysec.com
五、公司地址
注册地址：新疆乌鲁木齐市文艺路 233 号
邮编：830002
办公地址：新疆乌鲁木齐市文艺路 233 号宏源大厦
邮编：830002
办公地址：北京市西城区太平桥大街 19 号
邮编：100033
国际互联网网址：http://www.hysec.com
电子信箱：hyzq@hysec.com
六、信息披露报纸名称：《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》
登载年度报告的中国证监会指定网站：http://www.cninfo.com.cn
公司年度报告备置地点：新疆乌鲁木齐市文艺路 233 号宏源大厦
公司董事会办公室
七、股票上市交易所：深圳证券交易所
股票简称：宏源证券
股票代码：000562
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八、其他资料
（一）首次注册登记日期：1993 年 5 月 25 日
地址：乌鲁木齐市新华北路 2 号
首次注册情况的相关查询索引：公司首次注册情况详见《新疆宏源信托投资股份有限
公司 1994 年年度报告》
（二）最近一次变更注册登记日期：2013 年 11 月 14 日
住所：乌鲁木齐文艺路 233 号宏源大厦
注册资本：3,972,408,332.00 元人民币
（三）《企业法人营业执照》注册号码：650000040000388
（四）税务登记号码：新国税字 650102228593068；乌地税登字 650102228593068
（五）组织机构代码：22859306-8
（六）公司净资本：10,340,023,703.68 元
（七）公司聘请的会计师事务所：德勤华永会计师事务所（特殊普通合伙）
会计师事务办公地址：北京市东城区东长安街 1 号东方经贸城德勤大楼
签字会计师：范里鸿 李琳琳
（八）公司聘请的履行持续督导职责的保荐机构：平安证券有限责任公司
持续督导保荐机构办公地址：广东省深圳市福田区金田路大中华国际交易广场 8 层
持续督导保荐人：齐政、赵宏
持续督导期间：2012 年 6 月 29 日---2013 年 12 月 31 日
（九）公司上市以来主营业务的变化情况：
1994 年 2 月 2 日，新疆宏源信托投资股份有限公司的股票“新宏信 A”在深圳证券交
易所挂牌上市。
1997 年 3 月 7 日，公司获得经营股票承销业务资格。
2000 年 3 月 6 日，经中国证监会《关于同意新疆宏源信托投资股份有限公司改组为
证券公司方案的批复》（证监机构字[2000]42 号）及《关于同意宏源证券股份有限公司开
业的批复》（证监机构字[2000]210 号）核准，宏源证券股份有限公司开业，经营范围比照
综合类券商执行。
2001 年 8 月 24 日，经中国证监会《关于宏源证券股份有限公司经营外资股业务资格
的批复》（证监机构字[2001]153 号）文件批复，公司获准经营外资股业务。
2002 年 3 月 28 日，公司获得证券投资咨询业务资格。
2002 年 5 月 30 日，公司获得受托投资管理业务资格。
2002 年 8 月 19 日，公司获批网上证券委托业务资格。
2004 年 4 月 30 日，公司成功注册为保荐机构。
2004 年 12 月 23 日，公司获得开放式证券投资基金代销业务资格。
2007 年 2 月 2 日，公司被中国证券业协会评为创新类试点类证券公司。
2007 年 7 月 24 日，公司被中国证券业协会授予从事代办股份转让主办券商业务预备
资格。
2007 年 12 月 6 日，经中国证券业协会审核，公司获得代办股份转让主办券商业务资
格和报价转让业务资格。
2008 年 5 月 26 日，公司获得为期货公司提供中间介绍业务资格。
2010 年 2 月 1 日，公司获得中国证监会核准开展直接投资业务试点资格。
2010 年 11 月 23 日，公司获得融资融券业务资格。
2012 年 10 月 10 日，经中国保监会确认，公司可以受托管理保险资金。
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2013 年 1 月 11 日，公司获得代销金融产品业务资格。
（十）公司各单项业务资格：
1.证券经纪业务资格
2.证券投资咨询资格
3.与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问资格
4.证券承销与保荐资格
5.证券自营业务资格
6.证券资产管理业务资格
7.融资融券业务资格
8.证券投资基金代销资格
9.为期货公司提供中间介绍业务资格
10.代销金融产品业务资格
11.经营外汇业务资格
12.全国银行间同业拆借市场和债券市场的市场成员
13.经营外资股业务资格
14.受托投资管理业务资格
15.证交所债券市场 2002 年国债承销团成员资格
16.网上证券委托业务资格
17.上交所国债买断式回购参与主体资格
18.开放式证券投资基金代销业务资格
19.规范类证券公司
20.创新类试点类证券公司
21.中证甲类结算参与人资格
22.代办股份转让主办券商业务资格和报价转让业务资格
23.短期融资券承销业务资格
24.中国银行间市场交易商协会会员
25.证券经纪人制度实施资格
26.开展直接投资业务试点资格
27.为保险机构投资者提供综合服务资格
28.债券质押式报价回购业务资格
29.中小企业私募债承销业务试点资格
30.约定购回式证券交易权限
31.转融通业务试点资格
32.受托管理保险资金资格
33.开展非现场开户业务
34.开展利率互换业务
35.股票质押式回购业务交易权限（上海证券交易所）
36.股票质押式回购交易权限（深圳证券交易所）
37.私募基金综合托管业务试点
38.转融通证券出借交易权限
（十一）公司历次控股股东的变化情况：
1993 年 5 月，公司经股份制改组设立，公司控股股东为中国人民建设银行新疆分行。
1997 年 10 月，原由中国人民建设银行新疆分行及其直属单位所持公司法人股 9,823
万股，划转给中国信达信托投资公司，公司控股股东变更为中国信达信托投资公司。
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1999 年 8 月，中国信达信托投资公司将所持有的新疆宏源信托投资股份有限公司的
股份划转给中国信达资产管理公司，公司控股股东变更为中国信达资产管理公司。
2006 年 6 月，中国信达资产管理公司将所持公司股份协议转让给中国建银投资有限
责任公司的股权过户手续完成，公司控股股东变更为中国建银投资有限责任公司。
（十二）公司历史沿革
宏源证券股份有限公司的前身是1988年设立的中国人民建设银行新疆信托投资公
司。1993年，由中国人民建设银行新疆分行等八家单位发起，采用社会募集方式设立了新
疆宏源信托投资股份有限公司。
1994年2月，新疆宏源信托投资股份有限公司股票“新宏信A”在深圳证券交易所挂牌上
市，总股本为17,500万股。公司是新疆第一家上市公司。
1995年，公司实施1994年度分红派息方案，以1994年底总股本17,500万股为基数，向
全体股东每10股送1股红股并派现金人民币1.60元（含税）。同年实施公司1995年配股方案，
以1994年底总股本17,500万股为基数，采用每10股配1股、配股价3元/股的方式向原股东配
售股份。配股方案实施完毕后，公司实际获配1,165万股，送、配股后公司总股本变更为
20,415万股。
1997年6月，公司实施1996年度利润分配方案，以1996年底总股本20,415万股为基数，
每10股送1股，派现金0.8元（含税），送股后公司总股本变更为22,456.5万股。
1998年6月，公司实施1997年度利润分配方案及公积金转增股本方案，以1997年底总
股数22,456.5万股为基数，向全体股东每10股送红股1.5股；以公司资本公积金按10∶3.5
的比例转增股本，公司总股本变更为33,684.75万股。
1999年6月，公司实施1998年度利润分配方案及公积金转增股本方案，以1998年底总
股数33,684.75万股为基数，向全股东每10股送红股2.5股；以公司资本本金按10：1.5的比
例转增股本，公司总股本变更为47,158.65万股。
2000年6月，公司实施1999年度利润分配方案，以1999年底总股本47,158.65万股为基
数，向全体股东每10股送红股1股，公司总股本变更为51,874.515万股。
2000年9月，经中国证监会批复，公司整体改组为综合类证券公司，成为中国首家上
市证券公司。
2003年9月，公司以7.00元/股的价格公开增发9,000万股A股，实际募集资金净额为
60,952.31万元，公司的总股本由51,874.515万股变更为60,874.515万股。
2006年5月，中国信达资产管理公司将所持公司非流通股全部协议转让给中国建银投
资有限责任公司，中国建投成为公司控股股东。2006年6月，中国建投和新疆凯迪投资有
限责任公司对公司合计注资26亿元，用于充实公司资本、补充营运资金，公司总股本由
608,745,150股变更为1,461,204,166股。
2006年11月，公司在前期收购新疆证券投行业务后，以3,500万元整体受让新疆证券全
部证券类资产，证券营业网点达到60余家。
2007年3月，经中国证券业协会评审，公司获创新类证券公司业务资格。2007年末成
功收购北京华煜期货公司（后更名为“宏源期货有限公司”）。
2010年2月，公司获得中国证监会核准开展直接投资业务试点资格，设立全资子公司
宏源创新投资有限公司（后更名为“宏源汇富创业投资有限公司”）。
2012 年 3 月，经证券监管部门审批同意，设立全资子公司宏源汇智投资有限公司。
2012 年 6 月，公司以 13.22 元/股价格非公开发行股票 525,000,000 股，共募集资金
69.405 亿元，其中控股股东中国建投出资 30 亿元，其他 7 家机构出资 39.405 亿元，公司
股本总数由 1,461,204,166 股变更为 1,986,204,166 股。
2013年6月，公司实施2012年度利润分配方案，以公司总股本1,986,204,166股为基数，
2013 年年度报告
向全体股东每10股派发现金红利人民币6.00元。同时，以资本公积金转增股本，向全体股
东每10股转增10股。实施完成后，公司总股本变更为3,972,408,332股。
（十三）2013 年获得的荣誉奖项
2013 年 4 月，获评《证券时报》“最具成长性投行”、“最佳风控投行”、“最佳企业债
承销商”、“最佳 IPO 项目”、“最佳并购重组项目”、“最佳债券承销团队”；
2013 年 6 月，获评《证券时报》、《新财富》“中国最佳区域证券经纪商”、“中国最具
成长性资产管理券商”、“中国百强证券营业部”、“中国最佳投资者教育证券营业部”；
2013 年 6 月，获评《21 世纪经济报道》“2013 年最佳自营业务证券公司”；
2013 年 7 月，2013 年公司获评《华夏时报》“中国上市公司品牌管理金盾奖”、“最佳
创新证券公司”奖；
2013 年 8 月，获评《证券时报》、《新财富》“中国主板上市公司价值百强”；
2013 年 9 月，获评价值线杂志社、新浪网、搜狐网、东方财富网、《中国改革报》“中
国十佳持续高成长上市公司”、“十佳高成长投行”；
2013 年 11 月，获评《理财周报》“2013 年中国证券公司最佳资产管理公司/团队”、“2013
中国最佳股权融资投资银行”；
2013 年 12 月，获得 2013 中国创新资本年会暨 2013PE/VC 竞争力排行榜上唯一“2013
年度创新券商直投”奖。
第三节 会计数据和财务指标摘要
一、主要利润指标
单位：元
项 目 金 额
营业利润 1,673,408,344.46
利润总额 1,669,129,748.03
归属于上市公司股东的净利润 1,227,292,426.20
归属于上市公司股东的扣除非经常性损益后的净利润 1,230,817,543.47
经营活动产生的现金流量净额 -451,063,489.83
二、扣除非经常性损益的项目和金额
单位：元
非经常性损益项目 2013年度 2012年度 2011年度
1.非流动资产处置损益 -894,896.94 -439,187.95 -1,874,026.02
2.越权审批，或无正式批准文件，或偶发性的税收返还、减免 3,375,263.92 3,008,090.57 5,705,599.05
3.计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，
符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补 12,292,000.00 2,438,620.13 1,177,872.26
助除外
4.计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费
2013 年年度报告
5.企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成本小于取得投
资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值产生的收益
6.非货币性资产交换损益
7.委托他人投资或管理资产的损益
8.因不可抗力因素，如遭受自然灾害而计提的各项资产减值准备
9.债务重组损益
10.企业重组费用，如安置职工的支出、整合费用等
11.交易格显失公允的交易产生的超过公允价值部分的损益
12.同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当期净损
益
13.与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益
14.除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交
易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及
处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取得
的投资收益
15.单独进行减值测试的应收款项减值准备转回 3,805,634.78
16.对外委托贷款取得的损益
17.采用公允价值模式进行后续计量的投资性房地产公允价值变
动产生的损益
18.根据税收、会计等法律、法规的要求对当期损益进行一次性
调整对当期损益的影响
19.受托经营取得的托管费收入
20.除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -15,675,699.49 2,288,876.60 311,809.95
21.其他符合非经常性损益定义的损益项目 2,174,040.00
22.少数股东权益影响额
23.所得税影响额 -2,621,784.76 -1,824,099.84 -1,382,091.55
合计 -3,525,117.27 5,472,299.51 9,918,838.47
三、主要会计数据和财务指标
单位：元
2012年 2011年
项目 2013年
调整后 调整前 调整后 调整前
营业收入 4,118,510,581.83 3,295,868,934.67 3,295,868,934.67 2,353,703,631.17 2,353,703,631.17
利润总额 1,669,129,748.03 1,185,266,137.39 1,185,266,137.39 878,916,646.06 878,916,646.06
归属于上市公司股东 867,680,007.09 867,680,007.09
的净利润 1,227,292,426.20 645,591,117.70 645,591,117.70
2013 年年度报告
2012年 2011年
项目 2013年
调整后 调整前 调整后 调整前
归属于上市公司股东
的扣除非经常性损益 1,230,817,543.47 862,207,707.58 862,207,707.58 635,672,279.23 635,672,279.23
后的净利润
总资产 34,589,619,055.84 33,511,839,526.84 31,897,089,257.68 21,287,018,896.77 21,287,018,896.77
归属于上市公司股东
的所有者权益（或股东 14,800,519,336.51 14,795,389,790.69 14,795,389,790.69 7,121,063,749.49 7,121,063,749.49
权益）
经营活动产生的现金
流量净额 -451,063,489.83 -3,688,985,213.18 -6,650,428,130.61 -4,910,839,589.06 -4,910,839,589.06
每股经营活动产生的
现金流量净额 -0.114 -1.857 -3.348 -3.361 -3.361
归属于上市公司股东
的每股净资产 3.726 7.449 7.449 4.873 4.873
净资产收益率 8.35 7.88 7.88 9.03 9.03
每股收益 0.31 0.25 0.25 0.22 0.22
四、净资产收益率和每股收益
净资产收益率% 每股收益（元/股）
报告期利润
加权平均 基本每股收益 稀释每股收益
归属于公司普通股股东的净利润 8.35 0.31 0.31
扣除非经常性损益后归属于公司普通股
8.37 0.31 0.31
股东的净利润
五、按证券公司年报编报准则要求披露的财务数据和业务数据摘要
1.财务报表主要项目会计数据
单位：元
合并 母公司
项目 增减比例 增减比
年末数 年初数 年末数 年初数
％ 例％
货币资金 11,126,081,734.16 10,411,925,148.61 6.86 9,888,946,426.28 9,177,911,445.26 7.75
结算备付金 1,538,310,830.68 1,902,772,467.10 -19.15 1,470,365,687.80 1,735,961,636.48 -15.30
交易性金融资产 6,909,091,621.08 9,643,517,532.46 -28.36 7,225,669,039.05 9,223,443,182.59 -21.66
衍生金融资产 - - - -
可供出售金融资产 1,870,057,646.72 5,448,687,899.37 -65.68 1,376,370,729.92 4,037,210,834.30 -65.91
持有至到期投资 132,953,208.01 - - -
长期股权投资 182,464,268.00 182,214,268.00 0.14 2,067,634,231.67 2,067,634,231.67 -
资产总额 34,589,619,055.84 33,511,839,526.84 3.22 32,117,713,835.29 31,488,591,509.13 2.00
代理买卖证券款 10,477,727,908.44 9,855,762,851.64 6.31 8,808,969,337.05 8,583,426,818.80 2.63
交易性金融负债 - - - -
衍生金融负债 - - - -
2013 年年度报告
合并 母公司
项目 增减比例 增减比
年末数 年初数 年末数 年初数
％ 例％
负债总额 19,786,593,400.12 18,716,449,736.15 5.72 17,638,024,217.12 16,823,913,927.89 4.84
实收资本（股本） 3,972,408,332.00 1,986,204,166.00 100.00 3,972,408,332.00 1,986,204,166.00 100.00
未分配利润 2,520,421,332.53 2,799,254,814.50 -9.96 2,222,080,246.25 2,680,194,792.55 -17.09
股东权益合计 14,803,025,655.72 14,795,389,790.69 0.05 14,479,689,618.17 14,664,677,581.24 -1.26
本年数 上年数 本年数 上年数
营业收入 4,118,510,581.83 3,295,868,934.67 24.96 3,669,083,687.98 3,059,732,162.21 19.92
手续费及佣金净收入 2,403,450,034.20 1,930,047,789.36 24.53 2,205,137,107.96 1,789,677,421.65 23.21
利息净收入 439,629,950.27 329,869,183.46 33.27 387,884,964.43 277,802,613.03 39.63
投资收益 1,379,782,750.10 913,494,211.07 51.04 1,185,148,185.70 880,668,273.62 34.57
公允价值变动收益 -125,636,793.28 104,095,938.05 -220.69 -126,140,927.28 93,324,524.02 -235.16
营业支出 2,445,102,237.37 2,114,891,106.06 15.61 2,228,650,858.09 1,962,722,297.56 13.55
利润总额 1,669,129,748.03 1,185,266,137.39
