公告编号：2021-016证券代码：400023 证券简称：南洋5 主办券商：国融证券
南洋航运集团股份有限公司2020年年度股东大会决议公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。
一、会议召开和出席情况
（一）会议召开情况
1.会议召开时间：2021年5月17日
2.会议召开地点：公司会议室
3.会议召开方式：现场
4.会议召集人：董事会
5.会议主持人：董事长林争晖
6.召开情况合法、合规、合章程性说明：
本次会议的召集、召开、议案审议程序符合《公司法》和《公司章程》的有关规定。
（二）会议出席情况
出席和授权出席本次股东大会的股东共4人，持有表决权的股份总数43,607,272股，占公司有表决权股份总数的17.5329%。
（三）公司董事、监事、高级管理人员出席或列席股东大会情况
1.公司在任董事9人，出席1人；
2.公司在任监事3人，出席1人；
3.公司董事会秘书出席会议；
4.公司财务总监列席会议。
二、议案审议情况
（一）审议通过《2020年年度报告及其摘要》议案
1.议案内容：
公司根据法律、法规、公司章程等有关规定编制了《2020年年度报告》及《2020年年度报告摘要》，内容和格式符合年度报告编制的规定，所报告的信息真实反映了公司本年度的生产经营成果和财务状况。具体内容详见公司于2021年4月27日在全国中小企业股份转让系统（http://www.neeq.com.cn）披露的《南洋航运集团股份有限公司 2020 年年度报告》（2021-002）、《南洋航运集团股份有限公司 2020年年度报告摘要》（2021-003）。
2.议案表决结果：
同意股数43,607,272.00股，占本次股东大会有表决权股份总数的100.00%；反对股数0股，占本次股东大会有表决权股份总数的0%；弃权股数0股，占本次股东大会有表决权股份总数的0%。
3.回避表决情况
本议案不涉及关联交易事项，无需回避表决。
（二）审议通过《2020年度董事会工作报告》议案
1.议案内容：
公司董事会根据《公司法》、《公司章程》等相关法律法规的相关要求，对公司管理层2020年管理层工作情况做了总结，并编制了《2020年度董事会工作报告》。
2.议案表决结果：
同意股数43,607,272.00股，占本次股东大会有表决权股份总数的100.00%；反对股数0股，占本次股东大会有表决权股份总数的0%；弃权股数0股，占本次股东大会有表决权股份总数的0%。
3.回避表决情况
（三）审议通过《2020年度监事会工作报告》议案
1.议案内容：
公司监事会编制了《2020年度监事会工作报告》，对2020年度监事会的工作情况作了具体报告，并对2021年度公司监事会的工作做了规划。
2.议案表决结果：
同意股数43,607,272.00股，占本次股东大会有表决权股份总数的100.00%；反对股数0股，占本次股东大会有表决权股份总数的0%；弃权股数0股，占本次股东大会有表决权股份总数的0%。
3.回避表决情况
本议案不涉及关联交易事项，无需回避表决。
（四）审议通过《2021年度财务预算报告》议案
1.议案内容：
根据《公司法》等法律、法规及《公司章程》等规定，2021年，公司将继续深入实施公司发展战略，进一步增强企业核心竞争力和市场占有率，编制了《公司2021年度财务预算报告》。
2.议案表决结果：
同意股数43,607,272.00股，占本次股东大会有表决权股份总数的100.00%；反对股数0股，占本次股东大会有表决权股份总数的0%；弃权股数0股，占本次股东大会有表决权股份总数的0%。
3.回避表决情况
本议案不涉及关联交易事项，无需回避表决。
（五）审议通过《2020年度财务决算报告》议案
1.议案内容：
公司根据公司截至2020年12月31日的经营结果，对公司的财务运营结果进行总结，并形成《公司2020年度财务决算报告》。
2.议案表决结果：
公告编号：2021-016同意股数43,607,272.00股，占本次股东大会有表决权股份总数的100.00%；反对股数0股，占本次股东大会有表决权股份总数的0%；弃权股数0股，占本次股东大会有表决权股份总数的0%。
3.回避表决情况
本议案不涉及关联交易事项，无需回避表决。
（六）审议通过《2020年度利润分配预案》议案
1.议案内容：
公司不分配利润，不进行资本公积金转增股本。
2.议案表决结果：
同意股数43,607,272.00股，占本次股东大会有表决权股份总数的100.00%；反对股数0股，占本次股东大会有表决权股份总数的0%；弃权股数0股，占本次股东大会有表决权股份总数的0%。
3.回避表决情况
本议案不涉及关联交易事项，无需回避表决。
（七）审议通过《关于提名王帅芳为第九届监事会监事》议案
1.议案内容：
公司监事何玉樱子因个人原因，辞职监事职务。根据《公司法》及《公司章程》规定，现提名王帅芳为公司第九届监事会监事候选人。
2.议案表决结果：
同意股数43,607,272.00股，占本次股东大会有表决权股份总数的100.00%；反对股数0股，占本次股东大会有表决权股份总数的0%；弃权股数0股，占本次股东大会有表决权股份总数的0%。
3.回避表决情况
本议案不涉及关联交易事项，无需回避表决。
（八）审议通过《关于续聘中兴华会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2021 年度审计机构》议案
1.议案内容：
中兴华会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2020年度审计机构，其对公司2019年度的财务报表进行审计并出具了《南洋航运集团股份有限公司2019年度审计报告》。中兴华会计师事务所（特殊普通合伙）具有证券期货相关业务从业资格，该所在执业过程中坚持独立审计原则，客观、公正、公允地反映公司财务状况，切实履行了审计机构应尽的职责，从专业角度维护公司及股东的合法权益，合作期间工作勤勉尽责，信誉良好，综合考虑其审计质量和服务水平，公司拟续聘中兴华会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2021年度财务报告审计机构，聘期1年。
2.议案表决结果：
同意股数43,607,272.00股，占本次股东大会有表决权股份总数的100.00%；反对股数0股，占本次股东大会有表决权股份总数的0%；弃权股数0股，占本次股东大会有表决权股份总数的0%。
3.回避表决情况
本议案不涉及关联交易事项，无需回避表决。
三、律师见证情况
（一）律师事务所名称：海南问源律师事务所
（二）律师姓名：郑思颖、庄莉琳
（三）结论性意见
公司本次股东大会的召集、召开程序、审议的议案符合《公司法》等法律、法规及《公司章程》的规定；本次股东大会的召集人及出席本次股东大会的股东、股东代理人、其他人员的资格合法有效，本次股东大会的表决程序与表决结果合法有效。
四、经本次股东大会审议的董事、监事、高级管理人员变动议案生效情况
| 姓名 | 职位 | 职位变动 | 生效日期 | 会议名称 | 生效情况 |
| 王帅芳 | 监事 | 任职 | 2021年5月17日 | 2020年年度股东大会 | 审议通过 |
| 何玉樱子 | 监事 | 离职 | 2021年5月17日 | 2020年年度股东大会 | 审议通过 |
经与会股东签字确认的《南洋航运集团股份有限公司2020年年度股东大会决议》。
南洋航运集团股份有限公司
董事会2021年5月18日