创元科技：2015年第三季度报告全文

   创元科技股份有限公司
CREATE TECHNOLOGY & SCIENCE CO.,LTD.
    2015 年第三季度报告
         董事长     董 柏
   披露日期：二〇一五年十月二十七日
                                         创元科技股份有限公司 2015 年第三季度报告全文
                         第一节 重要提示
   公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真
实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和
连带的法律责任。
   所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。
   公司董事长董柏先生、财务总监许鸿新先生及总经理助理兼财务部部长徐
玲娣女士声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
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                              释   义
                释义项   指                           释义内容
创元科技、公司、本公司   指    创元科技股份有限公司
创元投资                 指    苏州创元投资发展（集团）有限公司
                                                                       创元科技股份有限公司 2015 年第三季度报告全文
                            第二节 主要财务数据及股东变化
一、主要会计数据和财务指标
公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
                                                                                             本报告期末比上年度末
                 项目                   本报告期末                     上年度末
                                                                                                    增减（%）
总资产（元）                           3,303,279,666.27                3,282,009,607.14                           0.65
归属于上市公司股东的净资产（元）       1,317,653,892.68                1,323,570,290.28                          -0.45
                                                          本报告期比上年                           年初至报告期末比上
                 项目                   本报告期                                年初至报告期末
                                                          同期增减（%）                             年同期增减（%）
营业收入（元）                         515,084,067.82                 -9.77     1,627,260,561.93                 -7.15
归属于上市公司股东的净利润（元）        10,385,889.42                  8.82        31,871,866.11                 -9.41
归属于上市公司股东的扣除非经常性
                                         1,085,786.05                -86.64        22,571,762.74                -22.17
损益的净利润（元）
经营活动产生的现金流量净额（元）           --                   --                 62,563,495.77                153.21
基本每股收益（元/股）                              0.03                   -                 0.08                -11.11
稀释每股收益（元/股）                              0.03                   -                 0.08                -11.11
加权平均净资产收益率（%）                          0.79                0.06                 2.40                 -0.30
非经常性损益项目和金额
√ 适用 □ 不适用
                                                                                                                单位：元
                         项目                                年初至报告期期末金额                    说明
非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分）                        520,707.96 固定资产处置收益。
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统
                                                                        17,641,184.38
一标准定额或定量享受的政府补助除外）
债务重组损益                                                                  236,988.33
除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易
性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及
                                                                              192,537.58 处置可供出售金融资产利得。
处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取
得的投资收益
除上述各项之外的其他营业外收入和支出                                    -2,799,404.80
减：所得税影响额                                                         2,618,826.81
     少数股东权益影响额（税后）                                          3,873,083.27
合计                                                                     9,300,103.37                 --
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公
                                                                      创元科技股份有限公司 2015 年第三季度报告全文
开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应
说明原因
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益
项目界定为经常性损益的项目的情形。
二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
1、报告期末普通股股东总数及前十名普通股股东持股情况表
                                                                                                               单位：股
报告期末普通股股东总数                                                                                         31,023
                                              前 10 名普通股股东持股情况
                                                                                 持有有限售条     质押或冻结情况
           股东名称                股东性质      持股比例（%）     持股数量
                                                                                 件的股份数量   股份状态       数量
苏州创元投资发展（集团）有限
                               国有法人                   34.33   137,343,001
公司
徐东                           境内自然人                  4.01    16,048,607
焦景芝                         境内自然人                  3.40    13,607,916
苏州燃气集团有限责任公司       境内非国有法人              2.50    10,009,534
陈越孟                         境内自然人                  0.72     2,890,900
中信证券股份有限公司           境内非国有法人              0.65     2,590,000
“五矿国际信托有限公司－五
矿信托－盛时达证券投资集合     境内非国有法人              0.63     2,527,100
资金信托计划”
陈述秋                         境内自然人                  0.43     1,710,282
傅彩                           境内自然人                  0.31     1,230,556
季法强                         境内自然人                  0.31     1,229,121
                                      前 10 名无限售条件普通股股东持股情况
                                                                                                股份种类
             股东名称                       持有无限售条件普通股股份数量
                                                                                       股份种类             数量
苏州创元投资发展（集团）有限公司                                      137,343,001 人民币普通股             137,343,001
徐东                                                                   16,048,607 人民币普通股             16,048,607
焦景芝                                                                 13,607,916 人民币普通股             13,607,916
苏州燃气集团有限责任公司                                               10,009,534 人民币普通股             10,009,534
陈越孟                                                                     2,890,900 人民币普通股           2,890,900
                                                                    创元科技股份有限公司 2015 年第三季度报告全文
中信证券股份有限公司                                                  2,590,000 人民币普通股          2,590,000
“五矿国际信托有限公司－五矿信
托－盛时达证券投资集合资金信托                                        2,527,100 人民币普通股          2,527,100
计划”
陈述秋                                                                1,710,282 人民币普通股          1,710,282
傅彩                                                                  1,230,556 人民币普通股          1,230,556
季法强                                                                1,229,121 人民币普通股          1,229,121
上述股东关联关系或一致行动的说
                                   未知上述股东之间是否存在关联关系，也未知上述股东之间是否属于一致行动人。
明
                                       1、公司自然人股东徐东通过中信证券（山东）有限责任公司客户信用交易担保
                                   证券账户持有 12,909,903 股，通过普通账户持有 3138704 股，共计 16,048,607 股；
                                       2、公司自然人股东焦景芝通过中信证券（山东）有限责任公司客户信用交易担
                                   保证券账户持有 13,607,916 股；
前 10 名普通股股东参与融资融券业       3、公司自然人股东陈述秋通过中信建投证券股份有限公司客户信用交易担保证
务情况说明（如有）                 券账户持有 1,710,182 股，通过普通账户持有 100 股，共计 1,710,282 股；
                                       4、公司自然人股东傅彩通过光大证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户
                                   持有 1,230,556 股；
                                       5、公司自然人股东季法强通过东吴证券股份有限公司客户信用交易担保证券账
                                   户持有 1,105,021 股，通过普通账户持有 124,100 股，共计 1,229,121 股。
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
□ 是 √ 否
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。
2、报告期末优先股股东总数及前十名优先股股东持股情况表
□ 适用 √ 不适用
                                                                                                  创元科技股份有限公司 2015 年第三季度报告全文
                                                     第三节 重要事项
一、报告期主要会计报表项目、财务指标发生变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
1、资产负债表项目大幅变动及原因说明
                                                                                增减变动
           项       目       2015.9.30        2014.12.31        增减金额                                    变动情况及原因
                                                                                幅度（%）
 预付款项                    106,487,050.38    71,267,046.38    35,220,004.00        49.42   主要系子公司新承接项目前期投入增加所致。
 其他应收款                   25,680,235.78    19,123,932.49     6,556,303.29        34.28   主要系子公司投标保证金增加所致。
                                                                                             主要系增值税留抵税额和预缴的企业所得税减少
 其他流动资产                  5,939,921.92    11,323,556.07    -5,383,634.15       -47.54
                                                                                             所致。
 其他非流动资产               11,816,827.30     7,011,460.99     4,805,366.31        68.54   主要系子公司固定资产投入增加所致。
 应付利息                        468,356.47     2,674,701.30    -2,206,344.83       -82.49   主要系子公司发行的票据已到期还本付息所致。
 一年内到期的非流动负债                   -    49,832,301.38   -49,832,301.38      -100.00   主要系子公司发行的票据已到期归还所致。
                                                                                             主要系预计 1 年内转入利润表的递延收益本期已部
 其他流动负债                  3,609,052.44    11,534,872.68    -7,925,820.24       -68.71
                                                                                             分转入利润所致。
 专项应付款                   30,540,000.00    19,000,000.00    11,540,000.00        60.74   主要系子公司本期收到专项拨款所致。
                                                                                                     创元科技股份有限公司 2015 年第三季度报告全文
2、利润表项目大幅变动及原因说明
                                                                                    增减变动
           项       目     2015 年 1-9 月        2014 年 1-9 月     增减金额                                   变动情况及原因
                                                                                    幅度（%）
  财务费用                    18,027,263.46         27,563,488.56   -9,536,225.10       -34.60   主要系利息费用及汇兑损失减少所致。
  投资收益                        5,635,832.46       2,578,076.43    3,057,756.03       118.61   主要系本期收到股权投资分红款所致。
3、现金流量表项目大幅变动情况及原因说明
                                                                                    增减变动
          项        目     2015 年 1-9 月        2014 年 1-9 月     增减金额                                   变动情况及原因
                                                                                    幅度（%）
 经营活动产生的现金流量
                              62,563,495.77         24,708,003.75   37,855,492.02       153.21   主要系本期经营性支付同比减少所致。
 净额
 筹资活动产生的现金流量
                             -45,604,955.81        -91,174,612.75   45,569,656.94        49.98   主要系本期银行借款增加所致。
 净额
二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
□ 适用 √ 不适用
                                                                     创元科技股份有限公司 2015 年第三季度报告全文
三、公司或持股 5%以上股东在报告期内发生或以前期间发生但持续到报告期内的承诺事项
□ 适用 √ 不适用
                                                                                        承诺
             承诺事由                 承诺方          承诺内容             承诺时间                   履行情况
                                                                                        期限
股改承诺
收购报告书或权益变动报告书中所
作承诺
资产重组时所作承诺
首次公开发行或再融资时所作承诺
                                                 公司控股股东创元
                                                 投资承诺在未来 6                                  正常履行中。
                                                 个月内通过证券公                                  2015 年 7 月 28 日，
                                  苏州创元投资 司、基金管理公司定                                创元投资通过招商
                                  发展（集团）有 向资产管理等方式                                证券“招商资管增持
其他对公司中小股东所作承诺                                          2015 年 07 月 14 日 6 个月
                                  限公司（简称 购买公司股票，增持                                宝定向资产管理计
                                  “创元投资”） 金额不低于 1000 万                              划”增持公司股份
                                                 元，并承诺：以该方                              187 万股，占公司已
                                                 式购买的公司股票                                发行股份的 0.47%。
                                                 六个月内不减持。
承诺是否及时履行                                                                                                   是
未完成履行的具体原因及下一步计
                                                                                                              不适用
划（如有）
四、对 2015 年度经营业绩的预计
预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明
□ 适用 √ 不适用
五、证券投资情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在证券投资。
六、持有其他上市公司股权情况的说明
√ 适用 □ 不适用
  证券     证券     初始投资金   占该公司股                       报告期      报告期所有者       会计核算科
                                               期末账面值                                                        股份来源
  代码     简称         额         权比例                          损益         权益变动             目
           宁沪                                                                                  可供出售金
 600377             153,066.00                   318,400.00      199,511.16     -94,803.90                         投资
           高速                                                                                    融资产
七、衍生品投资情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在衍生品投资。
                                                         创元科技股份有限公司 2015 年第三季度报告全文
八、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表
√ 适用 □ 不适用
                                                                                谈论的主要内容及
    接待时间           接待地点    接待方式   接待对象类型     接待对象
                                                                                   提供的资料
                                                                                公司环保、电瓷、轴
                                                                            承等主营业务板块的经营
2015 年 09 月 14 日   公司会议室   实地调研      机构          道杰资本
                                                                            情况，主要产品在市场中
                                                                            的份额和行业中的地位。
     本报告期接听了投资者及潜在投资者电话咨询，并通过深圳证券交易所投资者关系互动平台及时回答
投资者问询。
                                                            创元科技股份有限公司 2015 年第三季度报告全文
                                   第四节 财务报表
一、财务报表
1、合并资产负债表
编制单位：创元科技股份有限公司
                                     2015 年 09 月 30 日
                                                                                                   单位：元
                 项目                  期末余额                                 期初余额
流动资产：
    货币资金                                       455,591,525.88                           474,924,070.58
    结算备付金
    拆出资金
    以公允价值计量且其变动计入当
期损益的金融资产
    衍生金融资产
    应收票据                                        60,850,218.79                            78,959,117.96
    应收账款                                       543,226,308.92                           476,642,186.93
    预付款项                                       106,487,050.38                            71,267,046.38
    应收保费
    应收分保账款
    应收分保合同准备金
    应收利息
    应收股利                                         1,500,000.00                             1,500,000.00
    其他应收款                                      25,680,235.78                            19,123,932.49
    买入返售金融资产
    存货                                           662,523,902.14                           669,084,674.32
    划分为持有待售的资产
    一年内到期的非流动资产
    其他流动资产                                     5,939,921.92                            11,323,556.07
流动资产合计                                      1,861,799,163.81                         1,802,824,584.73
非流动资产：
    发放贷款及垫款
    可供出售金融资产                                68,092,529.53                            68,285,129.53
    持有至到期投资
    长期应收款
    长期股权投资                                    29,538,033.18                            28,750,499.02
    投资性房地产                                   106,890,935.97                           111,003,445.47
    固定资产                                       906,113,056.88                           954,548,371.21
    在建工程                                        60,673,661.58                            47,461,758.54
                                             创元科技股份有限公司 2015 年第三季度报告全文
    工程物资
    固定资产清理
    生产性生物资产
    油气资产
    无形资产                        164,622,964.74                         167,440,545.62
    开发支出
    商誉                             83,387,955.08                          83,387,955.08
    长期待摊费用                      2,151,193.21                           2,729,046.68
    递延所得税资产                    8,193,344.99                           8,566,810.27
    其他非流动资产                   11,816,827.30                           7,011,460.99
非流动资产合计                     1,441,480,502.46                      1,479,185,022.41
资产总计                           3,303,279,666.27                      3,282,009,607.14
流动负债：
    短期借款                        561,100,000.00                         460,600,000.00
    向中央银行借款
    吸收存款及同业存放
    拆入资金
    以公允价值计量且其变动计入当
期损益的金融负债
    衍生金融负债
    应付票据                        106,168,818.66                          82,058,948.71
    应付账款                        517,012,070.09                         490,776,250.91
    预收款项                        170,476,273.77                         220,754,444.77
    卖出回购金融资产款
    应付手续费及佣金
    应付职工薪酬                     11,620,278.94                          15,508,583.51
    应交税费                          7,306,759.98                           8,887,554.58
    应付利息                            468,356.47                           2,674,701.30
    应付股利                            361,772.26                            297,279.41
    其他应付款                       24,994,994.01                          22,576,313.10
    应付分保账款
    保险合同准备金
    代理买卖证券款
    代理承销证券款
    划分为持有待售的负债
    一年内到期的非流动负债                                                  49,832,301.38
    其他流动负债                      3,609,052.44                          11,534,872.68
流动负债合计                       1,403,118,376.62                      1,365,501,250.35
非流动负债：
    长期借款
    应付债券
      其中：优先股
             永续债
                                                                  创元科技股份有限公司 2015 年第三季度报告全文
    长期应付款
    长期应付职工薪酬
    专项应付款                                            30,540,000.00                            19,000,000.00
    预计负债
    递延收益                                             127,039,692.84                           128,800,881.27
    递延所得税负债                                         5,913,215.28                             6,414,689.36
    其他非流动负债
非流动负债合计                                           163,492,908.12                           154,215,570.63
负债合计                                                1,566,611,284.74                         1,519,716,820.98
所有者权益：
    股本                                                 400,080,405.00                           400,080,405.00
    其他权益工具
      其中：优先股
             永续债
    资本公积                                             308,480,682.21                           306,207,737.76
    减：库存股
    其他综合收益                                             105,620.59                               158,788.25
    专项储备
    盈余公积                                             144,332,979.91                           144,332,979.91
    一般风险准备
    未分配利润                                           464,654,204.97                           472,790,379.36
归属于母公司所有者权益合计                              1,317,653,892.68                         1,323,570,290.28
    少数股东权益                                         419,014,488.85                           438,722,495.88
所有者权益合计