广东美的电器股份有限公司 2013 年第一季度报告全文
广东美的电器股份有限公司2013年第一季度报告
第一节 重要提示
1.1 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、
误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性负个别及连带责任。
1.2 没有董事、监事、高级管理人员对第一季报内容的真实性、准确性、完整性无法保证或存在异议。
1.3 所有董事均已出席。
1.4 公司第一季度财务报告未经会计师事务所审计。
1.5 本公司董事长、总裁方洪波先生、财务负责人陈建武先生保证季度报告中财务报告的真实、完整。
第二节 主要财务数据及股东变化
一、主要财务数据
本报告期对以前期间财务数据是否进行了追溯调整或重述
□ 是 √ 否
2013 年 1-3 月 2012 年 1-3 月 本报告期比上年同期增减（%）
营业收入（千元） 21,914,106.30 17,744,732.78 23.50%
归属于上市公司股东的净利润（千元） 1,077,553.76 870,811.95 23.74%
归属于上市公司股东的扣除非经常性损
943,754.45 803,302.07 17.48%
益的净利润（千元）
经营活动产生的现金流量净额（千元） 1,631,867.60 -2,321,574.01 170.29%
基本每股收益（元/股） 0.32 0.26 23.08%
稀释每股收益（元/股） 0.32 0.26 23.08%
加权平均净资产收益率（%） 4.18% 3.94% 0.24%
2013 年 3 月 31 日 2012 年 12 月 31 日 本报告期末比上年度期末增减(%)
总资产（千元） 69,996,639.83 60,899,598.83 14.94%
归属于上市公司股东的净资产（千元） 23,037,145.01 22,065,397.69 4.40%
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非经常性损益项目和金额
√ 适用 □ 不适用
单位：千元
项目 年初至报告期期末金额
非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） -3,551.08
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外） 24,833.15
委托他人投资或管理资产的损益 19,429.67
企业重组费用，如安置职工的支出、整合费用等 -922.44
除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、交易性金融负债产生的公
108,534.86
允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 16,653.18
所得税影响额 -16,074.76
少数股东权益影响额（税后） -15,103.27
合计 133,799.31
二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
单位：股
报告期末股东总数 135,495
前 10 名股东持股情况
持股比例 持有有限售条 质押或冻结情况
股东名称 股东性质 持股数量
（%） 件的股份数量 股份状态 数量
美的集团股份有限公司 境内非国有法人 41.17% 1,393,273,124
鹏华价值优势股票型证券投资基金 境内非国有法人 2.26% 76,499,626
全国社保基金一零二组合 国有法人 1.95% 66,075,687
宁波开联实业发展有限公司 境内非国有法人 1.66% 56,224,825
全国社保基金五零一组合 国有法人 1.46% 49,500,000
全国社保基金一零四组合 国有法人 1.22% 41,199,770
国元证券股份有限公司 境内非国有法人 1.11% 37,601,030
中国平安人寿保险股份有限公司 境内非国有法人 1.10% 37,286,994
易方达深证 100 交易型开放式指数
境内非国有法人 0.80% 27,240,879
证券投资基金
广发大盘成长混合型证券投资基金 境内非国有法人 0.80% 27,000,000
前 10 名无限售条件股东持股情况
股份种类
股东名称 持有无限售条件股份数量
股份种类 数量
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美的集团股份有限公司 1,393,273,124 人民币普通股 1,393,273,124
鹏华价值优势股票型证券投资基金 76,499,626 人民币普通股 76,499,626
全国社保基金一零二组合 66,075,687 人民币普通股 66,075,687
宁波开联实业发展有限公司 56,224,825 人民币普通股 56,224,825
全国社保基金五零一组合 49,500,000 人民币普通股 49,500,000
全国社保基金一零四组合 41,199,770 人民币普通股 41,199,770
国元证券股份有限公司 37,601,030 人民币普通股 37,601,030
中国平安人寿保险股份有限公司 37,286,994 人民币普通股 37,286,994
易方达深证 100 交易型开放式指数证券投资基金 27,240,879 人民币普通股 27,240,879
广发大盘成长混合型证券投资基金 27,000,000 人民币普通股 27,000,000
宁波开联实业发展有限公司为美的集团股份有限公司一致行动人，
上述股东关联关系或一致行动的说明 公司未知其他流通股股东间是否存在关联关系，也未知其他流通股股东
是否属于《上市公司持股变动信息披露管理办法》中规定的一致行动人。
第三节 重要事项
一、报告期主要会计报表项目、财务指标发生重大变动的情况及原因
单位：千元
合并资产负债表
报表科目 本报告期末 上年度期末 增减幅度% 说明
货币资金 16,316,608.35 11,770,987.87 38.62% 主要系经营活动现金流量净额及短期借款增加所致
交易性金融资产 190,230.01 117,335.89 62.12% 主要系部分子公司持有的远期外汇合约浮动盈利所致
应收账款 9,997,634.91 6,071,276.01 64.67% 主要系销售增长所致
预付款项 1,237,898.83 820,610.91 50.85% 主要系原材料采购增加所致
短期借款 6,478,105.73 3,225,400.02 100.85% 主要系贸易融资增加所致
交易性金融负债 27,356.65 13,608.96 101.02% 主要系部分子公司持有的远期外汇合约浮动亏损所致
预收款项 3,332,289.35 2,476,908.69 34.53% 主要系销售增长预收客户款项增加所致
应交税费 1,105,865.91 584,275.84 89.27% 主要系销售增长所致
应付股利 3,788.91 72,646.27 -94.78% 主要系子公司本期支付上年分红余款所致
合并利润表
报表科目 本报告期 上年同期 增减幅度% 说明
销售费用 2,140,916.21 1,416,096.52 51.18% 主要系销售模式改变、销售增长及销售投入增加所致
财务费用 111,789.40 -17,033.39 756.30% 主要系汇率变动，汇兑损失增加所致
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资产减值损失 205,090.79 70,523.22 190.81% 主要系年初至报告日应收账款增加额同比增加所致
合并现金流量表
报表科目 本报告期 上年同期 增减幅度% 说明
经营活动产生的现
1,631,867.60 -2,321,574.01 170.29% 主要系销售增加及回款结构变化所致
金流量净额
投资活动产生的现
-220,754.38 -490,330.33 -54.98% 主要系固定资产投资同比下降所致
金流量净额
筹资活动产生的现
3,039,105.70 552,872.55 449.69% 主要系短期借款，贸易融资增加所致
金流量净额
二、 重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
无。
三、公司或持股 5%以上股东在报告期内或持续到报告期内的承诺事项
承诺 履行
承诺事项 承诺方 承诺内容 承诺时间
期限 情况
若本公司计划未来通过深圳证券交易所竞
价交易系统出售所持小天鹅解除限售流通股，并
本公司 于第一笔减持起六个月内减持数量达到 5%及以 2009-09-04 无期限 履行中
上的，本公司将于第一次减持前两个交易日内通
过小天鹅对外披露出售提示性公告。
股改承诺
若美的集团计划未来通过深圳证券交易所
竞价交易系统出售所持公司解除限售流通股，并
美的集团股
于第一笔减持起六个月内减持数量达到 5%及以 2009-03-26 无期限 履行中
份有限公司
上的，美的集团将于第一次减持前两个交易日内
通过本公司对外披露出售提示性公告。
收购报告书或权益变动报告书
无 - - - -
中所作承诺
资产重组时所作承诺 无 - - - -
首次公开发行或再融资时所作
无 - - - -
承诺
美的集团财务有限公司发生金融业务时的
资金安全的承诺：
1、财务公司为依据《企业集团财务公司管
美的集团股
其他对公司中小股东所作承诺 理办法》等相关法律、法规和规范性文件依法设 2010-11-19 无期限 履行中
份有限公司
立的企业集团财务公司。财务公司已制定各项业
务规则和程序，建立健全了内部控制、财务会计、
业务风险控制和业务稽核等相关制度。美的集团
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将促使财务公司在今后开展业务活动时，按照相
关法律、法规和规范性文件的规定和要求，以及
《金融服务协议》的约定规范运作，确保本公司
与财务公司发生金融业务时资金的安全性。
2、美的集团将继续确保本公司的独立性并
充分尊重贵公司的经营自主权，由本公司根据相
关监管规定和业务开展的实际需要自主决策与
财务公司间的金融业务，并按照相关法律、法规
及本公司《公司章程》的规定履行内部程序，美
的集团不对本公司的决策进行干预。
3、根据《企业集团财务公司管理办法》的
规定，在财务公司出现支付困难的紧急情况时，
美的集团将按照解决支付困难的实际需要，采取
增加财务公司的资本金等有效措施，确保本公司
的资金安全。
公司控股股东美的集团就避免同业竞争的
承诺：
1、在其作为美的电器控股股东期间，除非
美的电器明确书面表示不从事该类业务或放弃
相关机会，声明人将不再新设立从事与美的电器
有相同或者相似业务并对美的电器构成实质性
同业竞争的控股子公司，并同意美的电器保留适
时以公允价格购买该等业务的权利；
2、承诺对现有与美的电器从事类似业务但
不构成实质性同业竞争的其他控股子公司的经
营活动进行协调，以尽量减少和避免可能出现的
同业竞争，并择机将这些公司转让给美的电器、
第三方或者停止其与美的电器业务类似并构成
竞争的业务；
2008-04-03 无期限 履行中
3、承诺根据市场情况及所属各控股子公司
具体经营状况确定经营原则，在作为美的电器控
股股东期间，境内外如有任何业务机会提供给声
明人或其下属公司，而该业务机会将导致与美的
电器产生同业竞争，声明人将立刻通知或促使其
附属公司立刻通知美的电器该项业务机会，保证
美的电器较声明人或其下属公司在同等条件下
享有优先权，并将协助美的电器以声明人获得的
条件、公允条件或美的电器可接受的条件取得该
业务机会；
4、在作为美的电器控股股东期间，如果声
明人直接或间接控制的子公司与美的电器在经
营活动中发生同业竞争，美的电器有权要求声明
人进行协调并加以解决；
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5、承诺不利用其控股股东的地位和对美的
电器的实际控制能力，损害美的电器以及美的电
器其他股东的权益。
承诺是否及时履行 是
未完成履行的具体原因及下一
无
步计划
是否就导致的同业竞争和关联
是
交易问题作出承诺
承诺的解决期限 不适用
解决方式 不适用
承诺的履行情况 按承诺履行
四、对 2013 年 1-6 月经营业绩的预计
年初至下一报告期期末 上年同期 增减变动（%）
累计净利润的预计数（千元） 2,401,890 -- 2,715,180 2,088,600 增长 15% -- 30%
基本每股收益（元/股） 0.71 -- 0.81 0.62 增长 15% -- 30%
本次业绩预计是公司初步测算的结果，业绩预计与实际数据可能存在差异，具体财务数
业绩预告的说明 据应以公司披露的 2013 年半年度报告为准。本公司将严格按照有关法律法规的规定及时做好
信息披露工作，敬请投资者注意投资风险。
五、证券投资情况
无。
六、衍生品投资情况
为规避原材料价格大幅波动给公司大宗原料采购带来的
成本风险，公司开展了部分原材料的期货业务，同时公司利
用银行金融工具，开展了部分外汇资金业务，以减少和规避
汇率和利率波动风险。公司已审议制定了《期货业务管理办
法》与《外汇资金业务管理办法》，对衍生品投资与持仓风险
报告期衍生品持仓的风险分析及控制措施说明（包括但不限 进行充分的评估与控制，具体说明如下：
于市场风险、流动性风险、信用风险、操作风险、法律风险 1、法律法规风险
等） 公司开展的期货业务与外汇资金业务需要遵循法律法
规，明确约定与代理机构之间的权利义务关系。
控制措施：公司指定相关责任部门加强法律法规和市场
规则的学习，严格合同审查，明确权利义务，加强合规检查，
保证公司衍生品投资与持仓操作符合法律、法规及公司内部
管理制度的要求。
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2、操作风险
不完善的内部流程、员工、系统以及外部事件均可能导
致公司在期货业务及外汇资金业务的过程中承担损失。
控制措施：公司的相关管理制度已明确了期货及外汇资
金业务的职责分工与审批流程，建立了比较完善的监督机制，
通过加强业务流程、决策流程和交易流程的风险控制，有效
降低操作风险。
3、市场风险
大宗商品价格变动和外汇市场汇率波动的不确定性导致
期货业务与外汇资金业务存在较大的市场风险，同时在期货
业务操作中因无法及时筹措资金满足建立和维持保值头寸，
或在外汇资金业务中用于履约的外汇资金不能按时到账，均
可能导致损失与违约风险。
控制措施：公司期货业务及外汇资金业务，坚持谨慎与
稳健操作原则。对于期货业务，严格根据生产经营所需来确
定期货交易量并提出期货交易申请，实施止损机制，建立期
货风险测算系统，测算已占用的保证金数量、浮动盈亏、可
用保证金数量及拟建头寸需要的保证金数量，确定可能需要
追加的保证金准备金额。对于外汇资金业务，实行分层管理
机制，经营单位提出资金业务申请，需要对影响业务损益的
条件或环境进行风险分析，对可能产生的最大收益和损失进
行估算，同时报送可承受的保证金比例或总额，公司及时更
新资金业务操作情况，确保到期日前的资金安排。
1、期货合约报告期内产生的损益为-48,704.75 千元；
已投资衍生品报告期内市场价格或产品公允价值变动的情
2、远期外汇合约报告期内产生的损益为 108,534.86 千元；
况，对衍生品公允价值的分析应披露具体使用的方法及相关
3、对衍生品公允价值的分析使用的是期货市场的公开报价或
假设与参数的设定
中国银行的远期外汇报价。
报告期公司衍生品的会计政策及会计核算具体原则与上一报
无变化
告期相比是否发生重大变化的说明
公司独立董事认为：公司将期货操作业务作为平抑价格
震荡的有效工具，通过加强内部控制，落实风险防范措施，
提高经营管理水平。通过外汇资金业务的开展进一步提升公
独立董事对公司衍生品投资及风险控制情况的专项意见
司外汇风险管理能力，为外汇资产进行保值增持。通过上述
衍生品的投资业务，有利于充分发挥公司竞争优势，公司开
展衍生品投资业务是可行的，风险是可以控制的。
报告期末衍生品投资的持仓情况
√ 适用 □ 不适用
期末合约金额占公司报
合约种类 期初合约金额（千元） 期末合约金额（千元） 报告期损益情况
告期末净资产比例（%）
期货合约 29,516.25 -48,618.50 -48,704.75 -0.21%
远期外汇合约 103,726.93 162,873.36 108,534.86 0.71%
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合计 133,243.18 114,254.86 -- 0.5%
七、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表
接待对 谈论的主要内容及提供的
接待时间 接待地点 接待方式 接待对象
象类型 资料
2013 年 01 月 10 日 公司 实地调研 机构 景顺长城基金
2013 年 01 月 15 日 公司 实地调研 机构 厦门普尔投资
2013 年 01 月 18 日 公司 实地调研 机构 汇添富基金
2013 年 01 月 23 日 公司 实地调研 机构 博时基金、农银汇理基金 公司接待投资者谈论的主
要内容包括：（1）行业现
2013 年 01 月 28 日 公司 实地调研 机构 东英金融集团、OPEN DOOR Capital Group
状及发展状况；（2）公司
2013 年 01 月 30 日 公司 电话沟通 机构 索罗斯资产管理
经营情况与发展战略；（3）
2013 年 01 月 30 日 公司 实地调研 机构 禾其投资 其他公司披露的定期报
2013 年 02 月 25 日 公司 实地调研 机构 海通证券、中信证券 告、公告所涉及的相关内
容等。
招商证券、益财投资咨询（上海）有限公司、
公司提供的资料报告：公
华安基金、国民信托、恒星资产管理（香港）
司定期报告、公告等公开
有限公司、SMC 中国基金、阳光资产集团、
2013 年 02 月 26 日 公司 实地调研 机构 资料。
北京京富融源投资、东莞证券、天马资产管
理、中再资产管理、华夏基金、新思哲投资
管理
2013 年 02 月 27 日 公司 电话沟通 机构 Yorkcapitcal、Broadpeak Investment
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第四节 财务报表
一、 财务报表
资产负债表
编制单位：广东美的电器股份有限公司 单位: 人民币千元
2013年3月31日 2012年| 广东美的电器股份有限公司2013年第一季度报告全文 （下载公告） |
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| 公告日期:2013-04-27 |
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| 附件：公告原文 |
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