四环生物：2016年第三季度报告全文

江苏四环生物股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
江苏四环生物股份有限公司
   2016 年第三季度报告
      2016 年 10 月
                                      江苏四环生物股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
                         第一节 重要提示
   公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真
实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和
连带的法律责任。
   所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。
   公司负责人孙国建、主管会计工作负责人及会计机构负责人(会计主管人员)
徐殷声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
                                                                       江苏四环生物股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
                             第二节 主要财务数据及股东变化
一、主要会计数据和财务指标
公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
                                       本报告期末                         上年度末                本报告期末比上年度末增减
总资产（元）                                 1,099,711,779.53                    834,527,725.13                        31.78%
归属于上市公司股东的净资产
                                              616,989,873.68                     606,622,096.96                         1.71%
（元）
                                                        本报告期比上年同期                                 年初至报告期末比上
                                     本报告期                                      年初至报告期末
                                                                增减                                          年同期增减
营业收入（元）                         87,856,894.71                    30.85%          219,875,936.88                 25.04%
归属于上市公司股东的净利润
                                       15,282,016.85                   275.22%           10,367,776.72                324.17%
（元）
归属于上市公司股东的扣除非经
                                       14,863,423.40                   372.33%           10,564,143.83                 45.84%
常性损益的净利润（元）
经营活动产生的现金流量净额
                                        --                       --                      23,839,730.31                114.52%
（元）
基本每股收益（元/股）                          0.0148                  274.12%                    0.0101              324.44%
稀释每股收益（元/股）                          0.0148                  274.12%                    0.0101              324.44%
加权平均净资产收益率                            2.50%                    3.78%                    1.69%                 2.37%
                                                                                                                      单位：元
                         项目                                   年初至报告期期末金额                         说明
非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分）                           -274,640.04
除上述各项之外的其他营业外收入和支出                                                6,901.38
减：所得税影响额                                                                  -32,021.02
     少数股东权益影响额（税后）                                                   -39,350.53
合计                                                                             -196,367.11                   --
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公
开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应
说明原因
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益
项目界定为经常性损益的项目的情形。
                                                                 江苏四环生物股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
1、普通股股东和表决权恢复的优先股股东总数及前 10 名股东持股情况表
                                                                                                              单位：股
                                                         报告期末表决权恢复的优先
报告期末普通股股东总数                          87,969
                                                         股股东总数（如有）
                                              前 10 名股东持股情况
                                                                   持有有限售条件            质押或冻结情况
     股东名称       股东性质      持股比例          持股数量
                                                                     的股份数量          股份状态          数量
昆山市创业投资
                 国有法人               7.06%         72,671,714
有限公司
中微小企业投资
集团股份有限公 境内非国有法人           5.00%         51,500,049
司
江苏德源纺织服
                 境内非国有法人         4.93%         50,802,005                  0 质押                   50,793,388
饰有限公司
徐瑞康           境内自然人             3.63%         37,330,319                  0 质押                   37,321,858
陆宇             境内自然人             3.39%         34,856,743
广州盛景投资有                                                                        质押                 30,000,000
                 境内非国有法人         3.34%         34,418,200
限公司                                                                                冻结                  4,418,200
许稚             境内自然人             2.52%         25,939,100
赵红             境内自然人             2.46%         25,297,557
王洪明           境内自然人             2.16%         22,280,731
赵龙             境内自然人             2.14%         22,033,021                  0 质押                   21,845,700
                                      前 10 名无限售条件股东持股情况
                                                                                                股份种类
             股东名称                        持有无限售条件股份数量
                                                                                         股份种类          数量
昆山市创业投资有限公司                                                  72,671,714 人民币普通股            72,671,714
中微小企业投资集团股份有限公
                                                                        51,500,049 人民币普通股            51,500,049
司
江苏德源纺织服饰有限公司                                                50,802,005 人民币普通股            50,802,005
徐瑞康                                                                  37,330,319 人民币普通股            37,330,319
陆宇                                                                    34,856,743 人民币普通股            34,856,743
广州盛景投资有限公司                                                    34,418,200 人民币普通股            34,418,200
许稚                                                                    25,939,100 人民币普通股            25,939,100
赵红                                                                    25,297,557 人民币普通股            25,297,557
                                                             江苏四环生物股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
王洪明                                                              22,280,731 人民币普通股        22,280,731
赵龙                                                                22,033,021 人民币普通股        22,033,021
                               公司第一大股东昆山市创业投资有限公司与前十名股东之间不存在关联关系，也不属于
上述股东关联关系或一致行动的
                               《上市公司收购管理办法》规定的一致行动人。未知其他股东之间是否存在关联关系，
说明
                               也未知是否属于《上市公司股东持股变动信息披露管理办法》规定的一致行动人。
前 10 名普通股股东参与融资融券 上述前十名股东中，许稚通过信用交易担保证券账户持有公司股票 25,939,100 股，陆宇
业务情况说明（如有）           通过信用交易担保证券账户持有公司股票 21,029,897 股。
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
□ 是 √ 否
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。
2、优先股股东总数及前 10 名优先股股东持股情况表
□ 适用 √ 不适用
                                                                    江苏四环生物股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
                                                第三节 重要事项
           一、报告期主要会计报表项目、财务指标发生变动的情况及原因
           √ 适用 □ 不适用
            会计科目            期末数（元）         期初数（元）         变动幅度                      说明
货币资金                           56,878,999.29         24,091,653.11     136.09%北京四环收到处置房款及住来款项等
应收票据                            7,263,509.20         20,072,843.98      -63.81%北京四环减少应收票据1150万
预付账款                            6,094,514.57         29,659,550.35      -79.45%北京四环之前预付技术款形成无形资产
存货                              466,564,635.12        211,949,173.46     120.13%子公司晨薇新购工程用苗木
应付账款                          321,726,478.69         84,266,599.64     281.80%晨薇生态新增工程苗木应付款
            会计科目           本期金额（元）      上年同期金额（元） 变动幅度                          说明
营业税金及附加                      1,308,935.19            556,245.94     135.32%子公司本期增加销售，应交增值税增加，相
                                                                                     应税金及附加增加
销售费用                           44,371,805.13         28,746,841.36      54.35%北京四环、江苏四环生物制药比去年同期增
                                                                                     加费用
资产减值损失                        5,295,636.63           7,924,062.34     -33.17%北京四环比去年同期减少计提坏账
营业利润                           15,853,931.68         11,661,594.58      35.95%新疆爱迪比去年同期减少亏损
营业外收入                           147,920.10            1,014,980.25     -85.43%北京四环去年同期收到成果转化款100万
营业外支出                           415,658.76          20,912,825.46      -98.01%上期新疆爱迪出售房产亏损
销售商品、提供劳务收到的现金      225,350,873.97        156,188,056.83      44.28%北京四环和江苏四环生物制药比去年同期
                                                                                     增加销售
收到的税费返还                       223,209.99             123,892.80      80.16%本期新疆爱迪收到土地使用税返还
收到其他与经营活动有关的现          5,409,396.55           2,348,996.76    130.29%北京四环本期收到往来款项比去年同期增
金                                                                                   加
购买商品、接受劳务支付的现金       82,570,404.84        221,289,107.31      -62.69%晨薇生态去年同期支付新增存货款，本期新
                                                                                     增存货同时新增应付款，未发生现金流
支付的各项税费                     17,233,710.30         13,046,763.81      32.09%江苏四环生物制药比去年同期增加了应交
                                                                                     增值税
经营活动产生的现金流量净额         23,839,730.31        -164,141,020.64    -114.52%本期增加了销售商品收到的现金和增加了
                                                                                     收到的其他经营活动现金、比去年同期减少
                                                                                     购买商品现金
处置固定资产、无形资产和其他       14,259,892.74           9,306,729.26     53.22%北京四环收到处置房屋款
长期资产收回的现金净额
购建固定资产、无形资产和其他        8,670,474.75         15,650,483.89      -44.60%江苏四环生物制药比去年同期减少购买固
长期资产支付的现金                                                                   定资产
投资活动产生的现金流量净额          5,589,417.99        106,137,356.49      -94.73%去年同期北京四环收回委托放款1.1亿
偿还债务支付的现金                 35,000,000.00           1,658,966.16   2009.75%子公司江苏四环生物制药偿还贷款
分配股利、利润或偿付利息支付         691,608.75            1,306,421.20     -47.06%北京四环本期无贷款，减少贷款利息
                                                                      江苏四环生物股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
的现金
筹资活动产生的现金流量净额            7,308,391.25           32,034,612.64      -77.19%江苏四环生物制药去年同期增加贷款3500
                                                                                          万，本期新增贷款800万
         二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
         □ 适用 √ 不适用
         三、公司、股东、实际控制人、收购人、董事、监事、高级管理人员或其他关联方在报告期
         内履行完毕及截至报告期末尚未履行完毕的承诺事项
         √ 适用 □ 不适用
                    承诺事由                   承诺方   承诺类型     承诺内容       承诺时间       承诺期限    履行情况
                                                                   江阴市振新
                                                                   毛纺织厂承
                                                                   诺自获得流
                                                                   通权之日起,
                                                                   在 24 个月内
                                          江苏德源纺
                                                                   不上市交易
                                          织服饰有限
                                                                   或转让,在上    2006 年 10 月
         股改承诺                         公司（原江阴 股改承诺                                   长期有效    持续履行中
                                                                   述锁定期限     18 日
                                          市振新毛纺
                                                                   届满后,其通
                                          织厂）
                                                                   过证券交易
                                                                   所挂牌出售
                                                                   的价格不低
                                                                   于人民币 6
                                                                   元。
         收购报告书或权益变动报告书中所
         作承诺
         资产重组时所作承诺
         首次公开发行或再融资时所作承诺
         股权激励承诺
         其他对公司中小股东所作承诺
         承诺是否按时履行                 是
         四、对 2016 年度经营业绩的预计
         预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明
         □ 适用 √ 不适用
                                                            江苏四环生物股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
五、证券投资情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在证券投资。
六、衍生品投资情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在衍生品投资。
七、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表
√ 适用 □ 不适用
    接待时间                 接待方式              接待对象类型             调研的基本情况索引
2016 年 7-9 月          电话沟通                个人                     公司经营情况等
八、违规对外担保情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期无违规对外担保情况。
九、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。
                                                        江苏四环生物股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
                                     第四节 财务报表
一、财务报表
1、合并资产负债表
编制单位：江苏四环生物股份有限公司
                                       2016 年 09 月 30 日
                                                                                                  单位：元
                 项目                       期末余额                              期初余额
流动资产：
    货币资金                                             56,878,999.29                       24,091,653.11
    结算备付金                                                       0.00                             0.00
    拆出资金                                                         0.00                             0.00
    以公允价值计量且其变动计入当期
                                                                     0.00                             0.00
损益的金融资产
    衍生金融资产                                                     0.00                             0.00
    应收票据                                                 7,263,509.20                    20,072,843.98
    应收账款                                            106,729,734.17                       99,281,419.23
    预付款项                                                 6,094,514.57                    29,659,550.35
    应收保费                                                         0.00                             0.00
    应收分保账款                                                     0.00                             0.00
    应收分保合同准备金                                               0.00                             0.00
    应收利息                                                         0.00                             0.00
    应收股利                                                         0.00                             0.00
    其他应收款                                           62,708,136.10                       57,780,923.58
    买入返售金融资产                                                 0.00                             0.00
    存货                                                466,564,635.12                    211,949,173.46
    划分为持有待售的资产                                             0.00                             0.00
    一年内到期的非流动资产                                           0.00                             0.00
    其他流动资产                                                     0.00                             0.00
流动资产合计                                            706,239,528.45                    442,835,563.71
非流动资产：
    发放贷款及垫款                                                   0.00                             0.00
                                      江苏四环生物股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
    可供出售金融资产                            0.00                              0.00
    持有至到期投资                              0.00                              0.00
    长期应收款                                  0.00                              0.00
    长期股权投资                                0.00                              0.00
    投资性房地产                       23,511,645.69                     24,083,144.13
    固定资产                          256,788,226.00                    261,942,074.92
    在建工程                           33,537,874.10                     42,029,329.01
    工程物资                                    0.00                              0.00
    固定资产清理                                0.00                              0.00
    生产性生物资产                              0.00                              0.00
    油气资产                                    0.00                              0.00
    无形资产                           75,270,651.50                     59,103,306.83
    开发支出                                    0.00                              0.00
    商誉                                        0.00                              0.00
    长期待摊费用                                0.00                              0.00
    递延所得税资产                      3,899,800.29                      4,534,306.53
    其他非流动资产                        464,053.50                              0.00
非流动资产合计                        393,472,251.08                    391,692,161.42
资产总计                             1,099,711,779.53                   834,527,725.13
流动负债：
    短期借款                           43,000,000.00                     35,000,000.00
    向中央银行借款                              0.00                              0.00
    吸收存款及同业存放                          0.00                              0.00
    拆入资金                                    0.00                              0.00
    以公允价值计量且其变动计入当期
                                                0.00                              0.00
损益的金融负债
    衍生金融负债                                0.00                              0.00
    应付票据                                    0.00                              0.00
    应付账款                          321,726,478.69                     84,266,599.64
    预收款项                           15,588,539.08                     12,058,765.11
    卖出回购金融资产款                          0.00                              0.00
    应付手续费及佣金                            0.00                              0.00
    应付职工薪酬                        2,945,841.74                      4,007,658.23
    应交税费                           10,914,959.40                      9,028,646.70
                              江苏四环生物股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
    应付利息                            0.00                              0.00
    应付股利                      668,239.82                       668,239.82
    其他应付款                 71,053,187.90                     64,241,594.11
    应付分保账款                        0.00                              0.00
    保险合同准备金                      0.00                              0.00
    代理买卖证券款                      0.00                              0.00
    代理承销证券款                      0.00                              0.00
    划分为持有待售的负债                0.00                              0.00
    一年内到期的非流动负债              0.00                              0.00
    其他流动负债                        0.00                              0.00
流动负债合计                  465,897,246.63                    209,271,503.61
非流动负债：
    长期借款                            0.00                              0.00
    应付债券                            0.00                              0.00
      其中：优先股                      0.00                              0.00
            永续债                      0.00                              0.00
    长期应付款                          0.00                              0.00
    长期应付职工薪酬                    0.00                              0.00
    专项应付款                          0.00                              0.00
    预计负债                   13,000,000.00                     13,475,098.19
    递延收益                            0.00                              0.00
    递延所得税负债                      0.00                              0.00
    其他非流动负债              3,092,622.00                      3,092,622.00
非流动负债合计                 16,092,622.00                     16,567,720.19
负债合计                      481,989,868.63                    225,839,223.80
所有者权益：
    股本                     1,029,556,222.00                 1,029,556,222.00
    其他权