西安开元投资集团股份有限公司
2013 年年度报告
2014 年 03 月 28 日
西安开元投资集团股份有限公司 2013 年度报告全文
第一节 重要提示、目录和释义
本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的
真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和
连带的法律责任。
所有董事均已出席了审议本报告的董事会会议。
公司经本次董事会审议通过的利润分配预案为：以 2013 年 12 月 31 日的公
司总股本为基数，向全体股东每 10 股派发现金红利 0.50 元（含税），送红股 0
股（含税），不以公积金转增股本。
公司负责人王爱萍、主管会计工作负责人刘瑞轩及会计机构负责人(会计主
管人员)王亚星声明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。
本年度报告涉及未来计划等前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实质承诺，
请投资者注意投资风险。
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目录
2013 年度报告.....................................................................................................................................2
一、重要提示、目录和释义 .............................................................................................................2
二、公司简介......................................................................................................................................6
三、会计数据和财务指标摘要 .........................................................................................................8
四、董事会报告 ...............................................................................................................................10
五、重要事项....................................................................................................................................25
六、股份变动及股东情况 ...............................................................................................................32
七、董事、监事、高级管理人员和员工情况 ...............................................................................37
八、公司治理....................................................................................................................................42
九、内部控制....................................................................................................................................47
十、财务报告....................................................................................................................................49
十一、备查文件目录 .....................................................................................................................128
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释义
释义项 指 释义内容
证监会、中国证监会 指 中国证券监督管理委员会
深交所 指 深圳证券交易所
公司、本公司、开元投资 指 西安开元投资集团股份有限公司
开元商业 指 开元商业有限公司
高新医院、西安高新医院 指 西安高新医院有限公司
圣安医院、西安圣安医院 指 西安圣安医院有限公司
报告期、本报告期 指 2013 年度
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重大风险提示
公司已在本报告中详细描述可能存在的相关风险，敬请查阅第四节董事会
报告中公司未来发展的展望中可能面对的主要风险。
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第二节 公司简介
一、公司信息
股票简称 开元投资 股票代码
股票上市证券交易所 深圳证券交易所
公司的中文名称 西安开元投资集团股份有限公司
公司的中文简称 开元投资
公司的外文名称（如有） XI'AN KAIYUAN INVESTMENT GROUP CO.,LTD
公司的外文名称缩写（如有）KYIG
公司的法定代表人 王爱萍
注册地址 西安市解放市场 6 号
注册地址的邮政编码 710001
办公地址 西安市解放市场 6 号
办公地址的邮政编码 710001
公司网址 http://www.ky000516.com
电子信箱 KYIG@ky000516.com
二、联系人和联系方式
董事会秘书 证券事务代表
姓名 管港 杜睿男
联系地址 西安市解放市场 6 号 西安市解放市场 6 号
电话 (029)87217854 (029)87217854
传真 (029)87217705 (029)87217705
电子信箱 KYIR@ky000516.com KYIR@ky000516.com
三、信息披露及备置地点
公司选定的信息披露报纸的名称 《证券时报》、《中国证券报》和《上海证券报》
登载年度报告的中国证监会指定网站的网址 http://www.cninfo.com.cn
公司年度报告备置地点 公司证券管理部
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四、注册变更情况
企业法人营业执照
注册登记日期 注册登记地点 税务登记号码 组织机构代码
注册号
国税二字
首次注册 1986 年 12 月 19 日 西安市 碑商字 122 号 22061133-X
报告期末注册 2011 年 06 月 09 日 西安市 610100100117171 61010322061133X 22061133-X
公司上市以来主营业务的变化情况（如 自 1993 年公司上市以来，百货零售一直是公司的主营业务，2011 年公司全
有） 资收购西安高新医院有限公司，目前公司主营业务为百货零售和医疗服务业。
1993 年 8 月公司上市时，第一大股东为西安市国有资产管理局，实际控制人
为西安市国有资产管理局。2002 年 5 月西安高新医院有限公司受让公司第二大股
东深圳市赛快投资发展有限公司持有的公司 17.54％股权，成为公司第二大股东；
历次控股股东的变更情况（如有） 2003 年 12 月，西安高新医院有限公司受让陕西精诚投资有限公司和西安华融科
技有限公司持有的本公司合计 5.57%股权，合计持有公司总股本的 23.11％，成为
本公司控股股东。西安高新医院有限公司于 2009 年进行了分立，并更名为陕西世
纪新元商业管理有限公司。
五、其他有关资料
公司聘请的会计师事务所
希格玛会计师事务所（特殊普通合伙）
会计师事务所名称 报告期内由原名称“希格玛会计师事务所有限公司”更名为现名称“希格玛会计师事务
所（特殊普通合伙）”
会计师事务所办公地址 西安市高新路 25 号希格玛大厦
签字会计师姓名 朱洪雄、范敏华
公司聘请的报告期内履行持续督导职责的保荐机构
□ 适用 √ 不适用
公司聘请的报告期内履行持续督导职责的财务顾问
□ 适用 √ 不适用
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第三节 会计数据和财务指标摘要
一、主要会计数据和财务指标
公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
2013 年 2012 年 本年比上年增减(%) 2011 年
营业收入（元） 3,565,673,576.22 3,402,643,166.10 4.79% 3,378,129,581.03
归属于上市公司股东的净利润
121,535,796.14 111,045,688.73 9.45% 127,253,295.83
（元）
归属于上市公司股东的扣除非经
156,070,192.41 101,343,592.04 54.00% 130,201,336.78
常性损益的净利润（元）
经营活动产生的现金流量净额
327,864,146.98 485,117,776.53 -32.42% 468,253,001.12
（元）
基本每股收益（元/股） 0.17 0.16 6.25% 0.18
稀释每股收益（元/股） 0.17 0.16 6.25% 0.18
加权平均净资产收益率（%） 9.83% 9.63% 0.20% 11.24%
本年末比上年末增减
2013 年末 2012 年末 2011 年末
(%)
总资产（元） 3,611,639,071.57 3,633,547,317.68 -0.60% 3,145,118,982.22
归属于上市公司股东的净资产
1,279,434,455.54 1,193,569,645.45 7.19% 1,118,194,942.77
（元）
二、非经常性损益项目及金额
单位：元
项目 2013 年金额 2012 年金额 2011 年金额
非流动资产处置损益（包括已计提资产减
-23,019,971.14 9,427,349.91 232,760.27
值准备的冲销部分）
计入当期损益的政府补助（与企业业务密
切相关，按照国家统一标准定额或定量享 1,827,558.37 324,009.70 20,000.00
受的政府补助除外）
同一控制下企业合并产生的子公司期初至
1,161,928.52
合并日的当期净损益
除同公司正常经营业务相关的有效套期保
值业务外，持有交易性金融资产、交易性 -3,797,819.84 -620,093.03 -2,088,347.77
金融负债产生的公允价值变动损益，以及
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处置交易性金融资产、交易性金融负债和
可供出售金融资产取得的投资收益
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -6,803,787.44 1,034,416.33 -3,644,371.79
减：所得税影响额 2,740,376.22 463,586.22 -1,369,989.82
合计 -34,534,396.27 9,702,096.69 -2,948,040.95
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公
开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应
说明原因
□ 适用 √ 不适用
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第四节 董事会报告
一、概述
2013年，国内外经济形势错综复杂，经济运行的“上下限”在反复承压，中国经济的换挡减速为经济发
展增加了新的变数，国民经济在失衡中寻找新的平衡。公司双主业的发展也面临着有忧有喜的局面，在百
货行业，电商的战鼓隆隆作响，传统百货的市场份额被不断蚕食，但传统百货的生命力绝不仅仅受制在价
格战的层面，时尚百货转型升级、打造全新的购物休闲体验将成为未来百货业持续发展的重要砝码；在医
疗服务业，“玻璃天花板”对民营医院的发展形成了有形和无形的束缚，随着党的十八大后改革的持续走向
深入，加之国务院《关于促进健康服务业发展的若干意见》正式发布，束缚民营医院发展的各种障碍正在
被一一清除，一个公平、透明、大有可为的医疗服务市场正在形成。过去的一年是具有里程碑意义的一年，
公司董事会和经营班子理清思路、明确方向，扎实推进董事会、股东大会制定的发展战略，整体运行稳中
向好，稳中求进，为企业未来发展谋篇布局。经过两年不懈的努力，公司百货旗舰店钟楼店的业改升级主
体工程顺利完成，为消费者打造了一座全新的现代时尚生活体验中心，公司医疗服务领域的重点工程——
西安圣安医院项目提速推进，顺利取得项目建设用地，工程建设即将展开，一个经营特色化、管理精细化、
服务人性化的新开元让人憧憬。同时，公司积极践行社会责任，以不同形式参与到社会公益事业中，展示
企业风采。
年度内，公司连续九年入围“中国服务业500强”，公司及子公司受到各级政府部门表彰，喜获多项荣誉：
开元商业有限公司获得“全国商业服务业先进企业”、“全国商业质量管理优秀企业”、“陕西省服务名牌”等
荣誉称号；开元宝鸡店荣获陕西省 “商业服务业先进企业”、宝鸡市“纳税贡献奖”、 “诚信企业”称号；开
元西旺店荣获“全国商业质量效益型先进企业”、“消费维权示范单位”称号；西安高新医院荣获陕西省“绿色
文明医院”、 陕西省医保 “先进单位”等荣誉称号。
二、主营业务分析
1、概述
单位：万元
项目 2013 2012 同比增减（%）
营业收入 356,567.36 340,264.32 4.79%
营业成本 284,949.70 275,222.10 3.53%
期间费用 47,858.11 45,874.26 4.32%
经营活动产生的现金流量净额 32,786.41 48,511.78 -32.42%
投资活动产生的现金流量净额 -20,056.71 -15,836.54 -26.65%
筹资活动产生的现金流量净额 -14,008.18 21,294.05 -165.78%
报告期经营活动产生的现金流量净额较上年同期减少幅度较大，主要原因是公司预收款项减少影响所
致；
报告期投资活动产生的现金流量净额较上年同期减少幅度较大，主要原因是公司购建固定资产支付的
现金较上年增加影响所致；
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报告期筹资活动产生的现金流量净额较上年同期减少幅度较大，主要原因是公司年度内偿还债务支付
的现金增加影响所致。
公司回顾总结前期披露的发展战略和经营计划在报告期内的进展情况
（1）百货零售业务经营和发展情况：
面对经营环境改造、品牌结构提升的任务及变幻莫测的市场大背景，公司旗下开元商业有限公司顺应
变化、紧跟变化、引领变化，敢为市场发展中的弄潮儿，在董事会和经营班子提出的“一个目标、三个提
速、五个加强”年度工作思路指导下，紧紧围绕开元钟楼店业改升级这一主线，积极化解各种不利市场因
素，重点加快品牌调整步伐，创新营销手段，各门店联动发展，在不断提升服务品质、挖掘内部潜力等方
面下功夫，打下了良好的经营基础。
①开元商业钟楼店经营情况：
2013年，开元商业钟楼店在认真总结去年装修改造工作的经验基础上，围绕经营环境提升改造工作主
线，加快推进业改进度，大刀阔斧调整品牌布局，打造特色时尚百货经营布局完美收官。
在业改中，钟楼店男女装、皮革品类首次尝试以属性规划且分层布局的调改方案。改造初期，管理层
对新装修的区域划分、品牌搭建进行反复沟通，在准确把握调改思路及未来发展方向的基础上，按照要求
制定区域划分、品牌氛围划分、消费客群划分的调改方案。在实际品牌整合过程中，对品类锁定的品牌，
按照首选全国市场表现标志性品牌、本区域品牌定位及销售业绩均为市场关注的品牌、品牌发展和市场表
现与整体调改定位相匹配的品牌和有一定销售业绩且与开元有战略合作的品牌为引进原则，实现了经营品
类、具体品牌的大调整，一个全新、高端、大气且颇具时尚气息的现代化商城已呈现在消费者面前。
此外，钟楼店更加注重会员培养，将会员服务工作向深度和广度延伸。会员建立与管理工作以会员发
展、深化服务、行业合作等方面为工作抓手，为会员提供各项专属服务。为进一步提升服务品质，通过抓
服务、抓管理、抓环境来提升服务产品的价值和竞争力，将“以顾客为中心，以服务为核心，以舒适、满
意、便捷为宗旨”的服务目标落到实处，达到了服务流程规范化、服务承诺具体化，附加服务最大化的独
特品牌效应，全面提升了服务品质和品牌形象。
②其他门店经营情况：
2013年，开元商业其他各门店响应商业公司业改工作主线，因地制宜，积极增加体验式业态构成，大
力推动卖场布局和品牌调整工作；稳定员工队伍，提升管理水平，凝心聚力，传承企业文化；营销策划，
求新求变，积极开展时尚体验活动，彰显时尚百货魅力。
开元商业安康店和咸阳店在各自提升经营环境改造计划的基础上，进行了品牌组合和部分区域调整，
通过对卖场布局的整合，有效增强了卖场氛围和品牌形象提升。
宝鸡店依托业改工作重心，实施开展了开业以来最大规模的业态改组和品牌调整工作。此次宝鸡店业
改历时七个月，涉及九大品类，调整面积约5万平方米。调整改造后一改传统井字形走廊，增加多处曲型
和折型动线，减轻了顾客的购物疲倦感，增添了顾客的购物动力，首次实现年度盈利。
西旺店以提高毛利为目标，对品类布局和占比进行调整。同时，围绕打造集百货、餐饮、休闲于一体
的多功能、高档次、智能化的大型购物中心的工作理念，不断完善业态构成，经营业绩显著提升。
（2）医疗服务业务经营情况。
2013年，西安高新医院各项工作扎实推进，经营业绩持续快速增长，按照年度工作计划，努力提高医
疗质量和坚决确保医疗安全这一主线，依据卫生部三级医院评审新标准，深入开展“三好一满意”活动，狠
抓制度规范的落实，重视技术创新、科研教学和学科建设，推进综合实力稳步提升，在不断提高医疗质量、
保障医疗安全、改善就医环境、调整医疗结构、提高服务质量、提升医院形象、提高员工素质等方面迈上
了一个新的台阶，实现了社会效益和经济效益的稳定持续增长。
2013年度，西安高新医院实现收入44,370.94万元，利润总额7,608.65万元，扣除非经常性损益后的净利
润6,345.09万元，大大超过并购时大股东及其关联方对西安高新医院2013年度经营业绩做出的承诺。
打造充满温暖、被人信赖、受人尊敬的国际化医院，一直是公司发展的理念，根据公司的发展战略，
为充分利用西安高新医院有限公司的良好平台，扩大经营规模，提高公司在医疗行业的市场竞争力，公司
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投资3.3亿元设立西安圣安医院有限公司，作为开发主体，建设、经营西安圣安医院项目。年度内，经西安
高新区规划管理部门确定，西安圣安医院项目地块位于西安市西太路以东、纬三十二路以北、纬三十路以
南的区域。2013年10月，西安圣安医院有限公司与西安市国土资源局通过协议转让的方式取得上述区域【宗
地编号：GXIII-（19）-2】总面积205,075.3平方米的土地使用权，用于建设西安圣安医院项目，受让价款
为8,080万元。
目前，圣安医院正在进行前期规划、筹备，将于2014年内开工建设。
公司实际经营业绩较曾公开披露过的本年度盈利预测低于或高于 20%以上的差异原因
□ 适用 √ 不适用
2、收入
说明
报告期内，公司主营业务构成未发生变化，营业收入增长幅度较小的主要原因是公司零售百货主力门
店——开元商业钟楼店进行装修改造，营业收入减少，抵消其他子公司收入增长影响所致。
公司实物销售收入是否大于劳务收入
√ 是 □ 否
收入分类 2013 年（元） 2012 年（元） 同比增减（%）
实物销售收入 3,168,029,376.97 3,212,166,146.65 -1.37%
劳务收入 310,958,925.49 115,391,175.61 169.48%
相关数据同比发生变动 30%以上的原因说明
√ 适用 □ 不适用
劳务收入同比增长169.48%，主要原因是公司全资子公司西安高新医院有限公司2013年医疗服务收入增加影响所致。
公司重大的在手订单情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期内产品或服务发生重大变化或调整有关情况
□ 适用 √ 不适用
公司主要销售客户情况
公司主要从事商品零售与医疗服务，客户主要以个人消费者为主且极为分散，无法准确统计前 5 名客户情况，但不存在高
度依赖单一客户的情形。
公司前 5 大客户资料
□ 适用 √ 不适用
3、成本
行业分类
单位：元
2013 年 2012 年
行业分类 项目 占营业成本比重 占营业成本比重 同比增减(%)
金额 金额
（%） （%）
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零售业 2,539,760,627.39 89.13% 2,462,930,295.13 89.49% 3.12%
医疗业 309,567,628.58 10.86% 289,013,891.75 10.5% 7.11%
其他社会服务业 85,167.00 0.01% 138,699.67 0.01% -38.60%
说明
报告期公司主营业务成本为2,849,413,422.97元，同比增加97,330,536.42元,增幅为3.54%
公司主要供应商情况
前五名供应商合计采购金额（元） 417,081,883.92
前五名供应商合计采购金额占年度采购总额比例（%） 14.08%
公司前 5 名供应商资料
√ 适用 □ 不适用
序号 供应商名称 采购额（元） 占年度采购总额比例（%）
1 供应商 1 119,425,000.61 4.03%
2 供应商 2 118,112,661.84 3.99%
3 供应商 3 68,063,943.39 2.30%
4 供应商 4 57,794,879.21 1.95%
5 供应商 5 53,685,398.87 1.81%
合计 -- 417,081,883.92 14.08%
4、费用
单位：万元
项目 2013 2012 同比增减（%）
销售费用 13,922.43 12,044.17 15.59%
管理费用 27,955.46 27,348.95 2.22%
财务费用 5,980.22 6,481.13 -7.73%
所得税费用 3,889.85 4,890.14 -20.46%
5、现金流
单位：元
项目 2013 年 2012 年 同比增减（%）
经营活动现金流入小计 4,097,967,183.13 4,178,061,047.66 -1.92%
经营活动现金流出小计 3,770,103,036.15 3,692,943,271.13 2.09%
经营活动产生的现金流量净
327,864,146.98 485,117,776.53 -32.42%
额
投资活动现金流入小计 6,796,905.64 4,720,070.50 44.00%
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投资活动现金流出小计 207,364,012.68 163,085,485.34 27.15%
投资活动产生的现金流量净
-200,567,107.04 -158,365,414.84 -26.65%
额
筹资活动现金流入小计 1,119,700,000.00 1,129,400,000.00 -0.86%
筹资活动现金流出小计 1,259,781,791.34 916,459,525.90 37.46%
筹资活动产生的现金流量净
-140,081,791.34 212,940,474.10 -165.78%
额
现金及现金等价物净增加额 -12,784,751.40 539,692,835.79 -102.37%
相关数据同比发生变动 30%以上的原因说明
√ 适用 □ 不适用
经营活动产生的现金流量净额同比减少的主要原因是公司预收款项减少影响所致；
投资活动产生的现金流量净额同比减少的主要原因是公司购建固定资产支付的现金较上年增加影响所致；
筹资活动产生的现金流量净额同比减少的主要原因是公司年度内偿还债务支付的现金增加影响所致；
现金及现金等价物净增加额同比减少的主要原因是公司年度内偿还债务支付的现金增加影响所致。
报告期内公司经营活动的现金流量与本年度净利润存在重大差异的原因说明
□ 适用 √ 不适用
三、主营业务构成情况
单位：元
营业收入比上年 营业成本比上年 毛利率比上年同
营业收入 营业成本 毛利率(%)
同期增减（%） 同期增减（%） 期增减（%）
分行业
零售业 3,035,545,432.78 2,539,760,627.39 16.33% 3.23% 3.12% 0.09%
医疗业 439,301,474.68 309,567,628.58 29.53% 14.53% 7.11% 4.88%
其他社会服务业 4,141,395.00 85,167.00 97.94%
