金路集团：2016年第三季度报告全文

四川金路集团股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
四川金路集团股份有限公司
  2016 年第三季度报告
    2016 年 10 月
                                             四川金路集团股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
                              第一节 重要提示
    公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完
整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
    所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。
    公司负责人刘江东先生、主管会计工作负责人张振亚先生及会计机构负责人(会计主管人
员)张东先生声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
                                                                       四川金路集团股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
                             第二节 主要财务数据及股东变化
一、主要会计数据和财务指标
       公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据
       □ 是     √ 否
                                       本报告期末                         上年度末                 本报告期末比上年度末增减
总资产（元）                                 1,404,164,406.80                1,542,527,331.97                           -8.97%
归属于上市公司股东的净资产
                                              764,705,198.88                      747,131,566.20                         2.35%
（元）
                                                        本报告期比上年同期                                  年初至报告期末比上
                                   本报告期                                          年初至报告期末
                                                                增减                                            年同期增减
营业收入（元）                     383,080,307.99                      -10.53%         1,034,361,006.15                -15.70%
归属于上市公司股东的净利润
                                        9,798,053.35                         --           18,060,960.17                      --
（元）
归属于上市公司股东的扣除非经
                                       12,737,919.37                         --           16,811,750.96                      --
常性损益的净利润（元）
经营活动产生的现金流量净额
                                        --                       --                      103,230,292.13              4,702.60%
（元）
基本每股收益（元/股）                          0.0161                        --                    0.0296                    --
稀释每股收益（元/股）                          0.0161                        --                    0.0296                    --
加权平均净资产收益率                           1.30%                     3.54%                     2.39%                15.11%
                                                                                                                       单位：元
                         项目                                   年初至报告期期末金额                          说明
非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分）                            1,259,986.73
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统
                                                                                  3,365,767.07
一标准定额或定量享受的政府补助除外）
除上述各项之外的其他营业外收入和支出                                          -2,470,698.11
减：所得税影响额                                                                   117,966.93
    少数股东权益影响额（税后）                                                     787,879.55
合计                                                                              1,249,209.21                  --
       对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义
界定的非经常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非
经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因
       □ 适用 √ 不适用
                                                                      四川金路集团股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
       公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常
性损益》定义、列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。
二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
1、普通股股东和表决权恢复的优先股股东总数及前 10 名股东持股情况表
                                                                                                                    单位：股
                                                              报告期末表决权恢复的优先
报告期末普通股股东总数                               54,581
                                                              股股东总数（如有）
                                                   前 10 名股东持股情况
                                                                              持有有限售条件          质押或冻结情况
          股东名称                 股东性质        持股比例      持股数量
                                                                                  的股份数量       股份状态        数量
刘江东                         境内自然人           10.00%       60,918,318       45,688,738
德阳市国有资产经营有限公司           国家            3.54%       21,556,124
邓雄                           境内自然人            3.24%       19,756,254
汉龙实业发展有限公司         境内非国有法人          2.06%       12,560,365           0              冻结        12,560,365
深圳首控国际商务咨询有限公
                             境内非国有法人          1.97%       12,000,000
司
深圳市特发集团有限公司             国有法人          1.31%       7,985,809
张维东                         境内自然人            1.18%       7,169,500
深圳市红塔资产－平安银行－
                                     其他            0.85%       5,150,000
红塔资产宏盛资产管理计划
融诚基金管理有限公司         境内非国有法人          0.66%       4,022,239
南华期货股份有限公司－南华
                                     其他            0.66%       4,000,000
睿元 1 期资产管理计划
                                              前 10 名无限售条件股东持股情况
                                                                                                      股份种类
                        股东名称                              持有无限售条件股份数量
                                                                                               股份种类          数量
德阳市国有资产经营有限公司                                           21,556,124           人民币普通股        21,556,124
邓雄                                                                 19,756,254           人民币普通股        19,756,254
刘江东                                                               15,229,580           人民币普通股        15,229,580
汉龙实业发展有限公司                                                 12,560,365           人民币普通股        12,560,365
深圳首控国际商务咨询有限公司                                         12,000,000           人民币普通股        12,000,000
深圳市特发集团有限公司                                                7,985,809           人民币普通股        7,985,809
张维东                                                                7,169,500           人民币普通股        7,169,500
                                                              四川金路集团股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
深圳市红塔资产－平安银行－红塔资产宏盛资产管理计划            5,150,000        人民币普通股      5,150,000
融诚基金管理有限公司                                          4,022,239        人民币普通股      4,022,239
南华期货股份有限公司－南华睿元 1 期资产管理计划               4,000,000        人民币普通股      4,000,000
                                                     公司未知上述股东之间是否存在关联关系及是否属于一致行
上述股东关联关系或一致行动的说明
                                                     动人
前 10 名普通股股东参与融资融券业务情况说明（如有）   不适用
     公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回
交易
     □ 是      √ 否
     公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交
易。
2、优先股股东总数及前 10 名优先股股东持股情况表
     □ 适用      √ 不适用
                                               四川金路集团股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
                               第三节 重要事项
一、报告期主要会计报表项目、财务指标发生变动的情况及原因
    √ 适用    □ 不适用
    1.货币资金期末数较年初数减少 70.55%，主要是由于报告期支付了到期的应付货款、归
还到期的借款以及支付税费 74,718,426.57 元所致；
    2.应收账款期末数 39,226,091.22 元较年初数 4,596,831.99 元增加 7.53 倍,主要是由于
报告期为提高市场占有率，根据销售合同对部份客户实行赊销所致；
    3.预付款项期末数 23,901,392.37 元比年初数 8,631,066.14 元增加 176.92%，主要是由
于报告期预付了部份原材料货款暂未取得发票进行结算所致；
    4.其他应收款期末数 6,432,771.96 元比年初数 3,370,542.46 元增加 90.85%，主要是由
于报告期增加部份其他往来款所致；
    5.在建工程期末数 41,320,268.59 元比年初数 6,369,550.79 元增加 5.49 倍，主要是由
于公司报告期新购的办公楼正在装修过程中以及实施了部份技改项目所致；
    6.短期借款期末数较年初数减少 39.48%，主要是由于报告期归还了到期的银行借款所致；
    7.预收账款期末数较年初数增加 84.94%，主要是由于报告期预收树脂及碱产品的销售货
款增加所致；
    8.应付职工薪酬期末数较年初数减少 30.79%，主要是由于报告期支付了上年末计提的工
资薪金所致；
    9.应交税费期末数较年初数减少 63.66%，主要是由于报告期支付了上年末计提的增值税
销项税以及企业所得税所致；
    10.长期应付款期末数较年初数减少 75.06%，主要是由于报告期将于一年内到期的融资
租赁款转入一年内到期的非流动负债核算所致；
    11.营业税金及附加本期数较上年同期数增加 33.46%，主要是由于报告期计缴的增值税
增加，相应计提的营业税金及附加增加所致；
    12.财务费用本期数较上年同期数减少 55.24%，主要是由于报告期公司借款同比减少，
相应的借款利息减少以及减少了票据贴现,支付的贴现利息减少所致；
    13.营业外收入本期数较上年同期数减少 47.33%，主要是由于公司上年度取得了转让与
中科院金属研究所前期合作中产生的相关知识产权和技术成果（不包括入股组建德阳烯碳科
技公司的技术）所享有的权益及与中科院金属研究所签订的《技术开发合同》中公司项下的
                                               四川金路集团股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
全部权利和义务的款项 1,848.00 万元,扣除相应税费后确认营业外收入 1731.76 万元所致；
    14.营业外支出本期数 8,604,546.84 元较上年同期数 886,905.39 元增加 8.70 倍，主要
是由于报告期固定资产处置损失较上年同期增加所致；
    15.经营活动产生的现金流量净额比上年同期多流入 101,080,826.90 元，主要是由于上
年同期支付了到期的应付票据 14,500.00 万元所致；
    16.投资活动产生的现金流量净额比上年同期多流出 57,706,603.37 元，主要是由于上年
同期公司收到转让知识产权和技术成果款项 18,480,000.00 元，本报告期购买办公楼以及支
付的工程款项较上年同期增加所致；
    17.筹资活动产生的现金流量净额较上年同期多流出 28,414,578.91 元，主要是由于报告
期收到的银行借款较上年同期减少所致；
    18.现金及现金等价物净增加额较上年同期少流出 14,959,644.62 元，主要是由于报告期
经营活动产生的现金流量净额较上年同期多流入 101,080,826.90 元、投资活动产生的现金流
量净额较上年同期多流出 57,706,603.37 元以及筹资活动产生的现金流量净额较上年同期多
流出 28,414,578.91 元所致。
二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
    √ 适用   □ 不适用
    1.2016 年 7 月 21 日，公司披露了《关于筹划非公开发行股票事项的停牌公告》，公司拟
筹划非公开发行股票事项。2016 年 8 月 11 日，公司披露了《关于终止筹划非公开发行股票
事项及公司股票复牌的公告》，鉴于公司下属全资子公司四川省金路树脂有限公司被纳入国家
级安全生产不良记录“黑名单”，可能对公司本次非公开发行股票事项造成实质性障碍，为维
护投资者利益，经慎重研究，公司决定终止筹划本次非公开发行股票事项（详见公司相关公
告）。
    2.2016 年 10 月 10 日，公司披露了《关于子公司发生安全事故的进展公告》，针对公司
下属全资子公司四川省金路树脂有限公司（以下简称“树脂公司”）树脂分厂实验室人员在清
釜过程中发生的氯乙烯中毒事故，德阳市安全生产监督管理局决定给予树脂公司人民币
700000.00（大写：柒拾万元整）罚款的行政处罚（详见公司公告）。
     3.2016 年 10 月 14 日，公司披露了《关于向大股东借款展期的公告》，根据公司生产经
营需要，为继续支持公司经营和发展，降低公司财务费用，经协商，公司大股东刘江东先生
向公司出具了借款展期承诺函，同意将剩余借款最迟还款期限展期至 2017 年 10 月 14 日。展
期期间仍为无息借款（详见公司公告）。
                                                             四川金路集团股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
            重要事项概述                       披露日期                  临时报告披露网站查询索引
                                                              《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》、《证
关于筹划非公开发行股票事项的停牌公告 2016 年 7 月 21 日
                                                              券日报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）
关于终止筹划非公开发行股票事项及公司                          《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》、《证
                                       2016 年 08 月 11 日
股票复牌的公告                                                券日报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）
                                                              《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》、《证
关于子公司发生安全事故的进展公告       2016 年 10 月 10 日
                                                              券日报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）
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关于向大股东借款展期的公告             2016 年 10 月 14 日
                                                              券日报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）
三、公司、股东、实际控制人、收购人、董事、监事、高级管理人员或其他关联方在报告期
内履行完毕及截至报告期末尚未履行完毕的承诺事项
     □ 适用      √ 不适用
     公司报告期不存在公司、股东、实际控制人、收购人、董事、监事、高级管理人员或其
他关联方在报告期内履行完毕及截至报告期末尚未履行完毕的承诺事项。
四、对 2016 年度经营业绩的预计
     预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变
动的警示及原因说明
     □ 适用      √ 不适用
五、证券投资情况
     □ 适用      √ 不适用
     公司报告期不存在证券投资。
六、衍生品投资情况
     □ 适用      √ 不适用
     公司报告期不存在衍生品投资。
七、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表
     □ 适用      √ 不适用
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公司第三季度报告期间内未发生实地接待调研、沟通、采访等活动。
八、违规对外担保情况
    □ 适用   √ 不适用
    公司报告期无违规对外担保情况。
九、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况
   □ 适用    √ 不适用
   公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。
                                                        四川金路集团股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
                                     第四节 财务报表
一、财务报表
1、合并资产负债表
编制单位：四川金路集团股份有限公司
                                       2016 年 09 月 30 日
                                                                                                  单位：元
                 项目                       期末余额                              期初余额
流动资产：
    货币资金                                             50,941,988.67                    172,959,413.31
    结算备付金
    拆出资金
    以公允价值计量且其变动计入当期
损益的金融资产
    衍生金融资产
    应收票据                                            103,192,177.20                    110,342,161.82
    应收账款                                             39,226,091.22                        4,596,831.99
    预付款项                                             23,901,392.37                        8,631,066.14
    应收保费
    应收分保账款
    应收分保合同准备金
    应收利息
    应收股利
    其他应收款                                               6,432,771.96                     3,370,542.46
    买入返售金融资产
    存货                                                 90,245,983.80                       94,688,021.31
    划分为持有待售的资产
    一年内到期的非流动资产                                    119,180.01                       346,057.21
    其他流动资产
流动资产合计                                            314,059,585.23                    394,934,094.24
非流动资产：
    发放贷款及垫款
                                      四川金路集团股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
    可供出售金融资产                   10,750,000.00                     10,750,000.00
    持有至到期投资
    长期应收款
    长期股权投资                       18,867,220.44                     20,209,837.97
    投资性房地产
    固定资产                          925,590,295.32                  1,013,159,592.64
    在建工程                           41,320,268.59                      6,369,550.79
    工程物资
    固定资产清理
    生产性生物资产
    油气资产
    无形资产                           62,976,747.04                     64,369,062.11
    开发支出
    商誉
    长期待摊费用
    递延所得税资产
    其他非流动资产                     30,600,290.18                     32,735,194.22
非流动资产合计                       1,090,104,821.57                 1,147,593,237.73
资产总计                             1,404,164,406.80                 1,542,527,331.97
流动负债：
    短期借款                          157,440,000.00                    260,140,000.00
    向中央银行借款
    吸收存款及同业存放
    拆入资金
    以公允价值计量且其变动计入当期
损益的金融负债
    衍生金融负债
    应付票据
    应付账款                          182,263,731.20                    212,502,229.04
    预收款项                           68,013,796.50                     36,776,997.82
    卖出回购金融资产款
    应付手续费及佣金
    应付职工薪酬                       22,926,311.74                     33,124,355.51
    应交税费                            7,987,342.90                     21,978,313.57
                             四川金路集团股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
    应付利息                    830,929.69                       1,052,911.10
    应付股利                   3,017,796.51                      3,017,796.51
    其他应付款                91,283,027.88                    105,000,945.02
    应付分保账款
    保险合同准备金
    代理买卖证券款
    代理承销证券款
    划分为持有待售的负债
    一年内到期的非流动负债    20,000,001.00                     25,000,000.00
    其他流动负债               2,312,147.61                      4,418,284.04
流动负债合计                 556,075,085.03                    703,011,832.61
非流动负债：
    长期借款
    应付债券
      其中：优先股
            永续债
    长期应付款                 1,599,199.83                      6,412,752.52
    长期应付职工薪酬
    专项应付款                 2,300,000.00                      2,400,000.00
    预计负债
    递延收益                  34,488,344.65                     34,828,344.65
    递延所得税负债
    其他非流动负债
非流动负债合计                38,387,544.48                     43,641,097.17
负债合计                     594,462,629.51                    746,652,929.78
所有者权益：
    股本                     609,182,254.00                    609,182,254.00
    其他权益工具
      其中：优先股
            永续债
    资本公积                  44,890,655.84                     44,879,042.88
    减：库存股
    其他综合收益
    专项储备                   2,345,259.55                      2,844,200.00
                                                               四川金路集团股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
    盈余公积                                                   111,738,603.02                    111,738,603.02
    一般风险准备
    未分配利润                                                   -3,451,573.53                      -21,512,533.70
归属于母公司所有者权益合计                                     764,705,198.88                    747,131,566.20
    少数股东权益                                                44,996,578.41                       48,742,835.99
所有者权益合计                                                 809,701,777.29                    795,874,402.19
负债和所有者权益总计                                          1,404,164,406.80                 1,542,527,331.97
法定代表人：刘江东                     主管会计工作负责人：张振亚                        会计机构负责人：张东
2、母公司资产负债表
                                                                                                          单位：元
                   项目                            期末余额                              期初余额
流动资产：
    货币资金                                                      1,202,858.25                      68,092,708.94
    以公允价值计量且其变动计入当期损
益的金融资产
    衍生金融资产
    应收票据                                                       180,000.00                          100,000.00
    应收账款                                                      7,354,799.22                         268,885.12
    预付款项                                                       897,806.83                          453,761.81
    应收利息
    应收股利
    其他应收款                                                 426,213,755.03                    439,440,150.18
    存货                                                           305,560.00
    划分为持有待售的资产
    一年内到期的非流动资产
    其他流动资产
流动资产合计                                                   436,154,779.33                    508,355,506.05
非流动资产：
    可供出售金融资产                                            10,000,000.00                       10,000,000.00
    持有至到期投资
    长期应收款
    长期股权投资                                               612,197,791.88                    613,514,962.80
    投资性房地产
                                        四川金路集团股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
    固定资产                             30,882,061.60                     31,473,138.80
    在建工程                             25,242,543.98
    工程物资
    固定资产清理
    生产性生物资产
    油气资产
    无形资产                              2,089,583.48                      2,146,872.53
    开发支出
    商誉
    长期待摊费用
    递延所得税资产
    其他非流动资产
非流动资产合计                          680,411,980.94                    657,134,974.13
资产总计                               1,116,566,760.27                 1,165,490,480.18
流动负债：
    短期借款                                                                8,000,000.00
    以公允价值计量且其变动计入当期损
益的金融负债
    衍生金融负债
    应付票据
    应付账款                                857,304.36                       424,969.74
    预收款项                                232,242.35                         79,570.71
    应付职工薪酬                          3,799,278.28                      5,192,590.10
    应交税费                              -2,153,791.26                    13,440,459.56
    应付利息                                 11,805.56                         12,777.78
    应付股利                              3,017,796.51                      3,017,796.51
    其他应付款                           28,895,380.73                     46,500,657.99
    划分为持有待售的负债
    一年内到期的非流动负债
    其他流动负债
流动负债合计                             34,660,016.53                     76,668,822.39
非流动负债：
    长期借款
    应付债券
                                              四川金路集团股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
      其中：优先股
             永续债
    长期应付款
    长期应付职工薪酬
    专项应付款
    预计负债
    递延收益
    递延所得税负债
    其他非流动负债
非流动负债合计
负债合计                                        34,660,016.53                      76,668,822.39
所有者权益：
    股本                                       609,182,254.00                     609,182,254.00
    其他权益工具
      其中：优先股
             永续债
    资本公积                                    39,405,496.23                      39,393,883.27
    减：库存股
    其他综合收益
    专项储备
    盈余公积                                   111,738,603.02                     111,738,603.02
    未分配利润                                 321,580,390.49                     328,506,917.50
所有者权益合计                               1,081,906,743.74                 1,088,821,657.79
负债和所有者权益总计                         1,116,566,760.27                 1,165,490,480.18
3、合并本报告期利润表
                                                                                        单位：元
                 项目         本期发生额                             上期发生额
一、营业总收入                             383,080,307.99                         428,159,676.88
    其中：营业收入                         383,080,307.99                         428,159,676.88
           利息收入
           已赚保费