南华生物医药股份有限公司
2020年第三季度报告
2020年10月
第一节 重要提示公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。公司负责人游昌乔、主管会计工作负责人林鹏彬及会计机构负责人(会计主管人员)陈一声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
第二节 公司基本情况
一、主要会计数据和财务指标
公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
| 本报告期末 | 上年度末 | 本报告期末比上年度末增减 | ||||
| 总资产（元） | 386,581,186.94 | 268,330,903.67 | 44.07% | |||
| 归属于上市公司股东的净资产（元） | 14,918,109.45 | 18,413,979.47 | -18.98% | |||
| 本报告期 | 本报告期比上年同期增减 | 年初至报告期末 | 年初至报告期末比上年同期增减 | |||
| 营业收入（元） | 62,619,419.35 | 108.24% | 104,657,037.66 | 15.98% | ||
| 归属于上市公司股东的净利润（元） | -1,405,720.31 | 75.61% | -3,495,870.02 | 82.60% | ||
| 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润（元） | -1,737,997.01 | 69.14% | -5,876,775.91 | 70.60% | ||
| 经营活动产生的现金流量净额（元） | -6,853,622.38 | -44.54% | ||||
| 基本每股收益（元/股） | -0.0045 | 75.61% | -0.0112 | 82.60% | ||
| 稀释每股收益（元/股） | -0.0045 | 75.61% | -0.0112 | 82.60% | ||
| 加权平均净资产收益率 | -9.00% | -143.31% | -20.98% | -121.19% | ||
非经常性损益项目和金额
√ 适用 □ 不适用
单位：元
| 项目 | 年初至报告期期末金额 | 说明 |
| 非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） | 2,037,232.82 | |
| 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外） | 1,134,622.47 | |
| 委托他人投资或管理资产的损益 | 279,140.29 | |
| 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债和其他债权投资取得的投资收益 | -67,101.04 | |
| 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 | -98,116.49 |
| 少数股东权益影响额（税后） | 904,872.16 | |
| 合计 | 2,380,905.89 | -- |
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。
二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
1、普通股股东和表决权恢复的优先股股东总数及前10名股东持股情况表
单位：股
| 报告期末普通股股东总数 | 10,676 | 报告期末表决权恢复的优先股股东总数（如有） | 0 | |||||
| 前10名股东持股情况 | ||||||||
| 股东名称 | 股东性质 | 持股比例 | 持股数量 | 持有有限售条件的股份数量 | 质押或冻结情况 | |||
| 股份状态 | 数量 | |||||||
| 湖南省财信产业基金管理有限公司 | 国有法人 | 25.58% | 79,701,655 | 0 | ||||
| 上海和平大宗股权投资基金管理有限公司 | 境内非国有法人 | 11.43% | 35,600,000 | 0 | 质押 | 35,600,000 | ||
| 重庆信三威投资咨询中心（有限合伙）－昌盛二号私募基金 | 境内非国有法人 | 9.64% | 30,022,162 | 0 | ||||
| 吕丽仙 | 境内自然人 | 1.14% | 3,542,700 | 0 | ||||
| 深圳霖泽投资有限公司 | 境内自然人 | 0.97% | 3,030,000 | 0 | 质押 | 100,000 | ||
| 陈昇 | 境内自然人 | 0.96% | 3,001,452 | 0 | ||||
| 林亚圆 | 境内自然人 | 0.80% | 2,500,000 | 0 | ||||
| 陈慧 | 境内自然人 | 0.80% | 2,480,300 | 0 | ||||
| 倪再潮 | 境内自然人 | 0.64% | 1,994,500 | 0 | ||||
| 叶超英 | 境内自然人 | 0.61% | 1,888,400 | 0 | ||||
| 前10名无限售条件股东持股情况 | ||||||||
| 股东名称 | 持有无限售条件股份数量 | 股份种类 | ||||||
| 股份种类 | 数量 | ||
| 湖南省财信产业基金管理有限公司 | 79,701,655 | 人民币普通股 | 79,701,655 |
| 上海和平大宗股权投资基金管理有限公司 | 35,600,000 | 人民币普通股 | 35,600,000 |
| 重庆信三威投资咨询中心（有限合伙）－昌盛二号私募基金 | 30,022,162 | 人民币普通股 | 30,022,162 |
| 吕丽仙 | 3,542,700 | 人民币普通股 | 3,542,700 |
| 深圳霖泽投资有限公司 | 3,030,000 | 人民币普通股 | 3,030,000 |
| 陈昇 | 3,001,452 | 人民币普通股 | 3,001,452 |
| 林亚圆 | 2,500,000 | 人民币普通股 | 2,500,000 |
| 陈慧 | 2,480,300 | 人民币普通股 | 2,480,300 |
| 倪再潮 | 1,994,500 | 人民币普通股 | 1,994,500 |
| 叶超英 | 1,888,400 | 人民币普通股 | 1,888,400 |
| 上述股东关联关系或一致行动的说明 | 公司未知前十名股东之间是否存在关联关系，也未知前十名股东是否属于《上市公司收购管理办法》中规定的一致行动人。 | ||
| 前10名股东参与融资融券业务情况说明（如有） | 无 | ||
公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
□ 是 √ 否
公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。
2、优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表
□ 适用 √ 不适用
第三节 重要事项
一、报告期主要财务数据、财务指标发生变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
| 序号 | 合并资产负债表项目 | 期末余额 (单位：元） | 期初余额 (单位：元） | 变动比例 | 变动原因 |
| 1 | 货币资金 | 148,679,469.36 | 69,391,176.25 | 114.26% | 本期收到股东借款。 |
| 2 | 应收账款 | 97,859,036.05 | 37,432,846.11 | 161.43% | 本期业务增加，相应应收账款增加。 |
| 3 | 预付款项 | 2,982,621.85 | 869,909.90 | 242.87% | 项目开工，预付账款增加。 |
| 4 | 其他应收款 | 4,670,812.72 | 2,897,811.56 | 61.18% | 本期新增业务备用金、往来款等。 |
| 5 | 长期股权投资 | 6,615,997.85 | 17,198,407.77 | -61.53% | 本期处置联营企业海口金淼。 |
| 6 | 无形资产 | 1,875,237.48 | 2,908,114.98 | -35.52% | 本期无新增无形资产，累计摊销导致余额减少。 |
| 7 | 其他非流动资产 | - | 73,200.00 | -100.00% | 期初余额为预付设备款重分类。 |
| 8 | 短期借款 | 30,041,680.55 | 50,078,420.83 | -40.01% | 本期归还银行借款。 |
| 9 | 应付账款 | 46,459,936.56 | 15,620,618.01 | 197.43% | 业务增加，赊购增加。 |
| 10 | 应交税费 | 5,234,339.23 | 3,788,487.42 | 38.16% | 业务增加，相应应交税费增加。 |
| 11 | 其他应付款 | 129,395,883.55 | 38,225,329.64 | 238.51% | 收到股东借款 |
| 12 | 合并利润表及合并现金流量表项目 | 本期累计发生额 (单位：元） | 上期累计发生额 (单位：元） | 变动比例 | 变动原因 |
| 13 | 营业收入 | 104,657,037.66 | 90,235,725.56 | 15.98% | 公司干细胞业务规模持续增长，节能环保业务部分订单顺利实施，收入能力提升。 |
| 14 | 营业成本 | 53,138,009.74 | 26,853,756.32 | 97.88% | 营业收入增加，相应成本增加。 |
| 15 | 管理费用 | 19,660,741.76 | 37,856,202.71 | -48.06% | 上年处置子公司远泰生物，本期合并层面减少远泰生物数据。 |
| 16 | 研发费用 | 3,920,467.46 | 7,482,183.25 | -47.60% | 上年处置子公司远泰生物，本期合并层面减少远泰生物数据。 |
| 17 | 财务费用 | 1,052,543.26 | 9,401,736.27 | -88.80% | 本期银行借款减少，相应银行利息减少。期间平均融资规模大幅减少，相应财务成本下降。 |
| 18 | 其他收益 | 654,622.47 | 84,040.16 | 678.94% | 本期新增节能改造政府补助递延收益及高新区高企补贴款。 |
| 19 | 投资收益 | 262,563.90 | 179,442.90 | 246.32% | 本期投资收益主要为处置联营企业海口金淼及购买银行理财收益。 |
| 20 | 资产处置收益 | 1,923,516.43 | 30,965.61 | 6311.78% | 本期处置联营公司海口金淼收益。 |
| 21 | 营业外支出 | 202,864.10 | 763,761.01 | -73.44% | 上期核销应收账款。 |
| 22 | 所得税费用 | 571,738.68 | 867,096.37 | -34.06% | 上年处置子公司远泰生物，本期合并 |
层面减少远泰生物数据。
| 23 | 其他综合收益的税后净额 | - | 350,191.97 | -100.00% | 上年同期为子公司远泰生物外币折算差额。本期合并层面减少远泰生物数据。 |
| 24 | 销售商品、提供劳务收到的现金 | 71,440,563.42 | 108,282,508.83 | -34.02% | 上年处置子公司远泰生物，本期合并层面减少远泰生物数据。 |
| 25 | 收到的税费返还 | 46,691.32 | 23,257.45 | 100.76% | 本期税费返还的金额增加。 |
| 26 | 收到其他与经营活动有关的现金 | 9,153,581.07 | 3,987,764.74 | 129.54% | 2020年收回的保证金、员工归还备用金较去年同期多。 |
| 27 | 购买商品、接受劳务支付的现金 | 23,375,581.63 | 36,603,866.58 | -36.14% | 上年处置子公司远泰生物，本期合并层面减少远泰生物数据。 |
| 28 | 收回投资收到的现金 | 105,505,745.00 | 32,900,000.00 | 220.69% | 本期购买银行理财增加，相应赎回银行理财金额增加。 |
| 29 | 取得投资收益收到的现金 | 294,261.32 | 157,986.54 | 86.26% | 本期取得银行理财产品收益增加。 |
| 30 | 处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额 | 2,000.00 | 850.00 | 135.29% | 本期为报废车辆。 |
| 31 | 处置子公司及其他营业单位收到的现金净额 | 3,450,048.00 | - | 100.00% | 本期处置联营公司海口金淼30%股权收到的现金。 |
| 32 | 购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金 | 928,913.21 | 1,368,774.97 | -32.14% | 上年处置子公司远泰生物，本期合并层面减少远泰生物数据。 |
| 33 | 投资支付的现金 | 105,510,000.00 | 38,261,095.00 | 175.76% | 本期购买银行理财增加。 |
| 34 | 吸收投资收到的现金 | 4,900,000.00 | - | 100.00% | 本期城光节能新增一家控股子公司，少数股东股本金投入增加。 |
| 35 | 取得借款收到的现金 | 10,000,000.00 | 120,000,000.00 | -91.67% | 本期新增银行借款减少。 |
| 36 | 收到其他与筹资活动有关的现金 | 100,000,000.00 | - | 100.00% | 本期收到股东借款。 |
| 37 | 偿还债务支付的现金 | 30,000,000.00 | 60,500,000.00 | -50.41% | 本期归还银行借款减少。 |
| 38 | 分配股利、利润或偿付利息支付的现金 | 871,265.29 | 10,103,953.65 | -91.38% | 上期支付借款利息及担保费较多。 |
| 39 | 支付其他与筹资活动有关的现金 | - | 40,000,000.00 | -100.00% | 上年同期为偿还股东借款。 |
二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√ 适用 □ 不适用
1、关于诉讼事项的进展
2015年8月，公司因非公开发行建设干细胞储存库项目的需要，与浙江金时代生物技术有限公司（简称“金时代”）签署了《技术授权许可协议书》，约定金时代授权公司使用其所拥有的干细胞及免疫细胞制备、保管、储存、复苏等技术，公司向金时代支付技术许可费1000万元。协议签署后，公司按照约定先后向金时代支付了500万元技术授权许可费。金时代作为技术授权方未履行任何协议项下的技术资料交接、技术人员培训等合同义务，客观上已无继续履行《技术授权许可协议》的基础，因此公司未予支付剩余的技术许可费500万元。2018年10月，公司收到浙江省杭州市中级人民法院送达的《起诉状》和《应诉通知书》（〔2018〕浙01 民初 4088号），杭州中院于2018年10月26日受理金时代向本公司提起的“技术秘密许可使用合同纠纷”诉讼，金时代诉讼要求本公司支付剩余的技术授权费500.00万元、逾期付款违约金200.5万元、销售提成费用37.49万元、继续履行双方签订的《技术授权许可协议》及本案诉讼费用。公司已向长沙中级人民法院起诉金时代、陆敏、王健，长沙中级人民法院于2019年4月1日受理公司提的“技术服务合同纠纷”诉讼。本诉讼经长沙中级人民法院移送浙江省杭州市中级人民法院，并于2020年1月13日立案。2020年10月，公司收到浙江省杭州市中级人民法院送达的《民事判决书》（〔2020〕浙01 民初 49号），杭州中院于2020年9月25日进行了判决，驳回公司的《起诉状》和《应诉通知书》全部诉讼的请求，公司负担案件受理费人民币46800元。本案一审现已审理结束。公司还收到浙江省杭州市中级人民法院送达的《民事判决书》（〔2018〕浙01 民初4088号），杭州中院于2020年9月25日进行了判决，驳回浙江金时代生物技术有限公司的全部诉讼的请求，浙江金时代生物技术有限公司负担案件受理费人民币63459元。本案一审现已审理结束。
2、关于公司整体搬迁的事宜
公司于2020年8月16日召开第十届董事会第十五临时会议，并于2020年9月3日召开2020年第二次临时股东大会，审议通过了《关于公司整体搬迁暨签署<项目投资建设合同>的提案》。公司拟将总部（上市公司主体）及相关控股公司工商、税务关系搬迁至长沙国家高新技术产业开发区，建设干细胞与免疫细胞及生物治疗技术的研发生产基地。具体内容详见公司于2020年8月17日和9月4日在巨潮资讯披露的相关公告（公告编号：2020-039、2020-040、2020-051）。现公司已与高新区管理委员会签署《项目投资建设合同》。
3、公司及控股子公司申请借款相关事项
公司于2020年8月16日召开第十届董事会第十五临时会议，并于2020年9月3日召开2020年第二次临时股东大会，审议通过了《关于向湖南财信金融控股集团有限公司借款暨关联交易的提案》及相关议案，同意公司股东上海和平大宗股权投资基金管理有限公司的提议，根据公司资金需求及当前的资金状况，为筹集项目资金，补充流动资金、出资参与设立股权投资基金，拟向湖南财信金融控股集团有限公司（以下称“财信金控”）借款貮亿元，期限3年，利率不低于同期银行贷款利率，具体借款额度以公司与财信金控签订的协议为准。具体详见公司于2020年8月17日和9月4日在巨潮资讯披露的相关公告（公告编号：2020-039、2020-042、2020-051）。2020年9月28日，公司及公司全资子公司南华干细胞再生医药临床转化研究中心有限责任公司与财信金控签订了《借款协议》，借款金额貮亿元，借款期限不超过24个月，借款利率根据实际金额为基数，按4.75%年计算，资金占用费按季度结算，公司于每季度末月20日向财信金控支付。公司股东上海和平大宗股权投资基金管理有限公司为本次借款提供不可撤销连带责任保证担保。具体内容详见公司于2020年9月29日在巨潮资讯披露的相关公告（公告编号：2020-053）。
4、公司及控股子公司拟申请银行授信额度及提供授信担保的事项
公司于2020年8月16日召开第十届董事会第十五次临时会议，并于2020年9月3日召开第二次临时股东大会，审议通过了《关于申请综合授信的提案》，同意公司及控股子公司向银行及非银行金融机构申请不超过10亿元的综合授信额度，具体授信额度以公司与相关金融机构签订的协议为准，期限为3年。具体内容详见公司于2020年8月17日和9月4日在巨潮资讯披露的相关公告（公告编号：2020-039、2020-041、2020-051）。
5、关于出资参与设立健康产业投资基金暨关联交易的提案
公司于2020年8月16日召开了第十届董事会第十五临时会议，并于2020年9月3日召开2020年第二次临时股东大会，审议通过了《关于出资参与设立健康产业投资基金暨关联交易的提案》。同意公司与湖南省财信产业基金管理有限公司（以下称“财信产业基金”）以契约型等法定形式共同出资设立健康产业投资基金，围绕干细胞、免疫细胞的储存及治疗、健康管理中心、血液管理中心、医院及健康相关项目的股权投资，基金规模五亿人民币，财信产业基金及相关银行或投资机构认缴4亿元，南华生物认缴1亿元。具体内容详见公司于2020年8月17日和9月4日在巨潮咨询披露的相关公告（公告编号：2020-039、2020-043、2020-051）。
| 重要事项概述 | 披露日期 | 临时报告披露网站查询索引 |
股份回购的实施进展情况
□ 适用 √ 不适用
采用集中竞价方式减持回购股份的实施进展情况
□ 适用 √ 不适用
三、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行完毕的承诺事项
√ 适用 □ 不适用
| 承诺事由 | 承诺方 | 承诺类型 | 承诺内容 | 承诺时间 | 承诺期限 | 履行情况 |
| 股改承诺 | ||||||
| 收购报告书或权益变动报告书中所作承诺 | 湖南省财信产业基金管理有限公司 | 其他承诺 | 一、关于独立性的承诺：（一）在本次交易完成后，本承诺人将继续维护南华生物的独立性，保证南华生物人员独立、资产独立完整、业务独立、 财务独立、机构独立。 1、保证南华生物的人员独立；保证南华生物的总 经理、副总经理、财务总监、董事会秘书等高级管理人员 | 2019年10月15日 | 以上声明与承诺在南华生物合法有效存续且承诺人作为南华生物的控股股东期间持续有效。 | 正常履行中 |
| 式的担保或提供任何形式资金支持。若本公司及本公司控制的其他企业违反上述承诺，并给南华生物造成实际损失的，本公司将承担并赔偿因此给南华生物造成的全部直接或间接经济损失。以上声明与承诺在南华生物合法有效存续且承诺人作为南华生物的控股股东期间持续有效。 | ||||||
| 资产重组时所作承诺 | 陈勇;陈 元;醋卫华;费炜; 付舒翔; 胡荣尚; 湖南财信金融控股集团有限公司;湖南省财信产业基金管理有限公司;湖南省国有投资经营有限公司; 湖南远泰生物技术有限公司; 金文泉; 林戈;林 鹏彬;林晓辉;罗行;南华生物医药股份有限公司;上海祥 | 其他承诺 | 一、关于所提供信息真实性、准确性和完整性的声明与承诺：（一）公司、标的公司：承诺人保证对编制本次重大资产出售相关信息披露以及申请文件所提供的信息和材料均为真实、准确和完整的，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对 | 2019年10月28日 | 正常履行中 |
| 腾投资有限公司;申晨;施哲; 王怡雅; 吴力军; 向双林; 徐仁和行; | 其真实性、准确性和完整性承担相应的法律责任。 （二）公司控股股东、间接控股股东，公司董事、监事、高级管理人员，标的公司董事、监事、高级管理人员：承诺人保证对编制本次重大资产出售相关信息披露以及申请文件所提供的信息和材料均为真实、准确和完整的，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性和完整性承担个别和连带的法律责任。如本次重大资产出售因涉嫌所提供或者披露的信息存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，被司法机关立案 侦查或者被中国证监会立案调查的，在案件调查结论明 |
| 规定，且上述承诺不能满足中国证监会该等规定时，本公司承诺届时将按中国证监会规定出具补充承诺；3、承诺严格履行其所作出的上述承诺事项，确保公司填补回报措施能够得到切实履行。若违反上 述承诺并给上市公司或投资者造成损失的，愿意依法承担对上市公司或投资者的补偿责任及监管机构的相应处罚。 | ||||||
| 首次公开发行或再融资时所作承诺 | ||||||
| 股权激励承诺 | ||||||
| 其他对公司中小股东所作承诺 | ||||||
| 承诺是否按时履行 | 是 | |||||
| 如承诺超期未履行完毕的，应当详细说明未完成履行的具体原因及下一步的工作计划 | 无 | |||||
四、金融资产投资
1、证券投资情况
√ 适用 □ 不适用
单位：元
| 证券品 | 证券代 | 证券简 | 最初投 | 会计计 | 期初账 | 本期公 | 计入权 | 本期购 | 本期出 | 报告期 | 期末账 | 会计核 | 资金来 |
| 种 | 码 | 称 | 资成本 | 量模式 | 面价值 | 允价值变动损益 | 益的累计公允价值变动 | 买金额 | 售金额 | 损益 | 面价值 | 算科目 | 源 |
| 境内外股票 | 802 | 北京文化 | 1,766,859.34 | 公允价值计量 | 656,803.00 | -66,458.00 | -873,145.00 | -66,339.21 | 590,345.00 | 交易性金融资产 | 自有 | ||
| 境内外股票 | 2024 | 苏宁易购 | 327,109.92 | 公允价值计量 | 235,563.00 | -23,533.00 | -59,881.00 | -22,368.00 | 212,030.00 | 交易性金融资产 | 自有 | ||
| 境内外股票 | 300252 | 金信诺 | 94,182.95 | 公允价值计量 | 59,475.00 | 17,810.00 | -16,897.95 | 17,810.00 | 77,285.00 | 交易性金融资产 | 自有 | ||
| 境内外股票 | 2972 | 科安达 | 5,745.00 | 公允价值计量 | 10,015.00 | -4,270.00 | 0.00 | 13,811.17 | 3,796.17 | 0.00 | 交易性金融资产 | 自有 | |
| 期末持有的其他证券投资 | 0.00 | -- | -- | -- | |||||||||
| 合计 | 2,193,897.21 | -- | 961,856.00 | -76,451.00 | -949,923.95 | 0.00 | 13,811.17 | -67,101.04 | 879,660.00 | -- | -- | ||
| 证券投资审批董事会公告披露日期 | |||||||||||||
| 证券投资审批股东会公告披露日期（如有) | |||||||||||||
2、衍生品投资情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在衍生品投资。
五、募集资金投资项目进展情况
□ 适用 √ 不适用
六、对2020年度经营业绩的预计
预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明
□ 适用 √ 不适用
七、日常经营重大合同
□ 适用 √ 不适用
八、委托理财
√ 适用 □ 不适用
单位：万元
| 具体类型 | 委托理财的资金来源 | 委托理财发生额 | 未到期余额 | 逾期未收回的金额 |
| 银行理财产品 | 自有资金 | 1,650 | 1 | 0 |
| 合计 | 1,650 | 1 | 0 | |
单项金额重大或安全性较低、流动性较差、不保本的高风险委托理财具体情况
□ 适用 √ 不适用
委托理财出现预期无法收回本金或存在其他可能导致减值的情形
□ 适用 √ 不适用
九、违规对外担保情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期无违规对外担保情况。
十、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。
十一、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表
□ 适用 √ 不适用
公司报告期内未发生接待调研、沟通、采访等活动。
第四节 财务报表
一、财务报表
1、合并资产负债表
编制单位：南华生物医药股份有限公司
单位：元
| 项目 | 2020年9月30日 | 2019年12月31日 |
| 流动资产： | ||
| 货币资金 | 148,679,469.36 | 69,391,176.25 |
| 结算备付金 | ||
| 拆出资金 | ||
| 交易性金融资产 | 879,660.00 | 961,856.00 |
| 衍生金融资产 | ||
| 应收票据 | ||
| 应收账款 | 97,859,036.05 | 37,432,846.11 |
| 应收款项融资 | ||
| 预付款项 | 2,982,621.85 | 869,909.90 |
| 应收保费 | ||
| 应收分保账款 | ||
| 应收分保合同准备金 | ||
| 其他应收款 | 4,670,812.72 | 2,897,811.56 |
| 其中：应收利息 | ||
| 应收股利 | 34,919.92 | 34,919.92 |
| 买入返售金融资产 | ||
| 存货 | 17,910,689.78 | 18,437,636.37 |
| 合同资产 | ||
| 持有待售资产 | ||
| 一年内到期的非流动资产 | 9,325,956.15 | 9,325,956.15 |
| 其他流动资产 | 4,600,337.45 | 4,269,034.79 |
| 流动资产合计 | 286,908,583.36 | 143,586,227.13 |
| 非流动资产： | ||
| 发放贷款和垫款 |
| 债权投资 | ||
| 其他债权投资 | ||
| 长期应收款 | 25,740,057.11 | 34,431,547.77 |
| 长期股权投资 | 6,615,997.85 | 17,198,407.77 |
| 其他权益工具投资 | ||
| 其他非流动金融资产 | ||
| 投资性房地产 | ||
| 固定资产 | 11,136,863.99 | 11,654,558.68 |
| 在建工程 | ||
| 生产性生物资产 | ||
| 油气资产 | ||
| 使用权资产 | ||
| 无形资产 | 1,875,237.48 | 2,908,114.98 |
| 开发支出 | ||
| 商誉 | 11,230,893.42 | 11,230,893.42 |
| 长期待摊费用 | 42,506,341.37 | 46,780,238.27 |
| 递延所得税资产 | 567,212.36 | 467,715.65 |
| 其他非流动资产 | 73,200.00 | |
| 非流动资产合计 | 99,672,603.58 | 124,744,676.54 |
| 资产总计 | 386,581,186.94 | 268,330,903.67 |
| 流动负债： | ||
| 短期借款 | 30,041,680.55 | 50,078,420.83 |
| 向中央银行借款 | ||
| 拆入资金 | ||
| 交易性金融负债 | ||
| 衍生金融负债 | ||
| 应付票据 | ||
| 应付账款 | 46,459,936.56 | 15,620,618.01 |
| 预收款项 | 39,127,072.03 | |
| 合同负债 | 48,941,352.24 | |
| 卖出回购金融资产款 | ||
| 吸收存款及同业存放 | ||
| 代理买卖证券款 | ||
| 代理承销证券款 |
| 应付职工薪酬 | 2,321,979.80 | 2,764,931.17 |
| 应交税费 | 5,234,339.23 | 3,788,487.42 |
| 其他应付款 | 129,395,883.55 | 38,225,329.64 |
| 其中：应付利息 | ||
| 应付股利 | 931,102.81 | 931,102.81 |
| 应付手续费及佣金 | ||
| 应付分保账款 | ||
| 持有待售负债 | ||
| 一年内到期的非流动负债 | ||
| 其他流动负债 | ||
| 流动负债合计 | 262,395,171.93 | 149,604,859.10 |
| 非流动负债： | ||
| 保险合同准备金 | ||
| 长期借款 | ||
| 应付债券 | ||
| 其中：优先股 | ||
| 永续债 | ||
| 租赁负债 | ||
| 长期应付款 | 1,000,000.00 | 1,000,000.00 |
| 长期应付职工薪酬 | ||
| 预计负债 | ||
| 递延收益 | 1,264,140.00 | 1,392,279.00 |
| 递延所得税负债 | 1,347,265.07 | 1,877,740.93 |
| 其他非流动负债 | ||
| 非流动负债合计 | 3,611,405.07 | 4,270,019.93 |
| 负债合计 | 266,006,577.00 | 153,874,879.03 |
| 所有者权益： | ||
| 股本 | 311,573,901.00 | 311,573,901.00 |
| 其他权益工具 | ||
| 其中：优先股 | ||
| 永续债 | ||
| 资本公积 | 151,793,443.40 | 151,793,443.40 |
| 减：库存股 | ||
| 其他综合收益 |
| 专项储备 | ||
| 盈余公积 | 34,545,734.18 | 34,545,734.18 |
| 一般风险准备 | ||
| 未分配利润 | -482,994,969.13 | -479,499,099.11 |
| 归属于母公司所有者权益合计 | 14,918,109.45 | 18,413,979.47 |
| 少数股东权益 | 105,656,500.49 | 96,042,045.17 |
| 所有者权益合计 | 120,574,609.94 | 114,456,024.64 |
| 负债和所有者权益总计 | 386,581,186.94 | 268,330,903.67 |
法定代表人：胡荣尚 主管会计工作负责人：林鹏彬 会计机构负责人：陈一
2、母公司资产负债表
单位：元
| 项目 | 2020年9月30日 | 2019年12月31日 |
| 流动资产： | ||
| 货币资金 | 22,408,357.37 | 30,239,191.44 |
| 交易性金融资产 | ||
| 衍生金融资产 | ||
| 应收票据 | ||
| 应收账款 | ||
| 应收款项融资 | ||
| 预付款项 | 110,614.00 | 13,333.33 |
| 其他应收款 | 111,408,174.18 | 9,014,767.37 |
| 其中：应收利息 | ||
| 应收股利 | ||
| 存货 | 966,246.63 | 1,405,110.50 |
| 合同资产 | ||
| 持有待售资产 | ||
| 一年内到期的非流动资产 | ||
| 其他流动资产 | ||
| 流动资产合计 | 134,893,392.18 | 40,672,402.64 |
| 非流动资产： | ||
| 债权投资 | ||
| 其他债权投资 | ||
| 长期应收款 |
| 长期股权投资 | 49,821,416.30 | 62,187,699.91 |
| 其他权益工具投资 | ||
| 其他非流动金融资产 | ||
| 投资性房地产 | ||
| 固定资产 | 7,350,679.36 | 8,018,446.60 |
| 在建工程 | ||
| 生产性生物资产 | ||
| 油气资产 | ||
| 使用权资产 | ||
| 无形资产 | 53,899.04 | 114,459.59 |
| 开发支出 | ||
| 商誉 | ||
| 长期待摊费用 | ||
| 递延所得税资产 | ||
| 其他非流动资产 | ||
| 非流动资产合计 | 57,225,994.70 | 70,320,606.10 |
| 资产总计 | 192,119,386.88 | 110,993,008.74 |
| 流动负债： | ||
| 短期借款 | 30,041,680.55 | 50,078,420.83 |
| 交易性金融负债 | ||
| 衍生金融负债 | ||
| 应付票据 | ||
| 应付账款 | ||
| 预收款项 | 30,400.00 | |
| 合同负债 | ||
| 应付职工薪酬 | 235,542.74 | 235,542.74 |
| 应交税费 | 361,788.39 | 499,139.91 |
| 其他应付款 | 148,233,786.27 | 36,323,332.67 |
| 其中：应付利息 | ||
| 应付股利 | 931,102.81 | 931,102.81 |
| 持有待售负债 | ||
| 一年内到期的非流动负债 | ||
| 其他流动负债 | ||
| 流动负债合计 | 178,872,797.95 | 87,166,836.15 |
| 非流动负债： | ||
| 长期借款 | ||
| 应付债券 | ||
| 其中：优先股 | ||
| 永续债 | ||
| 租赁负债 | ||
| 长期应付款 | 1,000,000.00 | 1,000,000.00 |
| 长期应付职工薪酬 | ||
| 预计负债 | ||
| 递延收益 | ||
| 递延所得税负债 | ||
| 其他非流动负债 | ||
| 非流动负债合计 | 1,000,000.00 | 1,000,000.00 |
| 负债合计 | 179,872,797.95 | 88,166,836.15 |
| 所有者权益： | ||
| 股本 | 311,573,901.00 | 311,573,901.00 |
| 其他权益工具 | ||
| 其中：优先股 | ||
| 永续债 | ||
| 资本公积 | 56,766,862.81 | 56,766,862.81 |
| 减：库存股 | ||
| 其他综合收益 | ||
| 专项储备 | ||
| 盈余公积 | 34,545,734.18 | 34,545,734.18 |
| 未分配利润 | -390,639,909.06 | -380,060,325.40 |
| 所有者权益合计 | 12,246,588.93 | 22,826,172.59 |
| 负债和所有者权益总计 | 192,119,386.88 | 110,993,008.74 |
3、合并本报告期利润表
单位：元
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 一、营业总收入 | 62,619,419.35 | 30,071,514.65 |
| 其中：营业收入 | 62,619,419.35 | 30,071,514.65 |
| 利息收入 |
| 已赚保费 | ||
| 手续费及佣金收入 | ||
| 二、营业总成本 | 62,316,161.82 | 35,134,172.65 |
| 其中：营业成本 | 44,202,077.80 | 8,552,765.90 |
| 利息支出 | ||
| 手续费及佣金支出 | ||
| 退保金 | ||
| 赔付支出净额 | ||
| 提取保险责任准备金净额 | ||
| 保单红利支出 | ||
| 分保费用 | ||
| 税金及附加 | 348,091.35 | 172,849.89 |
| 销售费用 | 9,937,507.41 | 8,637,888.67 |
| 管理费用 | 6,804,553.85 | 13,102,842.10 |
| 研发费用 | 1,265,526.81 | 1,798,338.07 |
| 财务费用 | -241,595.40 | 2,869,488.02 |
| 其中：利息费用 | 614,436.96 | 2,266,042.70 |
| 利息收入 | 39,999.64 | 37,723.25 |
| 加：其他收益 | 242,848.04 | 25,463.00 |
| 投资收益（损失以“－”号填列） | 79,579.67 | 39,948.00 |
| 其中：对联营企业和合营企业的投资收益 | ||
| 以摊余成本计量的金融资产终止确认收益 | ||
| 汇兑收益（损失以“-”号填列） | ||
| 净敞口套期收益（损失以“－”号填列） | ||
| 公允价值变动收益（损失以“－”号填列） | 179,723.00 | -64,718.00 |
| 信用减值损失（损失以“-”号填列） | -994,508.26 | |
| 资产减值损失（损失以“-”号填列） | 671,753.67 | |
| 资产处置收益（损失以“-”号填列） | -25,968.41 |
| 三、营业利润（亏损以“－”号填列） | 805,408.24 | -5,410,688.00 |
| 加：营业外收入 | 298,279.00 | 388,704.11 |
| 减：营业外支出 | 41,910.35 | 560,961.01 |
| 四、利润总额（亏损总额以“－”号填列） | 1,061,776.89 | -5,582,944.90 |
| 减：所得税费用 | 60,557.65 | 677,395.50 |
| 五、净利润（净亏损以“－”号填列） | 1,001,219.24 | -6,260,340.40 |
| （一）按经营持续性分类 | ||
| 1.持续经营净利润（净亏损以“－”号填列） | 1,001,219.24 | -6,260,340.40 |
| 2.终止经营净利润（净亏损以“－”号填列） | ||
| （二）按所有权归属分类 | ||
| 1.归属于母公司所有者的净利润 | -1,405,720.31 | -5,764,294.89 |
| 2.少数股东损益 | 2,406,939.55 | -496,045.51 |
| 六、其他综合收益的税后净额 | 316,819.29 | |
| 归属母公司所有者的其他综合收益的税后净额 | 171,082.41 | |
| （一）不能重分类进损益的其他综合收益 | ||
| 1.重新计量设定受益计划变动额 | ||
| 2.权益法下不能转损益的其他综合收益 | ||
| 3.其他权益工具投资公允价值变动 | ||
| 4.企业自身信用风险公允价值变动 | ||
| 5.其他 | ||
| （二）将重分类进损益的其他综合收益 | 171,082.41 | |
| 1.权益法下可转损益的其他综合收益 | ||
| 2.其他债权投资公允价值变动 | ||
| 3.金融资产重分类计入其他综合收益的金额 | ||
| 4.其他债权投资信用减值准 |
| 备 | ||
| 5.现金流量套期储备 | ||
| 6.外币财务报表折算差额 | 171,082.41 | |
| 7.其他 | ||
| 归属于少数股东的其他综合收益的税后净额 | 145,736.88 | |
| 七、综合收益总额 | 1,001,219.24 | -5,943,521.11 |
| 归属于母公司所有者的综合收益总额 | -1,405,720.31 | -5,593,212.48 |
| 归属于少数股东的综合收益总额 | 2,406,939.55 | -350,308.63 |
| 八、每股收益： | ||
| （一）基本每股收益 | -0.0045 | -0.0185 |
| （二）稀释每股收益 | -0.0045 | -0.0185 |
本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0.00元，上期被合并方实现的净利润为：0.00元。法定代表人：胡荣尚 主管会计工作负责人：林鹏彬 会计机构负责人：陈一
4、母公司本报告期利润表
单位：元
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 一、营业收入 | 0.00 | 237,393.68 |
| 减：营业成本 | 0.00 | 254,974.95 |
| 税金及附加 | 46,514.91 | 24,246.06 |
| 销售费用 | ||
| 管理费用 | 2,103,885.34 | 2,734,772.76 |
| 研发费用 | ||
| 财务费用 | 564,467.71 | 2,975,993.90 |
| 其中：利息费用 | 590,827.23 | 2,278,565.29 |
| 利息收入 | 27,145.52 | 56,067.06 |
| 加：其他收益 | 5,068.91 | |
| 投资收益（损失以“－”号填列） | 4,278.88 | |
| 其中：对联营企业和合营企业的投资收益 | 0.00 | |
| 以摊余成本计量的金融资产终止确认收益 |
| 净敞口套期收益（损失以“－”号填列） | ||
| 公允价值变动收益（损失以“－”号填列） | ||
| 信用减值损失（损失以“-”号填列） | ||
| 资产减值损失（损失以“-”号填列） | ||
| 资产处置收益（损失以“-”号填列） | ||
| 二、营业利润（亏损以“－”号填列） | -2,705,520.17 | -5,752,593.99 |
| 加：营业外收入 | 50,595.31 | |
| 减：营业外支出 | 8,140.00 | |
| 三、利润总额（亏损总额以“－”号填列） | -2,663,064.86 | -5,752,593.99 |
| 减：所得税费用 | ||
| 四、净利润（净亏损以“－”号填列） | -2,663,064.86 | -5,752,593.99 |
| （一）持续经营净利润（净亏损以“－”号填列） | -2,663,064.86 | -5,752,593.99 |
| （二）终止经营净利润（净亏损以“－”号填列） | ||
| 五、其他综合收益的税后净额 | ||
| （一）不能重分类进损益的其他综合收益 | ||
| 1.重新计量设定受益计划变动额 | ||
| 2.权益法下不能转损益的其他综合收益 | ||
| 3.其他权益工具投资公允价值变动 | ||
| 4.企业自身信用风险公允价值变动 | ||
| 5.其他 | ||
| （二）将重分类进损益的其他综合收益 | ||
| 1.权益法下可转损益的其他综合收益 | ||
| 2.其他债权投资公允价值 |
| 变动 | ||
| 3.金融资产重分类计入其他综合收益的金额 | ||
| 4.其他债权投资信用减值准备 | ||
| 5.现金流量套期储备 | ||
| 6.外币财务报表折算差额 | ||
| 7.其他 | ||
| 六、综合收益总额 | -2,663,064.86 | -5,752,593.99 |
| 七、每股收益： | ||
| （一）基本每股收益 | -0.0085 | -0.0185 |
| （二）稀释每股收益 | -0.0085 | -0.0185 |
5、合并年初到报告期末利润表
单位：元
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 一、营业总收入 | 104,657,037.66 | 90,235,725.56 |
| 其中：营业收入 | 104,657,037.66 | 90,235,725.56 |
| 利息收入 | ||
| 已赚保费 | ||
| 手续费及佣金收入 | ||
| 二、营业总成本 | 104,287,726.99 | 107,062,417.18 |
| 其中：营业成本 | 53,138,009.74 | 26,853,756.32 |
| 利息支出 | ||
| 手续费及佣金支出 | ||
| 退保金 | ||
| 赔付支出净额 | ||
| 提取保险责任准备金净额 | ||
| 保单红利支出 | ||
| 分保费用 | ||
| 税金及附加 | 576,880.87 | 659,784.47 |
| 销售费用 | 25,939,083.90 | 24,808,754.16 |
| 管理费用 | 19,660,741.76 | 37,856,202.71 |
| 研发费用 | 3,920,467.46 | 7,482,183.25 |
| 财务费用 | 1,052,543.26 | 9,401,736.27 |
| 其中：利息费用 | 1,816,370.84 | 7,163,967.70 |
| 利息收入 | 77,145.16 | 143,074.70 |
| 加：其他收益 | 654,622.47 | 84,040.16 |
| 投资收益（损失以“－”号填列） | 262,563.90 | -179,442.90 |
| 其中：对联营企业和合营企业的投资收益 | -50,000.35 | -337,429.44 |
| 以摊余成本计量的金融资产终止确认收益 | ||
| 汇兑收益（损失以“-”号填列） | ||
| 净敞口套期收益（损失以“－”号填列） | ||
| 公允价值变动收益（损失以“－”号填列） | -76,451.00 | -100,424.00 |
| 信用减值损失（损失以“-”号填列） | -1,314,455.88 | -1,819,442.06 |
| 资产减值损失（损失以“-”号填列） | -410,666.12 | -402,042.43 |
| 资产处置收益（损失以“-”号填列） | 1,923,516.43 | -30,965.61 |
| 三、营业利润（亏损以“－”号填列） | 1,408,440.47 | -19,274,968.46 |
| 加：营业外收入 | 584,747.61 | 450,770.44 |
| 减：营业外支出 | 202,864.10 | 763,761.01 |
| 四、利润总额（亏损总额以“－”号填列） | 1,790,323.98 | -19,587,959.03 |
| 减：所得税费用 | 571,738.68 | 867,096.37 |
| 五、净利润（净亏损以“－”号填列） | 1,218,585.30 | -20,455,055.40 |
| （一）按经营持续性分类 | ||
| 1.持续经营净利润（净亏损以“－”号填列） | 1,218,585.30 | -20,455,055.40 |
| 2.终止经营净利润（净亏损以“－”号填列） | ||
| （二）按所有权归属分类 | ||
| 1.归属于母公司所有者的净利润 | -3,495,870.02 | -20,088,395.46 |
| 2.少数股东损益 | 4,714,455.32 | -366,659.94 |
| 六、其他综合收益的税后净额 | 350,191.97 | |
| 归属母公司所有者的其他综合收益的税后净额 | 189,103.66 |
| （一）不能重分类进损益的其他综合收益 | ||
| 1.重新计量设定受益计划变动额 | ||
| 2.权益法下不能转损益的其他综合收益 | ||
| 3.其他权益工具投资公允价值变动 | ||
| 4.企业自身信用风险公允价值变动 | ||
| 5.其他 | ||
| （二）将重分类进损益的其他综合收益 | 189,103.66 | |
| 1.权益法下可转损益的其他综合收益 | ||
| 2.其他债权投资公允价值变动 | ||
| 3.金融资产重分类计入其他综合收益的金额 | ||
| 4.其他债权投资信用减值准备 | ||
| 5.现金流量套期储备 | ||
| 6.外币财务报表折算差额 | 189,103.66 | |
| 7.其他 | ||
| 归属于少数股东的其他综合收益的税后净额 | 161,088.31 | |
| 七、综合收益总额 | 1,218,585.30 | -20,104,863.43 |
| 归属于母公司所有者的综合收益总额 | -3,495,870.02 | -19,899,291.80 |
| 归属于少数股东的综合收益总额 | 4,714,455.32 | -205,571.63 |
| 八、每股收益： | ||
| （一）基本每股收益 | -0.0112 | -0.0645 |
| （二）稀释每股收益 | -0.0112 | -0.0645 |
本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0.00元，上期被合并方实现的净利润为：0.00元。法定代表人：胡荣尚 主管会计工作负责人：林鹏彬 会计机构负责人：陈一
6、母公司年初至报告期末利润表
单位：元
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 一、营业收入 | 25,223.30 | 1,584,976.43 |
| 减：营业成本 | 22,752.00 | 1,528,364.36 |
| 税金及附加 | 46,674.94 | 76,572.17 |
| 销售费用 | 121,398.47 | |
| 管理费用 | 7,942,780.03 | 8,434,803.81 |
| 研发费用 | ||
| 财务费用 | 1,700,461.39 | 9,169,479.15 |
| 其中：利息费用 | 1,787,484.95 | 7,163,967.70 |
| 利息收入 | 90,772.89 | 277,792.05 |
| 加：其他收益 | 11,405.02 | 7,651.16 |
| 投资收益（损失以“－”号填列） | 117,995.27 | |
| 其中：对联营企业和合营企业的投资收益 | 113,716.39 | |
| 以摊余成本计量的金融资产终止确认收益 | ||
| 净敞口套期收益（损失以“－”号填列） | ||
| 公允价值变动收益（损失以“－”号填列） | ||
| 信用减值损失（损失以“-”号填列） | -410,666.12 | -496,967.32 |
| 资产减值损失（损失以“-”号填列） | -498,461.34 | |
| 资产处置收益（损失以“-”号填列） | -4,848.00 | |
| 二、营业利润（亏损以“－”号填列） | -10,467,172.23 | -18,239,805.69 |
| 加：营业外收入 | 56,682.32 | 47,927.01 |
| 减：营业外支出 | 169,093.75 | |
| 三、利润总额（亏损总额以“－”号填列） | -10,579,583.66 | -18,191,878.68 |
| 减：所得税费用 | ||
| 四、净利润（净亏损以“－”号填列） | -10,579,583.66 | -18,191,878.68 |
| （一）持续经营净利润（净亏损以“－”号填列） | -10,579,583.66 | -18,191,878.68 |
| （二）终止经营净利润（净亏损以“－”号填列） | ||
| 五、其他综合收益的税后净额 | ||
| （一）不能重分类进损益的其他综合收益 | ||
| 1.重新计量设定受益计划变动额 | ||
| 2.权益法下不能转损益的其他综合收益 | ||
| 3.其他权益工具投资公允价值变动 | ||
| 4.企业自身信用风险公允价值变动 | ||
| 5.其他 | ||
| （二）将重分类进损益的其他综合收益 | ||
| 1.权益法下可转损益的其他综合收益 | ||
| 2.其他债权投资公允价值变动 | ||
| 3.金融资产重分类计入其他综合收益的金额 | ||
| 4.其他债权投资信用减值准备 | ||
| 5.现金流量套期储备 | ||
| 6.外币财务报表折算差额 | ||
| 7.其他 | ||
| 六、综合收益总额 | -10,579,583.66 | -18,191,878.68 |
| 七、每股收益： | ||
| （一）基本每股收益 | -0.0340 | -0.0584 |
| （二）稀释每股收益 | -0.0340 | -0.0584 |
7、合并年初到报告期末现金流量表
单位：元
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 一、经营活动产生的现金流量： | ||
| 销售商品、提供劳务收到的现金 | 71,440,563.42 | 108,282,508.83 |
| 客户存款和同业存放款项净增加额 | ||
| 向中央银行借款净增加额 | ||
| 向其他金融机构拆入资金净增加额 | ||
| 收到原保险合同保费取得的现金 | ||
| 收到再保业务现金净额 | ||
| 保户储金及投资款净增加额 | ||
| 收取利息、手续费及佣金的现金 | ||
| 拆入资金净增加额 | ||
| 回购业务资金净增加额 | ||
| 代理买卖证券收到的现金净额 | ||
| 收到的税费返还 | 46,691.32 | 23,257.45 |
| 收到其他与经营活动有关的现金 | 9,153,581.07 | 3,987,764.74 |
| 经营活动现金流入小计 | 80,640,835.81 | 112,293,531.02 |
| 购买商品、接受劳务支付的现金 | 23,375,581.63 | 36,603,866.58 |
| 客户贷款及垫款净增加额 | ||
| 存放中央银行和同业款项净增加额 | ||
| 支付原保险合同赔付款项的现金 | ||
| 拆出资金净增加额 | ||
| 支付利息、手续费及佣金的现金 | ||
| 支付保单红利的现金 | ||
| 支付给职工以及为职工支付的现金 | 31,162,838.38 | 41,748,112.85 |
| 支付的各项税费 | 4,665,498.22 | 5,338,665.72 |
| 支付其他与经营活动有关的现金 | 28,290,539.96 | 33,344,553.86 |
| 经营活动现金流出小计 | 87,494,458.19 | 117,035,199.01 |
| 经营活动产生的现金流量净额 | -6,853,622.38 | -4,741,667.99 |
| 二、投资活动产生的现金流量： | ||
| 收回投资收到的现金 | 105,505,745.00 | 32,900,000.00 |
| 取得投资收益收到的现金 | 294,261.32 | 157,986.54 |
| 处置固定资产、无形资产和其他 | 2,000.00 | 850.00 |
| 长期资产收回的现金净额 | ||
| 处置子公司及其他营业单位收到的现金净额 | 3,450,048.00 | |
| 收到其他与投资活动有关的现金 | ||
| 投资活动现金流入小计 | 109,252,054.32 | 33,058,836.54 |
| 购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金 | 928,913.21 | 1,368,774.97 |
| 投资支付的现金 | 105,510,000.00 | 38,261,095.00 |
| 质押贷款净增加额 | ||
| 取得子公司及其他营业单位支付的现金净额 | ||
| 支付其他与投资活动有关的现金 | 700,000.00 | |
| 投资活动现金流出小计 | 107,138,913.21 | 39,629,869.97 |
| 投资活动产生的现金流量净额 | 2,113,141.11 | -6,571,033.43 |
| 三、筹资活动产生的现金流量： | ||
| 吸收投资收到的现金 | 4,900,000.00 | |
| 其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金 | 4,900,000.00 | |
| 取得借款收到的现金 | 10,000,000.00 | 120,000,000.00 |
| 收到其他与筹资活动有关的现金 | 100,000,000.00 | |
| 筹资活动现金流入小计 | 114,900,000.00 | 120,000,000.00 |
| 偿还债务支付的现金 | 30,000,000.00 | 60,500,000.00 |
| 分配股利、利润或偿付利息支付的现金 | 871,265.29 | 10,103,953.65 |
| 其中：子公司支付给少数股东的股利、利润 | ||
| 支付其他与筹资活动有关的现金 | 40,000,000.00 | |
| 筹资活动现金流出小计 | 30,871,265.29 | 110,603,953.65 |
| 筹资活动产生的现金流量净额 | 84,028,734.71 | 9,396,046.35 |
| 四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 | 39.67 | 275,059.63 |
| 五、现金及现金等价物净增加额 | 79,288,293.11 | -1,641,595.44 |
| 加：期初现金及现金等价物余额 | 69,391,176.25 | 59,012,656.66 |
| 六、期末现金及现金等价物余额 | 148,679,469.36 | 57,371,061.22 |
8、母公司年初到报告期末现金流量表
单位：元
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 一、经营活动产生的现金流量： | ||
| 销售商品、提供劳务收到的现金 | 8,820.00 | 1,780,548.64 |
| 收到的税费返还 | 23,257.45 | |
| 收到其他与经营活动有关的现金 | 27,750,502.41 | 71,734,396.62 |
| 经营活动现金流入小计 | 27,759,322.41 | 73,538,202.71 |
| 购买商品、接受劳务支付的现金 | 249,951.00 | |
| 支付给职工以及为职工支付的现金 | 3,695,446.26 | 4,094,450.41 |
| 支付的各项税费 | 244,333.98 | 188,800.22 |
| 支付其他与经营活动有关的现金 | 113,521,079.92 | 85,324,774.04 |
| 经营活动现金流出小计 | 117,460,860.16 | 89,857,975.67 |
| 经营活动产生的现金流量净额 | -89,701,537.75 | -16,319,772.96 |
| 二、投资活动产生的现金流量： | ||
| 收回投资收到的现金 | 6,000,000.00 | |
| 取得投资收益收到的现金 | 4,535.61 | 156,588.55 |
| 处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额 | 2,000.00 | 800.00 |
| 处置子公司及其他营业单位收到的现金净额 | 3,450,048.00 | |
| 收到其他与投资活动有关的现金 | 9,000,000.00 | |
| 投资活动现金流入小计 | 9,456,583.61 | 9,157,388.55 |
| 购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金 | 14,654.31 | 17,864.50 |
| 投资支付的现金 | 6,000,000.00 | |
| 取得子公司及其他营业单位支付的现金净额 | ||
| 支付其他与投资活动有关的现金 | 700,000.00 | 8,000,000.00 |
| 投资活动现金流出小计 | 6,714,654.31 | 8,017,864.50 |
| 投资活动产生的现金流量净额 | 2,741,929.30 | 1,139,524.05 |
| 三、筹资活动产生的现金流量： | ||
| 吸收投资收到的现金 | ||
| 取得借款收到的现金 | 10,000,000.00 | 120,000,000.00 |
| 收到其他与筹资活动有关的现金 | 100,000,000.00 | |
| 筹资活动现金流入小计 | 110,000,000.00 | 120,000,000.00 |
| 偿还债务支付的现金 | 30,000,000.00 | 60,500,000.00 |
| 分配股利、利润或偿付利息支付的现金 | 871,265.29 | 10,103,953.65 |
| 支付其他与筹资活动有关的现金 | 40,000,000.00 | |
| 筹资活动现金流出小计 | 30,871,265.29 | 110,603,953.65 |
| 筹资活动产生的现金流量净额 | 79,128,734.71 | 9,396,046.35 |
| 四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 | 39.67 | 4.41 |
| 五、现金及现金等价物净增加额 | -7,830,834.07 | -5,784,198.15 |
| 加：期初现金及现金等价物余额 | 30,239,191.44 | 32,789,220.92 |
| 六、期末现金及现金等价物余额 | 22,408,357.37 | 27,005,022.77 |
二、财务报表调整情况说明
1、2020年起首次执行新收入准则、新租赁准则调整执行当年年初财务报表相关项目情况
√ 适用 □ 不适用
是否需要调整年初资产负债表科目
√ 是 □ 否
合并资产负债表
单位：元
| 项目 | 2019年12月31日 | 2020年01月01日 | 调整数 |
| 流动资产： | |||
| 货币资金 | 69,391,176.25 | 69,391,176.25 | |
| 结算备付金 | |||
| 拆出资金 | |||
| 交易性金融资产 | 961,856.00 | 961,856.00 | |
| 衍生金融资产 | |||
| 应收票据 | |||
| 应收账款 | 37,432,846.11 | 37,432,846.11 | |
| 应收款项融资 | |||
| 预付款项 | 869,909.90 | 869,909.90 | |
| 应收保费 | |||
| 应收分保账款 |
| 应收分保合同准备金 | |||
| 其他应收款 | 2,897,811.56 | 2,897,811.56 | |
| 其中：应收利息 | |||
| 应收股利 | 34,919.92 | 34,919.92 | |
| 买入返售金融资产 | |||
| 存货 | 18,437,636.37 | 18,437,636.37 | |
| 合同资产 | |||
| 持有待售资产 | |||
| 一年内到期的非流动资产 | 9,325,956.15 | 9,325,956.15 | |
| 其他流动资产 | 4,269,034.79 | 4,269,034.79 | |
| 流动资产合计 | 143,586,227.13 | 143,586,227.13 | |
| 非流动资产： | |||
| 发放贷款和垫款 | |||
| 债权投资 | |||
| 其他债权投资 | |||
| 长期应收款 | 34,431,547.77 | 34,431,547.77 | |
| 长期股权投资 | 17,198,407.77 | 17,198,407.77 | |
| 其他权益工具投资 | |||
| 其他非流动金融资产 | |||
| 投资性房地产 | |||
| 固定资产 | 11,654,558.68 | 11,654,558.68 | |
| 在建工程 | |||
| 生产性生物资产 | |||
| 油气资产 | |||
| 使用权资产 | |||
| 无形资产 | 2,908,114.98 | 2,908,114.98 | |
| 开发支出 | |||
| 商誉 | 11,230,893.42 | 11,230,893.42 | |
| 长期待摊费用 | 46,780,238.27 | 46,780,238.27 | |
| 递延所得税资产 | 467,715.65 | 467,715.65 | |
| 其他非流动资产 | 73,200.00 | 73,200.00 | |
| 非流动资产合计 | 124,744,676.54 | 124,744,676.54 | |
| 资产总计 | 268,330,903.67 | 268,330,903.67 |
| 流动负债： | |||
| 短期借款 | 50,078,420.83 | 50,078,420.83 | |
| 向中央银行借款 | |||
| 拆入资金 | |||
| 交易性金融负债 | |||
| 衍生金融负债 | |||
| 应付票据 | |||
| 应付账款 | 15,620,618.01 | 15,620,618.01 | |
| 预收款项 | 39,127,072.03 | -39,127,072.03 | |
| 合同负债 | 39,127,072.03 | 39,127,072.03 | |
| 卖出回购金融资产款 | |||
| 吸收存款及同业存放 | |||
| 代理买卖证券款 | |||
| 代理承销证券款 | |||
| 应付职工薪酬 | 2,764,931.17 | 2,764,931.17 | |
| 应交税费 | 3,788,487.42 | 3,788,487.42 | |
| 其他应付款 | 38,225,329.64 | 38,225,329.64 | |
| 其中：应付利息 | |||
| 应付股利 | 931,102.81 | 931,102.81 | |
| 应付手续费及佣金 | |||
| 应付分保账款 | |||
| 持有待售负债 | |||
| 一年内到期的非流动负债 | |||
| 其他流动负债 | |||
| 流动负债合计 | 149,604,859.10 | 149,604,859.10 | |
| 非流动负债： | |||
| 保险合同准备金 | |||
| 长期借款 | |||
| 应付债券 | |||
| 其中：优先股 | |||
| 永续债 | |||
| 租赁负债 | |||
| 长期应付款 | 1,000,000.00 | 1,000,000.00 |
| 长期应付职工薪酬 | |||
| 预计负债 | |||
| 递延收益 | 1,392,279.00 | 1,392,279.00 | |
| 递延所得税负债 | 1,877,740.93 | 1,877,740.93 | |
| 其他非流动负债 | |||
| 非流动负债合计 | 4,270,019.93 | 4,270,019.93 | |
| 负债合计 | 153,874,879.03 | 153,874,879.03 | |
| 所有者权益： | |||
| 股本 | 311,573,901.00 | 311,573,901.00 | |
| 其他权益工具 | |||
| 其中：优先股 | |||
| 永续债 | |||
| 资本公积 | 151,793,443.40 | 151,793,443.40 | |
| 减：库存股 | |||
| 其他综合收益 | |||
| 专项储备 | |||
| 盈余公积 | 34,545,734.18 | 34,545,734.18 | |
| 一般风险准备 | |||
| 未分配利润 | -479,499,099.11 | -479,499,099.11 | |
| 归属于母公司所有者权益合计 | 18,413,979.47 | 18,413,979.47 | |
| 少数股东权益 | 96,042,045.17 | 96,042,045.17 | |
| 所有者权益合计 | 114,456,024.64 | 114,456,024.64 | |
| 负债和所有者权益总计 | 268,330,903.67 | 268,330,903.67 |
调整情况说明公司自 2020 年 1 月 1 日起执行财政部修订后的《企业会计准则第 14号——收入》(以下简称新收入准则)。根据相关新旧准则衔接规定，对可比期间信息不予调整，首次执行日执行新准则的累积影响数追溯调整本报告期期初留存收益及财务报表其他相关项目金额。该项会计政策变更采用未来适用法处理。公司自 2020 年 1 月 1 日起执行财政部于 2019 年度颁布的《企业会计准则解释第 13 号》，该项会计政策变更采用未来适用法处理。母公司资产负债表
单位：元
| 项目 | 2019年12月31日 | 2020年01月01日 | 调整数 |
| 流动资产： | |||
| 货币资金 | 30,239,191.44 | 30,239,191.44 | |
| 交易性金融资产 |
| 衍生金融资产 | |||
| 应收票据 | |||
| 应收账款 | |||
| 应收款项融资 | |||
| 预付款项 | 13,333.33 | 13,333.33 | |
| 其他应收款 | 9,014,767.37 | 9,014,767.37 | |
| 其中：应收利息 | |||
| 应收股利 | |||
| 存货 | 1,405,110.50 | 1,405,110.50 | |
| 合同资产 | |||
| 持有待售资产 | |||
| 一年内到期的非流动资产 | |||
| 其他流动资产 | |||
| 流动资产合计 | 40,672,402.64 | 40,672,402.64 | |
| 非流动资产： | |||
| 债权投资 | |||
| 其他债权投资 | |||
| 长期应收款 | |||
| 长期股权投资 | 62,187,699.91 | 62,187,699.91 | |
| 其他权益工具投资 | |||
| 其他非流动金融资产 | |||
| 投资性房地产 | |||
| 固定资产 | 8,018,446.60 | 8,018,446.60 | |
| 在建工程 | |||
| 生产性生物资产 | |||
| 油气资产 | |||
| 使用权资产 | |||
| 无形资产 | 114,459.59 | 114,459.59 | |
| 开发支出 | |||
| 商誉 | |||
| 长期待摊费用 | |||
| 递延所得税资产 | |||
| 其他非流动资产 |
| 非流动资产合计 | 70,320,606.10 | 70,320,606.10 | |
| 资产总计 | 110,993,008.74 | 110,993,008.74 | |
| 流动负债： | |||
| 短期借款 | 50,078,420.83 | 50,078,420.83 | |
| 交易性金融负债 | |||
| 衍生金融负债 | |||
| 应付票据 | |||
| 应付账款 | |||
| 预收款项 | 30,400.00 | 0.00 | -30,400.00 |
| 合同负债 | 30,400.00 | 30,400.00 | |
| 应付职工薪酬 | 235,542.74 | 235,542.74 | |
| 应交税费 | 499,139.91 | 499,139.91 | |
| 其他应付款 | 36,323,332.67 | 36,323,332.67 | |
| 其中：应付利息 | |||
| 应付股利 | 931,102.81 | 931,102.81 | |
| 持有待售负债 | |||
| 一年内到期的非流动负债 | |||
| 其他流动负债 | |||
| 流动负债合计 | 87,166,836.15 | 87,166,836.15 | |
| 非流动负债： | |||
| 长期借款 | |||
| 应付债券 | |||
| 其中：优先股 | |||
| 永续债 | |||
| 租赁负债 | |||
| 长期应付款 | 1,000,000.00 | 1,000,000.00 | |
| 长期应付职工薪酬 | |||
| 预计负债 | |||
| 递延收益 | |||
| 递延所得税负债 | |||
| 其他非流动负债 | |||
| 非流动负债合计 | 1,000,000.00 | 1,000,000.00 | |
| 负债合计 | 88,166,836.15 | 88,166,836.15 |
| 所有者权益： | |||
| 股本 | 311,573,901.00 | 311,573,901.00 | |
| 其他权益工具 | |||
| 其中：优先股 | |||
| 永续债 | |||
| 资本公积 | 56,766,862.81 | 56,766,862.81 | |
| 减：库存股 | |||
| 其他综合收益 | |||
| 专项储备 | |||
| 盈余公积 | 34,545,734.18 | 34,545,734.18 | |
| 未分配利润 | -380,060,325.40 | -380,060,325.40 | |
| 所有者权益合计 | 22,826,172.59 | 22,826,172.59 | |
| 负债和所有者权益总计 | 110,993,008.74 | 110,993,008.74 |
调整情况说明公司自 2020 年 1 月 1 日起执行财政部修订后的《企业会计准则第 14号——收入》(以下简称新收入准则)。根据相关新旧准则衔接规定，对可比期间信息不予调整，首次执行日执行新准则的累积影响数追溯调整本报告期期初留存收益及财务报表其他相关项目金额。该项会计政策变更采用未来适用法处理。公司自 2020 年 1 月 1 日起执行财政部于 2019 年度颁布的《企业会计准则解释第 13 号》，该项会计政策变更采用未来适用法处理。
2、2020年起首次执行新收入准则、新租赁准则追溯调整前期比较数据说明
□ 适用 √ 不适用
三、审计报告
第三季度报告是否经过审计
□ 是 √ 否
公司第三季度报告未经审计。