徐工集团工程机械股份有限公司2014年第三季度报告全文

                徐工集团工程机械股份有限公司 2014 年第三季度报告全文
徐工集团工程机械股份有限公司
     2014 年第三季度报告
    2014 年 10 月
                                                   徐工集团工程机械股份有限公司 2014 年第三季度报告全文
                                  第一节 重要提示
    公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚
假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
    所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。
    公司负责人王民先生、主管会计工作负责人吴江龙先生及会计机构负责人(会计主管人员)赵成彦先生
声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
                                                             徐工集团工程机械股份有限公司 2014 年第三季度报告全文
                             第二节 主要财务数据及股东变化
一、主要会计数据和财务指标
公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据
√ 是 □ 否
                                                                                                       本报告期末比上年
                                                                        上年度末
                                  本报告期末                                                               度末增减
                                                             调整前                   调整后                调整后
                                                                            注1
总资产（元）                      47,979,232,022.92     49,096,743,161.55          49,096,743,161.55             -2.28%
归属于上市公司股东的净资产
                                  19,804,701,883.36       19,382,994,978.39        19,382,994,978.39                 2.18%
（元）
                                                       本报告期比上年同期                              年初至报告期末比
                                   本报告期                                       年初至报告期末
                                                              增减                                       上年同期增减
营业收入（元）                     4,056,467,998.65                  -16.97%       17,460,063,156.06             -6.23%
归属于上市公司股东的净利润
                                       68,988,225.16                 -64.24%         837,724,070.63             -19.26%
（元）
归属于上市公司股东的扣除非经
                                       45,516,994.51                 -77.48%         755,333,357.63             -22.52%
常性损益的净利润（元）
经营活动产生的现金流量净额
                                        --                      --                   241,518,801.13              15.72%
（元）
基本每股收益（元/股）                           0.05                 -58.33%                    0.42            -20.75%
稀释每股收益（元/股）                           0.04                 -60.00%                    0.37            -19.57%
加权平均净资产收益率                          0.53%      减少 0.62 个百分点                    4.42% 减少 1.49 个百分点
注 1 ：2013 年度，公司通过同一控制下的企业合并方式取得上海施维英机械制造有限公司控股权，将其新纳入合并范围，
因此根据同一控制下企业合并的会计处理原则，公司编制上年同期比较合并财务报表时，对前期财务报表的相关项目进行调
整。
非经常性损益项目和金额
√ 适用 □ 不适用
                                                                                                                单位：元
                         项目                                年初至报告期期末金额                       说明
非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分）                       2,095,722.89
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统
                                                                            85,626,556.39
一标准定额或定量享受的政府补助除外）
委托他人投资或管理资产的损益                                                 2,581,670.08
债务重组损益                                                                 1,581,276.99
                                                          徐工集团工程机械股份有限公司 2014 年第三季度报告全文
除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易
性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及
                                                                        2,353,065.65
处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取
得的投资收益
除上述各项之外的其他营业外收入和支出                                    2,286,390.75
其他符合非经常性损益定义的损益项目                                      1,003,484.69
减：所得税影响额                                                       15,211,801.63
       少数股东权益影响额（税后）                                         -74,347.19
合计                                                                   82,390,713.00              --
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公
开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应
说明原因
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益
项目界定为经常性损益的项目的情形。
二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
1、报告期末普通股股东总数及前十名普通股股东持股情况表
                                                                                                            单位：股
报告期末普通股股东总数                                                                                      142,089
                                          前 10 名普通股股东持股情况
                                                                   持有有限售条件          质押或冻结情况
    股东名称           股东性质      持股比例      持股数量
                                                                     的股份数量        股份状态        数量
徐工集团工程机
                    国有法人              50.27%   1,037,027,043          299,042
械有限公司
上海农村商业银
                    境内非国有法人         3.43%     70,808,930
行股份有限公司
中财明远投资管
                    境内非国有法人         3.18%     65,600,000
理有限公司
上海中创信实业
                    境内非国有法人         1.59%     32,800,000
投资有限公司
中国民生银行股
份有限公司－银
                    其他                   0.63%     13,077,947
华深证 100 指数分
级证券投资基金
中国工商银行－
                    其他                   0.50%     10,222,669
中海能源策略混
                                                          徐工集团工程机械股份有限公司 2014 年第三季度报告全文
合型证券投资基
金
中国工商银行－
融通深证 100 指数 其他                     0.38%       7,934,549
证券投资基金
中信证券股份有
                 其他                      0.33%       6,746,744
限公司
中国银行股份有
限公司－易方达
深证 100 交易型开 其他                     0.31%       6,377,216
放式指数证券投
资基金
中国银行股份有
限公司－嘉实沪
深 300 交易型开放 其他                     0.30%       6,124,056
式指数证券投资
基金
                                     前 10 名无限售条件普通股股东持股情况
                                                                                             股份种类
            股东名称                      持有无限售条件普通股股份数量
                                                                                     股份种类           数量
徐工集团工程机械有限公司                                           1,036,728,001 人民币普通股       1,036,728,001
上海农村商业银行股份有限公司                                         70,808,930 人民币普通股            70,808,930
中财明远投资管理有限公司                                             65,600,000 人民币普通股            65,600,000
上海中创信实业投资有限公司                                           32,800,000 人民币普通股            32,800,000
中国民生银行股份有限公司－银华
                                                                     13,077,947 人民币普通股            13,077,947
深证 100 指数分级证券投资基金
中国工商银行－中海能源策略混合
                                                                     10,222,669 人民币普通股            10,222,669
型证券投资基金
中国工商银行－融通深证 100 指数
                                                                         7,934,549 人民币普通股          7,934,549
证券投资基金
中信证券股份有限公司                                                     6,746,744 人民币普通股          6,746,744
中国银行股份有限公司－易方达深
证 100 交易型开放式指数证券投资                                          6,377,216 人民币普通股          6,377,216
基金
中国银行股份有限公司－嘉实沪深
300 交易型开放式指数证券投资基                                           6,124,056 人民币普通股          6,124,056
金
上述股东关联关系或一致行动的说
                                  未知上述股东之间是否存在关联关系，也未知其他股东之间是否属于一致行动人。
明
                                                         徐工集团工程机械股份有限公司 2014 年第三季度报告全文
前 10 名无限售条件普通股股东参与
                                无
融资融券业务股东情况说明（如有）
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
□ 是 √ 否
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。
                                                             徐工集团工程机械股份有限公司 2014 年第三季度报告全文
                                           第三节 重要事项
一、报告期主要会计报表项目、财务指标发生变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
会计报表项目        增减变化                                     原因解释
货币资金            -33.72%      主要系年初至报告期末公司偿还部分借款及子公司徐工投
                                 资对外投资项目支付的现金所致
长期股权投资         174.96%     主要系子公司徐工投资对外投资项目增加所致
应交税费             -53.83%     主要系年初至报告期末交纳了2013年度所得税等所致
应付利息            1227.84%     主要系年初至报告期末计提公司债、可转债利息所致
财务费用             -34.04%     主要系汇率变动产生汇兑损益所致
二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√ 适用 □ 不适用
一、经公司第七届董事会第十二次会议（临时）审议，2014年第二次临时股东大会批准:
1.同意徐工集团工程机械有限公司变更承诺、延期将所持徐州徐工挖掘机械有限公司注入公司。
2.豁免徐州工程机械集团有限公司将所持江苏徐工工程机械租赁有限公司注入公司。
3.拟出资购买徐工集团工程机械有限公司所持徐州徐工基础工程机械有限公司、徐州派特控制技术有限公司、徐州赫思曼电
子有限公司、徐州美驰车桥有限公司等四家公司全部股权。
二、报告期内，公司第一大股东、控股股东徐工集团工程机械有限公司通过深圳证券交易所交易系统以竞价买入方式累计增
持公司股份20,617,143股，占公司已发行股份数的1%。
             重要事项概述                             披露日期                    临时报告披露网站查询索引
徐工机械：关于同意徐工集团工程机械有
                                                                             巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn/）
限公司变更承诺、延期将所持徐州徐工挖 2014 年 07 月 01 日
                                                                             编号 2014-27 公告
掘机械有限公司注入公司的公告
徐工机械：关于豁免徐州工程机械集团有
                                                                             巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn/）
限公司将所持江苏徐工工程机械租赁有 2014 年 07 月 01 日
                                                                             编号 2014-28 公告
限公司注入公司的承诺的公告
徐工机械：关于购买徐州徐工基础工程机                                         巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn/）
                                       2014 年 07 月 01 日
械有限公司全部股权的提示性公告                                               编号 2014-30 公告
徐工机械：关于购买徐工集团工程机械有
                                                                             巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn/）
限公司所持徐州派特控制技术有限公司 2014 年 07 月 01 日
                                                                             编号 2014-29 公告
等三家公司全部股权的提示性公告
                                                                             巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn/）
徐工机械：关于第一大股东增持股份公告 2014 年 07 月 09 日
                                                                             编号 2014-34 公告
徐工机械：关于第一大股东增持股份计划                                         巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn/）
                                       2014 年 07 月 16 日
完成公告                                                                     编号 2014-36 公告
                                                           徐工集团工程机械股份有限公司 2014 年第三季度报告全文
三、公司或持股 5%以上股东在报告期内发生或以前期间发生但持续到报告期内的承诺事项
√ 适用 □ 不适用
 承诺事由      承诺方                    承诺内容                    承诺时间 承诺期限           履行情况
                        1.徐工集团、徐工有限保证徐工机械独立性的承
                        诺：保证徐工机械与徐工集团、徐工有限及其下
                        属企业在资产、业务、机构、财务、人员方面保
                        持独立。2.徐工集团、徐工有限关于规范关联交
                        易的承诺：徐工集团及徐工集团的全资子公司、
                        控股子公司或徐工集团拥有实际控制权或重大                         1.目前公司在资产、业务、
                        影响的其他公司不会利用拥有的徐工机械实际                         机构、财务、人员方面与徐
                        控制能力操纵、指使徐工机械或徐工机械董事、                       工集团、徐工有限保持独
                        监事、高级管理人员，使得徐工机械以不公平的                       立。2. 2009 年实施重大资产
                        条件，提供或者接受资金、商品、服务或者其他                       重组以来，徐工机械与徐工
                        资产，或从事任何损害徐工机械利益的行为。徐                       集团、徐工有限及其关联方
                        工集团及徐工集团的全资子公司、控股子公司或                       的关联交易履行了相关承
                        徐工集团拥有实际控制权或重大影响的其他公                         诺，信息披露符合相关规
                        司与徐工机械进行关联交易均将遵循平等、自                         定。3. 徐工集团、徐工有限
                        愿、等价、有偿的原则，保证交易公平、公允，                       及其拥有控制权或重大影
                        维护徐工机械的合法权益，并根据法律、行政法                       响的下属公司，与徐工机械
                        规、中国证监会及证券交易所的有关规定和公司                       经营范围内所从事的业务
                        《章程》，履行相应的审议程序并及时予以披露。                     不存在同业竞争的情形；徐
                        3.徐工集团、徐工有限不同业竞争承诺：只要徐                       工机械非公开发行募集资
                                                                     2009 年
资产重组时 徐工集团、 工集团、徐工有限仍直接或间接对徐工机械拥有                         金项目投产后，也不会发生
                                                                     08 月 20
所作承诺    徐工有限    控制权或重大影响，徐工集团及徐工集团的全资                       同业竞争的情况。4. 2011 年
                                                                     日
                        子公司、控股子公司或徐工集团拥有实际控制权                       3 月，徐工有限已将徐工筑
                        或重大影响的其他公司将不会从事任何与徐工                         路注入到徐工机械。经公司
                        机械目前或未来所从事的业务发生或可能发生                         第七届董事会第十二次会
                        竞争的业务。如徐工集团及徐工集团的全资子公                       议审议，2014 年第二次临时
                        司、控股子公司或徐工集团拥有实际控制权或重                       股东大会批准同意徐工集
                        大影响的其他公司现有经营活动可能在将来与                         团工程机械有限公司变更
                        徐工机械发生同业竞争或与徐工机械发生利益                         承诺、延期将所持徐州徐工
                        冲突，徐工集团将放弃或将促使徐工集团之全资                       挖掘机械有限公司注入公
                        子公司、控股子公司或徐工集团拥有实际控制权                       司，豁免徐州工程机械集团
                        或重大影响的其他公司无条件放弃可能发生同                         有限公司将所持江苏徐工
                        业竞争的业务，或将徐工集团之全资子公司、控                       工程机械租赁有限公司注
                        股子公司或徐工集团拥有实际控制权或重大影                         入公司。同时徐工有限积极
                        响的其他公司以交易公平、公允的市场价格，在                       履行承诺，启动注入资产工
                        适当时机全部注入徐工机械。4.徐工集团、徐工                       作。
                        有限关于未注入资产是否存在同业竞争和此部
                        分资产后续计划的承诺：本次重大资产重组完成
                        后，徐工集团、徐工有限未注入上市公司的工程
                        机械资产包括对徐工筑路、徐工挖机、徐工租赁
                        及五家合资公司（赫思曼、徐州派特控制技术有
                                                               徐工集团工程机械股份有限公司 2014 年第三季度报告全文
                          限公司、美驰车桥、罗特艾德回转支承和力士回
                          转支承）的投资。对该等资产的后续安排计划，
                          徐工集团、徐工有限承诺如下：徐工筑路：徐工
                          有限承诺，在本次重大资产重组交割日后未来五
                          年内，徐工筑路经过培育后，在其主要产品市场
                          占有率位居同行业前列、资产质量得到明显提
                          高、盈利能力较强时，将徐工筑路在适当时机注
                          入到徐工机械。徐工挖机：徐工有限承诺，本次
                          重大资产重组交割日后未来五年内，在撤出对卡
                          特彼勒（徐州）有限公司投资、徐工挖机资产质
                          量和盈利能力得到明显提高、主要产品市场占有
                          率位居同行业前列的前提下，将徐州徐工挖掘机
                          械有限公司在适当时机注入到徐工机械。徐工租
                          赁：徐工集团、徐工有限承诺，本次重大资产重
                          组交割日后未来五年内，租赁公司盈利能力较
                          强、融资租赁规模市场份额居同行业前列的前提
                          下，将江苏徐工工程机械租赁有限公司在适当时
                          机注入到徐工机械。五家合资公司：徐工有限承
                          诺，未来在合资方同意、五家合资公司盈利能力
                          较强的前提下，将合资公司的出资在适当时机注
                          入到徐工机械。
承诺是否及
             是
时履行
未完成履行
的具体原因
             不适用
及下一步计
划（如有）
四、对 2014 年度经营业绩的预计
预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明
□ 适用 √ 不适用
五、证券投资情况
√ 适用 □ 不适用
                                 最初投资 期初持股 期初持股 期末持股 期末持股 期末账面 报告期损 会计核算
证券品种 证券代码 证券简称                                                                                  股份来源
                                 成本（元）数量（股） 比例   数量（股） 比例    值（元） 益（元）    科目
                                 989,500.0                                      2,296,800 436,331.0 交易性金 自有资金
股票      601616      广电电气                                435,000   0.05%
                                        0                                            .00         6 融资产   购买
                                 1,462,084                                      2,197,800 231,969.4 交易性金 自有资金
股票      600030      中信证券                                165,000   0.00%
                                       .56                                           .00         3 融资产   购买
                                                                 徐工集团工程机械股份有限公司 2014 年第三季度报告全文
                               2,006,463                                             2,125,561 118,496.0 交易性金 自有资金
股票      300241    瑞丰光电                                     128,900     0.06%
                                     .00                                                   .00          6 融资产       购买
                               551,600.0                                             2,092,820 118,470.4 交易性金 自有资金
股票      601088    中国神华                                     134,500     0.00%
                                         0                                                 .00          7 融资产       购买
                               1,997,800                                             2,044,140               交易性金 自有资金
股票      002129    中环股份                                      93,000     0.01%               45,740.64
                                     .00                                                   .00               融资产    购买
                               802,550.0                                             1,901,640 -57,393.9 交易性金 自有资金
股票      601318    中国平安                                      46,000     0.00%
                                         0                                                 .00          5 融资产       购买
                               1,009,900                                             1,884,900 215,312.5 交易性金 自有资金
股票      600787    中储股份                                     206,000     0.01%
                                     .00                                                   .00          5 融资产       购买
                               392,400.0                                             1,578,000               交易性金 自有资金
股票      601766    中国南车                                     300,000     0.00%               40,366.77
                                         0                                                 .00               融资产    购买
                               1,487,443                                             1,495,402               交易性金 自有资金
股票      300004    南风股份                                      38,601     0.02%                7,513.01
                                     .50                                                   .74               融资产    购买
                               989,048.6                                             1,465,800 230,017.6 交易性金 自有资金
股票      600529    山东药玻                                     105,000     0.04%
                                         9                                                 .00          4 融资产       购买
                               21,305,94                                             18,192,59 1,625,507
期末持有的其他证券投资                         48,100    --      934,660     --                                 --        --
                                    0.60                                                  4.95         .43
                               32,994,73                                             37,275,45 3,012,331
合计                                    注1
                                               48,100    --    2,586,661     --                                 --        --
                                 0.35                                                     8.69         .11
证券投资审批董事会公告披露
                               不适用
日期
证券投资审批股东会公告披露
                               不适用
日期（如有)
注 1 ：上述投资业务为公司全资子公司徐州徐工投资有限公司业务,资金来源为徐州徐工投资有限公司自有资金。2014 年 6
月 27 日徐州徐工投资有限公司第一届董事会第十二次会议审议通过。
持有其他上市公司股权情况的说明
□ 适用 √ 不适用
公司报告期未持有其他上市公司股权。
六、衍生品投资情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在衍生品投资。
七、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表
√ 适用 □ 不适用
                                                                                                    谈论的主要内容及提供的
    接待时间          接待地点                接待方式        接待对象类型        接待对象
                                                                                                                资料
                                                        徐工集团工程机械股份有限公司 2014 年第三季度报告全文
                                                                  重阳投资贺建青、 公