渤海金控投资股份有限公司
2018年第三季度报告
2018年10月
第一节 重要提示
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整,不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并承担个别和连带的法律责任。
除下列董事外,其他董事亲自出席了审议本次季报的董事会会议
未亲自出席董事姓名 | 未亲自出席董事职务 | 未亲自出席会议原因 | 被委托人姓名 |
房丽民 | 董事 | 公务原因 | 王景然 |
公司负责人卓逸群、主管会计工作负责人陈曦及会计机构负责人(会计主管人员)周川声明:保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
第二节 公司基本情况
一、主要会计数据和财务指标
公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据□ 是 √ 否
本报告期末 | 上年度末 | 本报告期末比上年度末增减 | ||||
总资产(元) | 293,954,987,000.00 | 300,394,363,000.00 | -2.14% | |||
归属于上市公司股东的净资产(元) | 35,505,071,000.00 | 31,637,455,000.00 | 12.22% | |||
本报告期 | 本报告期比上年同期增减 | 年初至报告期末 | 年初至报告期末比上年同期增减 | |||
营业收入(元) | 9,498,023,000.00 | 12.57% | 29,368,328,000.00 | 4.31% | ||
归属于上市公司股东的净利润(元) | 1,145,812,000.00 | 35.37% | 2,435,575,000.00 | 30.05% | ||
归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润(元) | 448,968,000.00 | -40.91% | 1,625,519,000.00 | -5.75% | ||
经营活动产生的现金流量净额(元) | -- | -- | 15,895,120,000.00 | 5.52% | ||
基本每股收益(元/股) | 0.1853 | 35.35% | 0.3938 | 30.05% | ||
稀释每股收益(元/股) | 0.1853 | 35.35% | 0.3938 | 30.05% | ||
加权平均净资产收益率 | 3.28% | 0.57% | 7.26% | 1.26% |
非经常性损益项目和金额√ 适用 □ 不适用
单位:元
项目 | 年初至报告期期末金额 | 说明 |
非流动资产处置损益(包括已计提资产减值准备的冲销部分) | -3,000.00 | |
计入当期损益的政府补助(与企业业务密切相关,按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外) | 115,304,000.00 | |
除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外,持有交易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益,以及处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益 | 703,052,000.00 | |
单独进行减值测试的应收款项减值准备转回 | 62,546,000.00 | |
受托经营取得的托管费收入 | 4,599,000.00 | |
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 | -5,135,000.00 | |
减:所得税影响额 | 46,538,000.00 | |
少数股东权益影响额(税后) | 23,769,000.00 | |
合计 | 810,056,000.00 | -- |
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目,以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目,应
说明原因□ 适用 √ 不适用公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。
二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
1、普通股股东和表决权恢复的优先股股东总数及前10名股东持股情况表
单位:股
报告期末普通股股东总数 | 107,980 | 报告期末表决权恢复的优先股股东总数(如有) | 0 | |||||
前10名股东持股情况 | ||||||||
股东名称 | 股东性质 | 持股比例 | 持股数量 | 持有有限售条件的股份数量 | 质押或冻结情况 | |||
股份状态 | 数量 | |||||||
海航资本集团有限公司 | 境内非国有法人 | 34.62% | 2,141,321,876 | 527,182,866 | 质押 | 2,119,477,693 | ||
深圳兴航融投股权投资基金合伙企业(有限合伙) | 境内非国有法人 | 8.52% | 527,182,866 | 527,182,866 | 质押 | 527,182,866 | ||
天津燕山股权投资基金有限公司 | 境内非国有法人 | 5.01% | 309,570,914 | - | - | - | ||
西藏瑞华资本管理有限公司 | 境内非国有法人 | 4.26% | 263,591,433 | 263,591,433 | 质押 | 263,581,433 | ||
广州市城投投资有限公司 | 国有法人 | 4.26% | 263,591,433 | 263,591,433 | 质押 | 131,790,000 | ||
天津通万投资合伙企业(有限合伙) | 境内非国有法人 | 4.26% | 263,591,433 | 263,591,433 | 质押 | 263,591,433 | ||
上海贝御投资管理有限公司 | 境内非国有法人 | 4.26% | 263,591,433 | 263,591,433 | 质押 | 263,591,433 | ||
中加基金-邮储银行-中国邮政储蓄银行股份有限公司 | 其他 | 4.26% | 263,591,433 | 263,591,433 | - | - | ||
中信建投基金-中信证券-中信建投定增11号资产管理计划 | 其他 | 4.26% | 263,591,433 | 263,591,433 | - | - | ||
宁波梅山保税港 | 境内非国有法人 | 2.27% | 140,502,676 | - | 质押 | 140,502,676 |
区德通顺和投资管理有限公司 | ||||
前10名无限售条件股东持股情况 | ||||
股东名称 | 持有无限售条件股份数量 | 股份种类 | ||
股份种类 | 数量 | |||
海航资本集团有限公司 | 1,614,139,010 | 人民币普通股 | 1,614,139,010 | |
天津燕山股权投资基金有限公司 | 309,570,914 | 人民币普通股 | 309,570,914 | |
宁波梅山保税港区德通顺和投资管理有限公司 | 140,502,676 | 人民币普通股 | 140,502,676 | |
中国证券金融股份有限公司 | 68,122,342 | 人民币普通股 | 68,122,342 | |
张沐城 | 24,000,000 | 人民币普通股 | 24,000,000 | |
天津保税区投资有限公司 | 22,081,147 | 人民币普通股 | 22,081,147 | |
中国农业银行股份有限公司-景顺长城沪深300指数增强型证券投资基金 | 21,312,384 | 人民币普通股 | 21,312,384 | |
信泰人寿保险股份有限公司-万能保险产品 | 18,587,400 | 人民币普通股 | 18,587,400 | |
中央汇金资产管理有限责任公司 | 18,358,700 | 人民币普通股 | 18,358,700 | |
王芳芳 | 18,107,813 | 人民币普通股 | 18,107,813 | |
上述股东关联关系或一致行动的说明 | 公司第一大股东海航资本与深圳兴航融投股权投资基金合伙企业(有限合伙)、天津燕山股权投资基金有限公司、天津通万投资合伙企业(有限合伙)为《上市公司收购管理办法》规定的一致行动人关系;与其他股东之间不存在关联关系及《上市公司收购管理办法》规定的一致行人关系。其他股东之间是否存在关联关系及《上市公司收购管理办法》规定的一致行人情况未知。 | |||
前10名普通股股东参与融资融券业务情况说明(如有) | 无 |
公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易□ 是 √ 否公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。
2、优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表
□ 适用 √ 不适用
第三节 重要事项
一、报告期主要财务数据、财务指标发生变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
1、货币资金较期初数减少了29.32%,系本期偿还债务导致货币资金减少所致。
2、应收票椐及应收账款较期初数增加了36.34%,系本期公司业务发展使应收账款增加所致。
3、划分为持有待售资产较期初数增加了122.04%,系本期待出售飞机增加所致。
4、一年内到期的非流动资产较期初数减少了35.77%,系本期公司境内融资租赁公司收紧新增项目投放使一年内到期的长期应收款减少所致。
5、其他流动资产较期初数减少了27.05%,系本期公司拆出资金较期初数量减少所致。
6、可供出售金融资产较期初数减少了49.17%,系本期出售聚宝互联科技(北京)股份有限公司股权及Sinolending Ltd.股权所致。
7、长期应收款较期初数减少了21.13%,系本期公司境内融资租赁公司收紧新增项目投放所致。
8、递延所得税资产较期初数增加了45.13%,系本期计提资产减值准备金额增加所致。
9、其他非流动资产较期初数增加了56.77%,系本期飞机预付款增加所致。
10、短期借款较期初数减少了43.75%,系本期归还短期借款所致。
11、应付票椐及应付账款较期初数减少了32.14%,系本期集装箱采购减少所致。
12、应交税费较期初数减少了43.32%,系本期缴纳所得税费用所致。
13、其他应付款较期初数减少了41.54%,系本期归还应付关联方款项所致。
14、短期应付债券较期初数减少了32.98%,系本期归还超短融债券所致。
15、划分为持有待售的负债较期初数增加了80.56%,系本期划分为持有待售飞机以及对应维修储备金款及安全保证金款增加所致。
16、长期应付款较期初数减少了27.32%,系本期公司全资子公司HKAC与天津航空有限责任公司、首都航空有限责任公司、西部航空有限责任公司终止飞机购买权优先受让权后,归还其前期支付的飞机预付款以及融资租赁项目保证金减少所致。
17、其他综合收益较期初数增加了3463.06%,系美元兑人民币汇率较年初上升导致外币报表折算差额增加所致。
18、公允价值变动损益较上年同期数增加了247.38%,系本期套期工具的价值变动收益增加所致。
19、投资收益较上年同期数增加了829.01%,系本期公司出售聚宝互联科技(北京)股份有限公司股权及Sinolending Ltd.股权获得投资收益所致。
20、经营活动产生的现金流量净流入额较上年同期增加了5.52%,系2017年4月公司收购C2 100%股权,致公司合并报表范围增加及航运市场回暖境外集装箱租赁业务经营现金流增加所致。
21、投资活动产生的现金流量净流入额较上年同期增加了102.49%,系上年同期支付C2收购对价以及本期项目投放、飞机采购减少所致。
22、筹资活动产生的现金流量净流入额较上年同期减少了125.58%,系并购C2后融资需求降低,新融资减少,偿还借款增加所致。
二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√ 适用 □ 不适用
1.关于全资子公司天津渤海转让控股子公司皖江金租16.5亿股股权事项公司分别于2018年9月28日、10月15日召开2018年第十三次临时董事会及2018年第九次临时股东大会,审议并通过了《关于公司全资子公司天津渤海租赁有限公司拟转让皖江金融租赁股份有限公司部分股权的议案》,安徽交控集团拟以支付现金方式购买天津渤海持有的皖江金16.5亿股股权,交易价格为298,187万元人民币。同时,安徽交控集团对天津渤海持有的剩余81,800万股皖江金租股票拥有优先购买权。具体情况详见公司于2018年9月29日在巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn)刊登的2018-208号公告。
2.关于终止非公开发行优先股事项公司于2018年8月29日召开第九届董事会第二次会议,审议并通过了《关于终止公司非公开发行优先股事项并撤回申请文件的议案》。鉴于公司本次非公开发行优先股事项公告以来,我国资本市场环境、监管政策等发生了较大变化,本次非公开发行优先股事项尚未获得中国证监会批准。结合目前项目实施的实际情况,综合考虑监管政策、市场环境、融资成本和融资期限等内外部因素,公司决定终止本次非公开发行优先股事项,并向中国证监会申请撤回公司本次非公开发行优先股的申请文件。2018年10月25日,公司收到《中国证监会行政许可申请终止审查通知书》([2018]388号),决定终止对公司该行政许可申请的审查。具体情况详见公司于2018年8月31日、10月27日在巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn)刊登的2018-174、2018-237号公告。
3.关于调整公司战略、更名暨修改公司章程事项公司于2018年10月24日召开2018年第十五次临时董事会会议,审议并通过了《关于变更公司名称的议案》、《关于修订<渤海金控投资股份有限公司章程>的议案》。根据政策环境的变化,公司发展战略已调整为聚焦租赁主业、特别是航空租赁主业的发展,打造全球领先的、专业化的租赁产业集团,不再拓展多元金融业务并逐步剥离与主业关联度低的金融或类金融投资,切实降低整体资产负债率,提高租赁主业服务实体经济的能力。
同时,为适应公司发展规划,公司拟将公司中文名称由“渤海金控投资股份有限公司”变更为“渤海租赁股份有限公司”,公司英文名称由“Bohai Capital Holding Co.,Ltd.”变更为“Bohai Leasing Co.,Ltd.”。同时,公司证券简称拟由“渤海金控”变更为“渤海租赁”,股票代码保持不变。
基于以上变更情况,公司拟对公司章程进行相应修订。该事项尚需提交公司2018年第十次临时股东大会审议。具体情况详见公司于2018年10月25日在巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn)刊登的2018-230、2018-232号公告。
4.关于终止重大资产重组事项公司于2018年10月24日召开2018年第十五次临时董事会会议,审议并通过了《关于终止筹划重大资产重组事项的议案》。根据公司战略调整安排,本着谨慎性原则和对本次交易各方负责的态度,公司拟终止本次重大资产重组事项。具体情况详见公司于2018年10月25日在巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn)刊登的2018-230、2018-231号公告。
5.关于转让参股公司股权事项公司于2018年9月21日召开了2018年第十二次临时董事会会议,审议并通过了《关于公司转让聚宝互联科技(北京)股份有限公司股权暨关联交易的议案》、《关于公司全资子公司香港渤海租赁资产管理有限公司转让Sinolending Ltd.股权暨关联交易的议案》。为逐步剥离与租赁主业关联度低的金融或类金融投资,提高租赁主业服务实体经济的能力,公司以65,000万元人民币向海航集团北方总部(天津)有限公司转让所持有的聚宝互联30,000万股股权;以7,500万美元向鲲鹏资本(香港)有限公司转让所持有的Sinolending 22,090,149股股权。转让完成后,公司将不再持有上述公司股权。具体情况详见公司于2018年9月26日在巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn)刊登的2018-198、2018-199、2018-200号公告。
6.关于公司债兑付及发行事项本报告期,公司完成13渤租01的还本付息工作及15渤租01、15渤租02的付息及回售工作,累计兑付金额约50.23亿元。具体情况详见公司于2018年8月9日、9月13日、9月19日在巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn)刊登的2018-154、2018-191、2018-195号公告。
截至报告披露日,公司完成2018年面向合格投资者公开发行公司债券(第一期)、(第二期)、(第三期)及(第四期)的发行,共发行公司债36.81亿元。具体情况详见公司于2018年6月21日、9月12日、10月11日、10月29日在巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn)刊登的2018-112、2018-190、2018-219、2018-236号公告。
重要事项概述 | 披露日期 | 临时报告披露网站查询索引 |
关于全资子公司天津渤海转让控股子公司皖江金租16.5亿股股权事项 | 2018年03月24日 | 2018-039《渤海金控投资股份有限公司2018年第三次临时董事会会议决议公告》、2018-040《渤海金控投资股份有限公司关于全资子公司天津渤海租赁有限公司拟转让其控股子公司皖江金融租赁股份有限公司部分股权的提示性公告》(巨潮资讯网www.cninfo.com.cn) |
2018年03月28日 | 2018-045《渤海金控投资股份有限公司关于全资子公司天津渤海租赁有限公司拟转让其控股子公司皖江金融租赁股份有限公司部分股权的进展公告》(巨潮资讯网www.cninfo.com.cn) | |
2018年09月29日 | 2018-207《渤海金控投资股份有限公司2018年第十三次临时董事会会议决议公告》、2018-208《渤海金控投资股份有限公司》(巨潮资讯网www.cninfo.com.cn) | |
2018年10月15日 | 2018-222《渤海金控投资股份有限公司2018年第九次临时股东大会决议公告》(巨潮资讯网www.cninfo.com.cn) | |
关于终止非公开发行优先股事项 | 2017年08月31日 | 2017-146《渤海金控投资股份有限公司201 7年第五次临时 股东大会决议公告》(巨潮资讯网www.cninfo.com.cn) |
2017年09月16日 | 2017-164《渤海金控投资股份有限公司第九届董事会第二次会议决议公告》(巨潮资讯网www.cninfo.com.cn) | |
2018年08月31日 | 2018-174《渤海金控投资股份有限公司第九届董事会第二次会议决议公告》(巨潮资讯网www.cninfo.com.cn) | |
关于终止重大资产重组事项 | 2018年01月18日 | 2018-007《渤海金控投资股份有限公司重大事项停牌公告》(巨潮资讯网www.cninfo.com.cn) |
2018年01月24日 | 2018-011《渤海金控投资股份有限公司重大事项停牌进展公告》(巨潮资讯网www.cninfo.com.cn) | |
2018年01月31日 | 2018-013《渤海金控投资股份有限公司重大资产重组停牌公告》(巨潮资讯网www.cninfo.com.cn) | |
2018年02月07日 | 2018-014《渤海金控投资股份有限公司关于重大资产重组的进展公告》(巨潮资讯网www.cninfo.com.cn) | |
2018年02月08日 | 2018-015《渤海金控投资股份有限公司关于重大资产重组的进展公告》(巨潮资讯网www.cninfo.com.cn) | |
2018年02月22日 | 2018-022《渤海金控投资股份有限公司关于筹划重组停牌期满申请继续停牌公告》(巨潮资讯网www.cninfo.com.cn) | |
2018年03月01日 | 2018-025《渤海金控投资股份有限公司关于重大资产重组的进展公告》(巨潮资讯网www.cninfo.com.cn) | |
2018年03月08日 | 2018-029《渤海金控投资股份有限公司关于重大资产重组的进展公告》(巨潮资讯网www.cninfo.com.cn) | |
2018年03月15日 | 2018-034《渤海金控投资股份有限公司关于重大资产重组的进展公告》(巨潮资讯网www.cninfo.com.cn) | |
2018年03月17日 | 2018-036《渤海金控投资股份有限公司2018 年第二次临时董事会会议决议公告》、2018-037《渤海金控投资股份有限公司关于筹划重组停牌期满申请继续停牌的公告》(巨潮资讯网www.cninfo.com.cn) | |
2018年03月24日 | 2018-042《渤海金控投资股份有限公司关于重大资产重组的进展公告》(巨潮资讯网www.cninfo.com.cn) |
2018年03月30日 | 2018-047《渤海金控投资股份有限公司2018年第四次临时董事会会议决议公告》、2018-049《渤海金控投资股份有限公司关于召开股东大会审议重组停牌期满继续停牌相关事项的公告》(巨潮资讯网www.cninfo.com.cn) | |
2018年04月10日 | 2018-051《渤海金控投资股份有限公司关于重大资产重组的进展公告》(巨潮资讯网www.cninfo.com.cn) | |
2018年04月17日 | 2018-057《渤海金控投资股份有限公司关于筹划重组停牌期满申请继续停牌的公告》(巨潮资讯网www.cninfo.com.cn) | |
2018年04月24日 | 2018-072《渤海金控投资股份有限公司关于重大资产重组的进展公告》(巨潮资讯网www.cninfo.com.cn) | |
2018年05月03日 | 2018-078《渤海金控投资股份有限公司关于重大资产重组的进展公告》(巨潮资讯网www.cninfo.com.cn) | |
2018年05月10日 | 2018-080《渤海金控投资股份有限公司关于重大资产重组的进展公告》(巨潮资讯网www.cninfo.com.cn) | |
2018年05月17日 | 2018-086《渤海金控投资股份有限公司关于重大资产重组的进展公告》(巨潮资讯网www.cninfo.com.cn) | |
2018年05月24日 | 2018-093《渤海金控投资股份有限公司关于重大资产重组的进展公告》(巨潮资讯网www.cninfo.com.cn) | |
2018年05月31日 | 2018-098《渤海金控投资股份有限公司关于重大资产重组的进展公告》(巨潮资讯网www.cninfo.com.cn) | |
2018年06月07日 | 2018-100《渤海金控投资股份有限公司关于重大资产重组的进展公告》(巨潮资讯网www.cninfo.com.cn) | |
2018年06月14日 | 2018-107《渤海金控投资股份有限公司关于重大资产重组的进展公告》(巨潮资讯网www.cninfo.com.cn) | |
2018年06月22日 | 2018-116《渤海金控投资股份有限公司关于重大资产重组的进展公告》(巨潮资讯网www.cninfo.com.cn) | |
2018年06月29日 | 2018-121《渤海金控投资股份有限公司关于重大资产重组的进展公告》(巨潮资讯网www.cninfo.com.cn) | |
2018年07月06日 | 2018-126《渤海金控投资股份有限公司关于重大资产重组的进展公告》(巨潮资讯网www.cninfo.com.cn) | |
2018年07月13日 | 2018-135《渤海金控投资股份有限公司关于重大资产重组的进展公告》(巨潮资讯网www.cninfo.com.cn) | |
2018年07月17日 | 2018-138《渤海金控投资股份有限公司关于继续推进重大资产重组暨股票复牌的公告》(巨潮资讯网www.cninfo.com.cn) | |
2018年07月31日 | 2018-146《渤海金控投资股份有限公司关于重大资产重组的进展公告》(巨潮资讯网www.cninfo.com.cn) | |
2018年08月14日 | 2018-159《渤海金控投资股份有限公司关于重大资产重组的进展公告》(巨潮资讯网www.cninfo.com.cn) | |
2018年08月28日 | 2018-171《渤海金控投资股份有限公司关于重大资产重组的进展公告》(巨潮资讯网www.cninfo.com.cn) | |
2018年09月11日 | 2018-189《渤海金控投资股份有限公司关于重大资产重组的进展公告》(巨潮资讯网www.cninfo.com.cn) | |
2018年09月26日 | 2018-203《渤海金控投资股份有限公司关于重大资产重组的进展公告》(巨潮资讯网www.cninfo.com.cn) | |
2018年10月25日 | 2018-231《渤海金控投资股份有限公司关于终止筹划重大资产重组事项的公告》(巨潮资讯网www.cninfo.com.cn) | |
关于转让参股公司股权 | 2018年09月26日 | 2018-198《渤海金控投资股份有限公司2018年第十二次临时董事会会议决议公告》(巨潮资讯网www.cninfo.com.cn) |
事项 | 2018年09月26日 | 2018-199《渤海金控投资股份有限公司关于转让聚宝互联科技(北京)股份有限公司股权暨关联交易的公告》(巨潮资讯网www.cninfo.com.cn) |
2018年09月26日 | 2018-200《渤海金控投资股份有限公司关于公司全资子公司香港渤海租赁资产管理有限公司转让Sinolending Ltd.股权暨关联交易的公告》(巨潮资讯网www.cninfo.com.cn) | |
关于公司债兑付及发行事项 | 2018年06月15日 | 2018-108《渤海金控投资股份有限公司2018年公开发行公司债券(第一期)发行公告(面向合格投资者)》(巨潮资讯网www.cninfo.com.cn) |
2018年06月20日 | 2018-111《渤海金控投资股份有限公司2018年面向合格投资者公开发行公司债券(第一期)票面利率公告》(巨潮资讯网www.cninfo.com.cn) | |
2018年06月21日 | 2018-112《渤海金控投资股份有限公司2018年面向合格投资者公开发行公司债券(第一期)发行结果公告》(巨潮资讯网www.cninfo.com.cn) | |
2018年07月04日 | 2018-125《渤海金控投资股份有限公司2018年公开发行公司债券(第一期)上市公告》(巨潮资讯网www.cninfo.com.cn) | |
2018年08月03日 | 2018-147《渤海金控投资股份有限公司关于“15渤租 01” 票面利率调整及投资者回售实施办法的第一次公告》(巨潮资讯网www.cninfo.com.cn) | |
2018年08月06日 | 2018-149《渤海金控投资股份有限公司关于“15渤租 01” 票面利率调整及投资者回售实施办法的第二次公告》(巨潮资讯网www.cninfo.com.cn) | |
2018年08月08日 | 2018-150《渤海金控投资股份有限公司关于“15渤租 01” 票面利率调整及投资者回售实施办法的第三次公告》(巨潮资讯网www.cninfo.com.cn) | |
2018年08月09日 | 2018-154《渤海金控投资股份有限公司关于公司债券“13 渤租债”2018年本息兑付及摘牌的公告》(巨潮资讯网www.cninfo.com.cn) | |
2018年08月10日 | 2018-155《渤海金控投资股份有限公司关于“15渤租 01”回售申报情况的公告》(巨潮资讯网www.cninfo.com.cn) | |
2018年08月10日 | 2018-156《渤海金控投资股份有限公司关于“15渤租 02” 票面利率调整及投资者回售实施办法的第一次公告》(巨潮资讯网www.cninfo.com.cn) | |
2018年08月13日 | 2018-158《渤海金控投资股份有限公司关于“15渤租 02” 票面利率调整及投资者回售实施办法的第二次公告》(巨潮资讯网www.cninfo.com.cn) | |
2018年08月14日 | 2018-160《渤海金控投资股份有限公司关于“15渤租 02” 票面利率调整及投资者回售实施办法的第三次公告》(巨潮资讯网www.cninfo.com.cn) | |
2018年08月16日 | 2018-161《渤海金控投资股份有限公司关于“15渤租 02”回售申报情况的公告》(巨潮资讯网www.cninfo.com.cn) |
2018年09月06日 | 2018-183《渤海金控投资股份有限公司2018年公开发行公司债券(第二期)发行公告(面向合格投资者)》(巨潮资讯网www.cninfo.com.cn) |
2018年09月10日 | 2018-185《渤海金控投资股份有限公司2018年面向合格投资者公开发行公司债券(第二期)票面利率公告》(巨潮资讯网www.cninfo.com.cn) |
2018年09月12日 | 2018-190《渤海金控投资股份有限公司2018年面向合格投资者公开发行公司债券(第二期)发行结果公告》(巨潮资讯网www.cninfo.com.cn) |
2018年09月13日 | 2018-191《渤海金控投资股份有限公司2015年面向合格投资者公开发行公司债券(第一期)付息公告》(巨潮资讯网www.cninfo.com.cn) |
2018年09月13日 | 2018-192《渤海金控投资股份有限公司关于“15渤租01”回售实施结果的公告》(巨潮资讯网www.cninfo.com.cn) |
2018年09月19日 | 2018-195《渤海金控投资股份有限公司2015年面向合格投资者公开发行公司债券(第二期)付息公告》(巨潮资讯网www.cninfo.com.cn) |
2018年09月19日 | 2018-196《渤海金控投资股份有限公司关于“15渤租02”回售实施结果的公告》(巨潮资讯网www.cninfo.com.cn) |
2018年09月27日 | 2018-204《渤海金控投资股份有限公司2018年面向合格投资者公开发行公司债券(第二期)上市公告》(巨潮资讯网www.cninfo.com.cn) |
2018年09月28日 | 2018-206《渤海金控投资股份有限公司2018年公开发行公司债券(第三期)发行公告(面向合格投资者)》(巨潮资讯网www.cninfo.com.cn) |
2018年10月10日 | 2018-215《渤海金控投资股份有限公司2018年面向合格投资者公开发行公司债券(第三期)票面利率公告》(巨潮资讯网www.cninfo.com.cn) |
2018年10月11日 | 2018-219《渤海金控投资股份有限公司2018年面向合格投资者公开发行公司债券(第三期)发行结果公告》(巨潮资讯网www.cninfo.com.cn) |
2018年10月24日 | 2018-227《渤海金控投资股份有限公司2018年面向合格投资者公开发行公司债券(第三期)上市公告》、2018-228《渤海金控投资股份有限公司2018年公开发行公司债券(第四期)发行公告(面向合格投资者)》(巨潮资讯网www.cninfo.com.cn) |
2018年10月26日 | 2018-235《渤海金控投资股份有限公司2018年面向合格投资者公开发行公司债券(第四期)票面利率公告》(巨潮资讯网www.cninfo.com.cn) |
2018年10月29日 | 2018-236《渤海金控投资股份有限公司2018年公开发行公司债券(第四期)发行公告(面向合格投资者)》(巨潮资讯网www.cninfo.com.cn) |
三、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行完毕的承诺事项
√ 适用 □ 不适用
承诺事由 | 承诺方 | 承诺类型 | 承诺内容 | 承诺时间 | 承诺期限 | 履行情况 |
股改承诺 | 不适用 | 不适用 | 不适用 | 不适用 | 不适用 | 不适用 |
收购报告书或权益变动报告书中所作承诺 | 不适用 | 不适用 | 不适用 | 不适用 | 不适用 | 不适用 |
资产重组时所作承诺 | 海航资本;海航集团;长江租赁;浦航租赁;扬子江租赁;香港国际租赁;香港航空租赁 | 海航资本和海航集团共同做出的关于同业竞争、关联交易、资金占用方面的承诺;海航集团下属租赁公司关于避免同业竞争的承诺 | 关于同业竞争、关联交易、资金占用方面的承诺:海航资本和海航集团共同做出的相关承诺:1.关于避免同业竞争的承诺:海航集团及其下属其他企业不从事与重组完成后的上市公司之间存在实质性同业竞争的业务;若海航集团或其下属企业从事了与重组完成后上市公司产生实质性同业竞争的业务,则将及时将构成实质性竞争的业务按照公允价格转让给上市公司,同时从事构成实质性竞争的业务期间获得收益全部归上市公司所有;若因构成实质性竞争业务的他方主体不同意致使该业务无法转让的,则将从事构成实质性竞争的业务所获收益全部归上市公司所有。2.关于规范关联交易的承诺:将尽量减少与上市公司的关联交易,若有不可避免的关联交易,将依法签订协议,履行合法程序,并将按照有关法律、法规、上市公司《公司章程》等有关规定履行信息披露义务和办理有关报批事宜,保证不通过关联交易损害上市公司及其他股东的合法权益。海航集团下属租赁公司关于避免同业竞争的承诺:为了确保本次交易完成后上市公司利益,避免和重组完成后的上市公司之间发生同业竞争,海航集团下属除渤海金控外的五家租赁公司(长江租赁、浦航租赁、扬子江租赁、香港国际租赁和香港航空租赁)也分别承诺现在和将来不会以任何形式直接或间接地从事市政基础设施租赁、电力设施和设备租赁、交通运输基础设施和设备租赁以及新能源/清洁能源设施和设备租赁业务;承诺现在和将来不以任何形式直接或间接地从事与重大资产重组后的上市公司产生实质性竞争的业务;并承诺除现有业务外,若上市公司将来认定上述五家公司正在或将要从事与上市公司存在同业竞争的业务,则五家公司将在上市公司提出异议后将其认定的业务以公允价格转让给上市公司;如尚不具备转让给上市公司的条件,则将上述业务委托给上市公司管理,待条件成熟后再转让给上市公 | 2011年07月14日 | 长期承诺 | 严格履行 |
司。若从事了与重组完成后上市公司产生实质性同业竞争的业务,则将及时将构成实质性竞争的业务按照公允价格转让给上市公司,同时从事构成实质性竞争的业务期间获得收益全部归上市公司所有;若因构成实质性竞争业务的他方主体不同意致使该业务无法转让的,则将从事构成实质性竞争的业务所获收益全部归上市公司所有。 | |||||
海航资本;海航集团 | 上市公司独立性承诺;债务清偿或提供担保的承诺;关于承担本次重组或有事项的承诺 | 1.关于保持上市公司独立性的承诺(1)上市公司的业务独立于承诺人及承诺人所控制的其他公司资产重组完成后,上市公司主营业务将变更为市政基础设施、交通运输基础设施、新能源清洁能源设施等的租赁业务,与承诺人及承诺人所控制的其他关联公司相互独立。上市公司与承诺人及承诺人控制的其他企业之间无同业竞争,亦无有失公平的关联交易;同时保证海航资本作为控股股东置入上市公司的市政基础设施、交通运输基础设施、新能源清洁能源设施等的租赁业务具有符合上市条件所需的独立性,包括拥有独立开展业务经营活动所需的资产、机构、人员、资质和能力,具有面向市场自主经营的能力。(2)上市公司的资产独立于承诺人及承诺人所控制的其他公司资产重组完成后,上市公司具有与经营有关的业务体系及独立完整的相关资产,不存在资金、资产被承诺人或承诺人附属机构占用的情形;同时保证上市公司的住所和经营场所独立于承诺人。(3)上市公司的人员独立于承诺人及承诺人所控制的其他公司资产重组完成后,上市公司的总经理、副总经理、财务负责人、董事会秘书等高级管理人员均不在承诺人、承诺人控制的其他企业担任除董事、监事以外的其他职务;不在承诺人及承诺人控制的其他企业领薪;上市公司的财务人员不在承诺人及承诺人控制的其他企业中兼职、保证上市公司的劳动、人事及工资管理与承诺人之间完全独立。(4)上市公司的机构独立于承诺人及承诺人所控制的其他公司资产重组完成后,上市公司具有健全、独立、完整的内部经营管理机构以及独立的办公场所和人员,独立行使经营管理职权,与承诺人及承诺人控制的其他企业间无机构混同的情形。(5)上市公司的财务独立于承诺人及承诺人所控制的其他公司。资产重组完成后,上市公司保持独立的财务部门和独立的财务核算体系,能够独立作出财务决策,具有规范的财务会计制度和对分公司、子公司的财务管理制度,具有独立的银行开户而不与承诺人或承诺人控制的其他企业共用银行账户;保证上市公司依法独立纳税;保证承诺人不干预上市公司的资金使用;保证上市公司遵守《关于规范上市公司与关联方资金往来及上市公司对外担保若干问题的通知》的规定。"2.关于债务清偿或提 | 2011年07月14日 | 长期承诺 | 严格履行 |
公司的存取款业务;保证渤海金控所有存放于财务公司存款的安全和独立,且在符合银监会相关规定的条件下,渤海金控可随时支取使用,不受任何限制。如果包括中国证监会、银监会和深交所在内的政府监管部门对渤海金控在财务公司的存款提出新的要求,海航集团保证也将按要求进行处理。" | |||||
海航集团;海航资本;长江租赁;扬子江租赁;香港国际租赁;浦航租赁 | 关于同业竞争、关联交易、资金占用方面的承诺 | 海航集团的相关承诺:一、在渤海金控本次重组完成后,将尽量减少与渤海金控的关联交易;若有不可避免的关联交易,海航集团及海航集团控制的企业将遵循市场交易的公开、公平、公正的原则,按照公允、合理的市场价格与渤海金控依法签订协议,并依据有关法律、法规及《公司章程》的规定履行决策程序,依法履行信息披露义务和办理有关报批事宜,保证不通过与渤海金控的交易取得任何不正当的利益或使渤海金控承担任何不正当的义务。二、关于避免同业竞争的承诺1、海航集团将以渤海金控作为发展下属租赁业务的唯一资本运作平台,本次交易完成后将不再新设或收购其他从事租赁业务的公司。2、本次交易完成后,若海航集团所控制的下属租赁公司于未来任一年度经审计的加权平均净资产收益率不低于同期上市公司年度报告披露的加权平均净资产收益率,海航集团将于上市公司相关年度报告披露之日起一年内在上市公司依法履行决策程序后将所控制的该租赁公司股权以合法方式注入上市公司。海航资本关于避免同业竞争的承诺:1.海航资本将以渤海金控作为发展下属租赁业务的唯一资本运作平台,本次交易完成后将不再新设或收购其他从事租赁业务的公司。2.本次交易完成后,若海航资本所控制的下属租赁公司于未来任一年度经审计的加权平均净资产收益率不低于同期上市公司年度报告披露的加权平均净资产收益率,海航资本将于上市公司相关年度报告披露之日起一年内在上市公司依法履行决策程序后将所控制的该租赁公司股权以合法方式注入上市公司。3.海航资本将来不从事与本次交易完成后的上市公司构成实质性竞争的业务。海航资本将对其他控股、实际控制的企业进行监督,并行使必要的权力,促使其将来亦不会以任何形式直接或间接地从事与本次交易完成后的上市公司构成实质性竞争的业务。4.保证海航资本严格遵守中国证监会、深圳证券交易所有关规章及《公司章程》等公司管理制度的规定,与其他股东一样平等的行使股东权利、履行股东义务,不利用大股东地位谋取不当利益,不损害上市公司和其他股东的合法权益。海航集团下属租赁公司长江租赁、扬子江租赁和香港国际租赁关于避免同业竞争的承诺:为避免本次交易完成后潜在的同业竞争,主要从事飞机租赁业务的长江租赁、扬子江租赁和香港国际租赁 | 2012年08月28日 | 长期承诺 | 严格履行 |
金控以书面形式通报截至上一季度末正在执行的全部租赁项目情况。 | |||||
海航集团 | 上市公司独立性承诺;关于承担上市公司本次购买或有风险的承诺 | 海航集团的相关承诺:一、在本次重组完成后,将促使渤海金控按照国家有关法律、法规和规范性文件要求,保持渤海金控独立性,并继续承诺渤海金控的业务、资产、人员、机构、财务独立于海航集团及其控制的其他公司。二、关于承担上市公司本次购买或有风险的承诺1、渤海金控本次重大资产购买事项完成后,若发生与本次重大资产购买事项相关的任何争议事项,包括但不限于海航香港及其所投资企业作为诉讼等相关争议的一方,因可能发生或正在发生的诉讼等相关争议的结果对海航香港的资产、经营、收入等产生不良影响,或导致海航香港及其所投资企业承担相关责任、义务、损失等,海航集团承诺由此产生的所有责任、费用、风险及债务均由其承担。 | 2012年08月28日 | 长期承诺 | 严格履行 |
海航集团;海航资本 | 关联交易承诺 | 海航集团关于规范关联交易的承诺:本次重组完成后,海航集团将尽量减少与渤海金控的关联交易;若有不可避免的关联交易,海航集团及海航集团控制的企业将遵循市场交易公开、公平、公正的原则,按照公允、合理的市场价格与渤海金控依法签订协议,并依据有关律、法规及《公司章程》的规定履行决策程序,依法履行信息披露义务和办理有关报批事宜,保证不通过与渤海金控的交易取得任何不正当的利益或使渤海金控承担不正当的义务。海航资本关于规范联交易承诺:本次重组完成后,海航资本将尽量减少与渤海金控的关联交易;若有不可避免的关联交易,海航资本及海航资本控制的企业将遵循市场交易的公开、公平、公正的原则,按照公允、合理的市场价格与渤海金控依法签订协议,并依据有关法律、法规及《公司章程》的规定履行决策程序,依法履行信息披露义务和办理有关报批事宜,保证不通过与渤海金控的交易取得任何不正当的利益或使渤海金控承担任何不正当的义务。 | 2013年09月15日 | 长期承诺 | 严格履行 |
海航集团;海航资本 | 上市公司独立性承诺 | 海航集团关于保持渤海金控投资股份有限公司独立性的承诺:1、渤海金控的业务独立于海航集团及海航集团所控制的其他公司,本次重组完成后,渤海金控与海航集团及海航集团所控制的其他关联公司相互独立。渤海金控与海航集团及海航集团控制的其他企业之间不存在实质性同业竞争,亦无显失公平的关联交易;同时保证渤海金控通过下属全资控制的公司Global Sea Containers Ltd购买的标的公司Seaco SRL的租赁业务具有符合上市条件所需的独立性,包括拥有独立开展业务经营活动所需的资产、机构、人员、资质和能力,以及具有面向市场独立自主 | 2013年09月15日 | 长期承诺 | 严格履行 |
力。2、渤海金控的资产独立于海航资本及海航资本所控制的其他公司,本次重组完成后,渤海金控具有与经营有关的业务体系及独立完整的相关资产,不存在资金、资产被海航资本或海航资本控制的其他企业占用的情形;保证不以渤海金控的资产为海航资本及海航资本控制的其他企业的债务违规提供担保;同时保证渤海金控的住所和经营场所独立于海航资本。3、渤海金控的人员独立于海航资本及海航资本所控制的其他公司,本次重组完成后,渤海金控的总经理、副总经理、财务负责人、董事会秘书等高级管理人员均不在海航资本、海航资本控制的其他企业担任除董事、监事以外的其他职务,且不在海航资本及海航资本控制的其他企业领薪;渤海金控的财务人员不在海航资本及海航资本控制的其他企业中兼职或领取报酬、保证渤海金控的劳动、人事及薪酬管理与海航资本及海航资本控制的其他企业之间相互独立。4、渤海金控的机构独立于海航资本及海航资本所控制的其他公司,本次重组完成后,渤海金控具有健全的法人治理机构,拥有独立、完整的内部组织机构以及独立的办公场所和人员;海航资本保证不干涉渤海金控股东大会、董事会、独立董事、监事会、高级管理人员等依照法律、法规和公司章程独立行使职权,保证渤海金控与海航资本及海航资本控制的其他企业间不存在机构混同的情形。5、渤海金控的财务独立于海航资本及海航资本所控制的其他公司,本次重组完成后,渤海金控保持独立的财务部门和独立的财务核算体系,能够独立作出财务决策,具有规范的财务会计制度和对分公司、子公司的财务管理制度,具有独立的银行开户而不与海航资本或海航资本控制的其他企业共用银行账户;保证渤海金控依法独立纳税;保证海航资本不干预渤海金控作出独立的财务决策,保证海航资本及海航资本控制的企业不通过违法违规的方式干预渤海金控的资金使用、调度;保证渤海金控遵守《关于规范上市公司与关联方资金往来及上市公司对外担保若干问题的通知》的规定。“ | |||||
GSCII | 其他承诺 | 关于承担上市公司收购资产或有风险的承诺:1、若Seaco及其所投资企业因本次股权转让交割日前已经发生的行为而发生或遭受与本次收购资产事项相关的任何债务、义务或损失,及或有债务、义务或损失,均由GSCII负责处理及承担。2、若Seaco及其所投资企业因本次股权转让交割日前已经发生的行为而产生与本次收购资产事项相关的任何争议事项,包括但不限于Seaco及其所投资企业作为诉讼等相关争议的一方,因可能发生或正在发生的诉讼等相关争议的结果对Seaco的资产、经营、收入等产生不良影响,或导致Seaco及其所投资企业承担相关责 | 2014年04月08日 | 长期承诺 | 严格履行 |
任、义务、损失等,GSCII承诺由此产生的所有责任、费用、风险及债务均由其承担。3、若本次股权转让未能在GSCII、Seaco SRL相关债权人同意函约定的期限内完成,GSCII承诺承担由此产生的所有责任、费用和风险。 | ||||||
首次公开发行或再融资时所作承诺 | 海航资本集团有限公司、深圳兴航融投股权投资基金合伙企业(有限合伙)、天津通万投资合伙企业(有限合伙)、中加基金管理有限公司、中信建投基金管理有限公司、广州市城投投资有限公司、西藏瑞华投资发展有限公司、上海贝御投资管理有限公司 | 股份限售承诺 | 渤海金控投资股份有限公司(以下简称"公司")于2015年12月25日获得中国证监会《关于核准渤海金控投资股份有限公司非公开发行股票的批复》(证监许可[2015]3033号)。根据批复,公司向海航资本集团有限公司、深圳兴航融投股权投资基金合伙企业(有限合伙)、天津通万投资合伙企业(有限合伙)、中加基金管理有限公司管理的中加邮储1号特定资产管理计划、中信建投基金管理有限公司管理的中信建投定增11号资产管理计划、广州市城投投资有限公司、西藏瑞华投资发展有限公司、上海贝御投资管理有限公司非公开发行股份募集资金,发行股份价格为6.07元/股,合计发行人民币普通股(A股)2,635,914,330股,募集资金总额人民币16,000,000,000.00元,扣除支付给主承销商的发行费用人民币160,000,000.00元,实际募集资金净额人民币15,840,000,000.00元。本次发行的2,635,914,330股已于2016年1月8日上市。本次发行对象海航资本集团有限公司、深圳兴航融投股权投资基金合伙企业(有限合伙)、天津通万投资合伙企业(有限合伙)、中加基金管理有限公司、中信建投基金管理有限公司、广州市城投投资有限公司、西藏瑞华投资发展有限公司、上海贝御投资管理有限公司承诺将本次认购的股票进行锁定处理,并承诺本次认购的股票自本次发行新增股份上市之日起三十六个月内不转让。 | 2016年08月01日 | 2019年01月08日结束 | 严格履行 |
股权激励承诺 | 不适用 | 不适用 | 不适用 | 不适用 | 不适用 | 不适用 |
其他对公司中小股东所作承诺 | 海航资本集团有限公司或其一致行动 | 股份增持承诺 | 海航资本或其一致行动人计划在未来6个月内(自2017年11月27日起),通过二级市场买入方式增持渤海金控股票,增持比例不超过渤海金控总股本的1%,且不低渤海金控总股本的0.5%;并承诺增持期间及法定期限内不减持其所持有的渤海金控股票。 | 2017年11月27日 | 2019年2月24日 | 因筹划重大资产重组事项公司股票已于2018年1月17日起停牌,为避免本次增持事项涉及内幕交易,经公司2018年第六次临时董事会、2018年第四次临时股东大会批准,本次增持计划延期至 |
重大资产重组完成的四个月内。经公司2018年第十五次临时董事会审议通过,公司终止本次重大资产重组事项,海航资本及其一致行动人增持期限为本次重大资产重组终止的四个月内。 | |||||
海航集团有限公司董事局董事陈峰先生、谭向东先生、李先华先生、逯鹰先生、陈文理先生、张玲先生、黄琪珺先生、汤亮先生、童甫先生、赵权先生 | 股份增持承诺 | 海航集团董事局全体董事计划自2017年12月13日起三个月内通过深圳证券交易所系统集中竞价方式增持渤海金控股票,增持总金额合计6500万元人民币;并承诺在本次增持期间及法定期限内不减持其所持有的渤海金控股票。 | 2017年12月13日 | 2018年12月29日 | 因筹划重大资产重组事项公司股票已于2018年1月17日起停牌,为避免本次增持事项涉及内幕交易,经公司2018年第四次临时董事会、2018年第三次临时股东大会批准,本次增持计划延期至重大资产重组完成的两个交易日后的两个月内。经公司2018年第十五次临时董事会审议通过,公司终止本次重大资产重组事项,增持期限为本次重大资产重组终止的两个交易日后的两个月内。 |
海航资本集团有限公司董事、高级管理人员金川先生、郑宏先生、孙志坤先生、金曦先生、王帅先生、任凯先生、关宇先生、童志胜先生 | 海航资本集团有限公司董事、高级管理人员计划自2017年12月13日起三个月内通过深圳证券交易所系统集中竞价方式增持渤海金控股票,增持总金额合计860万元人民币;并承诺在本次增持期间及法定期限内不减持其所持有的渤海金控股票。 | ||||
渤海金控投资股 | 渤海金控投资股份有限公司董事、高级管理人员计划自2017年12月13日起三个 |
份有限公司董事、高级管理人员卓逸群先生、马伟华先生、陈黎黎女士、白晓宇女士、王景然先生 | 月内通过深圳证券交易所系统集中竞价方式增持渤海金控股票,增持总金额合计310万元人民币;并承诺在本次增持期间及法定期限内不减持其所持有的渤海金控股票。 | |||
承诺是否按时履行 | 是 | |||
如承诺超期未履行完毕的,应当详细说明未完成履行的具体原因及下一步的工作计划 | 无 |
四、对2018年度经营业绩的预计
预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明□ 适用 √ 不适用
五、证券投资情况
√ 适用 □ 不适用
单位:元
证券品种 | 证券代码 | 证券简称 | 最初投资成本 | 会计计量模式 | 期初账面价值 | 本期公允价值变动损益 | 计入权益的累计公允价值变动 | 本期购买金额 | 本期出售金额 | 报告期损益 | 期末账面价值 | 会计核算科目 | 资金来源 |
境内外股票 | 830899 | 联讯证券 | 223,551,212.50 | 成本法计量 | 266,192,583.99 | - | - | 37,512,864.85 | - | - | 303,705,448.84 | 可供出售金融资产 | 自有资金 |
境内外股票 | 1578 | 天津银行 | 669,657,942.02 | 公允价值计量 | 608,171,168.79 | - | -299,383,126.09 | - | - | - | 401,074,443.19 | 可供出售金融资产 | 自有资金 |
合计 | 893,209,154.52 | -- | 874,363,752.78 | 0.00 | -299,383,126.09 | 37,512,864.85 | 0.00 | 0.00 | 704,779,892.03 | -- | -- | ||
证券投资审批董事会公告披露日期 | 2015年05月15日 | ||||||||||||
2016年03月18日 | |||||||||||||
证券投资审批股东会公告披露日期(如有) |
六、委托理财
□ 适用 √ 不适用公司报告期不存在委托理财。
七、衍生品投资情况
√ 适用 □ 不适用
单位:万元
衍生品投资操作方名称 | 关联关系 | 是否关联交易 | 衍生品投资类型 | 衍生品投资初始投资金额 | 起始日期 | 终止日期 | 期初投资金额 | 报告期内购入金额 | 报告期内售出金额 | 计提减值准备金额(如有) | 期末投资金额 | 期末投资金额占公司报告期末净资产比例 | 报告期实际损益金额 |
商业银行 | 无 | 否 | 利率互换 | - | 2007年03月21日 | 2027年03月03日 | 7,423.2 | - | - | - | 63,106.9 | 1.60% | 6,385.2 |
商业银行 | 无 | 否 | 利率上限期权 | 15,007.4 | 2011年11月17日 | 2028年12月26日 | 1,274 | 832.7 | 1,203.8 | - | 5,172.1 | 0.13% | 3,455.9 |
合计 | 15,007.4 | -- | -- | 8,697.2 | 832.7 | 1,203.8 | - | 68,279 | 1.73% | 9,841.1 | |||
衍生品投资资金来源 | 自有资金 | ||||||||||||
涉诉情况(如适用) | 不适用 | ||||||||||||
衍生品投资审批董事会公告披露日期(如有) | 2018年07月13日 | ||||||||||||
衍生品投资审批股东会公告披露日期(如有) | 2018年07月30日 | ||||||||||||
报告期衍生品持仓的风险分析及控制措施说明(包括但不限于市场风险、流动性风险、信用风险、操作风险、法律风险等) | 公司进行衍生品交易以套期保值为目的,分期分批操作,相关衍生品投资规模较小。同时公司建立了完备的风险防控措施,对可能出现的市场风险、流动性风险和信用风险、操作风险以及法律风险进行充分分析和防范。 ⑴市场风险风险分析:当国际、国内的政治经济形势发生变化时,相应的各国利率会发生相应的变化,该种变化可能对公司金融衍生品交易产生不利影响。防范措施:公司成员公司在操作相关衍生品业务时选择结构简单、流动性强、风险可控的金融衍生工具开展套期保值业务,严格控制金融衍生品的交易规模,分期分批次操作并及时根据市场变化调整策略。⑵流动性风险和信用风险风险分析:若合约到期公司或交易对手因流动性或流动性以外的其他因素导致不能按合约规定履约而产生的信用风险。防范措施:公司根据租赁业务规模及租赁业务配套的融资规模、融资成本条款确定衍生品交易金额及交易金额上限,并分期分批根据未来的收付款预算进行操作,所作的衍生品交易主要为利率互换产品和利率上限期权产品,衍生品交易规模占整体规模较小,不会出现因流动性不足导致公司的信用受损风险;公司选择实力雄厚、信誉优良的金融机构作为交易对手,并签订规范的衍生品交易合约,严格控制交易对手的信用风险。⑶操作风险风险分析:衍生品交易专业性 |
较强,复杂程度较高,不完善的内部操作流程、员工以及外部事件会导致公司在衍生品交易过程中承担风险。防范措施:公司子公司制定有较为严格的授权审批流程及监督机制,相关衍生品交易的操作及审批均有明确的审批流程,设立专门的风险控制单元,实行严格的授权和岗位审核程序,同时通过加强对相关人员的职业道德教育及业务培训,提高相关人员的综合素质,以最大限度的降低操作风险。⑷法律风险风险分析:公司从事衍生品交易必须严格遵守相关法律法规,若没有规范的操作流程和严格的审批程序,易导致所签署的合同、承诺等法律文件的有效性和可执行性存在合规性风险和监管风险。防范措施:公司认真学习掌握与衍生品交易相关的法律法规,推动核心成员公司制定衍生品交易内部控制流程或制度,规范操作流程,加强衍生品交易业务的合规检查。公司境外子公司开展衍生品交易业务履行了相关的审批程序,符合相关法律、法规及内控制度的规定。 | |
已投资衍生品报告期内市场价格或产品公允价值变动的情况,对衍生品公允价值的分析应披露具体使用的方法及相关假设与参数的设定 | 在财务报表中以公允价值计量或披露的资产和负债,根据对公允价值计量整体而言具有重要意义的最低层次输入值,确定所属的公允价值层次:第一层次输入值,在计量日能够取得的相同资产或负债在活跃市场上未经调整的报价;第二层次输入值,除第一层次输入值外相关资产或负债直接或间接可观察的输入值;第三层次输入值,相关资产或负债的不可观察输入值。由于本公司持有的金融衍生品在计量日不存在第一层次输入值,存在直接或间接可观察的输入值,因此属于公允价值第二层级。该等金融资产及负债公允价值的具体计量过程依赖外部专业机构的估值技术。本公司境外子公司Avolon每月直接从银行获取估值报告,GSCL每月聘请毕马威会计师事务所(KPMG)对衍生品的公允价值进行评估。利率衍生合同的公允价值考虑了相关互换合同的条款,主要采用利率曲线定价模型,模型涵盖了多个市场可观察到的输入值,主要包括即期和远期利率曲线。交易对手信用风险的变化,对于套期关系中指定衍生工具的套期有效性的评价和其他以公允价值计量的金融工具,均无重大影响。 |
报告期公司衍生品的会计政策及会计核算具体原则与上一报告期相比是否发生重大变化的说明 | 公司套期保值交易的相关会计政策及核算原则按照财政部发布的《企业会计准则—金融工具确认和计量》及《企业会计准则—套期保值》相关规定执行。 |
独立董事对公司衍生品投资及风险控制情况的专项意见 | - |
八、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表
□ 适用 √ 不适用公司报告期内未发生接待调研、沟通、采访等活动。
九、违规对外担保情况
□ 适用 √ 不适用公司报告期无违规对外担保情况。
十、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况
□ 适用 √ 不适用公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。
第四节 财务报表
一、财务报表
1、合并资产负债表
编制单位:渤海金控投资股份有限公司
2018年09月30日
单位:元
项目 | 期末余额 | 期初余额 |
流动资产: | ||
货币资金 | 18,795,416,000.00 | 26,591,127,000.00 |
应收票据及应收账款 | 2,653,455,000.00 | 1,946,228,000.00 |
其中:应收票据 | 7,277,000.00 | 2,200,000.00 |
应收账款 | 2,646,178,000.00 | 1,944,028,000.00 |
预付款项 | 28,502,000.00 | 47,845,000.00 |
其他应收款 | 212,840,000.00 | 221,353,000.00 |
存货 | 10,676,000.00 | 1,352,000.00 |
持有待售资产 | 5,683,196,000.00 | 2,559,564,000.00 |
一年内到期的非流动资产 | 10,059,907,000.00 | 15,662,536,000.00 |
其他流动资产 | 1,690,181,000.00 | 2,316,925,000.00 |
流动资产合计 | 39,134,173,000.00 | 49,346,930,000.00 |
非流动资产: | ||
可供出售金融资产 | 744,707,000.00 | 1,465,123,000.00 |
长期应收款 | 32,970,730,000.00 | 41,801,819,000.00 |
长期股权投资 | 2,541,681,000.00 | 2,655,653,000.00 |
固定资产 | 184,448,756,000.00 | 180,298,270,000.00 |
在建工程 | 957,000.00 | 388,000.00 |
无形资产 | 416,005,000.00 | 465,303,000.00 |
商誉 | 8,781,924,000.00 | 8,341,501,000.00 |
长期待摊费用 | 195,810,000.00 | 235,269,000.00 |
递延所得税资产 | 310,202,000.00 | 213,743,000.00 |
其他非流动资产 | 24,410,042,000.00 | 15,570,364,000.00 |
非流动资产合计 | 254,820,814,000.00 | 251,047,433,000.00 |
资产总计 | 293,954,987,000.00 | 300,394,363,000.00 |
流动负债: | ||
短期借款 | 17,381,246,000.00 | 30,900,714,000.00 |
应付票据及应付账款 | 647,069,000.00 | 953,527,000.00 |
预收款项 | 1,510,758,000.00 | 1,398,461,000.00 |
应付职工薪酬 | 459,519,000.00 | 438,046,000.00 |
应交税费 | 405,298,000.00 | 715,036,000.00 |
其他应付款 | 2,433,574,000.00 | 4,163,151,000.00 |
持有待售负债 | 887,314,000.00 | 491,431,000.00 |
应付债券 | 1,046,001,000.00 | 1,560,640,000.00 |
一年内到期的非流动负债 | 26,788,286,000.00 | 25,162,686,000.00 |
其他流动负债 | 468,728,000.00 | 578,747,000.00 |
流动负债合计 | 52,027,793,000.00 | 66,362,439,000.00 |
非流动负债: | ||
长期借款 | 102,672,687,000.00 | 105,446,644,000.00 |
应付债券 | 81,173,428,000.00 | 73,827,374,000.00 |
长期应付款 | 3,944,587,000.00 | 5,427,179,000.00 |
递延收益 | 126,756,000.00 | 125,843,000.00 |
递延所得税负债 | 2,528,775,000.00 | 2,188,753,000.00 |
其他非流动负债 | 12,065,866,000.00 | 11,602,269,000.00 |
非流动负债合计 | 202,512,099,000.00 | 198,618,062,000.00 |
负债合计 | 254,539,892,000.00 | 264,980,501,000.00 |
所有者权益: | ||
股本 | 6,184,521,000.00 | 6,184,521,000.00 |
资本公积 | 17,078,864,000.00 | 17,078,864,000.00 |
其他综合收益 | 1,751,046,000.00 | -52,067,000.00 |
专项储备 | 409,768,000.00 | 409,768,000.00 |
盈余公积 | 235,556,000.00 | 235,556,000.00 |
未分配利润 | 9,845,316,000.00 | 7,780,813,000.00 |
归属于母公司所有者权益合计 | 35,505,071,000.00 | 31,637,455,000.00 |
少数股东权益 | 3,910,024,000.00 | 3,776,407,000.00 |
所有者权益合计 | 39,415,095,000.00 | 35,413,862,000.00 |
负债和所有者权益总计 | 293,954,987,000.00 | 300,394,363,000.00 |
法定代表人:卓逸群 主管会计工作负责人:陈曦 会计机构负责人:周川
2、母公司资产负债表
单位:元
项目 | 期末余额 | 期初余额 |
流动资产: | ||
货币资金 | 111,782,000.00 | 2,995,834,000.00 |
应收票据及应收账款 | 9,208,000.00 | 4,333,000.00 |
其中:应收票据 | - | - |
应收账款 | 9,208,000.00 | 4,333,000.00 |
预付款项 | 253,000.00 | 253,000.00 |
其他应收款 | 9,075,996,000.00 | 7,578,468,000.00 |
委托贷款 | - | 1,502,000,000.00 |
流动资产合计 | 9,197,239,000.00 | 12,080,888,000.00 |
非流动资产: | ||
可供出售金融资产 | 303,705,000.00 | 566,193,000.00 |
长期股权投资 | 24,781,759,000.00 | 24,997,142,000.00 |
固定资产 | 579,000.00 | 747,000.00 |
在建工程 | 957,000.00 | 388,000.00 |
无形资产 | 2,386,000.00 | 2,721,000.00 |
非流动资产合计 | 25,089,386,000.00 | 25,567,191,000.00 |
资产总计 | 34,286,625,000.00 | 37,648,079,000.00 |
流动负债: | ||
短期借款 | 814,110,000.00 | 996,879,000.00 |
应付职工薪酬 | 1,301,000.00 | 3,354,000.00 |
应交税费 | 1,386,000.00 | 4,129,000.00 |
其他应付款 | 282,631,000.00 | 126,180,000.00 |
应付债券 | 1,046,001,000.00 | 1,560,640,000.00 |
一年内到期的非流动负债 | 2,824,419,000.00 | 3,605,538,000.00 |
流动负债合计 | 4,969,848,000.00 | 6,296,720,000.00 |
非流动负债: | ||
长期借款 | 1,389,177,000.00 | 3,558,742,000.00 |
应付债券 | 2,392,621,000.00 | 1,486,436,000.00 |
非流动负债合计 | 3,781,798,000.00 | 5,045,178,000.00 |
负债合计 | 8,751,646,000.00 | 11,341,898,000.00 |
所有者权益: | ||
股本 | 6,184,521,000.00 | 6,184,521,000.00 |
资本公积 | 19,553,023,000.00 | 19,553,024,000.00 |
其他综合收益 | -193,999,000.00 | -40,292,000.00 |
盈余公积 | 175,274,000.00 | 175,274,000.00 |
未分配利润 | -183,840,000.00 | 433,654,000.00 |
所有者权益合计 | 25,534,979,000.00 | 26,306,181,000.00 |
负债和所有者权益总计 | 34,286,625,000.00 | 37,648,079,000.00 |
3、合并本报告期利润表
单位:元
项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
一、营业总收入 | 9,498,023,000.00 | 8,437,450,000.00 |
其中:营业收入 | 9,498,023,000.00 | 8,437,450,000.00 |
二、营业总成本 | 8,901,283,000.00 | 7,335,044,000.00 |
其中:营业成本 | 5,804,546,000.00 | 4,400,272,000.00 |
税金及附加 | 7,189,000.00 | 11,771,000.00 |
销售费用 | 53,373,000.00 | 36,645,000.00 |
管理费用 | 414,308,000.00 | 426,245,000.00 |
财务费用 | 2,401,972,000.00 | 2,248,276,000.00 |
其中:利息费用 | 2,471,505,000.00 | 2,243,749,000.00 |
利息收入 | 26,730,000.00 | 214,562,000.00 |
资产减值损失 | 219,895,000.00 | 211,835,000.00 |
加:其他收益 | 41,046,000.00 | 63,785,000.00 |
投资收益(损失以“-”号填列) | 628,910,000.00 | 56,755,000.00 |
其中:对联营企业和合营企业的投资收益 | -1,575,000.00 | 47,424,000.00 |
公允价值变动收益(损失以“-”号填列) | 19,062,000.00 | 10,122,000.00 |
三、营业利润(亏损以“-”号填列) | 1,285,758,000.00 | 1,233,068,000.00 |
加:营业外收入 | 15,007,000.00 | 9,249,000.00 |
减:营业外支出 | 2,346,000.00 | 7,154,000.00 |
四、利润总额(亏损总额以“-”号填列) | 1,298,419,000.00 | 1,235,163,000.00 |
减:所得税费用 | 133,448,000.00 | 260,499,000.00 |
五、净利润(净亏损以“-”号填列) | 1,164,971,000.00 | 974,664,000.00 |
(一)持续经营净利润(净亏损以“-”号填列) | 1,164,971,000.00 | 974,664,000.00 |
(二)终止经营净利润(净亏损以“-”号填列) | - | - |
归属于母公司所有者的净利润 | 1,145,812,000.00 | 846,415,000.00 |
少数股东损益 | 19,159,000.00 | 128,249,000.00 |
六、其他综合收益的税后净额 | 1,213,746,000.00 | -531,469,000.00 |
归属母公司所有者的其他综合收益的税后净额 | 1,209,475,000.00 | -565,534,000.00 |
(一)不能重分类进损益的其他综合收益 | - | - |
(二)将重分类进损益的其他综合收益 | 1,209,475,000.00 | -565,534,000.00 |
1.权益法下可转损益的其他综合收益 | -101,609,000.00 | 16,576,000.00 |
2.可供出售金融资产公允价值变动损益 | -142,740,000.00 | 23,708,000.00 |
3.持有至到期投资重分类为可供出售金融资产损益 | - | - |
4.现金流量套期损益的有效部分 | 69,770,000.00 | 51,216,000.00 |
5.外币财务报表折算差额 | 1,384,054,000.00 | -657,034,000.00 |
6.其他 | - | - |
归属于少数股东的其他综合收益的税后净额 | 4,271,000.00 | 34,065,000.00 |
七、综合收益总额 | 2,378,717,000.00 | 443,195,000.00 |
归属于母公司所有者的综合收益总额 | 2,355,287,000.00 | 280,881,000.00 |
归属于少数股东的综合收益总额 | 23,430,000.00 | 162,314,000.00 |
八、每股收益: | ||
(一)基本每股收益 | 0.1853 | 0.1369 |
(二)稀释每股收益 | 0.1853 | 0.1369 |
法定代表人:卓逸群 主管会计工作负责人:陈曦 会计机构负责人:周川
4、母公司本报告期利润表
单位:元
项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
一、营业收入 | 1,533,000.00 | 1,533,000.00 |
减:营业成本 | - | - |
税金及附加 | 188,000.00 | 384,000.00 |
管理费用 | 17,178,000.00 | 17,895,000.00 |
财务费用 | 191,314,000.00 | 161,222,000.00 |
其中:利息费用 | 170,557,000.00 | 209,474,000.00 |
利息收入 | -20,739,000.00 | 69,883,000.00 |
资产减值损失 | - | - |
加:其他收益 | - | - |
投资收益(损失以“-”号填列) | 351,725,000.00 | 318,105,000.00 |
其中:对联营企业和合营企业的投资收益 | 1,725,000.00 | 18,105,000.00 |
公允价值变动收益(损失以“-”号填列) | - | - |
资产处置收益(损失以“-”号填列) | - | - |
二、营业利润(亏损以“-”号填列) | 144,578,000.00 | 140,137,000.00 |
加:营业外收入 | - | - |
减:营业外支出 | 611,000.00 | - |
三、利润总额(亏损总额以“-”号填列) | 143,967,000.00 | 140,137,000.00 |
减:所得税费用 | - | - |
四、净利润(净亏损以“-”号填列) | 143,967,000.00 | 140,137,000.00 |
(一)持续经营净利润(净亏损以“-”号填列) | 143,967,000.00 | 140,137,000.00 |
(二)终止经营净利润(净亏损以“-”号填列) | - | - |
五、其他综合收益的税后净额 | -101,608,000.00 | 16,576,000.00 |
(一)不能重分类进损益的其他综合收益 | - | - |
(二)将重分类进损益的其他综合收益 | -101,608,000.00 | 16,576,000.00 |
1.权益法下可转损益的其他综合收益 | -101,608,000.00 | 16,576,000.00 |
2.可供出售金融资产公允价值变动损益 | - | - |
3.持有至到期投资重分类为可供出售金融资产损益 | - | - |
4.现金流量套期损益的有效部分 | - | - |
5.外币财务报表折算差额 | - | - |
6.其他 | - | - |
六、综合收益总额 | 42,359,000.00 | 156,713,000.00 |
七、每股收益: | ||
(一)基本每股收益 | - | - |
(二)稀释每股收益 | - | - |
5、合并年初到报告期末利润表
单位:元
项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
一、营业总收入 | 29,368,328,000.00 | 28,153,959,000.00 |
其中:营业收入 | 29,368,328,000.00 | 28,153,959,000.00 |
二、营业总成本 | 27,183,913,000.00 | 25,428,541,000.00 |
其中:营业成本 | 18,220,014,000.00 | 17,282,026,000.00 |
税金及附加 | 26,609,000.00 | 49,752,000.00 |
销售费用 | 143,262,000.00 | 119,837,000.00 |
管理费用 | 1,374,741,000.00 | 1,433,825,000.00 |
财务费用 | 6,815,683,000.00 | 5,967,705,000.00 |
其中:利息费用 | 7,020,520,000.00 | 5,815,860,000.00 |
利息收入 | 223,730,000.00 | 383,878,000.00 |
资产减值损失 | 603,604,000.00 | 575,396,000.00 |
加:其他收益 | 98,344,000.00 | 119,289,000.00 |
投资收益(损失以“-”号填列) | 574,865,000.00 | 61,879,000.00 |
其中:对联营企业和合营企业的投资收益 | -65,225,000.00 | 24,926,000.00 |
公允价值变动收益(损失以“-”号填列) | 62,963,000.00 | -42,721,000.00 |
资产处置收益(损失以“-”号填列) | -47,000.00 | |
三、营业利润(亏损以“-”号填列) | 2,920,587,000.00 | 2,863,818,000.00 |
加:营业外收入 | 17,052,000.00 | 47,496,000.00 |
减:营业外支出 | 5,230,000.00 | 8,874,000.00 |
四、利润总额(亏损总额以“-”号填列) | 2,932,409,000.00 | 2,902,440,000.00 |
减:所得税费用 | 372,476,000.00 | 649,152,000.00 |
五、净利润(净亏损以“-”号填列) | 2,559,933,000.00 | 2,253,288,000.00 |
(一)持续经营净利润(净亏损以“-”号填列) | 2,559,933,000.00 | 2,253,288,000.00 |
(二)终止经营净利润(净亏损以“-”号填列) | - | - |
归属于母公司所有者的净利润 | 2,435,575,000.00 | 1,872,817,000.00 |
少数股东损益 | 124,358,000.00 | 380,471,000.00 |
六、其他综合收益的税后净额 | 1,812,372,000.00 | -1,433,347,000.00 |
归属母公司所有者的其他综合收益的税后净额 | 1,803,113,000.00 | -1,434,683,000.00 |
(一)不能重分类进损益的其他综合收益 | - | - |
(二)将重分类进损益的其他综合收益 | 1,803,113,000.00 | -1,434,683,000.00 |
1.权益法下可转损益的其他综合收益 | -153,708,000.00 | -5,809,000.00 |
2.可供出售金融资产公允价值变动损益 | -307,520,000.00 | -82,457,000.00 |
3.持有至到期投资重分类为可供出售金融资产损益 | - | - |
4.现金流量套期损益的有效部分 | 509,167,000.00 | -35,274,000.00 |
5.外币财务报表折算差额 | 1,755,174,000.00 | -1,311,143,000.00 |
6.其他 | - | - |
归属于少数股东的其他综合收益的税后净额 | 9,259,000.00 | 1,336,000.00 |
七、综合收益总额 | 4,372,305,000.00 | 819,941,000.00 |
归属于母公司所有者的综合收益总额 | 4,238,688,000.00 | 438,134,000.00 |
归属于少数股东的综合收益总额 | 133,617,000.00 | 381,807,000.00 |
八、每股收益: | ||
(一)基本每股收益 | 0.3938 | 0.3028 |
(二)稀释每股收益 | 0.3938 | 0.3028 |
6、母公司年初到报告期末利润表
单位:元
项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
一、营业收入 | 4,599,000.00 | 4,599,000.00 |
减:营业成本 | - | - |
税金及附加 | 454,000.00 | 865,000.00 |
管理费用 | 54,665,000.00 | 39,920,000.00 |
财务费用 | 483,346,000.00 | 430,785,000.00 |
其中:利息费用 | 535,180,000.00 | 591,795,000.00 |
利息收入 | 51,684,000.00 | 182,237,000.00 |
加:其他收益 | - | - |
投资收益(损失以“-”号填列) | 288,323,000.00 | 296,550,000.00 |
其中:对联营企业和合营企业的投资收益 | -61,677,000.00 | -14,615,000.00 |
公允价值变动收益(损失以“-”号填列) | - | - |
资产处置收益(损失以“-”号填列) | - | - |
二、营业利润(亏损以“-”号填列) | -245,543,000.00 | -170,421,000.00 |
加:营业外收入 | - | 233,000.00 |
减:营业外支出 | 880,000.00 | - |
三、利润总额(亏损总额以“-”号填列) | -246,423,000.00 | -170,188,000.00 |
减:所得税费用 | - | - |
四、净利润(净亏损以“-”号填列) | -246,423,000.00 | -170,188,000.00 |
(一)持续经营净利润(净亏损以“-”号填列) | -246,423,000.00 | -170,188,000.00 |
(二)终止经营净利润(净亏损以“-”号填列) | - | - |
五、其他综合收益的税后净额 | -153,707,000.00 | -5,809,000.00 |
(一)不能重分类进损益的其他综合收益 | - | - |
(二)将重分类进损益的其他综合收益 | -153,707,000.00 | -5,809,000.00 |
1.权益法下可转损益的其他综合收益 | -153,707,000.00 | -5,809,000.00 |
2.可供出售金融资产公允价值变动损益 | - | - |
3.持有至到期投资重分类为可供出售金融资产损益 | - | - |
4.现金流量套期损益的有效部分 | - | - |
5.外币财务报表折算差额 | - | - |
6.其他 | - | - |
六、综合收益总额 | -400,130,000.00 | -175,997,000.00 |
七、每股收益: | ||
(一)基本每股收益 | - | - |
(二)稀释每股收益 | - | - |
7、合并年初到报告期末现金流量表
单位:元
项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
一、经营活动产生的现金流量: | ||
销售商品、提供劳务收到的现金 | 19,480,084,000.00 | 18,550,096,000.00 |
收到的税费返还 | 1,530,000.00 | 109,639,000.00 |
收到其他与经营活动有关的现金 | 459,093,000.00 | 643,095,000.00 |
经营活动现金流入小计 | 19,940,707,000.00 | 19,302,830,000.00 |
购买商品、接受劳务支付的现金 | 2,087,218,000.00 | 1,971,603,000.00 |
支付给职工以及为职工支付的现金 | 968,011,000.00 | 707,662,000.00 |
支付的各项税费 | 667,859,000.00 | 932,598,000.00 |
支付其他与经营活动有关的现金 | 322,499,000.00 | 627,505,000.00 |
经营活动现金流出小计 | 4,045,587,000.00 | 4,239,368,000.00 |
经营活动产生的现金流量净额 | 15,895,120,000.00 | 15,063,462,000.00 |
二、投资活动产生的现金流量: | ||
收回融资租赁本金 | 14,479,538,000.00 | 15,849,847,000.00 |
收回投资收到的现金 | 581,681,000.00 | - |
取得投资收益收到的现金 | 576,868,000.00 | 30,054,000.00 |
处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额 | 9,210,418,000.00 | 8,903,938,000.00 |
收到其他与投资活动有关的现金 | 9,059,563,000.00 | 57,120,302,000.00 |
投资活动现金流入小计 | 33,908,068,000.00 | 81,904,141,000.00 |
购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金 | 12,828,497,000.00 | 33,838,610,000.00 |
投资支付的现金 | 242,684,000.00 | 5,284,000.00 |
取得子公司及其他营业单位支付的现金净额 | - | 66,560,104,000.00 |
支付其他与投资活动有关的现金 | 18,867,543,000.00 | 60,574,858,000.00 |
投资活动现金流出小计 | 31,938,724,000.00 | 160,978,856,000.00 |
投资活动产生的现金流量净额 | 1,969,344,000.00 | -79,074,715,000.00 |
三、筹资活动产生的现金流量: | ||
吸收投资收到的现金 | - | 133,968,000.00 |
其中:子公司吸收少数股东投资收到的现金 | - | 133,968,000.00 |
取得借款收到的现金 | 52,939,779,000.00 | 120,658,297,000.00 |
发行债券收到的现金 | 13,204,170,000.00 | 37,245,250,000.00 |
使用受限资金的减少 | 7,853,094,000.00 | - |
收到其他与筹资活动有关的现金 | 137,450,000.00 | 126,454,000.00 |
筹资活动现金流入小计 | 74,134,493,000.00 | 158,163,969,000.00 |
偿还债务支付的现金 | 82,649,545,000.00 | 67,156,531,000.00 |
分配股利、利润或偿付利息支付的现金 | 8,203,285,000.00 | 7,891,950,000.00 |
其中:子公司支付给少数股东的股利、利润 | - | 164,095,000.00 |
使用受限资金的增加 | - | 9,964,838,000.00 |
收购子公司的少数股东权益 | 1,533,834,000.00 | 758,981,000.00 |
支付其他与筹资活动有关的现金 | 188,360,000.00 | 300,855,000.00 |
筹资活动现金流出小计 | 92,575,024,000.00 | 86,073,155,000.00 |
筹资活动产生的现金流量净额 | -18,440,531,000.00 | 72,090,814,000.00 |
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 | 463,691,000.00 | 411,685,000.00 |
五、现金及现金等价物净增加额 | -112,376,000.00 | 8,491,246,000.00 |
加:期初现金及现金等价物余额 | 12,478,592,000.00 | 10,001,828,000.00 |
六、期末现金及现金等价物余额 | 12,366,216,000.00 | 18,493,074,000.00 |
8、母公司年初到报告期末现金流量表
单位:元
项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
一、经营活动产生的现金流量: | ||
销售商品、提供劳务收到的现金 | - | - |
收到的税费返还 | - | - |
收到其他与经营活动有关的现金 | 35,807,000.00 | 3,328,000.00 |
经营活动现金流入小计 | 35,807,000.00 | 3,328,000.00 |
购买商品、接受劳务支付的现金 | - | - |
支付给职工以及为职工支付的现金 | 33,764,000.00 | 27,495,000.00 |
支付的各项税费 | 8,941,000.00 | 7,590,000.00 |
支付其他与经营活动有关的现金 | 1,612,559,000.00 | 2,457,482,000.00 |
经营活动现金流出小计 | 1,655,264,000.00 | 2,492,567,000.00 |
经营活动产生的现金流量净额 | -1,619,457,000.00 | -2,489,239,000.00 |
二、投资活动产生的现金流量: | ||
收回投资收到的现金 | 300,000,000.00 | - |
取得投资收益收到的现金 | 350,000,000.00 | 11,165,000.00 |
处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额 | 4,000.00 | - |
处置子公司及其他营业单位收到的现金净额 | - | - |
收到其他与投资活动有关的现金 | 1,639,480,000.00 | 163,970,000.00 |
投资活动现金流入小计 | 2,289,484,000.00 | 175,135,000.00 |
购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金 | 778,000.00 | 201,000.00 |
投资支付的现金 | 37,513,000.00 | - |
取得子公司及其他营业单位支付的现金净额 | - | 22,642,000.00 |
支付其他与投资活动有关的现金 | - | - |
投资活动现金流出小计 | 38,291,000.00 | 22,843,000.00 |
投资活动产生的现金流量净额 | 2,251,193,000.00 | 152,292,000.00 |
三、筹资活动产生的现金流量: | ||
吸收投资收到的现金 | - | - |
取得借款收到的现金 | 1,229,413,000.00 | 4,472,000,000.00 |
发行债券收到的现金 | 3,144,120,000.00 | 4,486,500,000.00 |
使用受限资金的减少 | 2,944,989,000.00 | - |
收到其他与筹资活动有关的现金 | - | - |
筹资活动现金流入小计 | 7,318,522,000.00 | 8,958,500,000.00 |
偿还债务支付的现金 | 7,119,472,000.00 | 4,506,186,000.00 |
分配股利、利润或偿付利息支付的现金 | 769,807,000.00 | 775,452,000.00 |
使用受限资金的增加 | - | 1,522,011,000.00 |
支付其他与筹资活动有关的现金 | 41,000.00 | 12,800,000.00 |
筹资活动现金流出小计 | 7,889,320,000.00 | 6,816,449,000.00 |
筹资活动产生的现金流量净额 | -570,798,000.00 | 2,142,051,000.00 |
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 | - | - |
五、现金及现金等价物净增加额 | 60,938,000.00 | -194,896,000.00 |
加:期初现金及现金等价物余额 | 50,847,000.00 | 211,173,000.00 |
六、期末现金及现金等价物余额 | 111,785,000.00 | 16,277,000.00 |
二、审计报告
第三季度报告是否经过审计□ 是 √ 否公司第三季度报告未经审计。