证券代码：000413、200413 证券简称：东旭光电、东旭B 公告编号：2021-023
东旭光电科技股份有限公司2021年第一季度报告正文
第一节 重要提示
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。
公司负责人郭轩、主管会计工作负责人王庆及会计机构负责人(会计主管人员)王庆声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
第二节 公司基本情况
一、主要会计数据和财务指标
公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
| 本报告期 | 上年同期 | 本报告期比上年同期增减 | |
| 营业收入（元） | 1,185,966,959.29 | 1,018,202,358.23 | 16.48% |
| 归属于上市公司股东的净利润（元） | -467,248,931.50 | -379,066,355.02 | -23.26% |
| 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润（元） | -496,092,350.15 | -401,152,159.48 | -23.67% |
| 经营活动产生的现金流量净额（元） | 377,011,046.37 | 402,096,124.83 | -6.24% |
| 基本每股收益（元/股） | -0.0815 | -0.0700 | -16.43% |
| 稀释每股收益（元/股） | -0.0815 | -0.0700 | -16.43% |
| 加权平均净资产收益率 | -1.70% | -1.25% | -0.45% |
| 本报告期末 | 上年度末 | 本报告期末比上年度末增减 | |
| 总资产（元） | 63,996,827,787.98 | 64,829,232,860.32 | -1.28% |
| 归属于上市公司股东的净资产（元） | 27,140,318,380.27 | 27,718,413,573.97 | -2.09% |
非经常性损益项目和金额
√ 适用 □ 不适用
单位：元
| 项目 | 年初至报告期期末金额 | 说明 |
| 非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） | 82,410.13 | |
| 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外） | 35,715,680.99 | 根据政府相关政策获得的政府补助计入当期损益的金额 |
| 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 | -2,079,285.13 | |
| 减：所得税影响额 | 2,454,011.71 | |
| 少数股东权益影响额（税后） | 2,421,375.63 | |
| 合计 | 28,843,418.65 | -- |
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。
二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
1、普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前10名股东持股情况表
单位：股
| 报告期末普通股股东总数 | 334,446（其中A股319,482户、B股14,964户） | 报告期末表决权恢复的优先股股东总数（如有） | 0 | |||
| 前10名股东持股情况 | ||||||
| 股东名称 | 股东性质 | 持股比例 | 持股数量 | 持有有限售条件的股份数量 | 质押或冻结情况 | |
| 股份状态 | 数量 | |||||
| 东旭集团有限公司 | 境内非国有法人 | 15.97% | 915,064,091 | 352,006,791 | 质押 | 799,643,042 |
| 冻结 | 915,064,091 | |||||
| 上海辉懋企业管理有限公司 | 境内非国有法人 | 4.58% | 262,626,262 | 262,626,262 | 质押 | 80,000,000 |
| 石家庄宝石电子集团有限责任公司 | 境内非国有法人 | 4.39% | 251,665,471 | 质押 | 153,520,000 | |
| 深圳泰安尔信息技术有限公司 | 境内非国有法人 | 1.07% | 61,165,682 | 质押 | 61,165,682 | |
| 昆山开发区国投控股有限公司 | 国有法人 | 0.73% | 41,838,269 | |||
| 林曙阳 | 境内自然人 | 0.20% | 11,385,421 | |||
| 绵阳科技城发展投资（集团）有限公司 | 国有法人 | 0.20% | 11,380,165 | 质押 | 11,380,000 | |
| 王勇 | 境内自然人 | 0.16% | 9,150,000 | |||
| 蒋金星 | 境内自然人 | 0.16% | 9,100,000 | |||
| 曹益凡 | 境内自然人 | 0.15% | 8,391,100 | |||
| 前10名无限售条件股东持股情况 | ||||||
| 股东名称 | 持有无限售条件股份数量 | 股份种类 | ||||
| 股份种类 | 数量 | |||||
| 东旭集团有限公司 | 563,057,300 | 人民币普通股 | 563,057,300 | |||
| 石家庄宝石电子集团有限责任公司 | 251,665,471 | 人民币普通股 | 251,665,471 | |||
| 深圳泰安尔信息技术有限公司 | 61,165,682 | 人民币普通股 | 61,165,682 | |||
| 昆山开发区国投控股有限公司 | 41,838,269 | 人民币普通股 | 41,838,269 | |||
| 林曙阳 | 11,385,421 | 人民币普通股 | 11,385,421 | |||
| 绵阳科技城发展投资（集团）有限公司 | 11,380,165 | 人民币普通股 | 11,380,165 |
| 王勇 | 9,150,000 | 人民币普通股 | 9,150,000 |
| 蒋金星 | 9,100,000 | 人民币普通股 | 9,100,000 |
| 曹益凡 | 8,391,100 | 境内上市外资股 | 8,391,100 |
| 香港中央结算有限公司 | 8,305,345 | 人民币普通股 | 8,305,345 |
| 上述股东关联关系或一致行动的说明 | 公司前十大股东中东旭集团与宝石集团存在关联关系构成一致行动人关系，公司未知其余8名股东之间是否存在关联关系，也未知其是否属于《上市公司收购管理办法》规定的一致行动人。 | ||
| 前10名股东参与融资融券业务情况说明（如有） | 截至本报告期末，前10名股东中的石家庄宝石电子集团有限责任公司通过信用交易担保证券账户持有公司股份98,139,800股，林曙阳通过信用交易担保证券账户持有公司股份11,385,421股，蒋金星通过信用交易担保证券账户持有公司股份5,000,000股。 | ||
公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
□ 是 √ 否
公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。
2、公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表
□ 适用 √ 不适用
第三节 重要事项
一、报告期主要财务数据、财务指标发生变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
| 序号 | 报表项目 | 本期发生额 | 上期发生额 | 变动比例（%） | 变动原因 |
| 1 | 营业收入 | 1,185,966,959.29 | 1,018,202,358.23 | 16.48% | 主要是光电显示材料板块收入增加所致 |
| 2 | 营业成本 | 1,064,479,524.02 | 887,807,718.97 | 19.90% | 同上 |
| 3 | 税金及附加 | 10,141,803.88 | 6,931,232.92 | 46.32% | 主要是本期收入增加所致 |
| 4 | 管理费用 | 228,643,723.90 | 136,307,831.09 | 67.74% | 主要是2020年新增无形资产，导致摊销增加所致 |
| 5 | 研发费用 | 21,329,714.85 | 48,072,499.85 | -55.63% | 公司持续对相关产线和产品进行研发投入，但受资金紧张影响，一季度研发投入金额有所下降 |
| 6 | 其他收益 | 35,715,680.99 | 76,186,615.30 | -53.12% | 主要是政府补助减少所致 |
| 7 | 投资活动产生的现金流量净额 | -300,136,882.99 | -25,859,801.13 | 1061% | 主要是本期增加购建固定资产、投资子公司资金支出所致 |
| 8 | 筹资活动产生的现金流量净额 | -50,661,803.06 | -173,749,682.10 | -71% | 本期减少了偿还债务支付的现金 |
二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
□ 适用 √ 不适用
股份回购的实施进展情况
□ 适用 √ 不适用
采用集中竞价方式减持回购股份的实施进展情况
□ 适用 √ 不适用
三、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行完毕的承诺事项
√ 适用 □ 不适用
| 承诺事由 | 承诺方 | 承诺类型 | 承诺内容 | 承诺时间 | 承诺期限 | 履行情况 |
| 股改承诺 |
| 收购报告书或权益变动报告书中所作承诺 | ||||||
| 资产重组时所作承诺 | 上海辉懋企业管理有限公司 | 业绩承诺及补偿安排 | 1、上海辉懋承诺申龙客车2017年、2018年和2019年经审计的实现净利润分别不低于30,000.00万元、40,000.00万元和55,000.00万元。2、若申龙客车在利润承诺期间内，截至2017年末（当年度）、2018年末（含2017年度）、2019年末（含2017、2018年度）累计实现的实际利润未能达到对应各年度的累计承诺净利润数，则上海辉懋对不足部分优先以股份补偿的方式进行利润补偿，股份补偿不足部分由上海辉懋以现金补偿的方式进行利润补偿。 | 2017年11月30日 | 2019年12月31日 | 超期，未完成。 |
| 首次公开发行或再融资时所作承诺 | ||||||
| 股权激励承诺 | ||||||
| 其他对公司中小股东所作承诺 | 北京合宜友投资合伙企业（有限合伙）、陈威、朱雷、王颖超、靳秀珍、江维、李洪雷、钱新明 | 业绩承诺及补偿安排 | 明朔（北京）电子科技有限公司全部八位股东陈威、朱雷、王颖超、靳秀珍、江维、李洪雷、北京合宜友投资合伙企业（有限合伙）及钱新明自愿对明朔（北京）电子科技有限公司未来三年的盈利作出如下承诺：2017、2018和2019年度的经审计的税后净利润（以扣除非经常性损益后孰低原则确定）分别不低于人民币1,050万，2,000万和4,000万。 | 2017年05月11日 | 有效期至2019年12月31日 | 超期，未完成。 |
| 深圳市三宝创新科技合伙企业（有限合伙）、林绿德、庄永军 | 业绩承诺及补偿安排 | 2018年、2019年、2020年深圳市三宝创新智能有限公司（以下简称"三宝创新"）实现净利润累计不低于人民币7500万。为避免歧义，上述净利润指三宝创新各承诺年度扣除非经常性损益后的税后净利润，具体以当年度审计报告记载为准。如上述业绩承诺累计未完成，各方同意按照未完成净利润差额，由承诺方从其所持三宝创新股权中折算相应股权份额无偿转让给公司，业绩承诺期内承诺方无偿转让累计不超过三宝创新8%的股权用于补足业绩承诺差额部分。 | 2018年05月29日 | 有效期至2020年12月31日 | 超期，未完成。 | |
| 承诺是否按时履行 | 否 | |||||
| 如承诺超期未履行完毕的，应当详细说明未完成履行的具体原因及下一步的工作计划 | 1、详见公司2020年6月24日披露于巨潮资讯网的《关于申龙客车2019年度业绩承诺实现情况的说明》及《关于明朔科技2019年度业绩承诺实现情况的说明》； 2、详见公司2021年4月30日披露于巨潮资讯网的《关于三宝创新2020年度业绩承诺实现情况的说明》。 |
四、金融资产投资
1、证券投资情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在证券投资。
2、衍生品投资情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在衍生品投资。
五、募集资金投资项目进展情况
□ 适用 √ 不适用
六、对2021年1-6月经营业绩的预计
预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明
□ 适用 √ 不适用
七、日常经营重大合同
□ 适用 √ 不适用
八、委托理财
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在委托理财。
九、违规对外担保情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期无违规对外担保情况。
十、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。
十一、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表
□ 适用 √ 不适用
公司报告期内未发生接待调研、沟通、采访等活动。
东旭光电科技股份有限公司
董事长：郭轩
董事会批准报送日期：2021年4月30日