关于沈阳机床股份有限公司2021年度控股股东及其他关联方资金占用情况的专项说明天职业字[2022]4379-1号
目 录专 项 说 明 1
| 编制单位：沈阳机床股份有限公司 | 单位：人民币万元 | |||||||||
| 非经营性 资金占用 | 资金占用方名称 | 占用方与上市 公司的关联关系 | 上市公司核算的会计科目 | 2021年期初占用资金余额 | 2021年度占用累计 发生金额（不含利息） | 2021年度占用 资金的利息（如有） | 2021年度偿还累计发生金额 | 2021年期末 占用资金余额 | 占用形成原因 | 占用性质 |
| 控股股东、实际控制人及其附属企业 | 非经营性占用 | |||||||||
| 小计 | ||||||||||
| 前控股股东、实际控制人及其附属企业 | 非经营性占用 | |||||||||
| 小计 | ||||||||||
| 其他关联方 及附属企业 | 非经营性占用 | |||||||||
| 小计 | ||||||||||
| 总计 | ||||||||||
| 其它关联 资金往来 | 资金往来方名称 | 往来方与上市 公司的关联关系 | 上市公司核算的会计科目 | 2021年期初往来资金余额 | 2021年度往来累计 发生金额（不含利息） | 2021年度往来 资金的利息（如有） | 2021年度偿还累计发生金额 | 2021年期末 往来资金余额 | 往来形成原因 | 往来性质 （经营性往来、非经营性往来） |
| 大股东及其 附属企业 | 沈阳机床（集团）有限责任公司 | 母公司下属企业 | 应收账款 一年内到期的非流动资产 长期应收款 | 3,439.49 10,743.19 10,781.78 | 14,182.30 | 21,466.82 | 1,288.53 9,766.14 6,625.27 | 销售 商品 | 经营性资金往来 | |
2021年度非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表
| 编制单位：沈阳机床股份有限公司 | 单位：人民币万元 | |||||||||
| 其它关联 资金往来 | 资金往来方名称 | 往来方与上市 公司的关联关系 | 上市公司核算的会计科目 | 2021年期初往来资金余额 | 2021年度往来累计 发生金额（不含利息） | 2021年度往来资金的利息（如有） | 2021年度偿还累计发生金额 | 2021年期末 往来资金余额 | 往来形成原因 | 往来性质 （经营性往来、非经营性往来） |
| 大股东及其 附属企业 | 沈阳精新再制造有限公司 | 母公司下属企业 | 应收账款 | 14,910.88 | 11.57 | 2.38 | 14,920.07 | 销售商品 | 经营性资金往来 | |
| 沈阳精力传动设备有限公司 | 母公司下属企业 | 应收账款 | 3,260.75 | 10.60 | 0.14 | 3,271.21 | 销售商品 | 经营性资金往来 | ||
| 沈机集团昆明机床股份有限公司 | 母公司下属企业 | 应收账款 | 2,076.32 | 178.93 | 1,106.63 | 1,148.62 | 销售商品 | 经营性资金往来 | ||
| 云南CY集团有限公司 | 母公司下属企业 | 应收账款 | 1,455.88 | 0.05 | 1,455.83 | 销售商品 | 经营性资金往来 | |||
| 沈阳中捷航空航天机床有限公司 | 母公司下属企业 | 应收账款 | 1,055.53 | 833.88 | 1,631.03 | 258.38 | 销售商品 | 经营性资金往来 | ||
| 沈机集团昆明机床股份有限公司铸造分公司 | 母公司下属企业 | 应收账款 | 700.56 | 700.56 | 销售商品 | 经营性资金往来 | ||||
| 沈机（上海）智能系统研发设计有限公司 | 母公司下属企业之联营公司 | 应收账款 | 666.99 | 10.17 | 7.67 | 669.49 | 销售商品 | 经营性资金往来 | ||
2021年度非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表
| 编制单位：沈阳机床股份有限公司 | 单位：人民币万元 | |||||||||
| 其它关联 资金往来 | 资金往来方名称 | 往来方与上市 公司的关联关系 | 上市公司核算的会计科目 | 2021年期初往来资金余额 | 2021年度往来累计 发生金额（不含利息） | 2021年度往来资金的利息（如有） | 2021年度偿还累计发生金额 | 2021年期末 往来资金余额 | 往来形成原因 | 往来性质 （经营性往来、非经营性往来） |
| 大股东及其 附属企业 | 沈阳机床（集团）设计研究院有限公司 | 母公司下属企业之联营公司 | 应收账款 | 538.56 | 0.38 | 538.18 | 销售商品 | 经营性资金往来 | ||
| 沈阳飞翔航空数控技术有限责任公司 | 母公司下属企业 | 应收账款 | 358.15 | 38.60 | 239.63 | 157.12 | 销售商品 | 经营性资金往来 | ||
| 齐齐哈尔二机床（集团）有限责任公司 | 母公司下属企业 | 应收账款 | 220.78 | 2,232.56 | 2,001.97 | 451.37 | 销售商品 | 经营性资金往来 | ||
| 昆明昆机通用设备有限责任公司 | 母公司下属企业 | 应收账款 | 177.83 | 177.83 | 销售商品 | 经营性资金往来 | ||||
| 通用技术集团大连机床有限责任公司 | 母公司下属企业 | 应收账款 | 123.83 | 2,044.39 | 1,794.47 | 373.75 | 销售商品 | 经营性资金往来 | ||
| 沈阳机床（集团）设计研究院有限公司上海分公司 | 母公司下属企业之联营公司之分公司 | 应收账款 | 43.65 | 43.65 | 销售商品 | 经营性资金往来 | ||||
| 智能云科信息科技有限公司 | 母公司下属企业之联营公司的子公司 | 应收账款 | 9.44 | 3.12 | 6.32 | 销售商品 | 经营性资金往来 | |||
| 沈阳机床（集团）有限责任公司钻镗分公司 | 母公司下属企业之分公司 | 应收账款 | 5.83 | 5.83 | 销售商品 | 经营性资金往来 | ||||
2021年度非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表
| 编制单位：沈阳机床股份有限公司 | 单位：人民币万元 | |||||||||
| 其它关联 资金往来 | 资金往来方名称 | 往来方与上市 公司的关联关系 | 上市公司核算的会计科目 | 2021年期初往来资金余额 | 2021年度往来累计 发生金额（不含利息） | 2021年度往来资金 的利息（如有） | 2021年度偿还累计发生金额 | 2021年期末 往来资金余额 | 往来形 成原因 | 往来性质 （经营性往来、非经营性往来） |
| 大股东及其 附属企业 | 沈阳普瑞玛激光切割机有限公司 | 母公司下属企业 | 应收账款 | 1.86 | 1.86 | 销售商品 | 经营性资金往来 | |||
| 云南云机集团进出口有限公司 | 母公司下属企业 | 应收账款 | 0.23 | 0.23 | 销售商品 | 经营性资金往来 | ||||
| 云机商贸（北京）有限公司 | 母公司下属企业 | 应收账款 | 0.03 | 0.03 | 销售商品 | 经营性资金往来 | ||||
| 沈阳机床实业有限公司 | 母公司下属企业之联营公司 | 应收账款 | 87.21 | 10.70 | 76.51 | 销售商品 | 经营性资金往来 | |||
| 云科智能制造（沈阳）有限公司 | 母公司下属企业之联营公司的子公司 | 应收账款 | 62.39 | 40.11 | 34.37 | 68.13 | 销售商品 | 经营性资金往来 | ||
| 沈阳第一机床厂工业服务有限公司 | 母公司下属企业之联营公司 | 应收账款 | 7.48 | 7.48 | 销售商品 | 经营性资金往来 | ||||
| 齐二机床集团大连瓦机数控机床有限公司 | 母公司下属企业 | 应收账款 | 4.10 | 4.10 | 销售商品 | 经营性资金往来 | ||||
| 上海悠渡机电设备有限公司 | 母公司下属企业 | 应收账款 | 1.22 | 1.22 | 销售商品 | 经营性资金往来 | ||||
2021年度非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表
| 编制单位：沈阳机床股份有限公司 | 单位：人民币万元 | |||||||||
| 其它关联 资金往来 | 资金往来方名称 | 往来方与上市 公司的关联关系 | 上市公司核算的会计科目 | 2021年期初往来资金余额 | 2021年度往来累计 发生金额（不含利息） | 2021年度往来资金的利息（如有） | 2021年度偿还累计发生金额 | 2021年期末 往来资金余额 | 往来形 成原因 | 往来性质 （经营性往来、非经营性往来） |
| 大股东及其 附属企业 | 沈机（上海）智能系统研发设计有限公司 | 母公司下属企业之联营公司 | 预付款项 | 3,741.46 | 1,130.55 | 634.27 | 4,237.74 | 采购商品 | 经营性资金往来 | |
| 沈阳机床（集团）有限责任公司 | 母公司下属企业 | 预付款项 | 1,243.47 | 1,222.89 | 20.58 | 采购商品 | 经营性资金往来 | |||
| 沈阳精力传动设备有限公司 | 母公司下属企业 | 预付款项 | 380.88 | 6.72 | 374.16 | 采购商品 | 经营性资金往来 | |||
| 沈阳机床（集团）设计研究院有限公司 | 母公司下属企业之联营公司 | 预付款项 | 106.35 | 106.35 | 采购商品 | 经营性资金往来 | ||||
| 云科智能制造（沈阳）有限公司 | 母公司下属企业之联营公司的子公司 | 预付款项 | 31.89 | 31.89 | 采购商品 | 经营性资金往来 | ||||
| 沈机集团昆明机床股份有限公司 | 母公司下属企业 | 预付款项 | 5.00 | 5.00 | 采购商品 | 经营性资金往来 | ||||
| 云南CY集团有限公司 | 母公司下属企业 | 预付款项 | 4.54 | 4.54 | 采购商品 | 经营性资金往来 | ||||
| 沈阳机床实业有限公司 | 母公司下属企业之联营公司 | 预付款项 | 75.68 | 75.68 | 采购商品 | 经营性资金往来 | ||||
| 中国通用咨询投资有限公司 | 母公司下属企业 | 预付款项 | 1.62 | 1.62 | 采购商品 | 经营性资金往来 | ||||
2021年度非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表
| 编制单位：沈阳机床股份有限公司 | 单位：人民币万元 | |||||||||
| 其它关联 资金往来 | 资金往来方名称 | 往来方与上市 公司的关联关系 | 上市公司核算的会计科目 | 2021年期初往来资金余额 | 2021年度往来累计 发生金额（不含利息） | 2021年度往来资金的利息（如有） | 2021年度偿还累计发生金额 | 2021年期末往来资金余额 | 往来形成原因 | 往来性质 （经营性往来、非经营性往来） |
| 大股东及其 附属企业 | 沈阳中天环海饮用水有限公司 | 母公司下属企业之联营公司的子公司 | 预付款项 | 1.22 | 1.22 | 采购商品 | 经营性资金往来 | |||
| 云科智能制造（沈阳）有限公司 | 母公司下属企业之联营公司的子公司 | 其他应收款 | 299.70 | 299.70 | 采购商品 （预付转入） | 经营性资金往来 | ||||
| 通用技术集团财务有限责任公司 | 母公司下属企业 | 其他应收款 | 193.10 | 3.51 | 193.10 | 3.51 | 其他 | 经营性资金往来 | ||
| 沈阳中捷航空航天机床有限公司 | 母公司下属企业 | 其他应收款 | 0.98 | 0.98 | 提供劳务 | 经营性资金往来 | ||||
| 上市公司的 子公司及其 附属企业 | 沈阳机床成套设备有限责任公司 | 子公司 | 其他应收款 | 24,385.57 | 1,525.36 | 25,910.93 | 资金往来 | 非经营性往来 | ||
| 希斯机床（沈阳）有限责任公司 | 子公司 | 其他应收款 | 1,308.66 | 5,341.58 | 6,650.24 | 资金往来 | 非经营性往来 | |||
| 沈阳机床西丰铸造有限公司 | 子公司 | 其他应收款 | 936.29 | 35.76 | 900.53 | 资金往来 | 非经营性往来 | |||
| 沈阳至刚主轴技术有限公司 | 子公司 | 其他应收款 | 532.32 | 163.86 | 696.18 | 资金往来 | 非经营性往来 | |||
2021年度非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表
| 编制单位：沈阳机床股份有限公司 | 单位：人民币万元 | |||||||||
| 其它关联 资金往来 | 资金往来方名称 | 往来方与上市 公司的关联关系 | 上市公司核算的会计科目 | 2021年期初 往来资金余额 | 2021年度往来累计 发生金额（不含利息） | 2021年度往来资金的利息（如有） | 2021年度偿还累计发生金额 | 2021年期末往来资金余额 | 往来形成原因 | 往来性质 （经营性往来、非经营性往来） |
| 上市公司的 子公司及其 附属企业 | 沈阳机床（东莞）智能装备有限公司 | 子公司 | 其他应收款 | 305.36 | 33,016.30 | 33,321.66 | 资金往来 | 非经营性往来 | ||
| 沈阳优尼斯智能装备有限公司 | 子公司 | 其他应收款 | 197.34 | 197.34 | 资金往来 | 非经营性往来 | ||||
| 关联自然人 | ||||||||||
| 其他关联方 及其附属企业 | 上海优尼斯工业服务有限公司 | 破产清算子公司 | 应收账款 | 144,450.78 | 1,243.33 | 2,633.43 | 143,060.68 | 子公司破产清算，丧失控制权形成 | 经营性往来 | |
| 马鞍山优尼斯智能制造谷有限公司 | 破产清算子公司的下属公司 | 应收账款 | 4,083.23 | 4,083.23 | 子公司破产清算，丧失控制权形成 | 经营性往来 | ||||
| 优尼斯智能制造谷建湖有限公司 | 破产清算子公司的下属公司 | 应收账款 | 2,784.27 | 2,784.27 | 子公司破产清算，丧失控制权形成 | 经营性往来 | ||||
| 优尼斯智能制造谷淄博有限公司 | 破产清算子公司的下属公司 | 应收账款 | 1,568.47 | 1,568.47 | 子公司破产清算，丧失控制权形成 | 经营性往来 | ||||
2021年度非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表
| 编制单位：沈阳机床股份有限公司 | 单位：人民币万元 | |||||||||
| 其它关联 资金往来 | 资金往来方名称 | 往来方与上市 公司的关联关系 | 上市公司核算的会计科目 | 2021年期初往来资金余额 | 2021年度往来累计 发生金额（不含利息） | 2021年度往来资金的利息（如有） | 2021年度偿还累计发生金额 | 2021年期末往来资金余额 | 往来形成原因 | 往来性质 （经营性往来、非经营性往来） |
| 其他关联方 及其附属企业 | 优尼斯智能制造谷如东有限公司 | 破产清算子公司的下属公司 | 应收账款 | 1,048.48 | 1,048.48 | 子公司破产清算，丧失控制权形成 | 经营性往来 | |||
| 优尼斯智能制造谷(沈阳)有限公司 | 破产清算子公司的下属公司 | 应收账款 | 513.94 | 513.94 | 子公司破产清算，丧失控制权形成 | 经营性往来 | ||||
| 优尼斯智能制造谷(沛县)有限公司 | 破产清算子公司的下属公司 | 应收账款 | 180.59 | 180.59 | 子公司破产清算，丧失控制权形成 | 经营性往来 | ||||
| 马鞍山优尼斯智能制造谷运营服务有限公司 | 破产清算子公司的下属公司 | 应收账款 | 28.69 | 28.69 | 子公司破产清算，丧失控制权形成 | 经营性往来 | ||||
| 上海优尼斯工业服务有限公司 | 破产清算子公司的下属公司 | 预付款项 | 946.75 | 3.05 | 943.70 | 子公司破产清算，丧失控制权形成 | 经营性往来 | |||
| 优尼斯工业服务建湖有限公司 | 破产清算子公司的下属公司 | 预付款项 | 10.00 | 10.00 | 子公司破产清算，丧失控制权形成 | 经营性往来 | ||||
2021年度非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表
| 编制单位：沈阳机床股份有限公司 | 单位：人民币万元 | |||||||||
| 其它关联 资金往来 | 资金往来方名称 | 往来方与上市 公司的关联关系 | 上市公司核算的会计科目 | 2021年期初往来资金余额 | 2021年度往来累计 发生金额（不含利息） | 2021年度往来资金的利息（如有） | 2021年度偿还累计发生金额 | 2021年期末往来资金余额 | 往来形成原因 | 往来性质 （经营性往来、非经营性往来） |
| 其他关联方 及其附属企业 | 马鞍山优尼斯智能制造谷运营服务有限公司 | 破产清算子公司的下属公司 | 预付款项 | 5.00 | 5.00 | 子公司破产清算，丧失控制权形成 | 经营性往来 | |||
| 上海优尼斯工业服务有限公司 | 破产清算子公司 | 其他应收款 | 39,479.75 | 104.85 | 2,233.92 | 37,350.68 | 子公司破产清算，丧失控制权形成 | 非经营性往来 | ||
| 优尼斯智能制造谷（沈阳)有限公司 | 破产清算子公司的下属公司 | 其他应收款 | 399.10 | 19.49 | 418.59 | 子公司破产清算，丧失控制权形成（代收代支动力费、劳务费及房租） | 经营性往来 | |||
| 沈阳菲迪亚数控机床有限公司 | 联营企业 | 应收账款 | 86.09 | 13.62 | 99.71 | 销售商品 | 经营性往来 | |||
| 总计 | 279,891.02 | 62,321.56 | 3.51 | 35,723.00 | 306,493.09 | |||||
| 法定代表人：安丰收 | 主管会计工作的负责人：秦琴 | 会计机构负责人：夏桂园 | ||||||||
注1：本期沈阳第一机床厂有限公司、沈阳沈一重装精工有限公司、中捷机床有限公司、沈阳中捷镗铣床有限公司和沈阳沈机通用机械制造有限公司被沈阳机床（集团）有限责任公司吸收合并，2021年期初往来资金余额、2021年度往来累计发生金额、2021年度往来资金的利息、2021年度偿还累计发生金额及2021年期末往来资金余额合并在沈阳机床（集团）有限责任公司中列示，其中：沈阳第一机床厂有限公司期初应收账款余额1,484.41万元、一年内到期的非流动资产余额4,391.68万元、长期应收款余额4,428.52万元、预付款项1,177.77万元；沈阳沈一重装精工有限公司期初应收账款余额18.07万元、一年内到期的非流动资产余额2,548.37万元、长期应收款余额2,550.10万元；中捷机床有限公司期初应收账款余额494.33万元、一年内到期的非流动资产余额2,186.34万元、长期应收款余额2,186.34万元；沈阳中捷镗铣床有限公司期初应收账款余额829.02万元、一年内到期的非流动资产余额1,543.16万元、长期应收款余额1,543.16万元、预付款项余额0.37万元；沈阳沈机通用机械制造有限公司期初应收账款余额603.28万元、一年内到期的非流动资产余额18.02万元、长期应收款余额18.03万元；沈阳机床（集团）有限责任公司期初应收账款余额10.38万元、一年内到期的非流动资产余额55.62万元、长期应收款余额55.63万元、预付款项余额65.33万元。注2：本期子公司破产清算，丧失控制权，不纳入合并范围，其对大股东及其附属企业中部分资金往来方不纳入合并范围时点的应收及预付款项余额，在2021年期末往来资金余额中列示，涉及公司及金额为：沈阳机床（集团）有限责任公司应收账款2021年期末往来资金余额3.53万元、长期应收款2021年期末往来资金余额177.18万元、一年内到期的长期应收款2021年期末往来资金余额138.61万元；沈阳精新再制造有限公司应收账款2021年期末往来资金余额11,945.38万元；沈阳中捷航空航天机床有限公司应收账款2021年期末往来资金余额0.38万元；沈机（上海）智能系统研发设计有限公司应收账款2021年期末往来资金余额660.45万元；智能云科信息科技有限公司应收账款2021年期末往来资金余额6.32万元；沈阳机床（集团）设计研究院有限公司预付款项2021年期末往来资金余额100.00万元；通用技术集团财务有限责任公司其他应收款2021年期末往来资金余额2.17万元。注3：本期部分资金往来方2021年末已不是关联方，2021年期初往来资金余额未在上表中列示。其中：沈阳瑞施达国际贸易有限公司应收账款2021年期初往来资金余额6,532.74万元；沈阳机床进出口有限责任公司美国公司应收账款2021年期初往来资金余额5,484.32万元；沈阳机床进出口有限责任公司应收账款2021年期初往来资金余额3.09万元、一年内到期的非流动资产2021年期初往来资金余额2,676.59万元、长期应收款2021年期初往来资金余额2,687.00万元；沈阳机床进出口有限责任公司土耳其公司应收账款2021年期初往来资金余额1,105.79万元；沈阳机床股份有限公司加拿大公司应收账款2021年期初往来资金余额47.89万元；希斯泰克有限责任公司应收账款2021年期初往来资金余额11.27万元；沈阳布卡特委博机床有限公司应收账款2021年期初往来资金余额890.30万元；沈阳瑞施达国际贸易有限公司预付款项2021年期初往来资金余额425.01万元；沈机集团（香港）有限公司预付款项2021年期初往来资金余额0.78万元；沈阳布卡特委博机床有限公司其他应收款2021年期初往来资金余额366.00万元。
注4：本期其他关联方及其附属企业中主要列示本期破产清算，丧失控制权，不纳入合并范围的子公司2021年度应收及预付款项情况。注5：本期大股东及其附属企业中部分资金往来方2021年末为关联方，2021年期初往来资金余额与2021年期末往来资金余额一并在上表中列示。其中：云科智能制造（沈阳）有限公司应收账款2021年期初往来资金余额62.39万元、2021年期末往来资金余额68.13万元；云科智能制造（沈阳）有限公司预付款项2021年期初往来资金余额31.89万元、2021年期末往来资金余额31.89万元；云科智能制造（沈阳）有限公司其他应收款2021年期初往来资金余额299.70万元、2021年期末往来资金余额299.70万元。