沈阳机床股份有限公司 2014 年年度报告全文
沈阳机床股份有限公司
2014 年年度报告
2015 年 04 月
沈阳机床股份有限公司 2014 年年度报告全文
第一节 重要提示、目录和释义
本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的
真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和
连带的法律责任。
所有董事均已出席了审议本报告的董事会会议。
公司经本次董事会审议通过的利润分配预案为：以 765,470,884 为基数，向
全体股东每 10 股派发现金红利 0.20 元（含税），送红股 0 股（含税），不以公积
金转增股本。
公司负责人关锡友、主管会计工作负责人王淑力及会计机构负责人(会计主
管人员)秦琴声明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。
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目录
2014 年度报告..................................................................................................................................... 2
第一节 重要提示、目录和释义........................................................................................................6
第二节 公司简介................................................................................................................................6
第三节 会计数据和财务指标摘要....................................................................................................8
第四节 董事会报告..........................................................................................................................10
第五节 重要事项..............................................................................................................................26
第六节 股份变动及股东情况..........................................................................................................34
第七节 优先股相关情况..................................................................................................................17
第八节 董事、监事、高级管理人员和员工情况..........................................................................19
第九节 公司治理..............................................................................................................................20
第十节 内部控制..............................................................................................................................22
第十一节 财务报告..........................................................................................................................23
第十二节 备查文件目录..................................................................................................................84
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释义
释义项 指 释义内容
公司、本公司、沈阳机床 指 沈阳机床股份有限公司
报告期、本报告期 指 2014 年
元、万元、亿元 指 人民币元、万元、亿元
普通车床 指 主要用车刀在工件上加工旋转表面的普通机床
普通钻床 指 主要用钻头在工件上加工孔的普通机床
普通镗床 指 主要用镗刀在较复杂工件（如箱体）上镗孔的普通机床
按加工要求预先编制的程序、由控制系统发出数字信息指令进行工作
数控机床 指
的各类机床
备品、备件 指 设备维修所需要的备用物品和零部件
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重大风险提示
公司在第四节董事会报告中公司未来发展展望部分描述了公司所处行业的
竞争格局和发展趋势，2015 年工作计划，2015 年面临的风险与解决措施，敬请
查阅。本报告中所涉及的未来计划、发展战略等前瞻性描述不构成公司对投资
者的实质承诺，敬请投资者注意投资风险。
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第二节 公司简介
一、公司信息
股票简称 沈阳机床 股票代码
股票上市证券交易所 深圳证券交易所
公司的中文名称 沈阳机床股份有限公司
公司的中文简称 沈阳机床
公司的外文名称（如有） SHENYANG MACHINE TOOL CO,LTD
公司的外文名称缩写（如有）SMTCL
公司的法定代表人 关锡友
注册地址 沈阳经济技术开发区开发大路 17 甲 1 号
注册地址的邮政编码 110142
办公地址 沈阳经济技术开发区开发大路 17 甲 1 号
办公地址的邮政编码 110142
公司网址 http://www.smtcl.com
电子信箱 smtcl410@smtcl.com
二、联系人和联系方式
董事会秘书 证券事务代表
姓名 张广宁 林晓琳
联系地址 沈阳经济技术开发区开发大路 17 甲 1 号 沈阳经济技术开发区开发大路 17 甲 1 号
电话 024-25190865 024-25190865
传真 024-25190877 024-25190877
电子信箱 smtcl410@smtcl.com smtcl410@smtcl.com
三、信息披露及备置地点
公司选定的信息披露报纸的名称 《中国证券报》、《证券时报》
登载年度报告的中国证监会指定网站的网址 http://www.cninfo.com.cn
公司年度报告备置地点 公司董事会办公室
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四、注册变更情况
企业法人营业执照
注册登记日期 注册登记地点 税务登记号码 组织机构代码
注册号
沈阳市沈河区西顺
首次注册 1993 年 05 月 20 日 2101311101553 210103243406830 24340683-0
城街 247 号
沈阳经济技术开发
报告期末注册 2013 年 07 月 03 日 区开发大路 17 甲 1 210131000004037 210114243406830 24340683-0
号
公司上市以来主营业务的变化情况（如
无变更
有）
沈阳机床(集团)有限责任公司与沈阳工业国有资产经营有限公司于 2006 年 12 月
12 日签署《股权划转协议》，根据中国证券监督管理委员会证监许可[2008]1174
及国务院国有资产监督管理委员会（国资产权 2008-751 号）文件，沈阳机床(集
团)有限责任公司以行政划转方式受让沈阳工业国有资产经营有限公司持有的公
历次控股股东的变更情况（如有）
司 14,240.74 万股国家股及公司股权分置改革中工业公司垫付对价 281.12 万股的
追索权，以上两项合计股份 14,521.86 万股。2008 年 11 月 26 日，上述划转完成
登记过户手续(由于公司 2007 年实施 10 送 1 转增 5 的股利分配政策，实际行政划
转 23,234.98 万股)。公司控股股东变更为沈阳机床（集团）有限责任公司。
五、其他有关资料
公司聘请的会计师事务所
会计师事务所名称 大华会计师事务所(特殊普通合伙)
会计师事务所办公地址 北京市海淀区西四环中路 16 号院 7 号楼 12 层
签字会计师姓名 季丰、杨洪武
公司聘请的报告期内履行持续督导职责的保荐机构
√ 适用 □ 不适用
保荐机构名称 保荐机构办公地址 保荐代表人姓名 持续督导期间
第一创业摩根大通证券有限 北京市西城区武定侯街 6 号卓
黄军辉、戴菲 至 2014 年 12 月 31 日
责任公司 著中心 10 层
公司聘请的报告期内履行持续督导职责的财务顾问
□ 适用 √ 不适用
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第三节 会计数据和财务指标摘要
一、主要会计数据和财务指标
公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据
√ 是 □ 否
本年比上
2013 年 2012 年
2014 年 年增减
调整前 调整后 调整后 调整前 调整后
营业收入（元） 7,814,944,029.43 7,379,062,891.25 7,379,062,891.25 5.91% 7,786,881,202.68 7,786,881,202.68
归属于上市公司股东的净利润（元） 25,578,595.12 19,091,624.14 19,091,624.14 33.98% 23,294,099.63 23,294,099.63
归属于上市公司股东的扣除非经常性
-64,479,681.52 -76,671,148.10 -76,671,148.10 15.90% -17,634,568.07 -17,634,568.07
损益的净利润（元）
经营活动产生的现金流量净额（元） -1,643,096,494.53 -1,343,572,933.62 -1,343,572,933.62 -22.29% -1,275,056,403.22 -1,275,056,403.22
基本每股收益（元/股） 0.033 0.03 0.03 10.00% 0.04 0.04
稀释每股收益（元/股） 0.033 0.03 0.03 10.00% 0.04 0.04
加权平均净资产收益率 0.95% 0.85% 0.85% 0.10% 1.50% 1.50%
本年末比
2013 年末 上年末增 2012 年末
2014 年末
减
调整前 调整后 调整后 调整前 调整后
总资产（元） 20,146,087,495.39 16,372,641,889.10 16,372,641,889.10 23.05% 13,122,445,741.40 13,122,445,741.40
归属于上市公司股东的净资产（元） 2,705,298,835.39 2,678,611,453.14 2,678,611,453.14 1.00% 1,552,757,462.51 1,552,757,462.51
二、非经常性损益项目及金额
√ 适用 □ 不适用
单位：元
项目 2014 年金额 2013 年金额 2012 年金额 说明
非流动资产处置损益（包括已计提资产减
1,030,633.30 1,070,822.62 1,398,701.62
值准备的冲销部分）
计入当期损益的政府补助（与企业业务密
切相关，按照国家统一标准定额或定量享 29,443,784.73 33,820,839.15 21,586,154.70
受的政府补助除外）
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债务重组损益 82,601,513.60 73,222,176.05 21,256,350.65
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 1,467,569.11 4,426,212.85 7,242,620.35
减：所得税影响额 19,762,255.27 16,947,705.29 8,681,598.80
少数股东权益影响额（税后） 4,722,968.83 -170,426.86 1,873,560.82
合 计 90,058,276.64 95,762,772.24 40,928,667.70 --
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及
把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项
目，应说明原因
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义、列举的非经常性
损益项目界定为经常性损益的项目的情形。
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第四节 董事会报告
一、概述
2014 年，公司明确以“成为世界领先的工业服务商”为愿景，以“让制造更简单”为使命，以“聚焦财务为股东创造价值，
聚焦市场为客户创造价值，聚焦产品为行业创造价值”为战略目标。对内以财务管理为核心，对外以客户为中心，推动企业
向“工业服务商”全面转型。
（一）2014 年主要指标完成情况
●销售收入 78.15 亿元，同比增长 5.91%；
●实现利润总额 6,390.51 万元，同比下降 8.47%；
（二）主要工作情况
1.市场能力构建
●以市场为导向，贴近客户，建立扁平化的组织。在国内销售方面，销售端成立八大区域，消除地域及产品死角。上海
优尼斯工业设备销售有限公司专注于 i5 产品销售与新业务推广。组建消费电子行业事业部，成立汽车、航空航天行业部，
深耕细作行业市场，专攻消费电子、汽车、航空航天领域客户需求，提供专业化行业解决方案。在国际出口业务方面，立足
欧洲、美洲、亚太区域，辐射全球机床市场。
●重新布局销售体系，加强市场营销资源配置。抽调具有丰富经验的骨干人员前往市场一线，将技术、服务前移，完成
通用型产品、i5 产品、行业部的销售布局，分别配备销售、服务及技术一体化团队，缩短与客户距离，销售服务能力得到显
著提升。
●完善渠道布局，打造分拨中心。沈阳机床在原有 35 家 4S 店基础上，继续扩充销售渠道，升级打造分拨中心 45 家，
覆盖全国主要区域性机床市场，强化市场前端机床及备件快速交付能力。
●以优尼斯工业设备销售有限公司为载体，针对客户需求，为客户提供集工业系统销售、工程规划与管理、咨询服务等
于一体的工业服务业务，初步构建产品全生命周期经营的体系与能力。
●以多种手段开展融资租赁业务，促进市场销售能力提升。
2.制造能力提升
●深度打造产品线运行模式。在制造端成立 13 条独立运行的整机制造产品线，强化产品制造能力，专注于产品的成本
控制及质量提升。
●学习国外先进制造理念，打造搭载 i5 数控系统机床制造流水线。大大提高了制造效率，并将成功经验进一步在其它制
造单位深入推广。
●以 TOP5 质量问题改进、标杆团队装配流程标准化等具体措施为切入点，提升产品质量与制造能力。
3.产品升级换代
●搭载 i5 系统机床产品实现新突破。搭载 i5 系统机床产品紧跟市场需求，已经获得客户及业界认可，在数控车床、立
式加工中心等产品方面均有突出表现。单笔订单已从最初的十台量级迅速上升至百台量级，用户重复购买意愿明显，产品推
广成果已经显现。
●产品技术持续创新。2014 年度公司在产品技术方面实现多项突破，斩获多个大奖，其中主要奖项包括 HTC3250μm 精
密车削中心、i5 T5 卧式数控车床荣获“CCMT2014 春燕奖”；TURNKEY32ntn 汽车轮毂轴承自动生产线荣获“中国机械工业
科学技术奖二等奖”等。
●升级产品产业化推进。全机能系列数控车床产品升级后市场反应良好，T2、T4 系列车床已经实现销售收入近 1 亿元；
引进、吸收德国技术的 ASCA 系列产品共实现收入 5000 余万元，升级产品产业化初见成效。
4.企业管理强化
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●打造全新供应链。依据同类物资优选品牌、同品牌优选供应商、简化流程缩短供应链的原则，持续优化供应链体系，
已确定核心供应商 300 余家，实现了采购资源整合与议价能力提升。
●财务管理提升。完善以全面预算为主线的内部核算体系，已经初步建立指标预警及监控体系，提升了公司财务管理效
率及专业化水平。
●质量管控增强。建立客户导向的全流程质量管控体系，针对产品质量做好节点管控；建立完善快速的外部质量服务信
息反馈传递流程，全面提升实物质量。
二、主营业务分析
1、概述
公司回顾总结前期披露的发展战略和经营计划在报告期内的进展情况
2014 年，中国进入全面深化改革的新时期，增长速度、发展方式、结构调整和增长动力都已发生显著变化。公司在过
去的一年里攻坚克难，逆势前行，经受住了经济与市场环境深度调整带来的冲击和考验。通过积极推进业务转型和产品结构
调整，实现新老业务协同成长。
公司实际经营业绩较曾公开披露过的本年度盈利预测低于或高于 20%以上的差异原因
□ 适用 √ 不适用
主要经营模式的变化情况
□ 适用 √ 不适用
2、收入
说明
2014 年 1-12 月，实现营业收入 78.15 亿元，比上年同期增长 5.91%.
公司实物销售收入是否大于劳务收入
√ 是 □ 否
行业分类 项目 单位 2014 年 2013 年 同比增减
销售量 万台 4.29 4.83 -11%
机床类 生产量 万台 3.95 4.49 -12%
库存量 万台 0.24 0.57
相关数据同比发生变动 30%以上的原因说明
□ 适用 √ 不适用
公司重大的在手订单情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期内产品或服务发生重大变化或调整有关情况
□ 适用 √ 不适用
公司主要销售客户情况
前五名客户合计销售金额（元） 1,237,048,547.46
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前五名客户合计销售金额占年度销售总额比例 15.83%
公司前 5 大客户资料
□ 适用 √ 不适用
主要客户其他情况说明
□ 适用 √ 不适用
3、成本
行业分类
单位：元
2014 年 2013 年
行业分类 项目 同比增减
金额 占营业成本比重 金额 占营业成本比重
机床类 原材料 4,558,022,315.00 57.96% 4,337,905,059.62 58.46% -0.60%
机床类 直接人工 208,463,379.05 2.65% 215,492,570.85 2.90% -0.25%
机床类 制造费用 332,726,778.23 4.23% 309,014,486.95 4.16% 0.06%
机床类 外协加工费 137,624,370.37 1.75% 119,889,893.76 1.62% 0.13%
产品分类
单位：元
2014 年 2013 年
产品分类 项目 同比增减
金额 占营业成本比重 金额 占营业成本比重
说明
无
公司主要供应商情况
前五名供应商合计采购金额（元） 667,624,145.17
前五名供应商合计采购金额占年度采购总额比例 7.58%
公司前 5 名供应商资料
□ 适用 √ 不适用
主要供应商其他情况说明
□ 适用 √ 不适用
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4、费用
5、研发支出
2014 年公司研发支出共计 37,067.85 万元，分别占净资产和营业收入的 13.52%、4.74%.
2014 年，公司开展多项研发工作，有的已取得阶段性成果，主要有：
1．HTM 系列卧式铣车（车铣）复合加工中心
通过自主研发国际先进水平的卧式车铣复合加工中心，打破国外在重心驱动及直接驱动 B 轴技术方面的技术垄断。该
项目计划试制样机 5 台，目前已完成 3 台样机并交付用户，其余 2 台样机正在装配调试阶段。将增加公司技术储备、增加高
档数控机床新产品种类。
2．i5 智能化数控系统及智能化数控机床的开发
依托 i5 数控系统的核心技术，结合互联网技术，在机床行业率先实现产品结构调整，全新打造具有自主知识产权、不
可复制的新一代智能化数控机床，提升产品的竞争力。目前，已实现了 i5 在机测量功能，i5-C 轴车铣复合系统，i5-针对 AC
摆台的五轴系统，机床租赁功能、在线工艺集成、i 平台-全生命周期管理等技术的突破，搭载 i5 智能化数控机床现已进入
了批量生产阶段，在 ETC/HTC 系列数控车床、VTC 系列立式数控车床、VMC 系列立式加工中心及 TC500 高速钻攻中心等
五大系列产品上配套应用，并在公司内部组建了加工应用示范生产线以及在重庆、襄樊、河南等重点领域用户开始批量配套
应用。智能化数控机床的开发为全面推广 i5 数控系统及提升产品核心竞争力奠定基础，同时为实现公司由传统制造商向现
代工业服务商转变提供保障手段。
3.千台国产数控车床可靠性提升工程
在前期可靠性研究成果和企业的可靠性保障体系建立的基础上，主机厂与功能部件和数控系统厂商对面向数控车床全生
命周期的可靠性系统性和应用性技术进行联合开发，并将研究成果在量大面广的数控车床上进行示范应用并进行考核验证，
确保主机产品的可靠性水平。本年度主要进行的工作有建立企业可靠性保障体系、可靠性综合设计技术研究与应用、数控车
床可靠性试验技术研究、前期数控车床早期故障信息收集与分析、制造一致性、用户跟踪考核试验、可靠性动态数据库的开
发、可靠性培训以及建立可靠性团队，建设数控车床可靠性人才培养基地等。通过此项目全面提升公司数控车床产品的可靠
性，增强市场竞争力。
4.飞机复杂结构件数控加工单元技术与装备
针对国产数控机床和数控系统的研发现状，结合飞机结构件数控加工生产线工艺特点和成线需求，研究开发国产数控机
床和数控系统在航空结构件加工制造过程中稳定、高效运行的关键技术，以及基于国产设备构建生产线的软硬件集成技术，
最终建立基于国产数控加工设备的飞机结构件生产线系统，并在系统验证基础上进行示范应用与推广。通过示范应用，提升
国产设备对大型复杂精密零件的高效数控加工能力，提高机床与系统实用化水平和质量。目前，针对项目研究内容进行任务
分解，明确时间节点，项目启动实施。飞机复杂结构件数控加工单元技术与装备作为进入航空航天、军工等国家重点领域切
入点。提升我们高端产品的综合性能和行业适用性，满足国家及相关企业的需求，增强市场竞争力与盈利能力，为国家相关
领域发展做出机床主机企业应有的贡献。
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6、现金流
单位：元
项目 2014 年 2013 年 同比增减
经营活动现金流入小计 4,949,635,553.32 4,466,055,437.41 10.83%
经营活动现金流出小计 6,592,732,047.85 5,809,628,371.03 13.48%
经营活动产生的现金流量净额 -1,643,096,494.53 -1,343,572,933.62 -22.29%
投资活动现金流入小计 118,516.00 279,452.46 -57.59%
投资活动现金流出小计 308,542,979.32 81,758,502.18 277.38%
投资活动产生的现金流量净额 -308,424,463.32 -81,479,049.72 -278.53%
筹资活动现金流入小计 15,427,000,453.58 11,044,326,955.56 39.68%
筹资活动现金流出小计 13,994,848,127.18 8,686,277,433.95 61.11%
筹资活动产生的现金流量净额 1,432,152,326.40 2,358,049,521.61 -39.27%
现金及现金等价物净增加额 -519,919,479.30 932,222,720.34 -155.77%
相关数据同比发生变动 30%以上的原因说明
√ 适用 □ 不适用
报告期内公司经营活动的现金流量与本年度净利润存在重大差异的原因说明
√ 适用 □ 不适用
本期支付采购货款较上期增加所致
三、主营业务构成情况
单位：元
营业收入比上年 营业成本比上年 毛利率比上年同
营业收入 营业成本 毛利率
同期增减 同期增减 期增减
分行业
（1）工业 7,058,749,464.82 5,236,836,842.65 25.81% 8.45% 5.11% 2.36%
分产品
数控机床 5,158,636,287.33 3,774,048,168.93 26.84% 15.16% 12.96% 1.43%
普通车床 659,725,164.29 548,249,797.33 16.90% -28.54% -28.50% -0.04%
普通镗床 149,449,098.15 123,199,089.29 17.56% -37.67% -37.09% -0.76%
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普通钻床 333,392,424.91 257,128,872.63 22.88% -50.63% -51.27% 1.02%
备件及其他 757,546,490.14 534,210,914.47 29.48% 296.67% 254.16% 8.46%
分地区
东北 1,481,825,361.98 1,088,375,690.92 26.55% 6.21%
