唐山冀东水泥股份有限公司可转换公司债券持有人会议规则
（已经公司于2020年3月18日召开的第八届董事会第二十九次会议审议通过）
第一章 总则第一条 为规范唐山冀东水泥股份有限公司（以下简称公司）可转换公司债券持有人会议的组织和行为，界定债券持有人会议的权利和义务，保障债券持有人的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）发布的《上市公司证券发行管理办法》、深圳证券交易所发布的《深圳证券交易所股票上市规则》等法律法规、规范性文件及《唐山冀东水泥股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的规定，结合公司的实际情况，特制订本规则。第二条 本规则项下可转换公司债券系公司依据《唐山冀东水泥股份有限公司公开发行可转换公司债券募集说明书》（以下简称募集说明书）约定公开发行的可转换公司债券（以下简称本次债券或本次可转债）。债券持有人为通过认购、交易、受让、继承、承继购买或其他合法方式取得并持有本次债券的投资者。
第三条 债券持有人会议由全体债券持有人依据本规则组成。债券持有人会议依据本规则规定的程序召集和召开，并对本规则规定的权限范围内的事项依法进行审议和表决。第四条 债券持有人会议根据本规则审议通过的决议，对全体债券持有人（包括所有出席会议、未出席会议、反对决议或放弃投票权的债券持有人、持有无表决权的本次可转债之债券持有人，以及在相关决议通过后受让本次可转债的债券持有人，下同）均有同等约束力。
第五条 投资者认购、受让或以其他方式持有本次可转债，均视为其同意本规则的所有规定并接受本规则的约束。
第二章 债券持有人的权利与义务
第六条 本次可转债债券持有人的权利
1．依照法律、行政法规等相关规定及本规则参与或委托代理人参与债券持有人会议并行使表决权；
2．根据募集说明书约定条件将所持有的可转债转为公司股份；
3．根据募集说明书约定的条件行使回售权；
4．依照法律、行政法规及《公司章程》等相关规定转让、赠与或质押其所持有的可转债；
5．依照法律、行政法规及《公司章程》等相关规定获得有关信息；
6．按约定的期限和方式要求公司偿付本次可转债的本金和利息；
7．法律、行政法规及《公司章程》等相关规定所赋予的其作为公司债权人的其他权利。
第七条 本次可转债债券持有人的义务
1．遵守公司发行可转债条款的相关规定；
2．依其所认购的可转债数额缴纳认购资金；
3．遵守债券持有人会议形成的有效决议；
4．除法律、行政法规规定及募集说明书约定之外，不得要求公司提前偿付本次可转债的本金和利息；
5．法律、行政法规及《公司章程》等相关规定应当由本次可转债债券持有人承担的其他义务。
第三章 债券持有人会议的权限范围
第八条 本次可转债债券持有人会议的权限范围
1．当公司变更募集说明书的约定时，对是否同意公司的建议作出决议，但债券持有人会议不得作出决议同意公司不支付本次债券本息、变更本次债券利率和期限、取消募集说明书中的赎回或回售条款等；2．当公司不能根据募集说明书的约定按期偿还本次债券本息时，对是否同意相关解决方案作出决议，对是否通过诉讼等程序强制公司偿还本次债券本息作出决议，对是否参与公司的整顿、和解、重组或者破产的法律程序作出决议；
3．公司发生减资（因股权激励导致股份回购的减资除外）、合并、分立、解散或申请破产等可能导致偿债能力发生重大不利变化时，对是否接受公司提出的建议，以及行使债券持有人依法享有的权利方案作出决议；
4．当发生对债券持有人权益有重大影响的事项时，对行使债券持有人依法享有权利的方案作出决议；
5．在法律规定许可的范围内对债券持有人会议规则的修改作出决议；
6．根据法律及本规则的规定其他应当由债券持有人会议审议并决定的事项。
第四章 债券持有人会议的召集
第九条 存在下列情况的，应当召开债券持有人会议：
1．拟变更债券募集说明书的约定；
2．公司不能根据募集说明书的约定按期偿还本次债券的本息，需要决定或授权采取相应措施；
3.公司因减资（因股权激励导致股份回购的减资除外）、合并、分立、解散或申请破产等可能导致偿债能力发生重大不利变化，需要决定或授权采取相应措施；
4．发生其他对债券持有人权益有重大实质影响的事项；
5．拟修改债券持有人会议规则；
6．根据法律、行政法规、中国证监会、本次可转债上市交易的证券交易所及本规则的规定，应当由债券持有人会议审议并决定的其他事项。
第十条 公司董事会、单独或合计持有本次债券未偿还债券面值总额10%以上的债券持有人或相关法律法规、中国证监会规定的其他机构或人士可以书面提议召开债券持有人会议。
第十一条 债券持有人会议由公司董事会负责召集。公司董事会应在提出或收到召开债券持有人会议的提议之日起30日内召开债券持有人会议。会议通知应在会议召开15日前向全体债券持有人及有关出席对象发出。
如公司董事会未能按本规则规定履行其职责，单独或合计持有本次未偿还债券面值总额10%以上的债券持有人有权以公告方式发出召开债券持有人会议的通知。
第十二条 债券持有人会议召集通知发出后，除非发生不可抗力或本规则另有规定，不得变更债券持有人会议召开时间或取消会议，也不得变更会议通知中列明的议案；因不可抗力确需变更债券持有人会议召开时间、取消会议或变更会议通知中所列议案的，召集人应当在原定召开日期的至少5个交易日之前以公告方式发出补充通知并说明原因，但不得因此变更债权登记日。债券持有人会议补充通知应在刊登会议通知的同一指定媒体上公告。
债券持有人会议通知发出后，如果召开债券持有人会议的拟决议事项消除的，召集人可以公告方式取消该次债券持有人会议并说明原因。
第十三条 债券持有人会议召集人应在中国证监会指定的媒体上公告债券持有人会议通知。债券持有人会议的通知应包括以下内容：
1．会议召开的时间、地点、召集人和召开方式；
2．提交会议审议的事项；
3．以明显的文字说明：全体债券持有人均有权出席债券持有人会议，并可以委托代理人出席会议和参加表决；4．出席会议者必须准备的文件和必须履行的手续，包括但不限于代理债券持有人出席会议的代理人的授权委托书；5．确定有权出席债券持有人会议的债券持有人之债权登记日；6．召集人名称、会务常设联系人姓名及电话号码；7．召集人需要通知的其他事项。会议拟审议议案应当最晚于债权登记日前公告。议案未按规定公告的，不得提交该次债券持有人会议审议。第十四条 债券持有人会议的债权登记日不得早于债券持有人会议召开日期之前10日，并不得晚于债券持有人会议召开日期之前3日。于债权登记日收市时在中国证券登记结算有限责任公司或适用法律规定的其他登记托管机构的托管名册上登记的未获偿还的本次债券持有人，为有权出席该次债券持有人会议的登记持有人。
第十五条 召开债券持有人会议的地点应在公司住所地或董事会指定的其他地点。会议场所由公司提供或由债券持有人会议召集人提供。
第十六条 债券持有人会议应当有律师见证。见证律师对会议的召集、召开、表决程序、出席会议人员资格、有效表决权和决议的合法性等事项出具法律意见书。法律意见书应当与债券持有人会议决议一同披露。
第五章 债券持有人会议的议案、委托及授权事项
第十七条 提交债券持有人会议审议的议案由召集人负责起草。议案内容应当符合法律、法规、深圳证券交易所业务规则及本规则的相关规定，在债券持有人会议的权限范围内，并有明确的议题和具体决议事项。
第十八条 公司董事会、单独或合计持有本次未偿还债券面值总额10%以上的债券持有人有权向债券持有人会议提出临时议案。临时提案人
应不迟于债券持有人会议召开之前10日，将内容完整的临时提案提交召集人，召集人应在收到临时提案之日起5日内以公告方式发出债券持有人会议补充通知，并公告提出临时议案的债券持有人姓名或名称、持有债权的表决权比例和临时提案内容，补充通知应在刊登会议通知的同一指定媒体上公告。除上述规定外，召集人发出债券持有人会议通知后，不得修改会议通知中已列明的提案或增加新的提案。债券持有人会议通知（包括增加临时提案的补充通知）中未列明的提案，或不符合本规则内容要求的提案不得进行表决并作出决议。第十九条 除法律、法规另有规定外，债券持有人有权出席或委托代理人出席债券持有人会议，并行使表决权。债券持有人及其代理人出席债券持有人会议的差旅费用、食宿费用等，均由债券持有人自行承担。第二十条 公司董事、监事和高级管理人员可以列席债券持有人会议也可以在会议上参与讨论并发表意见，但没有表决权。
第二十一条 债券持有人本人出席会议的，应出示本人身份证明文件和持有本次未偿还债券的证券账户卡或适用法律规定的其他证明文件，债券持有人法定代表人或负责人出席会议的，应出示本人身份证明文件、法定代表人或负责人资格的有效证明和持有本次未偿还债券的证券账户卡或适用法律规定的其他证明文件。
委托代理人出席会议的，代理人应出示本人身份证明文件、被代理人（或其法定代表人、负责人）依法出具的授权委托书、被代理人身份证明文件、被代理人持有本次未偿还债券的证券账户卡或适用法律规定的其他证明文件。
第二十二条 债券持有人出具的委托他人出席债券持有人会议的授权委托书应当载明下列内容：
1．代理人的姓名、身份证号码；2．代理人的权限，包括但不限于是否具有表决权；3．分别对列入债券持有人会议议程的每一审议事项投同意、反对或弃权票的指示；
4．授权委托书签发日期和有效期限；5．委托人签字或盖章。授权委托书应当注明如果债券持有人不作具体指示，债券持有人代理人是否可以按自己的意思表决。授权委托书应在债券持有人会议召开24小时之前送交召集人。第二十三条 召集人和律师应依据证券登记结算机构提供的、在债权登记日交易结束时持有本次可转债的债券持有人名册共同对出席会议的债券持有人的资格和合法性进行验证，并登记出席债券持有人会议的债券持有人及其代理人的姓名或名称及其所持有表决权的本次可转债的张数。上述债券持有人名册应由公司从证券登记结算机构取得，公司应积极配合召集人获取上述债券持有人名册并无偿提供给召集人。
第六章 债券持有人会议的召开第二十四条 债券持有人会议可以采取现场方式召开，也可以采取通讯等方式召开。
第二十五条 债券持有人会议应由公司董事会委派出席会议的授权代表担任会议主席并主持会议。如公司董事会未能履行职责时，由出席会议的债券持有人（或债券持有人代理人）以所代表的本次未偿还债券面值总额过半数选举产生一名债券持有人(或债券持有人代理人)担任该次债券持有人会议主持人并主持会议。如在该次会议开始后1小时内未能按前述规定共同推举出会议主持人，则应当由出席该次会议的持有本次未偿还债券面值总额最多的债券持有人（或债券持有人代理人）担任会议主持人
并主持会议。
债券持有人会议由会议主持人宣布会议议事程序及注意事项，确定和公布监票人，然后由会议主持人宣读提案，经讨论后进行表决，经律师见证后形成债券持有人会议决议。第二十六条 召集人应当制作出席会议人员的签名册。签名册应载明参加会议的债券持有人名称（或姓名）、出席会议代理人的姓名及其身份证件号码、持有或者代表的本次债券未偿还债券本金总额及其证券账户卡号码或适用法律规定的其他证明文件的相关信息等事项。会议主持人宣布现场出席会议的债券持有人和代理人人数及所持有或者代表的本次可转债张数总额之前，会议登记应当终止。
第二十七条 会议主持人有权经会议同意后决定休会、复会及改变会议地点。经会议决议要求，会议主持人应当按决议修改会议时间及改变会议地点。休会后复会的会议不得对原先会议议案范围外的事项做出决议。
第二十八条 应召集人、单独或合计持有本次未偿还债券面值总额10%以上的债券持有人的要求，公司应委派董事、监事或高级管理人员出席债券持有人会议。除涉及公司商业秘密或受适用法律和上市公司信息披露规定的限制外，出席会议的公司董事、监事或高级管理人员应当对债券持有人的质询和建议作出答复或说明。
第七章 债券持有人会议的表决、决议及会议记录
第二十九条 向会议提交的每一议案应由与会的有权出席债券持有人会议的登记持有人或其正式任命的代理人投票表决。每一张未偿还的债券（面值为人民币100元）拥有一票表决权。债券持有人与债券持有人会议拟审议事项有重大利益关系时，应当回避表决。
第三十条 公告的会议通知载明的各项拟审议事项或同一拟审议事项内并列的各项议题应当逐项分开审议、表决。除因不可抗力等特殊原因
导致会议中止或不能作出决议外，会议不得对会议通知载明的拟审议事项进行搁置或不予表决。会议对同一事项有不同提案的，应以提案提出的时间顺序进行表决，并作出决议。债券持有人会议不得就未经公告的事项进行表决，进行决议。
债券持有人会议审议拟审议事项时，不得对拟审议事项进行变更，任何对拟审议事项的变更应被视为一个新的拟审议事项，不得在本次会议上进行表决。第三十一条 债券持有人会议采取记名方式投票表决。债券持有人或其代理人对议案进行表决时，只能投票表示：同意或反对或弃权。
未填、错填、字迹无法辨认的表决票所持有表决权对应的表决结果应计为废票，不计入投票结果。未投的表决票视为投票人放弃表决权，不计入投票结果。
第三十二条 会议设计票人、监票人各一名，负责会议计票和监票。计票人、监票人由会议主持人推荐并由出席会议的债券持有人（或债券持有人代理人）担任。与公司有关联关系的债券持有人及其代理人不得担任计票人、监票人。
每一审议事项的表决投票时，应当由至少两名债券持有人（或债券持有人代理人）同一名公司授权代表参加清点，并由清点人当场公布表决结果。律师负责见证表决过程。
第三十三条 会议主持人根据表决结果确认债券持有人会议决议是否获得通过，并应当在会上宣布表决结果。决议的表决结果应载入会议记录。
第三十四条 会议主持人如果对提交表决的决议结果有任何怀疑，可以对所投票数进行重新点票；如果会议主持人未提议重新点票，出席会议的债券持有人（或债券持有人代理人）对会议主持人宣布结果有异议的，
有权在宣布表决结果后立即要求重新点票，会议主持人应当即时组织重新点票。第三十五条 除本规则另有规定外，债券持有人会议作出的决议，须经出席会议（包括现场、通讯等方式参加会议）的二分之一以上本次未偿还债券面值的债券持有人（或债券持有人代理人）同意方为表决通过。
第三十六条 债券持有人会议决议经表决通过后生效，但其中需经中国证监会或其他有权机构批准的，自批准之日或相关批准另行确定的日期起生效。依照有关法律、法规、债募集说明书和本规则的规定，经表决通过的债券持有人会议决议对本次可转债全体债券持有人具有法律约束力。
任何与本次可转债有关的决议如果导致变更公司与债券持有人之间的权利义务关系的，除法律、法规和募集说明书明确规定债券持有人作出的决议对公司有约束力外：
1．如该决议是根据债券持有人的提议作出的，该决议经债券持有人会议表决通过并经公司书面同意后，对公司和全体债券持有人具有法律约束力；
2．如果该决议是根据公司的提议作出的，经债券持有人会议表决通过后，对公司和全体债券持有人具有法律约束力。
第三十七条 在债券持有人会议作出决议之日后2个交易日内，公司董事会发布决议公告。公告中应列明会议召开的日期、时间、地点、方式、召集人和主持人，出席会议的债券持有人和代理人人数、出席会议的债券持有人和代理人所代表表决权的本次可转债张数及占本次可转债总张数的比例、每项拟审议事项的表决结果和通过的各项决议的内容。
第三十八条 债券持有人会议应有书面会议记录。会议记录记载以下内容：
1．召开会议的日期、具体时间、地点；
2．会议主持人姓名、会议议程；3．出席会议的债券持有人（或债券持有人代理人）所代表的本次债券的张数以及出席会议的债券持有人（或债券持有人代理人）所代表的本次债券表决权总数占所有本次债券表决权总数的比例；4．各发言人对每个审议事项的发言要点；5．每一表决事项的表决结果；6．债券持有人的质询意见、建议及公司代表的答复或说明等内容；7．债券持有人会议认为应当载入会议记录的其他内容。第三十九条 会议召集人和主持人应当保证债券持有人会议记录内容真实、准确和完整。债券持有人会议记录由出席会议的会议主持人、召集人（或其委托的代表）、记录员和监票人签名。债券持有人会议记录、表决票、出席会议人员的签名册、授权委托书、律师出具的法律意见书等会议文件资料由公司董事会保管，保管期限为十年。
第四十条 召集人应保证债券持有人会议连续进行，直至形成最终决议。
因不可抗力、突发事件等特殊原因导致会议中止、不能正常召开或不能作出决议的，应采取必要的措施尽快恢复召开会议或直接终止本次会议，并将上述情况及时公告。同时，召集人应向公司所在地中国证监会派出机构及深圳证券交易所报告。对于干扰会议、寻衅滋事和侵犯债券持有人合法权益的行为，应采取措施加以制止并及时报告有关部门查处。
第四十一条 公司董事会应严格执行债券持有人会议决议，代表债券持有人及时就有关决议内容与有关主体进行沟通，督促债券持有人会议决议的具体落实。
第八章 附则
第四十二条 法律、法规和规范性文件对本次可转债债券持有人会议
规则有明确规定的，从其规定。第四十三条 本规则项下公告的方式为在深圳证券交易所网站及/或公司指定的法定信息披露媒体上进行公告。第四十四条 本规则所称“以上”、“内”、“迟于”、“至少”，含本数；“过”、“超过”、“低于”、“多于”，不含本数。第四十五条 本规则中提及的“未偿还债券”指除下述债券之外的一切已发行的本次债券：
1．已兑付本息的债券；2．已届本金兑付日，兑付资金已由公司向兑付代理人支付并且已经可以向债券持有人进行本息兑付的债券。兑付资金包括该债券截至本金兑付日根据本次债券条款应支付的任何利息和本金；3．已转为公司股份的债券；4．公司根据约定已回购并注销的债券。第四十六条 对债券持有人会议的召集、召开、表决程序及决议的合法有效性发生争议，应在公司住所所在地有管辖权的人民法院通过诉讼解决。第四十七条 本规则需经公司股东大会会议审议通过，自本次可转债发行之日起生效。第四十八条 股东大会授权董事会负责修订和解释，修订亦需经债券持有人会议审议通过。
唐山冀东水泥股份有限公司
2020年3月18日