证券代码：000338 证券简称：潍柴动力 公告编号：2021-019
潍柴动力股份有限公司关于续聘会计师事务所的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
潍柴动力股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）于2021年3月30日召开了五届七次董事会，会议审议通过了《关于续聘德勤华永会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2021年度审计服务机构并授权董事会决定其酬金的议案》和《关于续聘和信会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2021年度内部控制审计服务机构的议案》，现将具体情况公告如下：
一、拟续聘会计师事务所的基本情况
德勤华永基本信息
（一）机构信息
1.基本信息
德勤华永会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“德勤华永”）的前身是1993年2月成立的沪江德勤会计师事务所有限公司，于2002年更名为德勤华永会计师事务所有限公司，于2012年9月经财政部等部门批准转制成为特殊普通合伙企业，德勤华永注册地址为上海市黄浦区延安东路222号30楼，德勤华永首席合伙人为付建超先生；2020年末合伙人人数为205人，从业人员共6,445人，注册会计师共1,239人，其中签署过证券服务业务审计报告的注册会计师超过240人；德勤华永2019年度经审计的业务收入总额为人民币41亿元，其中审计业务收入为人民币31亿元，证券业务收入为人民币6.77亿元；德勤华永为57
家上市公司提供2019年年报审计服务，审计收费总额为人民币2.49亿元，德勤华永所提供服务的上市公司中主要行业为制造业，金融业，房地产业，交通运输、仓储和邮政业、采矿业，德勤华永提供审计服务的上市公司中与潍柴动力公司同行业客户共18家。
2.投资者保护能力
德勤华永购买的职业保险累计赔偿限额超过人民币2亿元，符合相关规定；德勤华永近三年未因执业行为在相关民事诉讼中承担民事责任。
3.诚信记录
德勤华永及其从业人员近三年未因执业行为受到刑事处罚、行政处罚，未受到证券监督管理机构的监督管理措施或证券交易所、行业协会等自律组织的自律监管措施、纪律处分。
（二）项目信息
1.基本信息
项目合伙人王立新女士2004年注册为注册会计师，并开始从事上市公司审计及与资本市场相关的专业服务工作，2015年加入德勤华永，现为中国注册会计师执业会员及中国注册会计师协会资深会员，王立新女士自2019年开始为潍柴动力提供审计专业服务；王立新女士近三年签署的上市公司审计报告包括潍柴动力2019年度和2020年度审计报告，内蒙古伊泰集团有限公司2018年度审计报告、千味央厨食品有限公司2019年度和2020年度审计报告。
质量控制复核人徐振先生2000年注册为注册会计师，2002年开始从事上市公司审计及与资本市场相关的专业服务工作，2005年加入德勤华永，现为中国注册会计师执业会员及中国注册会计师协会资深会员，徐振先生自2019年开始为潍柴动力提供审计专业服务；徐振先生近三年签署或复核超过20家上市公司的审计报告。
拟签字注册会计师隋传旭先生自2007年加入德勤华永并开始从事上市公司审计及与资本市场相关的专业服务工作，2009年注册为注册会计师，现为中国注册会计师执业会员，隋传旭先生自2020年开始为潍柴动力提供审计专业服务；隋传旭先生近三年未签署或复核上市公司审计报告。
2.诚信记录
以上人员近三年未因执业行为受到刑事处罚、行政处罚，未受到证券监督管理机构的监督管理措施或证券交易所、行业协会等自律组织的自律监管措施、纪律处分。
3.独立性
德勤华永及以上项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核人不存在可能影响独立性的情形。
4.审计收费
2021年度审计收费定价将依据本公司的业务规模、所处行业、会计处理复杂程度等因素，结合公司年报相关审计需配备的审计人员和投入的工作量确定。
和信基本信息
（一）机构信息
1.基本信息
和信会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“和信”）于1987年12月成立，于2013年4月23日转制特殊普通合伙企业，注册地址为济南市文化东路59号盐业大厦七楼，和信首席合伙人为王晖先生；和信2020年度末合伙人数量为36位，年末注册会计师人数为276人，其中签署过证券服务业务审计报告的注册会计师人数为166人；和信2019年度经审计的收入总额为20,487.6万元，其中审计业务收入
17,825.67万元，证券业务收入9,207.05万元；上年度上市公司审计客户共41家，涉及的主要行业包括制造业、农林牧渔业、信息传输软件和信息技术服务业、电力热力燃气及水生产和供应业、建筑业、交通运输仓储和邮政业、金融业、文化体育娱乐业、综合业等，审计收费共计5,650万元，和信审计的与本公司同行业的上市公司客户为30家。
2.投资者保护能力
和信购买的职业责任保险累计赔偿限额为10,000万元，职业保险购买符合相关规定；近三年无因执业行为在相关民事诉讼中承担民事责任的情况。
3.诚信记录
和信近三年因执业行为受到刑事处罚0次、行政处罚0次、监督管理措施1次、自律监管措施0次和纪律处分0次；和信近三年没有从业人员因执业行为受到刑事处罚、行政处罚、监督管理措施和自律监管措施。
（二）项目信息
1.基本信息
项目合伙人刘守堂先生，1993年成为中国注册会计师，1997年开始从事上市公司审计，1993年开始在和信执业，2021年开始为本公司提供审计服务；近三年共签署或复核了上市公司审计报告5份。
签字注册会计师花建平女士，1995年成为中国注册会计师，1997年开始从事上市公司审计，1995年开始在和信执业，2020年开始为本公司提供审计服务；近三年共签署或复核了上市公司审计报告9份。
项目质量控制复核人左伟先生，1995年成为中国注册会计师，2000年开始从事上市公司审计，1998年开始在和信执业，2021年开始为本公司提供审计服务；近三年共签署或复核了上市公司审计报告12份。
2.诚信记录
以上人员近三年未因执业行为受到刑事处罚、行政处罚，未受到证券监督管理机构的监督管理措施或证券交易所、行业协会等自律组织的自律监管措施、纪律处分。
3.独立性
和信及以上项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核人不存在可能影响独立性的情形。
4.审计收费
2021年度内部控制审计收费定价将依据本公司的业务规模、所处行业、会计处理复杂程度等因素，结合公司内部控制相关审计需配备的审计人员和投入的工作量确定。
二、拟续聘会计师事务所履行的程序
（一）审核委员会履职情况
公司董事会审核委员会对德勤华永与和信的资质进行了审查，认为德勤华永与和信均满足为公司提供审计服务的资质要求，具备开展审计工作的独立性、专业胜任能力和投资者保护能力。公司董事会审核委员会已于2021年3月25日就续聘德勤华永与和信为公司2021年度审计服务机构和内部控制审计服务机构形成书面审核意见，并提交公司董事会审议。
（二）独立董事的事前认可情况和独立意见
公司独立董事就拟续聘德勤华永与和信为公司2021年度审计服务机构和内部控制审计服务机构进行了事前审核，同意提交公司五届七次董事会审议，并出具独立意见如下：
1.经审阅德勤华永相关资料，德勤华永具备为A+H上市公司提供审计服务的资质和经验，能够独立对公司财务状况进行审计，有利于保护
上市公司及全体股东利益。该事项审议程序符合相关法律法规和《公司章程》的有关规定，我们同意续聘德勤华永为公司2021年审计服务机构，并同意提交公司2020年度股东周年大会审议。
2.经审阅和信相关资料，和信具备为A+H上市公司提供内部控制审计服务的资质和经验，能够独立对公司内部控制情况进行审计，有利于保护上市公司及全体股东利益。该事项审议程序符合相关法律法规和《公司章程》的有关规定，我们同意续聘和信为公司2021年内部控制审计服务机构，并同意提交公司2020年度股东周年大会审议。
（三）董事会、监事会审议情况
公司在2021年3月30日召开的五届七次董事会上审议了《关于续聘德勤华永会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2021年度审计服务机构并授权董事会决定其酬金的议案》和《关于续聘和信会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2021年度内部控制审计服务机构的议案》两项议案，并得到全体董事一致表决通过；公司在2021年3月30日召开的五届七次监事会上审议了《关于续聘德勤华永会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2021年度审计服务机构的议案》和《关于续聘和信会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2021年度内部控制审计服务机构的议案》两项议案，并得到全体监事一致表决通过；此事项尚需提交公司2020年度股东周年大会审议。
（四）生效日期
本次聘任会计师事务所事项尚需提交公司2020年度股东周年大会审议及批准，聘期自公司2020年度股东周年大会决议通过之日至2021度股东周年大会有效决议之日止。
三、备查文件
1.公司五届七次董事会决议；
2.公司五届七次监事会决议；
3.公司五届六次董事会审核委员会决议；
4.独立董事关于公司相关事项的独立意见；
5.拟聘任会计师事务所营业执业证照，主要负责人和监管业务联系人信息和联系方式，拟负责具体审计业务的签字注册会计师身份证件、执业证照和联系方式。
特此公告。
潍柴动力股份有限公司董事会
2021年3月30日