美的集团股份有限公司 2015 年第一季度报告
美的集团股份有限公司
2015 年第一季度报告
二零一五年四月
美的集团股份有限公司 2015 年第一季度报告
第一节 重要提示
1.1 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告所载
资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、
准确性和完整性负个别及连带责任。
1.2 所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。
1.3 公司第一季度财务报告未经会计师事务所审计。
1.4 公司董事长兼总裁方洪波先生、财务负责人袁利群女士声明：保证本季
度报告中财务报告的真实、准确、完整。
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第二节 主要财务数据及股东变化
一、主要会计数据和财务指标
公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
本报告期 上年同期 本报告期比上年同期增减
营业收入（千元） 42,426,713.97 38,351,110.06 10.63%
归属于上市公司股东的净利润（千元） 3,342,134.83 2,538,849.11 31.64%
归属于上市公司股东的扣除非经常性损
3,019,956.04 2,889,535.17 4.51%
益的净利润（千元）
经营活动产生的现金流量净额（千元） 2,498,715.37 3,223,813.31 -22.49%
基本每股收益（元/股） 0.79 0.60 31.67%
稀释每股收益（元/股） 0.79 0.60 31.67%
加权平均净资产收益率 8.11% 7.47% 0.64%
本报告期末比上年度末增
本报告期末 上年度末
减
总资产（千元） 135,830,927.66 120,292,088.16 12.92%
归属于上市公司股东的净资产（千元） 42,939,219.43 39,470,499.84 8.79%
截止披露前一交易日的公司总股本：
截止披露前一交易日的公司总股本（股） 4,215,808,472
公司报告期末至季度报告披露日股本是否因发行新股、增发、配股、股权激励行权、回购等原因发生
变化且影响所有者权益金额
□ 是 √ 否
非经常性损益项目和金额
√ 适用 □ 不适用
单位：千元
项目 年初至报告期期末金额 说明
非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） -24,085.96
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统
50,679.86
一标准定额或定量享受的政府补助除外）
委托他人投资或管理资产的损益 327,797.78
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除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易
性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及
226,393.76
处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取
得的投资收益
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 18,487.37
减：所得税影响额 172,995.55
少数股东权益影响额（税后） 104,098.47
合计 322,178.79 --
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常
性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经
常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义、
列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。
二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
1、报告期末普通股股东总数及前十名普通股股东持股情况表
单位：股
报告期末普通股股东总数 90,553
前 10 名普通股股东持股情况
质押或冻结情况
持有有限售条
股东名称 股东性质 持股比例 持股数量 股份
件的股份数量 数量
状态
美的控股有限公司 境内非国有法人 35.49% 1,496,250,000 1,496,250,000 质押 205,205,500
融睿股权投资（珠海）合伙企业（有限合伙）境内非国有法人 7.22% 304,500,000
方洪波 境内自然人 2.17% 91,326,995 90,000,000
天津鼎晖嘉泰股权投资合伙企业（有限合伙）境内非国有法人 1.85% 78,000,000
黄健 境内自然人 1.78% 75,160,057 75,000,000
宁波美晟股权投资合伙企业（有限合伙） 境内非国有法人 1.78% 75,000,000 75,000,000
袁利群 境内自然人 1.44% 60,500,000 60,000,000
鼎晖美泰（香港）有限公司 境外法人 1.42% 60,000,000
鼎晖绚彩（香港）有限公司 境外法人 1.36% 57,500,000
黄晓明 境内自然人 1.24% 52,213,366 50,000,000 质押 8,993,000
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前 10 名无限售条件普通股股东持股情况
持有无限售条件普通股 股份种类
股东名称
股份数量 股份种类 数量
融睿股权投资（珠海）合伙企业（有限合伙） 304,500,000 人民币普通股 304,500,000
天津鼎晖嘉泰股权投资合伙企业（有限合伙） 78,000,000 人民币普通股 78,000,000
鼎晖美泰（香港）有限公司 60,000,000 人民币普通股 60,000,000
鼎晖绚彩（香港）有限公司 57,500,000 人民币普通股 57,500,000
MERRILL LYNCH INTERNATIONAL（美林国际） 44,005,222 人民币普通股 44,005,222
中国人寿保险股份有限公司－分红－个人分红-005L-FH002 深 41,465,007 人民币普通股 41,465,007
UBS AG (瑞银集团) 39,177,207 人民币普通股 39,177,207
全国社保基金一零四组合 35,488,888 人民币普通股 35,488,888
新华人寿保险股份有限公司－分红－个人分红-018L-FH002 深 32,837,906 人民币普通股 32,837,906
MORGAN STANLEY & CO. INTERNATIONAL PLC. 31,494,873 人民币普通股 31,494,873
方洪波先生、袁利群女士两名自然人股东在美的集团担任董事
及高管职务；鼎晖嘉泰、鼎晖美泰和鼎晖绚彩存在关联关系，三者
合计持有美的集团 4.63%股权。
上述股东关联关系或一致行动的说明
公司未知其他流通股股东间是否存在关联关系，也未知其他流
通股股东是否属于《上市公司持股变动信息披露管理办法》中规定
的一致行动人。
前 10 名无限售条件普通股股东参与融资融券业务股东情况说
不适用
明（如有）
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
□ 是 √ 否
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。
2、报告期末优先股股东总数及前十名优先股股东持股情况表
□ 适用 √ 不适用
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第三节 重要事项
一、报告期主要会计报表项目、财务指标发生变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
单位：千元
资产负债表项目 期末数 期初数 变动幅度（%） 变动原因说明
货币资金 9,210,123.97 6,203,282.81 48.47% 主要系规模增长及营运效率提升所致
存放同业款项 1,046,502.02 2,126,444.99 -50.79% 主要系财务公司经营变动所致
衍生金融资产 308,051.02 162,513.84 89.55% 主要系衍生金融工具公允价值变动所致
应收票据 27,551,795.43 17,097,233.37 61.15% 主要系本期销售规模增加所致
应收账款 13,487,865.88 9,362,102.75 44.07% 主要系本期销售规模增加所致
预付款项 2,093,978.64 1,414,470.45 48.04% 主要系本期采购增加所致
应收股利 61,603.82 45,943.22 34.09% 主要系本期应收联营公司分红款增加所致
短期借款 8,238,588.50 6,070,879.03 35.71% 主要系对外短期借款增加所致
吸收存款及同业存放 213.58 7,493.81 -97.15% 主要系财务公司经营变动所致
衍生金融负债 103,679.33 74,960.70 38.31% 主要系衍生金融工具公允价值变动所致
应付票据 18,522,639.98 12,648,496.99 46.44% 主要系本期采购增加所致
应付职工薪酬 1,208,350.59 2,199,776.95 -45.07% 主要系支付职工薪酬所致
应交税费 4,908,100.78 3,280,150.71 49.63% 主要系本期销售规模增加，所得税、增值税增加所致
应付股利 11,703.66 93,799.03 -87.52% 主要系本期支付上年分红所致
一年内到的非流动负债 17,061.66 611,900.00 -97.21% 主要系一年内到的非流动负债偿还所致
利润表项目 本期数 上期数 变动幅度（%） 变动原因说明
利息支出 98,854.06 68,558.65 44.19% 主要系财务公司业务规模扩大所致
营业税金及附加 329,869.89 215,272.48 53.23% 主要系本期销售规模增加所致
销售费用 5,363,077.42 3,710,417.81 44.54% 主要系本期销售规模增加所致
财务费用 195,782.99 -44,139.27 -543.56% 主要系汇兑损失增加所致
资产减值损失 241,604.72 353,776.63 -31.71% 主要系报告期应收账款增加额同比减少所致
公允价值变动收益 153,580.51 -776,075.05 -119.79% 主要系衍生金融工具公允价值变动所致
投资收益 527,790.47 272,930.60 93.38% 主要系理财收益增加所致
非流动资产处置利得 8,650.10 17,633.87 -50.95% 主要系非流动资产处置利得减少所致
营业外支出 43,517.96 81,111.66 -46.35% 主要系非流动资产处置损失减少所致
非流动资产处置损失 26,312.08 62,182.41 -57.69% 主要系非流动资产处置损失减少所致
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所得税费用 776,836.83 594,390.32 30.69% 主要系利润增加所致
现金流量表项目 本期数 上期数 变动幅度（%） 变动原因说明
投资活动产生的现金流
-1,175,368.57 257,253.68 -556.89% 主要系投资理财增加所致
量净额
筹资活动产生的现金流
1,325,027.56 4,571,664.18 -71.02% 主要系借款同比减少所致
量净额
二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√ 适用 □ 不适用
1、公司与京东集团旗下北京京东世纪贸易有限公司就 2015 年度合作事宜，于 2014 年 12 月 31 日签
署了战略合作意向书，此次战略合作意向书确认了美的与京东的年度 100 亿经营目标，并加强双方在智能
家居、渠道拓展上的深入合作，京东在物流配送、互联网技术、大数据分析及智能云平台方面的优势可为
美的互联网电商业务的发展提供有利支持。
2、2014 年 12 月 12 日，公司第一届董事会第二十五次会议审议通过了《关于公司向特定对象非公开
发行 A 股股票方案的议案》，拟向小米科技有限责任公司以每股 23.01 元发行人民币普通股(A 股)5500 万股，
每股面值为人民币 1.00 元。本次发行募集资金总额不超过人民币 126,555 万元。
2015 年 1 月 23 日，本公司收到中国证券监督管理委员会于 2015 年 1 月 22 日出具的《中国证监会行
政许可申请受理通知书》(150067 号)， 公司于 2015 年 4 月 24 日披露了《2014 年度利润分配实施公告》，
本次利润分配股权登记日为 2015 年 4 月 29 日，除权除息日为 2015 年 4 月 30 日。 本次利润分配实施完
成后，公司向小米科技非公开发行 A 股股票的价格将由 23.01 元调整为 22.01 元/股。
3、2015 年 3 月 27 日，公司第一届董事会第二十六次会议审议通过了《核心管理团队持股计划暨“美
的集团合伙人计划”（草案）》，为了进一步完善公司治理机制，提升公司整体价值，推动“经理人”向“合伙
人”转变，改善和创新薪酬激励结构。本持股计划实施对象为对公司整体业绩和中长期发展具有重要作用
的 31 名公司核心管理人员，资金来源为公司计提的持股计划专项基金、持有人自有资金以及员工持股计
划通过融资方式自筹的资金，首期持股计划计提的持股计划专项基金为 1.15 亿元，依据首期持股计划持有
人会议决议，同意由中国国际金融有限公司作为首期持股计划的管理机构。本持股计划已经公司于 2015
年 4 月 21 日召开的 2014 年年度股东大会审议通过。
4、2015 年 3 月 27 日，公司第一届董事会第二十六次会议审议通过了《关于调整公司股权激励计划激
励对象及行权数量的议案》，同意因激励对象离职、职务变更及业绩考核不合格等原因对第一期股权激励
计划激励对象及行权数量进行相应调整。经调整，股票期权的激励对象由原 681 人调整为 626 人，已授予
未行权的股票期权数量由原 9,986.25 万份调整为 9,066 万份；同时会议审议通过了《关于第一期股票期权
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激励计划第一个行权期行权相关事项的议案》，公司第一期股权激励计划第一个行权期行权条件已经成就，
公司股权激励计划确定的并通过考核的第一期激励对象共 613 人，其在第一个行权期可行权共 2,984 万份
股票期权。
5、2015年3月27日，公司第一届董事会第二十六次会议审议通过了《关于公司第二期股票期权激励计
划（草案）及其摘要的议案》，为了进一步完善公司治理结构，健全公司激励机制，增强公司管理团队和
业务骨干对实现公司持续、健康发展的责任感、使命感，确保公司发展目标的实现，公司拟向738名激励
对象授予8,430万份股票期权，占公司已发行股本总额的2%，本激励计划授予的股票期权行权价格为31.54
元。第二期股票期权激励计划经中国证监会备案无异议并公司股东大会审议通过后方可实施。
重要事项概述 披露日期 临时报告披露网站查询索引
关于美的与京东签署战略合作意向书的公告 2015 年 01 月 06 日 巨潮资讯网
关于中国证监会受理公司非公开发行股票申请的公告 2015 年 01 月 24 日 巨潮资讯网
核心管理团队持股计划暨“美的集团合伙人计划”（草案） 2015 年 03 月 31 日 巨潮资讯网
关于调整公司股权激励计划激励对象及行权数量的公告 2015 年 03 月 31 日 巨潮资讯网
关于第一期股票期权激励计划第一个行权期行权相关事项的公告 2015 年 03 月 31 日 巨潮资讯网
美的集团股份有限公司第二期股票期权激励计划（草案） 2015 年 03 月 31 日 巨潮资讯网
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三、公司或持股 5%以上股东在报告期内发生或以前期间发生但持续到报告期内的承诺事项
√ 适用 □ 不适用
承诺事由 承诺方 承诺内容 承诺时间 承诺期限 履行情况
1、不存在违反承诺的情况
1、美的集团控股股东美的控股有限公司（以下简称“美的控股”）和实际控制人何
享健关于股份锁定期的承诺。
美的控股和何享健承诺：自美的集团股票上市之日起三十六个月内，不转让或
委托他人管理其直接和间接持有的美的集团本次发行前已发行股份，也不由美的集
团回购该部分股份。若违反上述承诺，将承担由此引起的一切法律责任。 2、不存在违反承诺的情况
2、美的控股和实际控制人何享健关于保持美的集团独立性的承诺。
美的控股和何享健承诺：美的控股和何享健及其控制的企业将按照相关法律法
规及规范性文件在人员、财务、资产、业务和机构等方面与美的集团保持相互独立。 除第 1 项承诺
将忠实履行上述承诺，并承担相应的法律责任，若不履行本承诺所赋予的义务和责 期限从美的集
任，将依照相关法律、法规、规章及规范性文件承担相应的法律责任。 团上市之日
3、不存在违反承诺的情况
收购报告书或 控股股 3、美的控股和实际控制人何享健关于避免同业竞争的承诺。 2013 年 9 月 18
2013 年 03
权益变动报告 东、实际 为避免美的控股及其控制的其他企业和何享健、何享健直系亲属及其控制的其 日起三十六个
月 28 日
书中所作承诺 控制人 他企业等相关主体未来可能与美的集团发生同业竞争事宜，美的控股和何享健承 月内，即到
诺： 2016 年 9 月 18
日结束，其余几
（1）、上述相关主体目前没有，将来也不从事与美的集团及其控制的企业现有
项无期限
主营业务相同或相似的生产经营活动，也不会通过控制其他经济实体、机构、经济
组织从事或参与和美的集团及其控制的企业现有主营业务相同的竞争性业务；
（2）、如果美的集团及其控制的企业在其现有业务的基础上进一步扩展其经营
业务范围，而上述相关主体对此已经进行生产、经营的，只要美的控股和何享健仍
然是美的集团的控股股东和实际控制人，同意在合理期限内解决由此产生的同业竞
争问题；
（3）、对于美的集团及其控制的企业在其现有业务范围的基础上进一步拓展其
经营业务范围，而上述相关主体目前尚未对此进行生产、经营的，只要美的控股和
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何享健仍然是美的集团的控股股东和实际控制人，将不从事与美的集团及其控制的
企业相竞争的该等新业务；
（4）、只要美的控股和何享健按照中华人民共和国有效的法律、法规或其他规
范性文件认定为美的集团的控股股东和实际控制人，将不会更变、解除本承诺；
（5）、美的控股和何享健将忠实履行上述承诺，并承担相应的法律责任，若不
履行本承诺所赋予的义务和责任，将依照相关法律、法规、规章及规范性文件承担
相应的违约责任。
4、美的控股和实际控制人何享健关于规范关联交易的承诺。 4、不存在违反承诺的情况
为规范美的控股及其控制的其他企业和何享健、何享健直系亲属及其控制的其
他企业等相关主体未来可能与美的集团涉及关联交易事宜，美的控股和何享健承
诺：
（1）、将规范并尽最大的努力减少与美的集团及其控制的企业之间的关联交
易。若与美的集团及其控制的企业发生无法避免的关联交易，包括但不限于商品交
易、相互提供服务或作为代理，将与美的集团依法签订规范的关联交易协议，并按
照有关的法律法规、规章及其他规范性文件和美的集团公司章程的有关规定履行批
准程序，保证关联交易价格具有公允性，保证按照有关法律、法规和美的集团公司
章程的规定履行关联交易的信息披露义务，保证不利用关联交易非法转移美的集团
的资金、利润，不利用关联交易损害美的集团及股东的利益；
（2）、在美的集团股东大会对涉及上述相关主体关联交易事项进行表决时，履
行回避表决的义务；
（3）、上述相关主体将不会要求美的集团给予与其在任何一项市场公平交易中
给予独立第三方的条件相比更为优惠的条件；
（4）、只要美的控股和何享健按照中华人民共和国有效的法律、法规或其他规
范性文件认定为美的集团的控股股东和实际控制人，将不会变更、解除本承诺；
（5）、美的控股和何享健将忠实履行上述承诺，并承担相应的法律责任，若不
履行本承诺所赋予的义务和责任，将依照相关法律、法规、规章及规范性文件承担
相应的法律责任。
5、截至目前该股权转让事宜未导致任何争议或潜在
5、实际控制人何享健关于美的工会委员会转让所持美的有限股权的相关承诺。
纠纷致公司损失，不存在违反承诺的情况。
2001 年 1 月 4 日，美的工会委员会与何享健、陈大江、冯静梅、陈康宁及梁结
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银等 5 人签署《股权转让合同》，美的工会委员会将其合计所持美的有限 22.85%股
权分别转让给受让股权的何享健等 5 人。根据当时的美的工会委员会理事会成员出
具的确认函，该次股权转让价格系转让双方共同协商确定，系转让双方真实的意思
表示，不存在争议或潜在纠纷。
2013 年 6 月 28 日，美的工会委员会上级主管部门佛山市顺德区北滘镇总工会
出具确认函，对美的工会委员会出资设立美的有限的事实予以确认，并确认美的工
会委员会的理事会为美的工会委员会财产处置的有权机关，其处置美的工会委员会
的财产无需取得全体职工会员的一致同意。
美的集团控股股东美的控股及实际控制人何享健先生已出具承诺：若因上述股
权转让事宜导致任何争议或潜在纠纷而致美的集团损失，其愿意对该等损失承担全
部赔偿责任。
6、美的集团整体上市涉及的员工社会保险及住房公积金缴纳事宜相关承诺。 6、截至目前缴纳社会保险或住房公积金事宜未导致
美的控股和何享健承诺：如美的集团因本次吸收合并完成前缴纳社会保险或住 任何争议或纠纷，不存在违反承诺的情况。
房公积金事宜需要承担任何责任或者需要根据国家有关部门要求缴纳相关费用时，
愿意承担缴纳该等费用及其他任何责任，并根据国家有关部门要求及时予以缴纳；
如因此给美的集团及其子公司造成的一切直接和间接损失，愿意承担相应的补偿责
任；或在美的集团及其子公司必须先行支付该等费用的情况下，及时向美的集团及
其子公司给予全额补偿，以确保美的集团及其子公司不会因此遭受任何损失。
7、针对美的集团及其下属企业资产变更、资产瑕疵及房屋租赁事宜的相关承诺。
7.1、关于房屋产权证的办理情况：
美的控股和何享健承诺：
《报告书》披露，公司拥有的自有房屋中尚有
（1）、在本次吸收合并相关文件中披露的正在办理更名手续的土地、房屋、商 177 项、总建筑面积 2,148,485.65 平方米的房屋正在
标、专利以及股权资产等相关资产，将尽最大努力协助及敦促美的集团（包括其控 办理《房屋所有权证》。截至目前已办理完成 51 项，
股子公司）及时完成相关资产的更名手续。若因前述相关资产更名手续办理事宜导 合计面积 1,638,892.27 平方米，占需办理总面积
致美的集团受到任何损失，将全部承担该等损失的全部赔偿责任。 76.28%；正在办理过程中的 12 项，合计面积
（2）、在本次吸收合并相关文件中披露的正在办理权属证书的土地及房屋，将 449,431.84 平方米，占需办理总面积 20.92%，截至
尽最大努力协助美的集团（包括其控股子公司）办理该等权属证书。 目前该 12 项正在办理房屋产权证的房产未导致任何
（3）、对于因历史遗留等原因手续不全无法办理权属证书的房屋，将协助美的 争议或纠纷；剩余 114 项房产，合计面积 60,161.54
集团（包括其控股子公司）补办相应建设手续并办理权证。对于确实无法补办房地 平方米，占需办理总面积 2.8%，该房产均为辅助设
产产权登记手续的建筑物，若主管部门要求美的集团（包括其控股子公司）拆除该 施且单体面积均很小，如门卫亭、配电房、动力房、
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等建筑物，则将尽力予以协助，并且将承担主管部门要求美的集团（包括其控股子 水泵房、燃气站等，无法办理房屋产权证，截至目前
公司）支付的所有与该等建筑物拆除相关的费用。 该 114 项无法办理房屋产权证的房产未接到主管部
（4）、如因上述土地或房屋未能取得或者未能及时取得权属证书导致美的集团 门要求拆除该等建筑物的通知，该等建筑均在正常使
不能继续使用或不能继续以现有方式使用上述土地或房屋而遭受的任何损失，或者 用，未导致任何争议或纠纷致公司损失，不存在违反
由于其它原因导致美的集团损失的，将及时、全额补偿美的集团因此而遭受的任何 承诺的情况。
损失。如由于前述情况导致美的集团被主管机关处罚或任何第三方索赔，则将赔偿 7.2 关于本公司租赁使用房屋的情况：
美的集团因此而遭受的实际损失。 《报告书》披露，截至 2012 年 12 月 31 日，本
（5）、就在本次吸收合并相关文件中披露的瑕疵房屋租赁事宜，如果因第三人 公司租赁使用的房屋共 113 项，其中 100 项租赁物业，
主张权利或行政机关行使职权而致使上述租赁关系无效或者出现任何纠纷，导致美 公司未能取得出租方拥有租赁房屋的产权证书。截止
的集团及其子公司需要另租其他房屋而进行搬迁并遭受经济损失、被有权的政府部 目前租赁的 113 项房屋中 77 项合同到期后未再续租，
门罚款或者被有关当事人追索的，将对美的集团及其子公司所遭受的一切经济损失 剩余 36 项中 2 项有产权证书、34 项租赁房屋未取得
予以足额补偿。 产权证书，该 34 项租赁房屋未因产权瑕疵导致公司
（6）、就在本次吸收合并相关文件中披露的瑕疵土地租赁事宜，如果因该等土 需另租其他房屋而进行搬迁并遭受任何
