美的集团股份有限公司 2014 年第三季度报告全文
美的集团股份有限公司
2014 年第三季度报告
2014 年 10 月
美的集团股份有限公司 2014 年第三季度报告全文
第一节 重要提示
1.1 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告所载
资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、
准确性和完整性负个别及连带责任。
1.2 所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。
1.3 公司第三季度财务报告未经会计师事务所审计。
1.4 公司董事长兼总裁方洪波先生、财务负责人袁利群女士声明：保证本季
度报告中财务报告的真实、准确、完整。
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第二节 主要财务数据及股东变化
一、主要会计数据和财务指标
公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减
总资产（千元） 115,822,866.87 96,946,024.77 19.47%
归属于上市公司股东的净资产（千元） 38,088,008.32 32,847,431.04 15.95%
本报告期比上年 年初至报告期末比上
本报告期 年初至报告期末
同期增减 年同期增减
营业收入（千元） 31,753,306.09 14.19% 109,084,157.93 16.36%
归属于上市公司股东的净利润（千元） 2,342,823.51 70.86% 8,952,956.27 122.82%
归属于上市公司股东的扣除非经常性
1,960,777.55 93.17% 8,628,423.12 174.52%
损益的净利润（千元）
经营活动产生的现金流量净额（千元） -- -- 13,853,704.08 155.29%
基本每股收益（元/股） 0.56 24.44% 2.12 42.28%
稀释每股收益（元/股） 0.56 24.44% 2.12 42.28%
加权平均净资产收益率 6.35% 0.16% 25.35% 2.81%
注：1、因美的集团在 2014 年 4 月 30 日实施完成了每 10 股转增 15 股的资本公积金转增股本事项，
依据相关规定，上年同期的每股收益按调整后的股本计算，调整后按 42.16 亿股计算。
2、美的集团在 2013 年 9 月完成了发行股份换股吸收合并美的电器，利润表编制依据会计准则，本期
净利润数为美的集团完成吸收合并美的电器的数据，而上年同期数按美的集团吸收合并美的电器前，持股
美的电器 41.17%计算。为便于投资者对美的集团的整体经营业绩做同口径比较分析，依据备考利润表的口
径（即视同 2013 年 1 月 1 日已完成美的集团吸收合并美的电器），相关项目的对比变动情况如下：
年初至报告期末 本报告期
本年比上年增 本年比上年增
2014 年 1-9 月 2013 年 1-9 月 2014 年 7-9 月 2013 年 7-9 月
减(%) 减(%)
归属于上市公司股东
8,952,956.27 6,000,088.32 49.21% 2,342,823.51 1,821,136.55 28.65%
的净利润（千元）
少数股东损益（千元） 886,514.94 754,658.98 17.47% 279,019.63 191,769.80 45.50%
每股收益（元/股） 2.12 1.42 49.30% 0.56 0.43 30.23%
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非经常性损益项目和金额
√ 适用 □ 不适用
单位：千元
项目 年初至报告期期末金额 说明
非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） -129,824.96
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准定
额或定量享受的政府补助除外） 532,787.73
委托他人投资或管理资产的损益 519,020.14
债务重组损益 1,688.20
除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资
产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资 -405,864.35
产、交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益
单独进行减值测试的应收款项减值准备转回 5,548.24
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 52,992.03
其他符合非经常性损益定义的损益项目 -150,549.03
减：所得税影响额 89,861.92
少数股东权益影响额（税后） 11,402.93
合计 324,533.15
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常
性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经
常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因
□ 适用 √ 不适用
二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
1、报告期末普通股股东总数及前十名普通股股东持股情况表
单位：股
报告期末普通股股东总数 114,907
前 10 名普通股股东持股情况
持有有限售条 质押或冻结情况
股东名称 股东性质 持股比例 持股数量
件的股份数量 股份状态 数量
美的控股有限公司 境内非国有法人 35.49% 1,496,250,000 1,496,250,000
融睿股权投资（珠海）合伙企业（有限合伙）境内非国有法人 7.22% 304,500,000
方洪波 境内自然人 2.17% 91,326,995 90,995,247
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天津鼎晖嘉泰股权投资合伙企业（有限合伙）境内非国有法人 1.85% 78,000,000
黄健 境内自然人 1.80% 75,700,000 75,000,000
宁波美晟股权投资合伙企业（有限合伙） 境内非国有法人 1.78% 75,000,000 75,000,000
袁利群 境内自然人 1.44% 60,500,000 60,375,000
鼎晖美泰（香港）有限公司 境外法人 1.42% 60,000,000
鼎晖绚彩（香港）有限公司 境外法人 1.36% 57,500,000
黄晓明 境内自然人 1.24% 52,213,366 52,213,366
前 10 名无限售条件普通股股东持股情况
持有无限售条件普通股股份数 股份种类
股东名称
量 股份种类 数量
融睿股权投资（珠海）合伙企业（有限合伙） 304,500,000 人民币普通股 304,500,000
天津鼎晖嘉泰股权投资合伙企业（有限合伙） 78,000,000 人民币普通股 78,000,000
鼎晖美泰（香港）有限公司 60,000,000 人民币普通股 60,000,000
鼎晖绚彩（香港）有限公司 57,500,000 人民币普通股 57,500,000
全国社保基金一零四组合 50,988,858 人民币普通股 50,988,858
宁波开联实业发展有限公司 48,451,743 人民币普通股 48,451,743
MERRILL LYNCH INTERNATIONAL（美林国际） 41,045,576 人民币普通股 41,045,576
全国社保基金一零三组合 37,531,918 人民币普通股 37,531,918
中国建设银行－博时主题行业股票证券投资基金 31,064,455 人民币普通股 31,064,455
中国建设银行－鹏华价值优势股票型证券投资基金 30,481,463 人民币普通股 30,481,463
方洪波先生、袁利群女士两名自然人股东在美的集团担任董事
及高管职务；鼎晖嘉泰、鼎晖美泰和鼎晖绚彩存在关联关系，三者
合计持有美的集团 4.63%股权，三者为一致行动人。
上述股东关联关系或一致行动的说明 宁波开联实业发展有限公司为美的控股有限公司一致行动人。
公司未知其他流通股股东间是否存在关联关系，也未知其他流通股
股东是否属于《上市公司持股变动信息披露管理办法》中规定的一
致行动人。
前 10 名无限售条件普通股股东参与融资融券业务股东情况说
不适用
明（如有）
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
□ 是 √ 否
2、报告期末优先股股东总数及前十名优先股股东持股情况表
□ 适用 √ 不适用
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第三节 重要事项
一、报告期主要会计报表项目、财务指标发生变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
单位：千元
资产负债表项目 期末数 期初数 变动幅度（%） 变动原因说明
存放中央银行款项 1,337,565.99 923,632.22 44.82% 主要系财务公司经营变动所致
存放同业款项 372,984.83 1,746,284.24 -78.64% 主要系财务公司经营变动所致
以公允价值计量且其
变动计入当期损益的 226,091.63 759,565.22 -70.23% 主要系衍生金融工具公允价值变动所致
金融资产
应收账款 10,471,852.19 7,928,438.25 32.08% 主要系本期销售规模增加所致
应收股利 51,018.44 25,863.84 97.26% 主要系本期联营公司分红所致
其他流动资产 22,802,244.49 463,107.71 4823.75% 主要系银行理财增加所致
递延所得税资产 3,533,606.95 2,567,204.45 37.64% 主要系可抵扣暂时性差异增加所致
以公允价值计量且其
变动计人当期损益的 73,347.19 11,260.18 551.39% 主要系衍生金融工具公允价值变动所致
金融负债
应交税费 2,387,089.94 1,028,015.10 132.20% 主要系销售规模增加，所得税、增值税增加所致
应付股利 256,657.70 94,046.21 172.91% 主要系本期公司利润分配所致
一年内到的非流动负
698,552.22 1,617,370.17 -56.81% 主要系一年内到期的非流动负债偿还所致
债
其他流动负债 21,804,593.33 12,608,380.03 72.94% 主要系销售规模增加，返利、安装费增加所致
主要系大部分长期借款到期时间缩短至一年以内
长期借款 22,913.44 711,464.64 -96.78%
所致
专项应付款 856,341.10 52,073.96 1544.47% 主要系本期收到改造拆迁款所致
利润表项目（1-9 月） 本期数 上期数 变动幅度（%） 变动原因说明
利息收入 503,212.87 173,853.18 189.45% 主要系财务公司业务规模扩大所致
利息支出 243,027.70 140,859.52 72.53% 主要系财务公司业务规模扩大所致
财务费用 -11,698.64 631,080.06 -101.85% 主要系利息支出及汇兑损失减少所致
公允价值变动收益 -598,637.76 397,072.61 -250.76% 主要系衍生金融工具公允价值变动所致
投资收益 839,388.23 635,272.83 32.13% 主要系理财收益增加所致
所得税费用 2,035,610.94 1,417,018.12 43.65% 主要系利润增加所致
现金流量表项目 本期数 上期数 变动幅度（%） 变动原因说明
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经营活动产生的现金
13,853,704.08 5,426,595.05 155.29% 主要系经营利润增长、公司加强资金管理所致
流量净额
投资活动产生的现金
-24,179,641.66 -453,029.52 5237.32% 主要系理财投资增加所致
流量净额
筹资活动产生的现金
-1,314,530.93 -1,079,902.44 21.73% 主要系借款变动所致
流量净额
根据财政部发布的《关于做好新颁布或修订的会计准则相关财务信息披露工作的通知》的要求，本公
司将原按成本法核算的长期股权投资列报在可供出售金融资产，并相应调整了年初数。
二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√ 适用 □ 不适用
2014 年 6 月 7 日，本公司发布了《关于向无锡小天鹅股份有限公司全体股东发出部分收购要约的提示
性公告》，公告显示，本公司拟以部分要约的方式，协同全资控制的境外公司 TITONI 作为一致行动人，预
定要约收购小天鹅 126,497,553 股股份，占小天鹅总股本比例为 20%，并于当月 27 日获中国证监会核准无
异议。本次要约收购共计 30 个自然日，自 2014 年 7 月 3 日至 2014 年 8 月 1 日，最终 A 股要约收购价格
为 10.45 元/股，B 股要约收购价格为 10.05 港币/股。
截至 2014 年 8 月 1 日要约期满，预受要约小天鹅 A 股数为 16,286,546 股，预受要约小天鹅 B 股数为
63,353,228 股，合计占小天鹅总股本 12.59%，本次要约收购股份已完成过户手续，本次要约收购相关事宜
已完结。本次过户完成后，本公司直接和间接持有小天鹅 333,153,059 股股份，占小天鹅总股本的 52.67%，
以此更进一步提升本公司和小天鹅之间的业务协同效应，增强公司洗衣机产业的核心竞争能力。
重要事项概述 披露日期 临时报告披露网站查询索引
关于向无锡小天鹅股份有限公司全体股东发出部分收购
2014 年 06 月 07 日 巨潮资讯网
要约的提示性公告
关于中国证监会核准公告要约收购报告书的提示性公告 2014 年 06 月 30 日 巨潮资讯网
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三、公司或持股 5%以上股东在报告期内发生或以前期间发生但持续到报告期内的承诺事项
√ 适用 □ 不适用
承诺事由 承诺方 承诺内容 承诺时间 承诺期限 履行情况
1、美的集团控股股东美的控股有限公司（以下简称“美的控股”）和实际控制人何 1、不存在违反承诺的情况
享健关于股份锁定期的承诺。
美的控股和何享健承诺：自美的集团股票上市之日起三十六个月内，不转让或
委托他人管理其直接和间接持有的美的集团本次发行前已发行股份，也不由美的集
团回购该部分股份。若违反上述承诺，将承担由此引起的一切法律责任。
2、美的控股和实际控制人何享健关于保持美的集团独立性的承诺。 2、不存在违反承诺的情况
美的控股和何享健承诺：美的控股和何享健及其控制的企业将按照相关法律法
规及规范性文件在人员、财务、资产、业务和机构等方面与美的集团保持相互独立。 除第 1 项承诺
将忠实履行上述承诺，并承担相应的法律责任，若不履行本承诺所赋予的义务和责 期限从美的集
任，将依照相关法律、法规、规章及规范性文件承担相应的法律责任。 团上市之日
3、不存在违反承诺的情况
收购报告书或 控股股 3、美的控股和实际控制人何享健关于避免同业竞争的承诺。 2013 年 9 月 18
2013 年 03
权益变动报告 东、实际 为避免美的控股及其控制的其他企业和何享健、何享健直系亲属及其控制的其 日起三十六个
月 28 日
书中所作承诺 控制人 他企业等相关主体未来可能与美的集团发生同业竞争事宜，美的控股和何享健承 月内，即到
诺： 2016 年 9 月 18
日结束，其余几
（1）、上述相关主体目前没有，将来也不从事与美的集团及其控制的企业现有
项无期限
主营业务相同或相似的生产经营活动，也不会通过控制其他经济实体、机构、经济
组织从事或参与和美的集团及其控制的企业现有主营业务相同的竞争性业务；
（2）、如果美的集团及其控制的企业在其现有业务的基础上进一步扩展其经营
业务范围，而上述相关主体对此已经进行生产、经营的，只要美的控股和何享健仍
然是美的集团的控股股东和实际控制人，同意在合理期限内解决由此产生的同业竞
争问题；
（3）、对于美的集团及其控制的企业在其现有业务范围的基础上进一步拓展其
经营业务范围，而上述相关主体目前尚未对此进行生产、经营的，只要美的控股和
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何享健仍然是美的集团的控股股东和实际控制人，将不从事与美的集团及其控制的
企业相竞争的该等新业务；
（4）、只要美的控股和何享健按照中华人民共和国有效的法律、法规或其他规
范性文件认定为美的集团的控股股东和实际控制人，将不会更变、解除本承诺；
（5）、美的控股和何享健将忠实履行上述承诺，并承担相应的法律责任，若不
履行本承诺所赋予的义务和责任，将依照相关法律、法规、规章及规范性文件承担
相应的违约责任。
4、美的控股和实际控制人何享健关于规范关联交易的承诺。 4、不存在违反承诺的情况
为规范美的控股及其控制的其他企业和何享健、何享健直系亲属及其控制的其
他企业等相关主体未来可能与美的集团涉及关联交易事宜，美的控股和何享健承
诺：
（1）、将规范并尽最大的努力减少与美的集团及其控制的企业之间的关联交
易。若与美的集团及其控制的企业发生无法避免的关联交易，包括但不限于商品交
易、相互提供服务或作为代理，将与美的集团依法签订规范的关联交易协议，并按
照有关的法律法规、规章及其他规范性文件和美的集团公司章程的有关规定履行批
准程序，保证关联交易价格具有公允性，保证按照有关法律、法规和美的集团公司
章程的规定履行关联交易的信息披露义务，保证不利用关联交易非法转移美的集团
的资金、利润，不利用关联交易损害美的集团及股东的利益；
（2）、在美的集团股东大会对涉及上述相关主体关联交易事项进行表决时，履
行回避表决的义务；
（3）、上述相关主体将不会要求美的集团给予与其在任何一项市场公平交易中
给予独立第三方的条件相比更为优惠的条件；
（4）、只要美的控股和何享健按照中华人民共和国有效的法律、法规或其他规
范性文件认定为美的集团的控股股东和实际控制人，将不会变更、解除本承诺；
（5）、美的控股和何享健将忠实履行上述承诺，并承担相应的法律责任，若不
履行本承诺所赋予的义务和责任，将依照相关法律、法规、规章及规范性文件承担
相应的法律责任。
5、截至目前该股权转让事宜未导致任何争议或潜在
5、实际控制人何享健关于美的工会委员会转让所持美的有限股权的相关承诺。
纠纷致公司损失，不存在违反承诺的情况。
2001 年 1 月 4 日，美的工会委员会与何享健、陈大江、冯静梅、陈康宁及梁结
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银等 5 人签署《股权转让合同》，美的工会委员会将其合计所持美的有限 22.85%股
权分别转让给受让股权的何享健等 5 人。根据当时的美的工会委员会理事会成员出
具的确认函，该次股权转让价格系转让双方共同协商确定，系转让双方真实的意思
表示，不存在争议或潜在纠纷。
2013 年 6 月 28 日，美的工会委员会上级主管部门佛山市顺德区北滘镇总工会
出具确认函，对美的工会委员会出资设立美的有限的事实予以确认，并确认美的工
会委员会的理事会为美的工会委员会财产处置的有权机关，其处置美的工会委员会
的财产无需取得全体职工会员的一致同意。
美的集团控股股东美的控股及实际控制人何享健先生已出具承诺：若因上述股
权转让事宜导致任何争议或潜在纠纷而致美的集团损失，其愿意对该等损失承担全
部赔偿责任。
6、美的集团整体上市涉及的员工社会保险及住房公积金缴纳事宜相关承诺。 6、截至目前缴纳社会保险或住房公积金事宜未导致
美的控股和何享健承诺：如美的集团因本次吸收合并完成前缴纳社会保险或住 任何争议或纠纷，不存在违反承诺的情况。
房公积金事宜需要承担任何责任或者需要根据国家有关部门要求缴纳相关费用时，
愿意承担缴纳该等费用及其他任何责任，并根据国家有关部门要求及时予以缴纳；
如因此给美的集团及其子公司造成的一切直接和间接损失，愿意承担相应的补偿责
任；或在美的集团及其子公司必须先行支付该等费用的情况下，及时向美的集团及
其子公司给予全额补偿，以确保美的集团及其子公司不会因此遭受任何损失。
7、针对美的集团及其下属企业资产变更、资产瑕疵及房屋租赁事宜的相关承诺。
7.1、关于房屋产权证的办理情况：
美的控股和何享健承诺：
《报告书》披露，公司拥有的自有房屋中尚有
（1）、在本次吸收合并相关文件中披露的正在办理更名手续的土地、房屋、商 177 项、总建筑面积 2,148,485.65 平方米的房屋正在
标、专利以及股权资产等相关资产，将尽最大努力协助及敦促美的集团（包括其控 办理《房屋所有权证》。截至目前已办理完成 46 项，
股子公司）及时完成相关资产的更名手续。若因前述相关资产更名手续办理事宜导 合计面积 1,531,504.83 平方米，占需办理总面积
致美的集团受到任何损失，将全部承担该等损失的全部赔偿责任。 71.28%；正在办理过程中的 17 项，合计面积
（2）、在本次吸收合并相关文件中披露的正在办理权属证书的土地及房屋，将 556,819.28 平方米，占需办理总面积 25.92%，截至
尽最大努力协助美的集团（包括其控股子公司）办理该等权属证书。 目前该 17 项正在办理房屋产权证的房产未导致任何
（3）、对于因历史遗留等原因手续不全无法办理权属证书的房屋，将协助美的 争议或纠纷；剩余 115 项房产，合计面积 60,161.54
集团（包括其控股子公司）补办相应建设手续并办理权证。对于确实无法补办房地 平方米，占需办理总面积 2.8%，该房产均为辅助设
产产权登记手续的建筑物，若主管部门要求美的集团（包括其控股子公司）拆除该 施且单体面积均很小，如门卫亭、配电房、动力房、
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等建筑物，则将尽力予以协助，并且将承担主管部门要求美的集团（包括其控股子 水泵房、燃气站等，无法办理房屋产权证，截至目前
公司）支付的所有与该等建筑物拆除相关的费用。 该 115 项无法办理房屋产权证的房产未接到主管部
（4）、如因上述土地或房屋未能取得或者未能及时取得权属证书导致美的集团 门要求拆除该等建筑物的通知，该等建筑均在正常使
不能继续使用或不能继续以现有方式使用上述土地或房屋而遭受的任何损失，或者 用，未导致任何争议或纠纷致公司损失，不存在违反
由于其它原因导致美的集团损失的，将及时、全额补偿美的集团因此而遭受的任何 承诺的情况。
损失。如由于前述情况导致美的集团被主管机关处罚或任何第三方索赔，则将赔偿 7.2 关于本公司租赁使用房屋的情况：
美的集团因此而遭受的实际损失。 《报告书》披露，截至 2012 年 12 月 31 日，本
（5）、就在本次吸收合并相关文件中披露的瑕疵房屋租赁事宜，如果因第三人 公司租赁使用的房屋共 113 项，其中 100 项租赁物业，
主张权利或行政机关行使职权而致使上述租赁关系无效或者出现任何纠纷，导致美 公司未能取得出租方拥有租赁房屋的产权证书。截至
的集团及其子公司需要另租其他房屋而进行搬迁并遭受经济损失、被有权的政府部 目前租赁的 113 项房屋中 60 项合同到期后未再续租，
门罚款或者被有关当事人追索的，将对美的集团及其子公司所遭受的一切经济损失 剩余 53 项中 6 项有产权证书、47 项租赁房屋未取得
予以足额补偿。 产权证书，该 53 项租赁房屋未因产权瑕疵导致公司
（6）、就在本次吸收合并相关文件中披露的瑕疵土地租赁事宜，如果因该等土 需另租其他房屋而进行搬迁并遭受任何经济损失或
地瑕疵而致使租赁关系无效或者出现任何纠纷，导致美的集团及其子公司遭受经济 处罚，不存在违反承诺的情况。
损失的或被有权的政府部门罚款的，若土地出租方无法赔偿因该等瑕疵租赁造成的 7.3 关于租赁使用的土地使用权情况：
损失，将对该等瑕疵土地租赁给美的集团造成的损失予以赔偿。 《报告书》披露，截至 2012 年 12 月 31 日，公
若违反其在上述保证和承诺，或者该等保证和承诺不符合事实的，将赔偿或者 司租赁使用的土地有 1 宗，总面积为 57,506.95 平方
补偿由此而导致美的集团遭受的任何损失。 米，对于上述租赁土地，该等土地的出租方未能提供
拥有该等土地的使用权权属文件。截至目前，该租赁
土地未导致任何争议或纠纷致公司损失，不存在违反
