申万宏源集团股份有限公司
社会责任报告/环境、社会及管治报告
目录CONTENTS
董事会声明
关于申万宏源集团
社会责任与ESG管理体系
附录
经济与公司治理议题 63社会议题 75环境议题 82ESG量化绩效表 84
荣誉及奖项 89释义 91报告对标索引表 92关键数据编报基础 96报告编制说明 97独立鉴证报告 98
上篇:社会责任实践与贡献
下篇: ESG管理与绩效
稳中求进，服务国家战略助力深化金融改革 14服务实体经济 16助力区域发展 19支持创新发展 21
科技引领，提供优质客户服务深耕金融科技 24优化客户服务 28开展投资者教育 30
低碳发展，绿水青山就是金山银山
应对气候变化 42推动绿色发展 45践行责任投资 48
同力协契，携手促进共同富裕
助力乡村振兴 52投身公益事业 57
以人为本，培养高素质人才队伍
强化人才引进 34赋能员工发展 36加强员工关怀 39
董事会声明
2022年是党的二十大召开之年，也是我国进入全面建设社会主义现代化国家、向第二个百年奋斗目标进军新征程的重要一年。申万宏源积极贯彻落实国家关于高质量发展和可持续发展的各项要求，在公司董事会的领导下，致力于完善ESG管理体系，推动ESG融入经营管理全过程，以经济效益为基础，全面提升环境效益和社会效益，努力为各利益相关方创造更大价值。
不断完善公司ESG管理架构。公司高度重视ESG管理及相关工作，不断健全以董事会为最高决策机构、董事会战
略与ESG委员会为决策咨询机构、ESG管理领导小组为执行协调机构的三层管理架构。公司董事会负责对ESG相关规划、目标、制度及重大事项行使决策权，通过定战略、作决策、防风险，切实强化对公司ESG事宜的监督指导。年内公司董事会战略委员会更名为“董事会战略与ESG委员会”，作为董事会下设机构，充分发挥研究支持作用，负责研究公司ESG相关规划、目标、制度及重大事项，审阅ESG相关报告，监督检查ESG工作执行情况。在经营层，公司ESG管理领导小组作为执行协调机构，负责统筹推进和执行公司ESG相关工作，带领公司及所属子公司相关部门推进完善公司ESG管理架构与执行体系，全面践行ESG理念、提升ESG管理水平，切实保障各利益相关方权益。积极在ESG重点领域采取行动。在ESG重点领域及议题的识别及评估方面，公司基于自身战略与行业特征，依据
国内外ESG政策趋势和ESG信息披露标准，结合内外部利益相关方沟通情况，识别、总结出对公司经营实质性较
高的23项议题，通过同业对标、专家意见征询和管理层反馈，对议题的重要性进行排序，并在本报告中进行重点信息披露。2022年，公司基于《ESG管理提升行动方案》，充分发挥专业优势与创新能力，深耕“双碳”及绿色金融、乡村振兴、普惠金融、员工发展等ESG重点领域，推动落实相关行动。年内，公司依托“碳中和”专业团队服务绿色企业，围绕“会宁方案”乡村五大振兴目标采取针对性的帮扶措施，设立专项工作组稳步推进“六稳”“六保”暨服务中小企业任务，推出人力资源管理“三个工程”打造综合化金融服务专业人才队伍，多层次多维度践行ESG责任。加强ESG绩效管理并着手制定ESG目标。董事会关注公司ESG目标的制定情况和完成进度。2022年，公司结合自身经营状况，依托信息化系统建立了ESG绩效管理体系，实现员工雇佣及培训绩效、碳排放及能源管理绩效、水资源及废弃物管理绩效等指标的线上统一填报、整合和分析，并制定相关目标。此外，公司定期在ESG报告中披露ESG绩效，根据ESG绩效的变化趋势，识别自身在ESG管理方面的潜在风险点并及时采取应对措施。董事会将对相关风险识别结果进行审议，并督促应对措施的落实，促进整体ESG绩效表现的提升。本报告详尽披露公司2022年ESG工作的进展与成效，于2023年3月16日经董事会战略与ESG委员会审议通过，于2023年3月30日经董事会审议通过。
关于申万宏源集团公司概况申万宏源集团股份有限公司是中国投资有限责任公司、中央汇金投资有限责任公司旗下的投资控股集团，由原申银万国证券股份有限公司与原宏源证券股份有限公司于2015年1月合并而成。公司始终坚持把社会责任融入自身发展理念和发展实践之中，依法合规经营，积极为股东、客户创造价值，帮助员工实现自我价值，努力践行为实体经济服务的崇高使命，积极打造“有信仰、敢担当”的国有一流投资控股集团。
公司基本信息
组织架构
公司名称申万宏源集团股份有限公司英文名称Shenwan Hongyuan Group Co.,Ltd.总部地址
北京市西城区太平桥大街19号新疆乌鲁木齐市高新区北京南路358号大成国际大厦20楼
全资/控股子公司
申万宏源证券、宏源期货、宏源汇智、宏源汇富、申万宏源产业投资、申万宏源投资等股票代码000166（深交所）；6806（香港联交所）
申万宏源集团股份有限公司◎申万宏源集团组织架构
申万宏源证券有限公司
截至2022年12月31日，公司有297家证券营业部，分布于21个省、4个直辖市、4个自治区的125个城市内，其中上海地区营业部61家，上海以外地区营业部236家。
分支机构分布情况
公司业务模块
企业金融个人金融机构服务及交易投资管理投资银行本金投资? 股权融资? 债券融资? 财务顾问
? 股权投资? 债权投资? 其他投资
? 证券经纪与期货经纪? 融资融券? 股票质押式融资? 金融产品销售
? 主经纪商服务? 研究咨询? 自营交易
? 资产管理? 公募基金管理? 私募基金管理
公司战略公司根据国家“十四五”规划纲要和2035年远景目标，制定《申万宏源2021-2025年发展规划纲要》，将“十四五”时期我国发展的主要目标与战略任务全面、系统、准确地落实到公司新五年规划中，提出了公司“十四五”期间的战略规划，明确了公司战略愿景、总体目标、核心任务，确定了公司经营的重点目标，为公司新时代奋进新征程提供了方向指引。
文化建设
公司积极响应中国证监会和中国证券业协会的号召，持续在公司发展中完善行业文化建设的思路与举措，构建“合规、诚信、专业、稳健”的核心行业文化理念，打造“有信仰、敢担当”的一流国有金融企业。
2022年，公司以建设“有信仰、敢担当”的一流国有金融企业为公司价值目标，在《申万宏源文化建设子战略（2021-2025年）》的基础上制定《申万宏源企业文化大纲（2022年版）》，将文化与品牌建设纳入公司核心竞争力之一，进一步丰富企业文化内涵和精神实质。公司建立了完善的企业文化建设组织架构，成立“文化建设工作领导小组-文化建设工作联席会议成员单位-各单位文化建设第一责任人”的三级领导体系，并设立文化建设专职部门，为文化建设的整体推进提供了有力的组织保障。“十四五”期间，公司践行“唯实求新、厚德笃行”的核心价值观，秉持“稳中求进、守正创新”的发展理念，遵循十二条“申万宏源共识”，制定了“十四五”企业文化建设总体目标和分阶段目标，建立了切合公司实际的文化建设落地模型和策略，并将以企业文化理念体系为核心，围绕“知、信、行”三条路径，将企业文化建设自上而下逐步贯彻。
◎申万宏源“十四五”战略规划
◎申万宏源企业文化理念体系
◎公司经营重点目标
做强做大证券做优做专投资一体化发展
? 深化转型，将公司打造成
业务均衡、特色鲜明、效益突出、风控一流的头部证券公司
? 优化投资方向、投资布局、
投资模式和投资管控，形成具有特色优势的申万宏源投资品牌
? 以客户、业务、资源配置的统筹与协同为核心要素，实现投资与投行的一体共进，形成申万宏源发展合力
战略愿景
“十四五”
总体目标
“十四五”核心任务
简单金融，成就梦想
使命与愿景简单金融 成就梦想成为一流综合金融服务商企业共识
客户共识 价值共识 责任共识 专业共识 风险共识 创新共识人才共识 团队共识 效率共识 危机共识 自律共识 卓越共识
组织行为规范
组织行为：客户至上 协同制胜 开放共享组织氛围：简单 包容 团结 尊重干部画像：担当 作为 格局 廉洁员工画像：敬业 专业 自驱 自律
企业价值观
唯实求新 厚德笃行
企业发展观
稳中求进 守正创新
成为以证券业务为核心，以高质量发展为主题，以稳中求进为主基调，以“投资+投行”为特色，金融科技赋能的一流综合金融服务商
以高质量党建引领高质量发展，全力提升核心竞争力
2022年，申万宏源证券在2021年证券行业文化建设评价中被评为A类A级。
利益相关方沟通
利益相关方的需求与期望是公司制定社会责任与ESG战略，开展信息披露的核心考量因素。2022年，公司聚焦股东及债权人、政府及监管机构、客户、员工、供应商及合作伙伴、社区六大利益相关方，建立了常态化的沟通机制，并把各利益相关方的诉求纳入运营和决策过程中，努力为各方创造可持续的综合价值。
社会责任与ESG管理体系公司高度重视环境、社会与公司治理（ESG）管理，将ESG纳入《申万宏源2021-2025年发展规划纲要》，并通过搭建科学的ESG治理架构、开展利益相关方沟通、定期发布ESG报告等方式持续推进ESG管理工作。公司将ESG管理作为社会责任管理的基础和内核，主动担当作为企业公民的责任，力争带来更多积极的社会和环境影响。ESG治理架构
公司将ESG管理与企业发展战略相结合，不断完善公司ESG治理架构。2022年，公司在原有“董事会-战略委员会-ESG管理领导小组”三层架构的基础上将“董事会战略委员会”更名为“董事会战略与ESG委员会”，增加ESG管理相关职责，并相应对《董事会议事规则》《董事会战略委员会工作细则》进行修改，标志着公司ESG管理进入新的阶段。公司各部门及子公司在ESG管理领导小组的带领下，全面践行ESG理念，持续提升ESG管理水平，通过不断完善服务“双碳”目标的工作机制、加大ESG投资产品体系创设、巩固脱贫攻坚成果、强化与利益相关方的沟通、提升公司治理水平等方式，以实际行动推进公司ESG管理。
关键利益相关方关注的议题沟通方式与渠道
股东及债权人
? 保护投资者权益? 加强公司治理? 全面风险管理? 合规内控管理? 保护知识产权? 商业道德
? 股东大会? 公司治理机制建设? 信息披露及投资者沟通? 路演和调研? 商业道德制度建设
政府与监管机构
? 支持实体经济? 支持区域协调发展? 发展普惠金融? 助力“双碳”目标? 乡村振兴与公益慈善? 合规内控管理? 商业道德
? 开展信息披露? 政策解读与执行? 参与政府调研活动? 为实体产业提供金融服务
客户
? 支持实体经济? 支持区域协调发展? 发展普惠金融? 金融科技赋能? 践行责任投资? 提供优质产品及服务? 强化数据安全及隐私保护
? 客户服务及投诉处理机制? 投资者教育基地建设? 客户隐私保护机制? 为实体产业提供金融服务? 客户满意度调查
员工
? 加强员工关怀与福利? 员工培训与发展? 人才吸引与保留? 保障员工健康与安全
? 员工招聘机制? 员工培训体系? 薪酬福利体系? 职工代表大会? 各类文化活动供应商与合作伙伴
? 保护知识产权? 商业道德? 责任采购
? 日常沟通? 行业合作交流? 招投标活动? 反商业贿赂制度建设
社区
? 助力“双碳”目标? 发展普惠金融? 践行责任投资? 发展绿色金融? 应对气候变化? 促进绿色运营? 乡村振兴与公益慈善
? 乡村振兴项目? 社区活动? 绿色低碳运营? 创新绿色金融产品
ESG管理层级ESG管理职责
董事会
公司ESG管理的最高决策机构，对公司ESG战略目标、规划和重大事项具有决策权。
董事会战略与ESG委员会
向董事会提供ESG战略相关咨询建议，监督和评估公司对ESG战略的执行情况及目标完成进度，监督公司加强与投资者、监管机构以及其他利益相关方沟通，为公司ESG管理的持续改进提供咨询建议。
ESG管理领导小组
负责统筹部署和执行公司ESG相关工作，推动落实公司社会责任发展战略，以ESG理念指导公司治理，提升公司可持续发展能力。
实质性议题识别与分析2022年，公司基于自身战略与行业特征，依照香港联交所《环境、社会及管治报告指引》，参考全球报告倡议组织（GRI）《可持续发展报告标准》，结合内外部利益相关方沟通情况，识别、总结出公司经营实质性较高的23项议题。同时，公司通过同业对标、专家意见征询和管理层反馈，对议题的重要性进行排序，得出实质性议题列表。其中，对利益相关方的重要性较高，或对公司可持续发展重要性较高的议题，将作为公司日常ESG管理及本报告信息披露的重点。◎申万宏源集团实质性议题列表
◎申万宏源集团2022年实质性议题的主要变动实质性水平实质性议题章节索引
高实质性议题
支持实体经济
稳中求进，服务国家战略低碳发展，绿水青山就是金山银山助力“双碳”目标低碳发展，绿水青山就是金山银山发展绿色金融低碳发展，绿水青山就是金山银山提供优质产品与服务科技引领，提供优质客户服务员工培训与发展
以人为本，培养高素质人才队伍社会议题-培训与发展加强公司治理经济与公司治理议题-公司治理全面风险管理经济与公司治理议题-全面风险管理
中高实质性议题
金融科技赋能科技引领，提供优质客户服务践行责任投资低碳发展，绿水青山就是金山银山支持区域协调发展稳中求进，服务国家战略发展普惠金融
稳中求进，服务国家战略同力协契，携手促进共同富裕人才吸引与保留以人为本，培养高素质人才队伍保障员工健康与安全
以人为本，培养高素质人才队伍社会议题-员工健康与安全加强员工关怀与福利
以人为本，培养高素质人才队伍社会议题-员工雇佣及权益保障强化数据安全与隐私保护社会议题-信息安全及隐私保护保护投资者权益经济与公司治理议题-股东及债权人权益保障合规内控管理经济与公司治理议题-合规内控管理商业道德经济与公司治理议题-商业道德
2022年实质性议题2021年实质性议题变动原因
践行责任投资?
更全面地回应监管要求、国际评级机构及资本市场的关注点应对气候变化应对气候变化风险促进绿色运营?人才吸引与保留完善劳工准则商业道德反腐倡廉乡村振兴与公益慈善公益慈善响应国家“十四五”规划及乡村振兴战略强化数据安全与隐私保护强化数据安全延展议题内容，回应监管要求
实质性水平实质性议题章节索引
中实质性议题
责任采购社会议题-供应商管理保护知识产权社会议题-知识产权保护应对气候变化低碳发展，绿水青山就是金山银山促进绿色运营环境议题乡村振兴与公益慈善同力协契，携手促进共同富裕
社会责任实践与贡献
稳中求进，服务国家战略科技引领，提供优质客户服务以人为本，培养高素质人才队伍低碳发展，绿水青山就是金山银山同力协契，携手促进共同富裕
党的二十大报告指出，推进高质量发展是建设现代化国家的首要任务和主题。为助力实体经济高质量发展，公司始终坚持新发展理念，坚持稳中求进工作总基调，坚持稳定是基础，前进是方向，创新是根本动力。2022年，公司积极践行“金融报国，金融为民”的初心使命，持续深化“研究+投资+投行”的业务模式，为落实“六稳”“六保”任务、支持“一带一路”建设、服务区域重大战略、服务国家科技自立自强等领域提供有力金融支持，不断夯实高质量发展的基础。
助力深化金融改革
强化宏观政策内参服务
加强金融监管决策支持服务
加强党中央对金融工作的集中统一领导是深化金融体制改革的总要求，公司始终坚持金融国企站位，立足专业领域，持续为党中央、国务院提供宏观政策研究服务，为推进改革顶层设计、缓释宏观金融风险贡献力量。
公司基于一线业务经验和对产业动态的跟踪把握，积极参与中财办、证监会、交易所、证券业协会等机构主持的课题研究，持续提供智库服务，加强对金融监管部门的决策研究支持。
公司积极响应国家号召，着眼改革前沿，发挥金融专业优势，打造申万宏源特色“新型智库”，为中央宏观金融政策、金融监管政策、地方政府政策制定持续提供优质咨询服务，并全面落实注册制改革要求，助力金融体制改革行稳致远。
◎ 服务金融监管决策举措
◎ 支持宏观政策研究举措
公司牵头参加证券业协会组织的证券咨询品牌力的调研并在证券咨询机构中位列第一。
公司协助中财办、证监会、上交所等监管部门完成住房改革、投资顾问、证券估值等相关研究。公司积极参与上市公司协会、证券业协会的课题研究，为行业发展献言献策，其中《金融业态综合化、平台化、数字化下证券公司高质量发展研究》获得证券业协会年度重点优秀课题。
支持改革顶层设计
缓释宏观金融风险
? 2022年，公司撰写的6篇内参建议获得国家领导人重要批示，多篇报告被国家相关部委
采用。
? 2022年两会期间，公司代表提交的政协提案获国家领导人批示；? 公司向国家部委、上海政府机构报送9篇抓好企业复工复产和助力经济社会发展内参建议。
支持实体经济、支持区域协调发展、发展普惠金融本章重点议题
稳中求进
服务国家战略
申万宏源集团股份有限公司
推动地方政府金融改革
全面落实注册制改革
公司积极响应各地金融体制改革需求，深入参与地方省市金融体制改革，为当地政府提供研究支持，助力金融体制改革多点开花。
深入推进股票发行注册制改革是深化金融体制改革，健全资本市场功能，提高直接融资比重的制度条件。公司通过更新投行业务相关工作指引，修订相关制度、流程和协议，强化内部培训和投资者教育等方式，全面落实注册制改革要求，发挥金融企业主体作用，优化注册制实施生态。
◎ 助力地方金融改革举措
◎ 推进注册制改革举措
服务实体经济
稳经济保产业链供应链
公司以落实国家战略、服务实体经济为核心，持续提升对国家重大发展战略的金融服务能力。2022年，债券主承销金额超2,200亿元，募集资金大部分投向了工程建设、交通运输等关键领域，有力支撑了各市场主体及产业链供应链的稳定。
? 助力新疆金投资产管理股份有限公司2022年面向专业投资者公开发行公司债券（第二期）? 助力新疆维吾尔自治区哈密市国有资产投资经营有限公司2022年面向专业投资者非公开发行公
司债券（第一期）? 助力江西省交通投资集团有限责任公司公开发行2022年公司债券（第一期）? 助力江西省水利投资集团有限公司2022年面向专业投资者公开发行可续期公司债券（第二期）? 助力武汉市市政建设集团有限公司2022年度第一期中期票据? 助力武汉地铁集团有限公司2022年面向专业投资者公开发行公司债券（第一期）? 助力中冶置业集团有限公司2022年第一期定向债务融资工具? 助力赣州发展投资控股集团有限责任公司高级无抵押固息美元债券? 助力中交上海航道局有限公司2022年面向专业投资者非公开发行短期公司债券（第一期）? 发行中国交建第八期资产支持专项计划? 发行中建2号18期工程款尾款资产支持证券（ABS）? 助力济南章丘控股集团有限公司2022年面向专业投资者非公开发行公司债券（第一期）
2022年是充满挑战的一年，受供应链危机和主要发达经济体宏观政策调整等冲击影响，国际环境更加复杂严峻，国内经济增长面临需求收缩、供给冲击、预期转弱的三重压力。面对国内外挑战，国家持续推进“六稳”“六保”政策，保障经济稳定，改善基本民生。2022年，公司贯彻落实中央经济工作会议精神，持续做好“六稳”“六保”工作，制定了《申万宏源服务国家战略、落实“六稳”“六保”任务暨服务中小企业2022年工作计划》，落实稳就业保基本民生、稳金融保市场主体等“六稳”“六保”的各项要求，持续推进普惠金融发展。
◎ 2022年申万宏源参与承销的部分政府、央企及地方国企债务融资工具
项目清单
? 公司加强地方政府服务，通过政府采购招标形式与烟台政府签订咨询服务协议，2022年围绕芯片发展、绿色金融、数字贸易等专题向烟台市政府提供研究支持，其中6期研究获得烟台市长批示。
? 公司持续加大对上海、新疆等重点区域地方政府服务，提供了多篇高质量的决策参考建议。
提供研究支持提供决策参考建议
目前已更新指引16项，修订发行类内部制度12项，涵盖项目收费、立项、尽调、申报等全方面业务流程。逐步完善大投行业务管理系统的建设，目前大投行系统涵盖承揽、承做、承销、存续期管理等投行业务全过程。
按照监管要求对涉及的相关信息系统进行系统改造和升级测试。
持续做好内部培训和投资者教育工作，安排组织全体分支机构开展全面实行注册制专题系列培训，并向投资者系统普及注册制改革相关知识，倡导理性投资理念。
以期货服务助力产业链稳定宏源期货发挥期货业务优势，通过含权贸易、套期保值、提供培训等方式，畅通产业链、助力产业链稳定。针对某集团纯碱现货销售难、库存价值波动大的问题，宏源期货为其提供套期保值方案，通过期货市场“卖出现货”确保库存现货不贬值，帮助客户增厚收益450万元左右。针对某农资公司因尿素价格高、仓储物流成本高导致难以以合适的价格购置现货的情况，宏源期货指导客户分批在期货市场进行点价建仓，并协调物流仓库进行仓单串换、货物交割，帮助其解决1万吨尿素的现货采购，为企业节省了100余万元采购成本。
创设供应链ABN助力中小微企业健康发展
2022年，申万宏源证券申报的“申万?新源2022年度第一期供应链定向资产支持票据（ABN）”实现了供应链金融产品创新。该供应链ABN项目总体申报规模80亿元，产品的优先级评级为AA+。供应链金融ABN发挥了将大企业的信用传导给小微企业的桥梁作用，助力小微企业盘活动产，降低融资成本，有利于供应链及中小微企业的健康发展。
助力狮桥融资租赁ABN、PPN产品发行
2022年7月，公司为狮桥融资租赁有限公司（简称“狮桥融资租赁”）发行资产支持票据（ABN）、非公开定向债务融资工具（Private Publication Notes，PPN）产品，总金额为8.06亿元。狮桥融资租赁是行业内领先的独立第三方融资租赁公司，长期致力于解决中小微企业融资与农户生计问题，业务场景多为与重卡司机、物流企业等交互。本次成功发行的产品底层资产的承租人主要是重卡司机及小微物流企业，产品的成功发行有效助力解决小微企业融资。
积极践行普惠金融
2022年，公司持续推进普惠金融发展，为中小微企业提供投融资服务。为解决中小微企业普遍存在的融资难、融资贵的问题，公司多措并举，通过成立“大宗商品稳价保供，服务中小微企业”工作组、创设供应链资产支持票据（ABN）、开展中小微企业投融资服务等多种方式，丰富中小微企业融资渠道，助力中小微企业发展。
截至2022年末，北交所IPO承销规模人民币14.65亿元，承销家数9家，承销家数排名行业第1，北交所执业质量评价总分第1名。新三板挂牌企业持续督导583家，市场排名第2，其中创新层持续督导153家，市场排名第2；累计推荐挂牌企业828家，累计为挂牌企业提供定向发行885次，累计为挂牌企业进行股权融资共360.14亿元，均排名行业第1。
助力区域发展服务区域重大战略
助力“一带一路”建设
2022年，公司结合国家“十四五”规划，积极服务区域重大战略、区域协调发展战略，持续开拓长三角、京津冀、大湾区、大西南、新疆、华中等六大战略区域投融资机会，通过合作设立重大产业基金、开展经济园区REITs投资等举措，推动区域产业发展。
助力“一带一路”建设，既是实现高水平对外开放的需要，也是充分发挥地区地域优势、推动区域协调发展的需要。公司制定了《2022年服务“一带一路”建设工作计划》，围绕“一带一路”深入提供投融资业务支持，积极推进“一带一路”沿线城市产业发展，帮助当地企业“走出去”。2022年，公司深入贯彻落实区域重大发展战略，服务“一带一路”建设，以京津冀协同发展、长江经济带发展、粤港澳大湾区建设等重大战略为引领，积极落实区域战略，以金融服务助力国家重大区域经济社会发展，促进区域间相互融通、合作联动。
投资临港REIT、东久REIT项目
2022年9月，宏源汇智以战略投资者身份先后投资首批标准工业厂房REITs?临港创新智造产业园REIT项目（简称“临港REIT”）和东久新经济产业园REIT项目（简称“东久REIT”），以实际行动积极服务区域重大战略。临港REIT基础设施项目位于国家级开发区上海市临港新片区（自贸区），主要服务精密机械、高新材料、汽车装备、生物医药等行业。东久REIT基础设施项目主要服务长三角都市圈重点区域内的精密机械、汽车装备、信息产业、高新材料等行业，对于高水平打造长三角世界级城市群，构建上海大都市圈具有重要意义。
携手战略客户支持西南地区发展
助力重庆临空投“一带一路”债券发行
为携手战略客户落实国家区域发展战略，支持西南地区基础设施建设与产业发展，公司联合绵阳市大型国有企业合作设立了绵阳重大产业基金，并担任基金管理人，基金总规模50.1亿元，重点投资于电子信息、新材料、高端装备制造等绵阳市重点优势产业，助力绵阳市打造“成渝双城经济副中心”和“成渝双城经济圈创新高地”。公司与四川长虹集团合作发起设立“长虹集团申万宏源战略新型产业母基金”，总规模15亿元，在新能源、半导体、信创、智慧家庭与智能制造4大产业发起设立4只子基金，实现赋能子基金、赋能企业。
重庆临空开发投资集团有限公司（简称“重庆临空投”）主体评级AA+，是重庆市渝北区最大的国有企业，也是积极推动重庆市“一带一路”倡议的核心企业。申万宏源证券作为独家主承销商的“重庆临空投2022年面向专业投资者非公开发行公司债券（一带一路）”成功发行。本次募集资金将用于支持“重庆临空经济示范区”内重点项目建设，该项目对于支持“一带一路”建设，推动区域内基础设施项目建设，助力重庆市政府、渝北区政府打造国际性综合交通枢纽具有重要意义。
◎ 助力新疆“一带一路”建设项目
项目内容项目意义2022年7月13日，申万宏源助力新疆立新能源股份有限公司（简称“立新能源”）公开发行股票并上市募集，本次募集资金总额为7.89亿元。2022年12月27日，公司投资项目伊犁川宁生物技术股份有限公司（简称“川宁生物”）成功在深圳证券交易所敲钟上市，正式登陆资本市场，成为新疆伊犁地区首家A股上市企业。
立新能源IPO项目对推进“一带一路”建设、落实“双碳”战略、推动新疆丝绸之路经济带核心区建设、实现新疆产业调整和经济改革具有重要意义。川宁生物由申万宏源集团及其子公司于2020年投资，是服务国家战略，深化支持新疆地区经济发展、践行大健康领域产业投资的又一成功实践。
临港REIT、东久REIT项目
临空投一带一路债券“一带一路”债券战略布局
支持创新发展
支持科创企业融资
布局创新产业投资公司以金融专业优势优化创新企业融资生态，持续推进科创板、创业板业务，积极开展高端电子制造产业、新材料产业、5G通信产业融资业务，完成瑜欣电子、中信科等多个科创企业融资项目，并通过发行上海国资公司科创债，支持科创企业融资，推动战略性新兴产业发展。
在开展融资服务的基础上，公司以创立基金、自营投资等方式投资科创企业，支持创新发展。在服务国家科技自强战略方面，公司新增中星微技术投资、锐成芯微投资、战略新型产业母基金、江西省专精特新基金等12个项目，项目总支持金额7.65亿元，其中公司出资3.46亿元，占比45%。面对新一轮科技革命和产业变革突飞猛进，实现高水平科技自立自强成为国家发展的战略基点。2022年，公司深入贯彻落实创新驱动发展战略，通过帮助科创企业实现上市融资、投资科创企业及项目等方式，多措并举助力科创企业发展。
助力信科移动科创板上市
投资中星微技术,支持芯片技术研发
成立专项基金服务科创产业
助力上海国资公司科创债发行
2022年9月26日，信科移动通信技术股份有限公司（简称“信科移动”）实现科创板首次公开发行。本次募集是目前湖北地区融资规模最大的IPO项目，由公司担任保荐机构和主承销商，通过采用核心员工和外部投资者战略配售，以及“绿鞋”机制，取得良好发行效果。本次募集资金将用于5G无线系统产品升级与技术演进研发项目、5G行业专网与智能应用研发项目、5G融合天线与新型室分设备研发项目和补充流动资金，有效缓解信科移动资金压力，改善了企业资产结构，进一步提升企业的研发实力和市场竞争力，为企业未来发展打下坚实基础。
2022年，公司通过所管理的佛山科创基金投资中星微技术股份有限公司（简称“中星微技术”）3,000万元。中星微技术是具有国际领先芯片设计技术与新一代机器视觉编解码技术的高科技企业，牵头制定了天网工程、雪亮工程的标准体系，并研发自主可控核心芯片，承担国家安全重大战略工程。公司通过对中星微技术的投资，积极推动该公司在佛山落地，不仅有助于当地产业结构转型升级，同时还提升了对战略性新兴产业的金融支持力度，践行服务国家科技自强战略。
公司积极推进科创产业支持基金发展，充分发挥资本与实体产业连接器的作用，赋能子基金、赋能企业，助推科技创新、支持实体经济发展。公司设立了总规模10亿元的江西省专精特新基金，基金重点聚焦新能源、新材料、智能制造、生物医药等产业，主要投资掌握核心技术、创新能力较强、掌握核心技术、成长性较好等具备专精特新属性的企业。
2022年6月1日，公司成功助力发行上海国有资产经营有限公司（简称“上海国资公司”）科技创新公司债券，这是自2022年5月20日上交所正式推出科技创新公司债券后的首批同类型债券。本期债券票面利率2.75%，创上海国资公司债券发行历史最低利率水平，并创下行业3年期可比发行主体的最低发行利率。本期募集的10亿元资金将全部投入上海国际金融中心科创前沿领域。该项目对于拓宽科技创新融资渠道、降低双创企业融资成本、引领产业转型升级具有重要意义。
2022年，申万宏源承销保荐在支持区块链、新材料、人工智能、大数据、生物制药、数字经济等新兴产业发展方面共完成项目6单，融资规模37.2亿元；在服务科创产业、支持创新产业、“互联网+”产业方面共完成项目7单，融资规模84.23亿元；在支持传统产业的优化升级方面共完成项目14单，融资规模89.08亿元。
深耕金融科技
公司贯彻落实《证券期货业科技发展“十四五”规划》要求，将数字化转型与金融科技赋能纳入公司“2021-2025新一轮发展战略规划”，确立金融科技子战略目标，成立数字化转型领导小组，明确“完善顶层设计、加快数据治理、实施移动优先、坚持业务驱动”四大路径，以及“加快数字改造、推进平台构建、布局智能应用”三大思路，全面推进金融与科技深度融合，实现客户服务提质增效、业务创新灵活高效、经营管理协同提效的赋能目标。◎ 申万宏源“12349”金融科技规划
以一张金融科技五年规划为蓝图
以交易+数据为双轮驱动
以“基础设施、数据治理、体制机制及人才队伍、金融科技生态体系”四大基础支撑为保障
赋能公司财富管理、投资银行、投资业务、机构业务、自营做市、资产管理、国际化、运营风控、内部管理等九大业务领域
以数字化、平台化、智能化三大能力建设为核心
金融科技作为技术驱动的金融创新，是深化金融供给侧结构性改革、增强金融服务实体经济能力的重要引擎。2022年，公司持续提升服务居民财富管理新需求的能力，积极构建“线上线下、场内场外、境内境外”服务体系，全面提升金融服务效率和水平；高度重视金融科技业务赋能，全面推进金融业务与技术的深度融合，不断提高客户服务质量，并积极落实客户沟通与反馈，做好投资者教育。
金融科技赋能、提供优质产品及服务、保护投资者权益本章重点议题
科技引领
提供优质客户服务
申万宏源集团股份有限公司
◎ 2022年公司“云计算”优化升级举措
夯实科技基础
赋能业务转型
技术是金融科技创新的基石。公司持续优化科技系统建设，完善金融科技创新保障体系，不断提升金融科技自研能力，重点推动云计算、大数据、人工智能、移动互联网等创新技术升级，夯实企业金融科技服务能力和技术水平。
“坚持业务驱动”是公司实现数字化转型与金融科技赋能的关键路径之一。公司持续推进数字技术与经营管理深度融合，在全面转型数字化、深入推进平台化、积极部署智能化方面持续建设，赋能业务转型发展。
X86云平台建设
“一云多芯”
信创云平台
云上安全体系构建
启动迈向基础设施全面云化进程，在金桥和外高桥数据中心建设了以同程双中心双活架构的X86云平台，进一步优化企业IT基础资源利用率。
在金桥数据中心建设“一云多芯”信创云平台，实现互联网类、非核心类应用系统上云，实现技术架构服务化、标准化、软件化和自动化转型，提升了IT资源使用率、运维效率以及用户体验。
采用合理的云原生安全组件及策略，构建符合云等保2.0标准的安全能力，保障信息安全。
2022年，公司持续加强在创新技术研究、金融领域应用等方面的投入，获得多项外部奖励与荣誉。
? 《申万宏源云原生业务中台》获中国信息通信研究院2022年度“云原生应用优秀案例”? 《申万宏源证券业务中台在信创方面的研究和探索》《基于证券行业商业密码改造方案》分别获得证券基金行业信息技术应用创新基地“最具前瞻价值奖”“最具创新价值奖”? 《申万宏源证券移动商旅平台项目》获第二届长三角金融科技创新与应用全球大赛“金融机构最佳应用奖”
◎ 2022年公司金融科技赋能业务转型成果
全面转型数字化
深入推进平台化
积极部署智能化
? 在场外衍生品业务中，启动基于“云链一体”的跨境收益互换全流程数字化平台创新试点项目，引入区块链技术，促进实现业务全流程数字化管理。? 在财富管理业务中，通过开展全域财富数据整合与治理、标签系统建设
及标签体系完善、自动化营销平台建设等工作，构建数据驱动能力体系，推动实现数字化运营。
? 持续迭代“客户一站式财富管理平台”，推动实现由交易型应用平台向综合型财富管理平台转型，提升客户财富管理体验。? 启动“员工一站式服务工作平台”搭建工作，重构零售客户服务体系，打通大赢家APP、大管家CRM、企业微信等业务生态圈，实现客户服务闭环，并进一步完善平台的场景分析、标准化服务内容以及话术库，实现员工服务效率的提升及专业服务能力的增强。
? 建设企业级人工智能应用平台，完成了财富条线的智能产品营销、自营
条线的收益率预测、风控条线的上市公司财报粉饰识别和资管条线的智能图谱等场景落地，实现人工智能AI能力的全方位输出。? 实现金融科技赋能智能风控，自主研发基于大数据技术和人工智能算法
的新闻舆情监控预警系统，通过NLP（自然语言处理）技术实现国别风险分析、判断、识别及预警。
优化客户服务
客户服务能力是公司发展的基础。公司在为客户提供专业化、个性化的金融产品的同时，建立了完善的客户服务体系，认真做好客户问题及需求的跟踪和反馈，努力实现客户服务价值最大化。
◎ 公司客户服务体系
提高客户服务质量
为落实客户服务精细化，公司构建了“客户分类分级管理体系”及“客户分级服务体系”，从渠道、队伍、产品、系统等维度，实现公司客户分类分级、分层分群管理，为客户提供专业化、个性化金融服务。此外，公司基于学习园地、融进学堂及AI培训等培训平台，建立了“以客户为中心”的业务培训体系，整合公司投研资源、市场资讯与投顾能力，全年常态化推进定期风口业务培训和案例分享，提升员工客户服务能力。
持续迭代“大赢家APP”，推进“申财有道APP”建设
APP端是公司综合服务门户，承担着为客户提供即时市场信息、便捷金融交易、高效服务沟通的作用。公司在持续完善大赢家APP服务体验的基础上，重点推进新一代“申财有道APP”的建设，推动实现客户服务专业化、数字化及智能化。在持续迭代“大赢家APP”方面，新增并完善双融科创板盘后交易、B转H改造、北交所可转债、上交所竞价平台(ETF)切换、深市转托管、港股通实时五档行情等各项业务功能；推出智能资讯推荐栏目，并上线推广条件单、智能定投等新功能，为客户提供更强大、更友好的交易服务。在推动“申财有道APP”开发方面，规划设计互联式用户体系，进一步提升用户体验，并将针对不同客群实现差异化服务，对零售交易型客户提供更多交易辅助及交易管理功能，对机构客户围绕投资交易提供一体化综合解决方案，对长期财富管理客户聚焦展示财富配置、账户管理等功能，充分满足客户个性化需求。
机构及企业客户零售客户
线上线下
应急金融服务
客户经理
负责制
综合金融线上服务
? 针对客户开户过程中开户断点情况，由智能机器人第一时间主动询问客户开户断点原因，并进行智能
化解答；? 在存量客户回访方面，智能机器人和人工同时开展存量客户回访工作，提高客户回访效率；? 针对现APP、PC客户端等互联网渠道无法触达的风险测评过期客户，智能机器人对客户进行电话通知，
并引导客户重做风险测评，提升客户服务的适当性。
智能机器人助力客户服务
公司持续提高客户服务的智能化与数字化水平，积极利用智能机器人开展开户断点服务、存量客户回访和风险测评过期提醒等客户服务工作，提高客户服务质量及水平。
加强客户沟通与反馈
公司坚持以客户为中心，在为客户提供金融服务的同时，积极做好客户沟通与反馈工作，切实解决客户实际问题，保护投资者合法权益，提升客户满意度。
此外，公司建立了客户满意度调查机制，通过APP端、PC端、微信端等渠道对客户开展了公司总体、客户经理服务、证券交易终端的满意度调查，其中证券交易终端的调研内容包括行情、交易、理财、资讯、增值服务、业务办理等多个维度。
◎ 搭建客户沟通与反馈体系
畅通客户沟通渠道完善客户投诉机制
? 设立客户服务热线95523、网络客服、电子邮箱、分支机构网点等线上线下沟通渠道，直接受理客户投诉事宜。? 投教基地设立“信访投诉接待日”“纠纷调
解室”“法律咨询日”“法律、法规宣传平台”，搭建起调解机构、证券公司与中小投资者之间的沟通桥梁。
? 制定发布《投资者投诉处理工作指引》等相关制度，建立健全投资者投诉分级处理机制，规范投诉处理流程。? 建立投资者投诉处理专项跨部门工作小组，负责指导投资者投诉处理、追踪投诉事件处理情况、研究投诉处理解决方式、定期/不定期总结投资者投诉处理工作。
开展投资者教育
公司认真落实监管部门及行业自律组织对于投资者教育工作的相关要求，将投资者教育全面融入公司业务开展的各环节，建立起“总分协同、线上线下结合、公司与外部组织联动”的投资者教育工作模式，落实开展形式多样、内容丰富的投资者教育主题活动，提升投资者金融风险防控意识及能力。在投教活动开展方面，公司结合资本市场改革热点，组织落实“3.15投资者权益保护日”“5.15全国投资者保护宣传日”“防范非法证券宣传月”“退市中的投资者保护”“读懂上市公司报告”“拥抱注册制”等主题类投教活动。
公司持续推进投资者教育纳入国民教育体系，充分发挥实体投教基地平台优势，扎实推进投资者教育进校园。通过建设中小学校园的财商课程、与高校合作开展理论与实务课程、举行主题投教宣传活动、组织高校学生走进实体投教基地等方式，将系统专业的金融知识带进中小学及高校，培养青少年学生树立正确的理财意识，从源头上提升国民金融素养。深化上海海洋大学合作，落实投资者教育“走出去”
申万宏源证券积极落实投资者教育进校园，于2020年与上交所、复旦大学管理学院、上海海洋大学共同签署《推动投教纳入国民教育体系工程合作备忘录》。2022年，申万宏源证券深化与上海海洋大学合作，邀请相关部门共6名专家及业务骨干作为企业讲师，通过线上腾讯会议方式走进上海海洋大学，为高校学生讲授理论与实践相结合的精彩课程。截至2022年12月，该系列课程共开展了6期，主题内容包括《走近ETF》《全面注册制之读懂招股说明书》等，累计覆盖高校学生700人次，帮助高校学生加深对资本市场的认知，树立理性投资和价值投资理念。
投教基地“多元纠纷化解区”
“每周二”信访投诉接待日
5.15全国投资者保护宣传日线上投教宣传“拥抱注册制”投教活动
公司重视投教作品的制作和传播，围绕金融基础知识普及、投资者适当性管理、高风险证券风险提示、防范打击非法证券活动等内容，设计制作漫画、短视频、情景剧、原创音乐MV等形式多样、寓教于乐的原创投教产品，提高作品的可读性与互动性，帮助投资者加深对资本市场的认知及理性投资意识。公司不断拓展多元化的投教宣传渠道，运用营业场所投资者园地、公告栏以及官方网站、手机APP、微信公众号、抖音号、新华号等线上线下渠道，进行全方位投教宣传。
获得上海证监局、上海市证券同业公会、上海市基金同业公会、上海市期货同业公会、第一财经联合举办“第一财经投教作品征集与展播活动”金奖、银奖、优秀奖、最佳人气奖等多个奖项
获得中国证监会投资者保护局、中证中小投资者服务中心“我与资本市场的非凡十年优秀视频作品展播”金奖
获得中证中小投资者服务中心《股东来了》2022“你好，注册制！”短视频大赛卓越奖
《我们注册了》荣获深圳市证券业协会及深证投资者服务中心联合举办“你好，注册制！”短视频大赛“优秀作品奖”
“一起来当金融名侦探”投资者教育活动
2022年5月15日，申万宏源证券在新疆、上海、吉林三地实体投资者教育基地举办“金融名侦探”防非打非教育专题活动。活动以“金融名侦探”系列短视频为载体，三地投教基地进行线上联动，以空中投教小课堂的方式就防非打非问题进行问答互动，加深正确认知植入。三地实体投教基地充分发挥各自投教优势，开展支线教育宣传活动。上海投教基地通过线上学校渠道进行宣传，让防非打非教育走进高校；新疆投教基地通过线下基地活动渠道，对投资者进行现场相关知识的传递；吉林投教基地则通过空中广播渠道，加强宣传和与投资者的互动。“金融名侦探”系列视频获得了广大投资者的喜欢，观看达3,487,000人次，点赞量29,270人次。
? 2022年，公司共计开展线上投教活动659场，覆盖投资者86,368人，
线下活动551场，覆盖投资者28,457人；? 全年开展“投教进校园”活动共45场，覆盖学生4,030人次；? 全年制作原创投教作品1,056个，发布电子类作品906个，覆盖
23,301,709人次，发布实物类作品150个，覆盖38,562人次。
◎ 2022年投资者教育相关奖项及荣誉
“你好，注册制”系列投教活动“金融大富翁”投教活动
强化人才引进
人才是公司未来发展的核心竞争力，公司秉承“德才兼备、任人唯贤、人尽其才”的用人理念，持续开展人才招聘与引进工作。公司每年结合对现有人力资源盘点情况、人员流动预测、业务发展需要、人才储备计划等方面，预测人才招聘需求，并制定年度人才招聘计划。2022年，公司围绕《2021—2025年干部人才队伍建设子战略》，明确高素质干部人才队伍建设的“战略目标”和“实施路径”，并结合各业务条线发展、转型、创新的需求，制定了人才队伍体系建设规划，进一步加强人才队伍建设的统筹规划和顶层设计，推出人力资源管理“三个工程”，推进建立适应公司发展需要的综合化金融服务专业人才队伍。
为进一步落实国家“六稳”“六保”稳就业任务，在保持现有人才队伍不裁员不缩编的基础上，公司积极做好人才库的开发和建设工作，形成了线上招聘网站平台、内部推荐、校企合作、猎头招聘库等多渠道人才招聘体系，不断拓宽人才引进渠道和覆盖面，稳步推进优秀人才引进工作。2022年，公司采用“线上+线下”相结合的招聘形式，新引进员工1,767人，其中社会招聘1,148人，校园招聘619人。
◎ 人力资源管理“三个工程”
◎ 申万宏源2022年新进员工多元化情况
投研领军人才工程
综合金融服务人才工程
“汇创”人才培养工程
46.86%53.14%
男性员工女性员工
“十四五”规划纲要明确提出，把建成“人才强国”确立为2035年远景目标。习近平总书记在全国人才工作会议上强调，要积极为人才松绑，完善人才管理制度，做到人才为本、信任人才、尊重人才、善待人才、包容人才。公司坚持以人为本，营造公开、平等、竞争、择优、适用的用人环境，打造高素质人才队伍。2022年，公司持续强化优秀人才引进，推进落实多层次人才培养体系，完善员工职业发展管理，切实做好员工关怀实践，为员工长期发展和自我价值实现提供持久坚实的职业保障。
员工培训与发展、人才吸引与保留、加强员工关怀与福利、保障员工健康与安全本章重点议题
以人为本
培养高素质人才队伍
申万宏源集团股份有限公司
公司关注高校毕业生的就业形势，注重加强校企合作，推出“新申力计划”校园招聘计划，并通过多种方式召开宣讲会，保障高校学生就业岗位。公司与复旦大学、上海交通大学、南京大学、浙江大学、武汉大学等知名高校及院系签订了相关实习基地协议，根据业务需求开放日常实习及暑期实习岗位，在助力高校学生职业素养培养的同时，加强公司人才储备。
赋能员工发展
公司深入贯彻落实公司人才战略，赋能人才队伍建设，坚持“统筹规划、分级分类、全员覆盖、精准聚焦”的培训理念，构建形成了多层次的人才培训体系，面向中高层管理人员、核心业务骨干及专业人才、新入职员工设立分层分类培训项目，实现精准赋能。
在管理与领导力培训方面，公司整合内部培训资源，为骨干员工提供内控及公司治理、风险管理等专项管理培训；同时积极与外部专业教育机构合作，针对公司骨干员工及管理人员，开展多样化员工培训项目。2022年，公司联合清华五道口金融学院、上海交通大学安泰管理学院、复旦大学管理学院，分别组织开展“骨干员工效能提升培训班”“战略解码与管理提升培训”以及“领航计划”管理赋能·逆势增长训战营。
◎ 多层次人才培训体系
面向群体专注能力板块培训项目
中高层管理人员领导力培养
? “领航计划”管理赋能·逆势增长训战营? 战略解码与管理提升培训
核心业务骨干及专业人才
管理及业务能力培养
? “远航计划”新聘管理人员及挂职人员能力提升专题培训? 开门红专题业务培训? 财富星训营? 投研特训营? “启明计划”多类别专项强化培训? “汇创论坛”新入职员工
公司文化及业务能力培养
? “启航计划”校园招聘新员工新生特训营? 晨星计划
联合复旦大学管理学院设立“领航计划”管理赋能·逆势增长训战营
依托复旦管理学院，公司设立“领航计划”管理赋能·逆势增长训战营，培训内容包括管理者的角色认知、目标管理系统、过程管理系统、团队管理系统、人才培养系统、策略销售、领导力提升等模块，旨在提高管理人员能力与素养。2022年，申万宏源证券总部、事业部、分子公司相关负责人共12名管理人员参加培训。
推进“新申力计划”，促进青年人才引进
“新申力计划”项目是公司面向境内境外应届毕业生开展的青年人才引进项目，通过新生特训营、量身定制轮岗路线、“职业+业务”双导师培养机制等方式，助力新生代更好开启职场新征程。“新申力计划”招聘体系包括春季校园招聘、暑期实习招聘、秋季校园招聘、金融科技专场招聘，全年畅通开放的校招通道满足应届毕业生招聘需求，为应届毕业生提供充分的职业机会。2022年，公司通过开展校园招聘“云”宣讲会、招聘公众号学长学姐直播间等形式，畅通校园招聘信息，为应届毕业生提供合适的就业岗位。
新申力计划
“领航计划”管理赋能·逆势增长训战营
联合上海交通大学安泰经济与管理学院开展“战略解码与管理提升培训”
“启航计划”新生特训营
首期远航计划“财富星训营”基石班顺利举办
2022年11-12月，公司与上海交通大学安泰经济与管理学院合作开展《战略解码与管理提升》认证培训项目，公司管理层、中层管理人员、业务骨干等参与培训。课程围绕“战略解码、管理提升、数字化转型开展”三大主题，通过理论讲解、案例分析、情景模拟等教学形式，结合工作实际开展，有效提升公司管理人员战略意识和管理能力。
“启航计划”新生特训营面向校园招聘新员工开展，围绕“入职”“入行”“入司”“入岗”4大主题，设置文化建设、廉洁从业、合规风控、员工须知、职业技能和专业知识设置课程模块，旨在加强文化传导，帮助新员工转变角色。专业知识模块采用“必修+选修”的授课形式，设置“四类客户服务手册”的专题必修学习，并引入申万研究所“投研特训营”行业知识的选修学习，提升课程针对性，提高培训质效。2022年，新生特训营培训采用“现场+直播”相结合的模式，集中面授阶段采用“总+分+子”联动形式，培训覆盖400余名校招新员工。
“财富星训营”贯彻公司分层分类培训体系，通过基石班、菁英班、卓越班分层分类精准赋能，旨在提升分支机构业务人员财富管理业务综合能力建设，为实现公司新一轮发展战略目标提供坚实的人才保障。2022年11月，公司举办了首期“财富星训营”基石班，进一步赋能分支机构业务人员，助力高水平、专业化财富管理人才队伍建设。
在针对性的业务培训方面，公司结合业务发展需求及员工专业能力建设，依托汇创论坛、投研特训营等培训品牌，为员工提供业务课题研究、投资专业指导、财富管理综合业务能力建设等多个专项业务培训活动。
在新员工培训方面，公司重点关注员工职场素养及业务能力培养，为员工提供线上线下培训活动，并打造“晨星计划-新员工培训”“启航计划-校园招聘新生特训营”两大品牌培训项目。
公司积极推进数字化培训平台建设，打造云端培训生态，搭建“学习园地”线上培训平台，并整合内外部培训资源，上线首批自建课程，建立起“线上+线下”的灵活培训形式，满足员工多样化学习需求。? 2022年，“学习园地”线上培训平台新增培训课程260门，全员在线学习课程
总次数累计1,213,563人次；? 2022年在学习平台上累计共组织了61场集中考试；累计组织90场直播，直播
观看人次达185,978人次；? “启航计划”入选新华报业传媒集团旗下《培训》杂志“精品培训课程品牌学习
项目建设工程”；
? “新春学习季”活动获得“2022年中欧商业在线TOP20数字化学习最佳企业实
践奖”企业数字化学习创新项目奖、“2022博奥奖”卓越学习平台运营奖。
战略解码与管理提升培训
“启航计划”校园招聘新员工新生特训营
首期“财富星训营”基石班
加强员工关怀
公司坚持以人为本，高度关注员工诉求，持续推进民主管理，建立健全并落实职工代表大会制度，选举产生职工监事，享有知情权、监督权、建议权等民主权利，履行代表职工利益、反映职工合理诉求、维护职工和公司合法权益的职责与义务。2022年，公司启动工代会、职代会的换届改选工作，组织职工代表建言献策，听取职工代表意见，充分发挥职工代表广泛联系群众的桥梁纽带作用。
◎ 2022年员工关怀举措
员工福利保障? 为员工提供带薪休假、定期体检、交通和通讯补贴、员工餐厅等非薪资福利；? 通过商业保险的形式为员工办理补充医疗保险、交通意外险等补充商业保险；? 依托“申万宏源e家”APP开展司服样式、节日慰问品等员工投票，充分征集员工意见、发挥员工创意。
关爱女性员工
? 为女性员工提供生育津贴；? 在公司开设“爱心妈咪小屋”，完善哺乳用品等配备，为孕期、哺乳期员工营造人性化工作环境；? 组织开展“巾帼谱芳华，绽放新时代”女性先进人物线上学习竞猜活动、“缓解压力，远离疾病?
职场女性养生之道”健康讲座等主题活动。
帮扶困难员工
? 细化“五必问”“五必访”标准，通过日常关心慰问、上门探访方式开展日常帮扶慰问；? 设置“职工大病互助基金”，为罹患重大疾病或遭遇重大意外伤害的职工提供互助帮困，支出补助金额266万余元；? 公司工会组织“帮困送温暖”等扶贫帮困活动，为大病、生活困难员工提供一定援助，发放帮困补助
金共30万余元。
平衡员工生活与工作? 深化公司文体社团管理，并持续推动社团壮大，满足员工个性化文化需求；? 鼓励员工积极参与行业协会等外部单位组织的主题活动，如“十年奋进路 锦绣新征程”上海证券业喜
迎二十大书画摄影展等；? 组织开展各类趣味活动，如“HAPPY虎YEAR”趣味电子竞技及年味生活风采展示、线上K歌大赛及线上剧本杀活动，丰富员工业余生活。
工会举办“虎年送祝福”新春特别活动虎年春节期间，公司策划开展的“虎年送祝福”线上活动，来自全国各地的员工热情参与。活动共分“虎虎生威 福星高照?秀才艺”“辞旧迎新 虎年寄语?讲感悟”“欢聚春节为虎添翼?晒年夜饭”“冬奥时刻 一起来嗨?助力冬奥”四个主题。员工们踊跃参与，或秀出自己创作的春联、书画等艺术作品，或分享自己的牛年感悟、虎年寄语，或晒出自家精心制作的年夜饭，或拍摄自己参与冰雪项目的精彩瞬间。通过这样的节日文体活动，让大家领略了祖国各地的年味习俗和过节方式，也展示了公司员工积极向上的精神风貌。
应对气候变化
公司坚决贯彻国家关于实现“碳达峰、碳中和”目标和应对气候变化工作的战略部署，参考气候相关财务信息披露工作组（Task Force on Climate- related FinancialDisclosures, TCFD）框架，识别、评估并应对气候变化带来的风险及机遇，并持续推进气候变化管理、开展气候信息披露，以回应监管机构、资本市场等各方的关注重点，全面提升自身的风险防范能力。◎ 申万宏源气候变化管理体系
治理
战略
风险管理
指标及目标
? 公司董事会为最高决策机构，对包含“应对气候变化”议题在内的ESG战略目标、规划和重大事项具有决策权；? 董事会战略与ESG委员会负责研究包含“应对气候变化”议题在内的ESG相关规
划、目标、制度及重大事项，并向董事会提供咨询建议，对相关工作执行情况进行监督检查。
? 公司识别气候变化带来的风险，评估其对公司运营及业务的潜在财务影响；? 构建“碳”金融服务体系，通过发行低碳债券、支持绿色企业IPO、投资低碳产业等金融手段推动气候变化管理及“双碳”实践与业务相结合。
? 根据TCFD框架，识别出4项转型风险和2项物理风险，评估其与公司运营及业务
的相关性及潜在财务影响；? 持续加强双碳战略下气候变化风险的分析研判、预警等工作，2022年形成《碳中和
下的行业风险分析》报告，着重提示需重点关注的行业和企业风险，提高气候变化
风险管理的前瞻性。
? 借助ESG信息化管理系统，每年度实现碳排放总量、人均碳排放量、单位面积碳排
放量等气候指标的线上统一填报、整合和分析；? 根据每年度气候指标的变化趋势，识别公司在气候管理方面的潜在风险点，及时采
取应对措施。
党的二十大报告指出，要推进美丽中国建设，坚持山水林田湖草沙一体化保护和系统治理，统筹产业结构调整、污染治理、生态保护、应对气候变化，协同推进降碳、减污、扩绿、增长，推进生态优先、节约集约、绿色低碳发展。2022年，公司识别、评估并应对气候变化带来的风险及机遇，推动气候变化管理及“双碳”实践与业务有效结合；持续深化绿色发展理念，用专业金融服务促进绿色低碳发展；将责任投资理念融入投资决策流程，提升投资行为的环境及社会效益。
应对气候变化、助力“双碳”目标、发展绿色金融、支持实体经济、践行责任投资本章重点议题
低碳发展
绿水青山就是金山银山
申万宏源集团股份有限公司
◎ 气候相关风险及潜在财务影响分析
气候相关主要风险风险描述潜在财务影响
转型风险
政策和法律风险
随着国家环保政策趋严，公司、被投企业或客户可能因无法满足政策和监管要求而影响业务资质，或面临违规、处罚或诉讼等事件。
? 营业收入减少? 运营成本增加
市场风险
低碳政策的出台将影响市场的供需结构，可能对业务产生影响，或导致被投企业或客户经营状况恶化，进而影响其融资能力、偿债能力等。
? 营业收入减少? 销售成本增加
声誉风险
若无法在应对气候变化方面进行合理回应，将对公司声誉造成一定影响；被投企业或客户的声誉受损也可能影响日常经营，导致品牌价值受损，进而影响其经营状况。
? 品牌价值降低? 营业收入减少? 运营成本增加
技术风险
公司作为金融公司，如开发和提供绿色金融产品的技术能力不足，可能对业务产生影响；被投企业或客户可能因对低碳产品和技术的研发滞后、技术迭代升级不及时，导致其市场竞争力受损；或因对相关产品和技术研发失败，无法回收成本。
? 营业收入减少? 运营成本增加
物理风险
慢性物理风险
可能因气温上升、海平面上升等慢性气候事件影响公司或被投企业、客户正常的生产经营。
? 营业收入减少? 运营成本增加? 固定资产贬值
急性物理风险
可能因面临台风、洪水、暴风雨等极端天气事件导致公司或被投企业、客户的财产损失或运营中断。
? 营业收入减少? 运营成本增加? 固定资产贬值
针对识别的气候变化风险，公司密切跟踪包括环境、气候相关风险在内的政策趋势，按需更新对被投企业或客户的尽职调查工作内容，同时要求业务条线、风控条线、投研条线、业务条线密切关注被投企业或客户的气候相关风险管理，及时做好极端天气事件的妥善应对。为推动气候变化管理及“双碳”实践与业务有效结合，公司聚焦“研究、产品、融资、投资、交易、跨境、风控”等维度，构建“碳”金融综合服务体系，研究制定服务“碳达峰、碳中和”国家战略行动方案。
公司联合上海环境能源交易所、广州期货交易所等合作伙伴，召开“碳达峰、碳中和”主题线上研讨会、“金融助力绿色发展”线上论坛等活动，助力气候友好型行业和相关企业长期可持续发展。
申万研究所当选中国绿色碳汇基金会副理事长单位
中国绿色碳汇基金会成立于2010年7月，以践行“应对气候变化，发展碳汇事业，推动绿色发展，建设美丽中国”为宗旨，已发展成为目前国内以造林增汇方式开展碳抵消、碳中和公益活动的权威专业机构。2022年6月24日，经国家林业和草原局和民政部批复同意，中国绿色碳汇基金会召开换届会议，选举产生了第三届理事会。经选举，申万研究所担任副理事长单位，申万研究所董事长当选为副理事长。
推动绿色发展
2022年6月，国家发展改革委、国家能源局等9部门联合印发《“十四五”可再生能源发展规划》，提出大力推动光伏发电多场景融合开发，全面推进分布式光伏开发，重点推进工业园区、经济开发区、公共建筑等屋顶光伏开发利用行动。公司持续深化绿色发展理念，组建投资银行“碳中和”行业团队，通过支持绿色企业股权融资、债券融资等金融手段引导资金流向绿色行业，不断探索助力实现“碳达峰、碳中和”的金融服务方式，以专业金融服务促进绿色低碳发展。2022年，在股权融资方面，公司在绿色产业方面完成项目7个，融资规模39.78
亿元；在债权融资方面，绿色债、碳中和债共计22只，实际承销规模86.52亿元，较去年增长35.60%。
2022年，申万宏源集团荣获第三届国际金融论坛（IFF）全球绿色金融年度奖。国际金融论坛（IFF）是总部设在中国的非营利、非官方独立国际组织，被誉为全球金融领域的“F20(Finance20)”，该奖项旨在评选全球范围内开展并推动绿色金融(包括气候投融资、责任投资等)及减污降碳技术发展，并对经济、环境或社会产生积极影响的机构，由全球绿色金融领域知名专家、学者、政要担任评审。申万宏源的获奖代表着公司在绿色金融的贡献与成就获得业界认可与肯定。
申万宏源证券助力发行交易所首单低碳转型挂钩债券
通过绿色资产支持专项计划（ABS）支持企业绿色低碳转型
2022年5月，由申万宏源证券参与主承销的“中国华能集团有限公司2022年面向专业投资者公开发行可续期公司债券（低碳转型挂钩债券）（第一期）”成功发行，发行规模20亿元，为交易所首单低碳转型挂钩债券。本期低碳转型挂钩债券通过挂钩“可再生能源发电新增装机容量”的关键绩效目标，有效促进能源类碳密集型企业低碳转型，是助力实体产业实现绿色可持续发展的有益探索。
2022年8月，申万宏源证券助力中国建筑第七工程局有限公司（简称“中建七局”）成功发行“中建2号20期工程尾款绿色资产支持专项计划”，募集资金2.57亿元，优先级利率2.98%，创同级央企三年期工程尾款ABS发行历史最低利率。其中，入池基础资产包括污水处理、河水环境综合治理、河道改造及沿岸配套工程等一批绿色资产类项目。本期专项计划的成功发行不但有力支持了中建七局盘活存量绿色工程尾款，提高了资产运营效率，而且为中建集团实施绿色低碳发展转型升级提供了创新方案和绿色金融支持。
公司注重加强绿色研究及交流，通过发布ESG领域研究报告、开发ESG相关指数、参编ESG信息披露及评价标准等方式，促进自身及行业加强绿色金融发展。2022年，申万研究所发布18篇ESG研究领域相关研究报告，并受邀参与编制《企业ESG信息披露通则》《企业ESG评价通则》两项ESG行业标准，支持两项标准于6月25日在京发布，对于推动我国当前企业ESG信息披露走向标准化具有重大意义。
申万宏源证券携手中债估值中心发布“ESG绿色信用债精选指数”
申万宏源证券开发“ESG增强指数”，获得2022彭博中国区量化大赛冠军
2022年12月30日，申万宏源证券与中债金融估值中心合作发布“中债-申万宏源ESG绿色信用债精选指数”，指数成分券由中债ESG评价表现良好的发行人所公开发行的信用债或满足相关标准的绿色债券组成，成分券同时满足中债市场隐含评级AA+及以上、剩余期限为1至3年、满足公司内部信用评级要求等条件。通过推出“中债-申万宏源ESG绿色信用债精选指数”，公司在债券投资策略研发、特色金融产品设计、场外衍生品定制等业务方面，结合绿色金融和可持续发展理念进行积极探索创新，有效践行金融服务绿色、“双碳”产业职能，引导资源精准支持绿色金融体系。
2022年11月，在彭博举办的2022年中国区彭博量化大赛（Bloomberg Hackathon）中，申万宏源金创量化衍拓队凭借“经济周期行业轮动ESG增强指数策略”，荣获大赛冠军。在本次比赛中，申万宏源证券通过构建ESG指标，将企业在环境保护与社会责任方面的贡献纳入投资决策，并配合基于经济周期的行业轮动，构建了“经济周期行业轮动ESG增强指数策略”，进一步拓宽碳中和企业与碳中和项目融资渠道。经过与许多参赛同业评比结果后，该指数策略获得评委们的一致认可，获得2022彭博量化大赛冠军。
践行责任投资
公司高度关注责任投资在国内外的发展趋势，逐步将责任投资理念融入投资决策流程，致力于降低投资风险的同时，提升投资行为的环境及社会效益。
责任投资行动及实践
在投研业务中，公司积极应用正面筛选、负面剔除、依公约剔除、可持续主题投资等责任投资策略，将投资标的社会、环境影响纳入投资决策考量。
公司积极参与绿色投资及影响力投资，通过自有资金投资“碳中和债”“乡村振兴债”“扶贫债券”等绿色债券及影响力债券的同时，在投资顾问业务中向客户提出ESG投资建议，致力于引导资金创造更大的环境效益和社会效益。2022年，公司参与绿色债券投资72.50亿元，超出本年度目标规模
45%；资产管理业务条线新投资绿色债券30只，投资规模12.68亿元；
参与乡村振兴债券等影响力投资4.05亿元，募集资金用于当地百姓搬迁、拆迁、集中安置等用途；投资顾问业务中，公司引导4.87亿元客户资金投资绿色债券。
? 优先投资与ESG理念契合度较高、对环境影响较小的产业或企业；? 剔除ESG表现不佳或对环境、社会有负面效应的板块或企业；? 根据国际规范、行业规范、约定标准筛选符合最低商业标准的资产，剔
除赌博、色情以及争议性区域等产业投资；? 采用可持续发展主题投资和影响力投资等策略，投资可持续发展或能解决社会、环境问题的主题资产。
公司目前应用的责任投资策略，包括但不限于：
申万宏源证券投资青岛市城阳区首单绿色债券
成功落地工商业分布式光伏股权投资项目
申万菱信发行首只以绿色债券为投资标的的公募基金产品
2022年，申万宏源证券投资的“青岛城阳市政开发建设投资集团有限公司2022年面向专业投资者非公开发行绿色公司债券（第一期）”是青岛市城阳区首单绿色债券，发行人是城阳区综合性平台公司。本期债券募集资金规模6.65亿元，募集资金将全部用于城阳区污水处理厂四期项目建设及运营。项目建成后，募投项目日处理污水量达到20万立方米，能够有效缓解城阳区生活污水和工业污水处理的压力，最大限度降低生活污水和生产污水对水生态环境的影响，改善当地居民生活环境。
2022年11月，公司联合北京朗姿韩亚资产管理有限公司（简称“朗姿韩亚”）共同设立了总认缴规模逾3亿元的合伙企业并完成首期出资，专项投资于工商业分布式光伏项目股权，预计可带动项目投资规模逾15亿元。本项目预计可用于新建装机容量逾325兆瓦的工商业分布式光伏电站，项目全部建设并网发电后，25年项目周期内年均发电量预计可达约29,780万千瓦时。根据《中国电力行业年度发展报告（2022）》全国6,000千瓦及以上火电厂供电标准煤耗301.5克/千瓦时、单位火电发电量二氧化碳排放约为828克/千瓦时估算，本项目每年可节约标准煤约9万吨、减排二氧化碳约25万吨，相当于每年种植逾33万棵树木，具有较高的环境效益。
2022年8月，申万菱信成功发行首只以绿色债券为投资标的的公募基金产品?申万菱信绿色纯债债券型发起式证券投资基金，发行规模约2,500万元。该产品重点投资于发行人致力于推动绿色产业发展或募集资金主要用于绿色项目或支持绿色产业发展的债券。
公司通过工商业分布式光伏电站项目等股权投资方式，在积极服务国家“双碳”目标的同时，深入践行ESG投资理念。
申万菱信于2022年12月7日加入联合国责任投资原则（UNPRI），致力于遵循PRI要求，将责任投资理念全方位整合至公司投研体系。申万菱信搭建了责任投资管理架构，由公司经营层牵头成立公司环境、社会及公司治理（ESG）委员会，推动公司在投资研究、产品创设、管理工作中融入并践行ESG理念；ESG委员会下设ESG工作组，负责推进ESG具体工作的执行落地。申万菱信持续完善责任投资管理架构与制度建设，于2022年制定《ESG投资管理办法》，将ESG投研职能纳入专岗员工的职责范围，并在打造特色化ESG投研体系、制定ESG投资策略、加强ESG风险管理、完善ESG系统建设、锻造ESG投研人才队伍等多个方面积极采取行动。
? 完成ESG标的黑名单及负面清单的构建，将有重大瑕疵的投资标的加入限投库；? 将ESG评估因子纳入投资标的的研究及评估中，对全市场的股票进行ESG评级分类，考虑因素包括E、S、G三个维度的各个因素以及对应的二级细分指标，并根据不同行业设置针对性的权重；? 建立半年度的ESG投资回溯机制，对于不符合ESG投资要求的投资标的，重新检视其合理性。
申万菱信2022年责任投资体系建设主要工作
助力乡村振兴
2022年2月，中央一号文件?《中共中央 国务院关于做好2022年全面推进乡村振兴重点工作的意见》发布，文件指出要牢牢守住保障国家粮食安全和不发生规模性返贫两条底线，突出年度性任务、针对性举措、实效性导向，充分发挥农村基层党组织领导作用，扎实有序做好乡村发展、乡村建设、乡村治理重点工作。作为一家“有信仰、敢担当”的国有金融企业，公司高度重视国家乡村振兴战略，积极贯彻党中央国务院、中国证监会和中国证券业协会等有关乡村振兴战略的决策部署，设立了帮扶工作领导小组、帮扶工作小组和帮扶办公室的组织架构，2022年先后三次召开定点帮扶工作专题会，多次召开帮扶项目推进会和阶段性研讨会，推动帮扶工作有序深入开展。2022年，公司基于制定的帮扶计划和资金安排，以金融、产业、教育帮扶等为抓手，全方位助力甘肃省会宁县等地区乡村振兴工作，并在实践中创新形成一套可借鉴、可复制、可推广的“1+2+N”乡村振兴模式，致力于打造证券公司推进乡村振兴的现实样板。
◎ “1+2+N”乡村振兴模式
N
指制定一个“五年战略规划”，明确了公司帮扶工作的宗旨、目标、
重点和实现路径，从实践效果来看，发挥了灯塔的重要作用。指着力两个“重点工程”，包括“巩固脱贫攻坚成果工程”和“推
进乡村五大振兴工程”。
指开展公益帮扶工作的类型多、项目多，包括党建、金融、产业、教育、生态等多种帮扶类型，推出了助学、助老、助残、助医、助困等百余个公益项目。
党的二十大报告指出，全面推进乡村振兴，坚持农业农村优先发展，巩固拓展脱贫攻坚成果，加快建设农业强国，扎实推动乡村产业、人才、文化、生态、组织振兴。前进路上，必须守住耕地“基本线”，下好产业“关键棋”，用好人才“金钥匙”，推动乡村全面振兴，加快推进农业农村现代化。2022年，公司积极落实结对帮扶任务，重点帮扶甘肃省会宁县等地区巩固扩展脱贫攻坚成果、促进乡村全面振兴；发挥期货行业特点，在多地开展各类“保险+期货”项目；成立上海申万宏源公益基金会，各子公司及各分支机构积极开展公益慈善活动。
乡村振兴与公益慈善、发展普惠金融本章重点议题
同力协契
携手促进共同富裕
申万宏源集团股份有限公司
2022年，公司以金融、产业、教育帮扶等为抓手，全方位推进乡村振兴工作，在定点帮扶和受灾等地区共投入帮扶资金4,335万元，其中甘肃会宁地区投入3,450万元，新疆地区投入854万元，其他地区投入31万元，实施开展产业、人才、生态、组织、文化、金融等帮扶项目。2022年，公司乡村振兴及帮扶工作屡获认可，获得众多奖项：
落实乡村振兴“会宁方案”
近年来，公司作为定点帮扶甘肃省会宁县的牵头负责单位，充分发挥国有金融企业优势和行业影响力，围绕“会宁方案”乡村五大振兴目标采取了一系列有针对性的帮扶措施，全力推进会宁“巩固扩展脱贫攻坚成果”和“促进乡村全面振兴”两个重点工作，推动帮扶项目落地见效。
◎ “会宁方案”乡村五大振兴目标及2022年重点工作
产业振兴
结合会宁地区实际情况，聚焦特色产业、优势农业持续发力。公司协调投入2,741万元，支持会宁县优势产业发展，选定会宁县的肉羊、百合及小杂粮三个种养植产业作为重点培育对象，带动就业15,874人，帮助增收2,720万元。
生态振兴
加强美丽乡村建设，改善人居环境。公司协调投入520万元，通过实施道路维修、夜间照明、环境改善、灌溉水渠等方式，帮助韩家集镇、甘沟驿镇等乡镇的10,434户、40,499名居民的居住环境得到进一步改善，提高人民群众的获得感、幸福感。
文化振兴
加强文明乡风建设，发挥文化在乡村振兴中的“铸魂”作用。公司协调投入30
万元，为会宁县284个行政村的图书室购置一批农业科技、文化、教育等类别图书，惠及40多万农村人口。
人才振兴
加大培训力度，加强农村人才培养，发挥人才在乡村振兴中的基石作用。公司
协调投入100万元于会宁县开展培训，加强对当地基层党员干部、专业技术人员、农业科技干部人才、返乡企业人才、电商人才等人才的培训力度，累计培训超过6,500人次，进一步拓宽会宁乡村人才的理论水平和管理能力，培养更多高素质的新型农业劳动者以及致富带头人。
组织振兴
强化党建标准化基地建设，提升基层组织的战斗堡垒作用。公司协调投入264
万元，推进会宁县12个村的党群阵地建设项目，进一步夯实会宁县基础党组织战斗堡垒。
? 中央和国家机关工委“乡村振兴金融帮扶推荐案例”? 国家乡村振兴局“‘社会力量参与乡村振兴典型案例征集活动’
全国六大重点案例”“乡村振兴全国首批36个经典推介案例”
? 中国证券业协会“证券行业帮扶工作示范实践基地”? 中国上市公司协会“2022年度乡村振兴最佳实践案例”? 中国乡村发展基金会“2022年度助力脱贫攻坚突出贡献”奖? 麦盖提县政府“麦盖提县优秀帮扶单位”? 凤凰网 行动者联盟2022公益盛典“年度十大公益企业”入围奖
“助力脱贫攻坚突出贡献”奖
“年度十大公益企业”入围奖
公司在会宁县重点巩固拓展脱贫攻坚成果，通过落实防返贫综合险项目、林业碳汇开发项目、水基础设施建设项目等，多措并举坚决守住不发生规模性返贫底线。“防返贫综合险”筑起防返贫的“铜墙铁壁”
麦盖提棉花“保险+期货”项目助力当地农民增收
证券业首例帮扶碳汇资源开发项目助力会宁拓展绿色增收渠道
为有效化解返贫致贫风险，长期巩固脱贫成果，从源头上解决贫困增量的问题，公司创新推出综合性救助保险?“防返贫综合险”，为已脱贫户和国务院防返贫动态监测系统中的“三类户”重点人群因意外事故、罹患疾病、感染传染病等因素造成的人身、财产损失提供了有力的金融保障。2022年，公司投入725万元，在会宁县开展“防返贫综合险”项目，实现建档立卡户、边缘户等三类户全覆盖，保障人数达173,466人。截至2022年底，“防返贫综合险”项目在全县已受理理赔案例申报3,319起，共计赔付超过1,096.52万元，有效降低会宁县百姓因生病、灾害或意外事故等造成的家庭损失风险，避免发生规模性返贫风险。
新疆麦盖提县位于我国西部边陲，此前属于“三区三州”深度贫困地区，是中国证监会对口帮扶县，少数民族人口众多，棉花是该县的重点产业之一。申万期货、宏源期货作为2022年新疆麦盖提棉花“保险+期货”县域项目的牵头承做者，创新运用期货期权的对冲手段将棉花保险产品的价格风险转移到期货市场，有效促进了当地棉花产业健康发展。2022年，新疆麦盖提棉花“保险+期货”县域项目顺利实施，本次试点项目覆盖面积约10.98万亩，惠及农户近4,000户，涉及1,200余户脱贫户，极大帮助了麦盖提县特色产业发展、促进农村人口增收。
2022年7月，在公司多部门的协同推进下，甘肃省会宁县林业碳汇项目正式落地。该项目合作期限为30年，森海碳汇将负责林业碳汇项目的设计、审定、监测、核证和签发及资金投入，将会宁县林业资源作为碳交易资产上市交易，预计合同实施后会逐步为会宁县带来净利润收入，并对当地“双碳”产业发展产生积极的影响。项目推进过程中，公司制定《会宁碳汇交易生态乡村振兴新模式的方案》并牵头协同会宁县委、林草局、农业农村局以及岳阳林纸股份有限公司的子公司森海碳汇，共同对会宁县林业资源现状、合作意向进行了充分探讨，经过多轮现场考察调研，形成合作协议最终实施方案，为会宁县成功开创了一种全新的绿色发展增收渠道。
推进开展 “保险+期货”项目
公司始终把乡村振兴作为重大政治任务，充分发挥期货行业特点，根据区域的发展战略和实际情况，精准对接金融需求，定制化帮扶方案并组织开展帮扶工作。
2022年，申银万国期货获得第十六届“金洽会”上海金融业助企纾困优秀成果奖（优
秀奖）2项，以及期货日报、证券时报评选
的“最佳乡村振兴服务及社会责任公益奖”。
2022年，宏源期货获得大连商品交易所“优秀乡村振兴奖”。
投身公益事业
2022年7月，公司发起成立上海申万宏源公益基金会（简称“申万宏源公益基金会”），业务范围包括资助生活困难群众和困难家庭，开展帮扶服务等公益项目，开展与民政相关的其他公益事业。公司正在推进基金会的制度、品牌、人才和项目管理建设，致力于进一步推进公益帮扶工作的专业化、品牌化发展。
公司各子公司及各分支机构积极投身公益事业，在各地组织或协助其他企业多次开展公益慈善活动，涉及扶贫济困、社区服务等多个公益主题，为建设美好社会贡献力量。
“青少年造芯计划”公益项目推进教育公益
2022年，公司在会宁县5所学校开展“青少年造芯计划”公益项目，推广普及信创教育，帮助会宁地区提升信创教育质量，培养青少年自主创新意识，开拓思路视野，厚植爱国情怀。“青少年造芯计划”公益项目由中国社会福利基金会社区发展基金和爱心人士共同发起。该项目以提高青少年的信息素养为宗旨，加大信创教育推广和普及力度，促进提升偏远地区信创教育质量，助力提高青少年信息技术创新能力和科技创新教育水平。申万宏源公益基金会打造金融国企公益品牌2022年是申万宏源公益基金会的开局之年，基金会在定点帮扶地区顺利开展了“申万宏源班”“大手牵小手”等公益项目，有效支持了金融慈善、乡村教育帮扶工作。申万宏源基金会致力于带动全体员工共同参与公益慈善，培育全员公益文化。基金会发起设立的“爱心结对”项目，顺利募集爱心结对帮扶善款，带动员工以多种方式参与公益事业，参与人次达1,000余人，涌现了一大批爱心员工，员工公益工作取得较好成效。基金会向四川泸定捐款2万余元，援助受灾地区灾后建设。2023年，申万宏源公益基金会将围绕乡村振兴事业，协同内外部单位，发动社会各界力量，拓展公益项目，做好做强申万宏源社会公益事业。
宏源期货积极参与公益行动及志愿服务活动
宏源期货在北京、济南、杭州、深圳等地分支机构积极开展或参与公益慈善活动。2022年8月，宏源期货济南分公司组织员工参加“携手新时代 共享新生活”夏日送清凉公益活动，采购3万余元清凉慰问物资赠予山东省快递行业协会；10月，深圳分公司前往深圳龙华景龙社区开展爱心公益活动，捐赠冬衣400余件；11月，济南分公司为环卫一线先进模范送去电饭锅、空气炸锅等慰问物资。
宏源期货深圳分公司捐赠冬衣公益活动
宏源期货济南分公司为环卫一线先进模范送去慰问物资
2022年，香港公司基于在改善社会、善待员工、保护环境各方面的持续努力，获得香港社会服务联会“10年Plus商界展关怀”标志。
申万宏源香港公司助力基层学生和弱势群体渡过难关申万宏源香港公司联合香港本地慈善机构在社区举办不同类型的慈善活动，关怀弱势社群，为构建共融社会贡献一份绵力。2022年11月，香港公司捐赠港币9,000元，协助轻中度智障人士及残疾人士抒发心中郁结，达到减压效果。
ESG管理与绩效
经济与公司治理议题社会议题环境议题ESG量化绩效表
经济与公司治理议题
坚持和加强党的全面领导
信息披露和规范运作
公司治理
公司全面实现党建入章程，明确党组织在企业治理结构中的法定地位，持续健全法人治理结构，夯实党的领导融入公司治理的制度基础；聚焦公司党委“把方向、管大局、促落实”的领导作用，厘清与董事会、经理层权责边界，将党的领导贯穿公司治理各环节、全过程，充分发挥党的领导和现代公司治理双重优势，推动党的领导优势转化为公司治理效能。
公司严格遵循中国证监会《上市公司信息披露管理办法》等相关要求，制定《信息披露管理制度》《内部控制制度》《内幕信息知情人登记管理制度》《保密管理办法》等规章制度，全面规范公司信息披露事务，做到真实、准确、完整、及时地披露各项信息，确保所有股东享有平等获取公司相关信息的权利。2022年，公司共完成四份定期报告及400余则A股、H股临时报告、电子表格与展示文件的编制与披露工作。公司重大事项的信息披露真实、准确、完整、及时、公平。
公司根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治理准则》等相关法律法规、股票上市地规则以及《公司章程》的有关规定，建立以股东大会、董事会、监事会和经营层为主体的公司治理架构，健全相应的配套制度体系和运行机制，三会一层各司其职、有效制衡、协调运转，加快构建与现代化经济体系和高质量发展要求相适应、具有自身特点的治理体系和内控制度，打造结构多元、优势互补的董事会，明确和规范股东、董事、监事和高级管理人员的权利、义务及行为，持续对标最优实践，提升公司规范运作水平，切实保障全体股东和债权人的合法权益。公司董事会认真履行股东大会和《公司章程》赋予的职责，有效发挥定战略、作决策、防风险的作用，全力推动公司高质量发展。董事会下设战略与ESG委员会、审计委员会、薪酬与提名委员会、风险控制委员会四个专门委员会，各专门委员会在发展战略、财务审计、提名、考核和薪酬管理、风险管理等方面为董事会决策提供专业意见和建议，年内，公司进一步充实专门委员会职责，丰富专门委员会履职内容，推动公司治理水平稳步提升。2022年，公司完成2次专门委员会成员调整及2名董事选举工作，董事的任职资格和选举程序均符合有关法律法规的规定，董事会人员组成、专业分布和知识结构等更加协调和多元化。目前公司董事会共有董事11位，其中执行董事2名、非执行董事5名、独立非执行董事4名，女性董事2名，占比18%。公司已制定较为完善的公司治理制度体系，并根据国家监管要求和公司发展战略持续更新相关制度。2022年，公司对《董事会议事规则》《战略委员会工作细则》《募集资金管理制度》等制度进行了修订。2022年是上市公司治理行动收官年，公司积极总结和推广治理最佳实践，获董事会“第十七届金圆桌奖”、积极参加中国上市公司协会“倡导最佳实践”系列活动，获“上市公司董秘履职评价5A级”最高评价、“董办最佳实践”“上市公司ESG管理优秀实践案例”“资本市场十年并购重组最佳案例”“2022年上市公司监事会最佳实践案例”等奖项。
创新制定信息披露机制，夯实规范运作基础
不断优化工作流程，严把信息披露质量关
以信息披露提升上市公司内部控制质效
? 立足于上市公司和证券公司经营机构特点，创新制定公司内部协同规范运作的一整套制度、流程与机制，强化穿透式的信息报送与管理，不断增强信息报告的及时性与覆盖面，夯实信息披露与规范运作的基础。
? 在年度工作中，“三位一体”系统推进年报编制、年度董事会议案及年度业绩发布会工作，便利相关职能部门从“议案—披露—市场沟通”闭环视角汇总和编制公司全年经营、财务、内控、风控、ESG等重要事项报告；强化年报“三个同心圆”的审阅复核机制，在圆满完成年度工作的同时，有力加强全员信息披露意识及规则运用能力。
? 将信息披露作为规范运作的出发点与落脚点，助推前端内部控制各流程各环节有效运行，在关联（连）交易、股份管理、大股东行为规范、募集资金管理、重大交易、对外担保审批等工作中，系统贯彻执行规范运作法律法规要求，实现公司持续规范运作。
2022年7月，在深交所公布的主板上市公司2021年度信息披露考核中，公司连续第七年获评A类评价。
股东权益保障
重视投资者合理回报
投资者沟通
公司充分保障股东及债权人经济权益，重视对投资者的合理回报，执行稳定的利润分配政策。同时，公司到期债券均足额兑付本息，未到期的其他债券均按时足额付息，有效保障债权人利益。
公司高度重视投资者关系管理工作，年内完成《投资者关系管理制度》修订工作；秉持“尊重投资者、敬畏投资者、保护投资者”的理念，搭建现场、电话、网络等多种沟通渠道，公司网站、投资者热线、电子邮件、交易所互动易等便捷沟通平台，充分利用业绩说明会、接待投资者调研、参加券商会议等方式，与投资者进行主动、专业、高效的沟通；并将ESG内容纳入对外沟通内容，加大立体化的信息主动沟通与宣传，努力增强投资者的“获得感”。年内公司召开2021年业绩说明会并参加新疆辖区上市公司投资者网上集体接待日活动，在日常沟通与调研中与20余家分析师交换意见，与股东一对一沟通6次，与9家投资者就公司业绩进行直接交流，通过深交所互动易平台回复投资者问题84则。
◎ 不断优化对外沟通实践，多渠道多维度传递公司价值
参与深交所“走进上市公司”活动
2022年8月，公司在主流媒体、公募机构的大力支持下，参加深交所、中基协、中国基金报联合打造的《走进A+H上市公司 助力高质量发展》系列节目，公司管理层视频出镜，带领投资者以线上探访方式走进公司，实地了解公司业务发展与战略成果；公司领导与投资者进行“云沟通”，交流公司业务发展情况与ESG绩效，全面展示公司发展内在价值。正式直播在微博、百度、雪球等全平台播放，活动播出后取得良好市场反响，总点击量超80万，回顾文章及直播金句获投资者热议转载，有效增进市场信心，推动合理估值，“申万宏源”品牌更为鲜明。
全面风险管理
风险管理架构
公司建立了由董事会及下设风险控制委员会、监事会，执行委员会及下设的风险管理委员会，风险管理部门和其他职能管理部门，业务部门、分支机构或子公司共同组成的四级风险管理组织架构，形成了由各业务单位、风险管理等职能部门、稽核审计部门共同组成的风险管理三道防线，各层级分工明确，全面落实风险管理各项责任。
公司始终将防范化解金融风险作为重要任务，已建立了“横向到边、纵向到底、责任压实”的风险管理组织架构和制度体系，持续开展风险管理文化建设、人才体系搭建，不断创新风险管理智能化工具，提升风险管理的效率和质量。2022年，公司通过动态调整风险管理政策，召开风险管理专题研讨会、风险管理专题培训等多项举措，不断提升风险管理的服务支持能力，在业务规模增长的同时合理控制风险敞口，整体上较好地管控了经营管理中的各项风险。
积极响应监管倡导，将全网公开的业绩说明会作为向市场传递信心的重要窗口，邀请公司领导出席，介绍公司经营成果并回应投资者关切，有效提高公司透明度和市场关注度。
参与分析师调研和券商会议，在基本面沟通的基础上，以亮点带整体，在市场波动中合理管控预期，继续获得高盛、UBS、汇丰、中金、中信等卖方覆盖，港股通、深股通比例等指标提升。
强化服务中小投资者的力度与深度，通过互动易、电话、邮件等方式多平台、多维度畅通中小投资者的咨询与服务渠道，支持配合投资者行使法定权利，做好上市公司投资者保护及教育工作。
风险管理体系公司建立了以《风险管理制度》为基本制度，以市场、信用、流动性、操作、声誉等各类专业风险管理办法及业务层面的操作规程和具体风险管理制度等为配套规则的风险管理制度体系，规范各类风险管理工作。公司建立了清晰的“风险偏好-风险容忍度-风险限额”的风险管理政策，其中风险容忍度和风险限额有效覆盖各类业务、各类风险，并分解至各业务条线，有助于风险管理的总体管控和具体落实。2022年，公司制定了《风险限额指标管理办法》《风险信息预警处置工作规程》等制度，对《风险管理委员会工作规则》《风险控制指标管理办法》《风险事件报告工作指引》等制度进行了修订，并针对可能面临的主要风险类型，持续完善较为完备、覆盖公司各项业务的风险识别、评估、监测及应对措施。公司严格落实风险管理各项工作，针对主要风险类型进行了识别和分析，并积极开展相应的风险管理措施。公司进一步强化对子公司风险管理的监测，通过制定子公司风险管理基本制度、推动公司各项风险管理政策子公司全覆盖、对各子公司业务风险敞口的集中风险监控、新业务和新产品实施分级评审决策等方式，保障了公司风险管理的一致性和有效性。
◎ 申万宏源集团风险管理组织层级
层级一层级二
层级三
层级四
董事会及下设风险控制委员会、监事会
执行委员会及其风险管理委员会
风险管理部门和其他职能管理部门
业务部门、分支机构和子公司
◎ 主要风险类型与管理措施
市场风险
? 建立量化风险指标评估体系，对风控指标进行动态监控和分级预警；? 强化对宏观经济形势的分析和研判，加强压力测试，识别市场风险因素变化对
损益的潜在影响等。
信用风险
? 建立统一的内部信用评级管理机制，推进以实控人为主体的同一客户集中度管理，建立负面信息监测系统对全市场负面舆情信息进行7*24实时监控，从准入管理、同一客户集中度管理、负面清单等多维度管控信用风险。
流动性风险
? 对流动性风险状况进行动态监控预警；? 开展流动性风险压力测试和流动性风险应急演练，增强公司应对流动性危机的能力。
操作风险
? 持续开展操作风险评估；? 加强操作风险事件原因分析；? 加强对重大经营和业务活动的操作控制，对关键环节建立经办复核机制，降低
操作风险事件。
声誉风险
? 完善声誉风险制度建构和异常事件报送机制；? 建立7*24小时舆情监测机制，并聘请专业第三方机构提供舆情监测、分析和
处置建议，不断提升舆情预警和管理水平。
公司持续开展风险管理文化宣导，以开展风险管理专题培训、风险案例分析会等为抓手，切实加强风险文化建设，严格落实岗位责任，不断提升风险防范意识和纪律意识，坚持守住底线、不碰红线。2022年，公司编制主要业务条线风险管理手册、修订下发风险案例手册，进一步传导风险管理理念，不断增强员工防范化解风险的自觉性和责任意识。公司持续推进风险管理队伍建设，制定了《风险管理总部干部人才队伍建设子战略（2021-2025）》，并借助国际集团、香港公司作为公司风险管理国际化人才的培养平台，通过拓宽外部招聘渠道，内部转岗、轮岗交流等方式，引进和培养兼具业务经验和现代化风险管理技能的专家型、复合型人才。公司通过开展风险管理专题培训，加强风险管理人员对宏观经济形势、行业趋势、监管导向等的前瞻性研究，提升公司风险管理专业化水平。公司积极应用信息技术为风险管理赋能，以自主开发为主，配套Risk Metrics风险计量引擎、内部评级系统等外部系统，构建了一体化的风险管理信息系统，并根据并表监管要求，增设并表风控指标监控子系统，有效支持保障风控工作。
ESG风险管理
公司将ESG风险纳入全面风险管理体系，注重对ESG风险特别是环境相关风险的预警和应急处置机制。公司持续加强对宏观经济形势、行业发展态势的前瞻性研判，制定并完善极端情形下的风险应对预案，不断提升风险管理主动性、前瞻性。2022年，公司再度开展碳中和背景下的行业风险分析并形成专题报告。
同时，公司建立了绿色金融风险预警机制和应对预案。公司建立完善的绿色金融风险限额指标体系，针对各项业务的风险收益特征制定相应的风险限额，并逐日对各项风险指标进行监控预警。公司《突发事件应急管理办法》规定，若发生绿色金融重大风险事件，公司将成立应急处置小组、制定应急处置方案、明确拟采取的重大或关键性措施，各业务线根据业务实际情况制定相应的应急预案，确保业务持续有效运行。
合规内控管理
公司建立了由“领导层（董事会、监事会、经营管理层）、合规总监、合规部门、各部门和分支机构、子公司”组成的合规管理组织体系，合规管理覆盖公司所有业务，以及各部门、各分支机构、各层级子公司和全体工作人员，贯穿决策、执行、监督、反馈等各个环节。各层级合规管理机构和人员，按照职责分工，各司其职，有效运作。公司建立健全了涵盖合规管理基本制度、合规管理配套规则等在内的合规管理制度体系，并根据法律法规变化，结合公司实际，进行动态修订和完善。2022年，申万宏源证券对《合规管理工作管理办法（2022年修订）》《业务部门合规与风险管理人员管理办法（2022年修订）》等制度进行了修订。
为进一步健全公司全面风险管理体系，提升公司风险管理能力，促进境外业务稳健开展，公司将国别风险管理纳入全面风险管理体系，自主研发了基于大数据技术和人工智能算法的新闻舆情监控预警系统，一定程度上替代了传统人工判断的处理方式。相较于传统的低频次数据，日频新闻舆情及各类社交媒体的信息在当今愈加具有参考意义，可实现对监控国家或地区的新闻舆情信息分析、判断，有效识别国别风险，准确评估相关风险的危害程度，并适时向有关部门发送风险提示，最大程度降低公司在该国家或地区开展的境外业务遭受损失的风险。
公司积极服务国家“碳达峰、碳中和”战略，持续加强双碳战略下的风险分析研判、预警等工作，并督促相关单位做好业务风险防范。2022年，公司对“碳达峰、碳中和”政策及最新实施进展进行了再梳理、再分析，全面检视政策对宏观经济及相关行业的影响，并连续两年形成《碳中和下的行业风险分析》专题报告，着重提示需重点关注的行业和企业风险，切实防范政策实施过程中可能带来的业务风险，提升风险管理的前瞻性。自主研发新闻舆情监控预警系统
发布《碳中和下的行业风险分析》专题研究报告
◎ 2022年申万宏源证券合规管理重点举措进一步明确了合规人员任职资格要求和审核备案流程，强化合规人员选聘和任免管理，督促业务部门加强区域业务团队的日常合规管理及合规人员配备。
制定并下发合规人员履职情况考核实施方案，明确考核标准和要求。
在年度合规考核基础上，增加季度合规考核，强化对合规人员履职过程的管理和监督，有效发挥合规考核的指挥棒作用。
2022年，申万宏源证券为提升合规人员业务能力，开展15期合规部门内部培训，培训主题涵盖业务规范、法规解读、风险介绍、反洗钱等内容。
报告期内，公司合规体系进一步优化完善，合规工作有序开展，公司未发生重大合规风险事件，整体合规状况持续保持良好。
申万宏源证券开展合规管理人员持证上岗培训与考试
落实员工廉洁从业管理
为帮助参考人员巩固加强合规管理工作的专业化、体系化思维，提高合规履职能力，申万宏源证券安排了丰富的培训课程资源，包括公司内部课程和外部课程，每个条线课程共计50个学时。课程结束后的考试分为合规基础卷、合规专业卷。其中，合规基础卷包括合规基础知识、反洗钱、廉洁从业等内容，合规专业卷针对投行、资管、自营、财富、研究所不同条线，进一步考察对应条线监管重点及合规管理要点。对于考试成绩合格人员，公司发放成绩合格证书，并明确成绩有效期。
2022年，公司制定印发《2022年员工绩效考核评价中合规与风险管理履职情况的考核实施方案》，将合规执业、廉洁从业、诚信执业纳入员工绩效考核范围，并组织全体员工重新签署《员工合规执业、廉洁从业、诚信执业承书》，重申廉洁从业工作要求。2022年7月，根据上海证监局相关要求，申万宏源证券对照廉洁从业相关监管规定开展了自查自纠，并于12月组织开展了2022年廉洁从业专项自查工作。申万宏源证券通过修订问责相关制度和专项自查，优化了问责机制，规范了对违反廉洁从业规定等违规行为的严肃问责。
商业道德
反腐败
公司严格遵循《中华人民共和国监察法》《中华人民共和国监察法实施条例》《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》《关于加强证券公司在投资银行类业务中聘请第三方等廉洁从业风险防控的意见》等国家法律法规，持续推进反腐败和廉洁从业管理。公司制定了《申万宏源集团股份有限公司和申万宏源证券有限公司问责办法（试行）》《关于加强廉洁金融文化建设的意见》《关于加强廉洁风险防控工作的实施意见》《关于加强和改进廉洁监督的意见》等制度文件，并于2022年在公司官网发布《申万宏源集团股份有限公司供应商反腐败管理声明》，进一步完善反腐败管理制度体系，优化反腐败工作的事前文化建设、事中检举监督和事后问责落实，促进廉洁风险防控常态化、制度化、规范化。
2022年，申万宏源证券共开展合规培训9次，形式包括线下培训、线上视频课程、法律合规快讯推送等，合规培训员工覆盖率达100%。
公司积极开展反腐败相关培训、教育活动，通过开展“金融案鉴”研讨会、警示教育大会、领导干部履责监督谈话和新提聘引进干部任职谈话、廉政谈话等方式，使反腐败观念深入人心，切实加强公司董事、监事及高级管理层的反腐败意识。
反洗钱反洗钱是维护金融体系的稳健运行，维护公平公正的市场经济秩序的客观要求。2022年，申万宏源证券按照“风险为本”的反洗钱工作理念，积极落实反洗钱监管新规，修订了《洗钱和恐怖融资风险管理办法（2022年修订）》和《客户和业务洗钱和恐怖融资风险评估操作规程（2022年修订）》，督促业务部门持续完善本部门反洗钱内控制度并进一步细化明确各业务条线的反洗钱管理要求。2022年，申万宏源证券总部配备8名洗钱风险管理专职人员具体负责反洗钱工作，同时，各业务部门至少配备1名洗钱风险管理岗位人员具体负责反洗钱工作。申万宏源证券建立了由“董事会—公司经营管理层—法律合规总部—各事业部、业务总部、分支机构（以下统称业务部门)、相关职能管理部门”组成的反洗钱工作体系，持续完善反洗钱管理架构，加强反洗钱系统建设，切实履行反洗钱义务。申万宏源证券高度重视反洗钱培训宣传工作，围绕配合打击治理洗钱违法犯罪三年行动、反洗钱新制度实施等内容，运用人民群众喜闻乐见的形式持续加强反洗钱宣传；同时按照人民银行要求，持续开展反洗钱内部培训，并积极参加人民银行组织的培训交流，努力提升高级管理人员、业务条线人员和反洗钱专兼职岗位人员的反洗钱履职能力。申万宏源证券开展了以“保护自己 远离洗钱”为主题的反洗钱宣传月活动、制作了反洗钱主题漫画，通过形式多样、内容丰富的宣传方式开展反洗钱宣传。各分支机构也结合实际情况和当地监管要求积极开展了培训和宣传活动。
检举管理与检举者保护公司严格规范检举流程和管理机制，确保检举机制的有效性。公司制定了《经营管理问责工作实施细则》《申万宏源集团股份有限公司和申万宏源证券有限公司纪检信访举报工作管理办法（试行）》《申万宏源纪委监督执纪工作细则（试行）》《申万宏源集团公司和证券公司组织人事部门信访举报工作管理办法》《申万宏源集团公司和证券公司组织人事部门对干部进行提醒、函询和诫勉工作实施细则（试行）》等文件，对问责和检举程序进行了细化，明确具体程序。公司将检举保密性管理和检举者保护纳入现有制度体系。《申万宏源集团股份有限公司和申万宏源证券有限公司纪检信访举报工作管理办法（试行）》规定“信访人的合法权益受法律保护。各单位、部门或个人不得以任何理由压制、歧视、刁难信访人，严禁打击报复信访人”“公司各级纪检机构工作人员应当严格遵守检举控告保密制度，严格落实保密要求”。《申万宏源集团公司和证券公司组织人事部门信访举报工作管理办法》明确规定“对举报人的姓名（单位名称）、工作单位、住址等有关情况以及举报内容、受理与处理情况必须严格保密”“不得利用信访举报材料谋取个人利益或者为打击报复举报人提供便利”。
召开公司警示教育大会
2022年6月13日，为贯彻落实全面从严治党要求，切实发挥案件通报震慑警示作用和案件查办治本功能，进一步推动党风廉政建设和反腐败工作向纵深发展，公司召开了警示教育大会。会议通报了自2021年6月警示教育大会以来公司系统违反党的政治纪律、违反中央八项规定精神和违反从业规定等3方面9个典型案例，深刻剖析了问题产生根源，并就进一步深化“以案为鉴、以案促改，推动公司全面从严治党”提出要求。2022年，公司未发生针对公司或员工的贪污诉讼案件。
2022年，申万宏源证券积极参加中国人民银行组织的培训、引入高质量第三方进行反洗钱培训及自主开展反洗钱培训11次，参与3,826人。
员工雇佣及权益保障
员工培训与发展公司严格遵守《中华人民共和国劳动法》《中华人民共和国劳动合同法》等相关法律法规，修订《申万宏源集团股份有限公司招聘调配管理办法（2022年修订）》《申万宏源集团股份有限公司招聘管理细则（2022年修订）》《申万宏源集团股份有限公司入职与离职管理细则（2022年修订）》等内部规章制度，严格规范劳动合同签订、员工入职、员工离职等流程，避免童工及强制劳工，不断完善公司人力资源管理。2022年，公司在员工雇佣及劳工准则方面未发生已确认的违法违规事件。公司秉持“公平公正、能岗匹配、先内后外、注重实效”的基本招聘原则，坚决反对就业歧视，平等对待每一位求职者和员工，确保员工录用不受种族、信仰、性别、国籍、民族、年龄、婚姻状况等因素的影响，广纳具有信息技术、数学、法律、财务等不同专业背景优秀人才，致力于建设多元化、国际化的员工队伍。在员工权益保障方面，公司推进落实《申万宏源集团股份有限公司考勤与假期管理办法（2021年修订）》《申万宏源集团股份有限公司薪酬管理制度（试行）（修订稿）》《申万宏源集团股份有限公司企业年金方案》等内部管理规范的实施运行，切实保障员工取得劳动报酬、休息休假、享受社会保险等福利的基本权益。
公司按照《申万宏源集团股份有限公司培训管理办法（试行）》《申万宏源证券有限公司职位管理办法（试行）补充规定》《申万宏源证券有限公司专业通道议事规则》等管理办法及实施细则，对员工培训机制、员工培训对象与计划、员工晋升机制等方面进行规范管理和持续完善，不断提升员工职业技能与综合素质，助力员工职业发展。公司鼓励员工利用业余时间学习，不断提高业务技能和专业水平。对于注册会计师（CPA）、国家司法考试、特许金融分析师（CFA）、金融风险管理（FRM）、特许公认会计师公会（ACCA）等职业资格、职业技能等级、高等继续教育类证书等工作相关的资格认证考试，公司予以适当补贴或给予考试费用报销支持，覆盖范围包括全体与公司正式签订劳动合同的员工。2022年，申万宏源证券为250余人提供相关支持，合计补贴金额317,708元。公司注重营造公平、平等、竞争、择优、适用的用人环境，持续完善以市场化机制为核心的人力资源发展体系，搭建以能力为核心的MD职级体系，建立管理和专业并行的双通道职位体系，为员工长期发展和自我价值实现提供持久坚实保障。公司关注新进员工的职业发展需求，进一步加强和完善新员工入职后的带教培养工作，2022年制定《导师管理实施细则》《导师带教工作指导手册》等导师带教相关制度，为新进员工安排符合要求的带教导师，并结合新员工特点制定为期两年的针对性、个性化带教计划，切实帮助新进员工树立合理职场预期。◎ 申万宏源员工权益保障举措
工时与休假薪酬福利
? 实行每日八小时，每周四十小时的标准工时制度；? 特殊职位经相关劳动行政部门审批后，实行综合计算工时工作制或不定时工作制；? 为员工提供法定节假日、年休假、病假、婚假、生育假等。
? 按时足额为员工缴纳五险一金；? 为员工提供基本薪酬、年度绩效薪酬、福利、特殊津贴和长期激励等薪酬；? 为员工提供定期体检、员工餐厅、员工劳动保护等非薪酬福利以及企业年金、补充医疗、交通和通讯补贴等非法定福利，覆盖所有全职劳动合同制员工。
运营中心启动导师带教计划，助力新员工开启职场生活
2022年8月，申万宏源证券运营中心正式启动导师带教计划，组织开展新员工导师带教启动仪式，并选任四名二级部门内业务骨干为新员工提供一对一带教。导师带教计划开展期间，带教导师为新员工的职场生活答疑解惑，并对其进行业务指导，包括结合岗位需要和新员工特长为新员工安排工作任务或项目参与机会、为新员工推荐及赠送业务实操、职场经验相关阅读书籍，帮助新员工快速开启职场生活。
社会议题
为确保员工绩效考核的公平公正，公司建立考核反馈及申诉处理机制，明确规定员工考核申诉处理流程，要求相关部门严格按照操作规范开展员工申诉处理，并严格保障员工绩效申诉过程的保密性。
◎ 员工绩效考核管理体系
◎ 员工绩效申诉处理流程
绩效申诉提出：考核对象对初评考核评价存在异议，在考核结果反馈后5个工作日内向考核实施小组进行考核申诉。
申诉处理：考核实施小组评估申诉内容属实情况，按绩效考核流程对申诉人重新进行绩效评价，并出具二次评估结果。
二次申诉处理：如申诉人对申诉处理结果仍有疑虑，在处理结果反馈后3个工作日向考核办公室提交二次申诉申请，考核办公室综合评估，做出二次申诉处理决议。
员工健康与安全
供应商管理
公司切实保障员工健康与安全，定期安排员工进行健康体检，通过商业保险的形式为员工办理补充医疗保险、交通意外险等补充商业保险，并积极做好员工心理健康管理，提供心理健康辅导，帮助员工舒缓心理压力，实现身心健康。2022年，公司持续推进“健康小屋”建设，满足员工日常健康咨询、慢性疾病管理以及常见病，如感冒、咳嗽、各类疼痛、小面积外伤等疾病的用药需求。公司开展员工紧急救助计划，在办公大楼配置全自动体外除颤仪（AED）设备，配套开展急救知识和AED使用培训，将关爱员工身心健康工作落到实处，为员工健康保驾护航。2022年，公司未发生员工职业健康及安全相关的违规事件。公司严格遵循《中华人民共和国招标投标法》《国有金融企业集中采购管理暂行规定》等法律法规，制定《申万宏源集团股份有限公司采购管理办法》，形成规范的采购管理程序、清晰透明的采购流程、权责分明的采购组织体系。公司秉持“公开、公平、公正、竞争、效益、效率”的采购原则，通过规范公司采购人员行为、保证采购信息公开透明、要求供应商遵守反腐败相关合同条款并制定反腐败政策、畅通投诉举报路径等方式，落实采购环节廉洁管理，防范腐败滋生。2022年，公司于官网公开发布《申万宏源集团股份有限公司供应商反腐败管理声明》，进一步提升供应商管理水平。
为落实员工发展保障，公司建立了兼顾内具公平和外具竞争力的薪酬及绩效管理体系，绩效工资与员工绩效表现直接挂钩，年度绩效薪酬以公司整体效益为基础，以员工绩效考核为依据发放兑现。公司持续完善考核要素，建立起日常考核与年度考核相补充、前台与中后台相衔接、必选关键绩效指标与补充关键绩效指标相结合的综合考核体系。公司每年制定年度绩效考核执行方案，合理选择关键绩效指标，对员工绩效完成情况及岗位胜任情况进行年度评估，进一步提升绩效考核工作的精准性、及时性。
员工绩效考核体系
? 日常关键绩效考核：以逐级分解的员工关键绩效目标为依据，树立鲜明的绩效贡
献导向，对员工日常工作履职能力、关键绩效表现等进行常态化跟踪督导，结合业务特性差异化设定考核周期，强调突出绩效监督、绩效反馈与改进等绩效过程化管理。? 年度综合评价考核：以员工年度综合表现为依据，兼顾实际效益贡献与综合能力素质考核，运用360度互评、定量考核与定性评价相结合等方法，对员工年度绩效贡献、履职能力、作风表现等进行综合评价。
“1+N”员工绩效
数字化管理平台
? 公司自主研发打造一体化、专业化、精细化的绩效管理数字平台，兼顾公司绩效管理统一性和各条线业绩核定差异化，提升绩效管理工作质效。
员工绩效考核流程
考核准备
考核评价
考核反馈
考核申诉
考核督导
考核运用
◎ 申万宏源供应商反腐败管理举措建立健全供应商反腐败管理体系
落实供应商反腐败管理措施
做好供应链反腐败监督举报
? 合规开展企业采购：采取公开招标、邀请招标、竞争性磋商、询价、单一来源采购等及管理部门认可的其他方式开展企业采购；? 形成规范采购流程：遵循公开、公平、公正、竞争、效益和效率的采购原则，形成
规范采购程序及采购流程；? 建立权责分明采购组织体系：形成多部门联动采购机制，公司稽核审计部负责采购事务相关审计监督检查工作，落实公司采购行为的反腐败及廉洁监督工作。
? 规范采购相关人员的行为：要求采购相关工作人员不得接受投标人馈赠、不得参加
投标人宴请等活动，与投标人有利害关系或亲属关系需遵守回避原则；? 采购信息公开透明：要求集中采购信息公开，通过公开招标方式的集中采购活动，
需对中标结果基本要素进行公开公示；? 要求供应商遵守反腐败条款：在供应商合同中纳入反商业贿赂等重要条款，要求供
应商严格遵守相关法律法规并制定内部反腐败政策，并对供应商反腐败条款的执行
情况和采购活动的合规性进行审计。
? 建立监督、举报与处理机制，严防供应链贪污腐败事件发生；? 在公司实施的招标等集中采购活动中，投标商及相关方认为有任何违法违规问题的，
可按规定向公司纪检部门进行投诉举报；? 针对采购活动中的腐败、贪污、贿赂等任何违规违纪行为，公司按照相关规定进行
问责处理，构成犯罪的，依法追究刑事责任。
公司持续推进责任采购，优先采购节能环保产品，并将供应商ESG责任相关要求融入供应商管理过程，关注供应商在环境保护、劳工健康安全、公益活动等ESG方面的表现。
信息安全及隐私保护
公司依据《中华人民共和国网络安全法》《中华人民共和国数据安全法》《中华人民共和国个人信息保护法》《网络安全等级保护基本要求》等法律法规及行业规定，制定《申万宏源证券有限公司数据安全管理办法》等管理制度，为不断建立健全信息安全管理，推进落实客户隐私保障奠定良好制度基础。2022年，公司未发现违反客户隐私或遗失客户资料的事件,亦未接获经证实的相关投诉。◎ 申万宏源信息安全及隐私保护举措
落实信息安全保障
? 建立信息安全管理体系，并通过ISO27001国际信息安全管理体系标准认证；? 定期开展内部审计，并每年邀请外部有资质的第三方对公司信息安全管理体系进行外部认证审核；? 积极开展信息安全宣传和培训，组织网络安全知识竞赛和钓鱼邮件攻击演练，提高全体员工信息安全意识。
? 根据业务需要收集必要客户数据，最大限度减少客户数据收集和保留；? 针对客户个人数据及敏感数据，公司在信息系统开发过程中，对敏感数据进行加密保护，避免未授权访问或泄露；在数据分析过程中对在线数据进行脱敏处理，加强客户隐私保护；? 除完成客户交易和提供服务的用途外，公司坚决不向第三方机构租用、销售、提供客户个人数据；? 给予客户充分的数据管理权限，客户可在APP及线下业务柜台进行个人信
息维护；? 严格做好供应商及合作伙伴的数据保护工作，将数据安全保障相关条款纳入全体供应商合同中。践行客户隐私保护
2022 年度社会责任报告 / 环境、社会及管治报告
申万宏源集团股份有限公司
投资者适当性管理
负责任营销
知识产权保护
公司严格遵守《证券期货投资者适当性管理办法》《证券经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）》《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》及相关法律法规，2022年新增制定《公开募集基础设施证券投资基金（REITs）投资者适当性管理及投资者教育工作实施细则》《可转换公司债券投资者适当性管理和投资者教育工作实施细则》等内部制度及实施细则，推进开展投资者适当性管理实践，确保遵循风险匹配和审慎合规原则，向投资者销售与其风险识别能力和风险承担能力相匹配的金融产品与服务，引导客户理性投资，切实保障投资者权益。2022年，公司重点推进落实债券市场、可转债、退市板块投资者适当性管理新规落地，持续优化公司投资者适当性综合评估及业务办理流程，并联合上海证券交易所向证券标准委员会申报了《证券行业投资者风险承受能力评估标准研究》课题，积极参与并推动证券行业投资者适当性管理标准化建设，切实履行“了解你的客户”适当性管理义务。公司严格遵守《中华人民共和国证券投资基金法》《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》《公开募集证券投资基金宣传推介材料管理暂行规定》《私募投资基金募集行为管理办法》等法律法规及规章制度，制定并完善了《申万宏源证券有限公司公募基金销售业务管理办法（2022年修订）》《申万宏源证券有限公司金融营销宣传管理办法（2022年修订）》《申万宏源证券有限公司代销公募基金评审小组议事规则（2022年修订）》等制度。公司明确要求金融产品的营销推介应当坚持长期投资理念和客观、正式、准确的原则，严格制定金融产品营销宣传材料审核规则，建立了管理人、金融产品、投资经理等多维度审核体系，并集中统一管理金融产品销售，将营销宣传的合规执业情况纳入员工的日常考核中，持续规范公司代销金融产品销售及服务。2022年，公司未发现任何产品和服务的信息及标识违规事件，亦无市场营销相关违规事件。公司严格遵守《中华人民共和国商标法》《中华人民共和国专利法》《中华人民共和国著作权法》《互联网信息服务管理办法》等法律法规，制定发布《申万宏源证券有限公司互联网渠道信息发布运营管理规程》，落实自身、客户及第三方合作机构的知识产权保护。2022年度，公司制定印发《知识产权归属示范条款》，将其纳入商务合同中，明确知识产权归属和保护条款。公司全面推广办公软件正版化应用，实现申万宏源全集团办公软件正版化全覆盖。
能源及碳排放管理
公司在日常运营过程中涉及主要能源包括天然气、公务用车耗油以及外购电力等。公司倡导绿色低碳办公，遵守《中华人民共和国节约能源法》《中华人民共和国环境保护法》等法律法规要求，落实能源使用管理相关规定，在对能源消耗及排放量进行全面统计、分析、跟踪工作的基础上，制定改进方案，多措并举推进节能减排，努力控制能源消耗及碳排放水平，助力国家“双碳”目标的实现。2022年，公司未因环保违规事件遭受处罚，也未接到任何环境申诉事件。◎ 2022年度节能减排举措强化用电管理
? 公司全楼照明采用楼宇自控系统控制，工作日工作时间照明正常开放，其他时间以及节假日只保留基本及应急照明；? 采取区域关电措施，周末及节假日期间，除保障交易、数据等设备，关闭其余电器。推广绿色会议
? 坚持推广无纸化会议，利用电子屏幕、会议APP显示会议材料，最大限度减少纸质打印；? 充分利用视频、电话等方式，推广线上会议应用；? 会议室均配备饮水机，减少瓶装水使用。倡导低碳出行
? 积极倡导员工绿色低碳出行，鼓励使用公共交通出行；? 基于《车辆管理暂行办法》，形成公车使用的申请及审批流程、费用核算规则、老旧车辆淘汰标准等公车使用管理机制，减少非必要用车。
开展绿色建筑认证改造
? 公司按照国际、国内绿色建筑标准对大楼实施改造并启动绿建认证申请，全面促进办公场所节能减排。
环境议题
2022 年度社会责任报告 / 环境、社会及管治报告
申万宏源集团股份有限公司
水资源管理
废弃物管理
公司水资源消耗主要为办公过程中的生活用水，主要用水来源为市政用水。公司严格规范办公过程中水资源管理，鼓励员工节约用水，并配置节水器具，严格防止跑冒滴漏，避免水资源浪费。为进一步强化水资源管理，公司将加强水资源的节约利用及管理，持续完善耗水量的定期监测、统计及分析机制，在年度报告中披露耗水量及密度数据，努力控制耗水量及密度数据在较低水平。
公司办公运营中产生的主要废弃物为厨余垃圾、办公用纸等无害废弃物，以及废旧电脑、硒鼓墨盒等有害废弃物。公司积极倡导节约用纸，个人电脑网络打印默认设置为黑白、双面打印，鼓励员工重复使用单页复印纸，提倡使用电子材料，减少办公用纸的使用与废弃。在废弃物处理方面，对于办公及生活垃圾，由公司物业统一收集后清运；对于废旧电脑、硒鼓墨盒等有害废弃物，公司定期委托有资质的第三方公司进行处置。为进一步强化废弃物管理，公司承诺将完善无害及有害废弃物的识别、统计、减量等方面的管理体系，将无害及有害废弃物产生量控制在较低水平。
ESG量化绩效表
经济绩效指标表
指标单位2022年
营业总收入万元2,060,964.46归属于上市公司股东的净利润万元278,906.79纳税总额万元316,332.41资产总额万元61,311,702.45基本每股收益元0.11
反腐败绩效指标表
指标单位2022年
反腐败培训次数次10参与反腐败相关培训董事人数人9董事人均接受反腐败培训小时数小时/人6参与反腐败相关培训员工人数人11,204员工人均接受反腐败培训小时数小时/人2
员工雇佣绩效指标表
指标单位2022年
员工总数
人11,204按性别划分
男性人6,001女性人5,203按雇佣类型划分
全职劳动合同制人11,198全职劳务派遣制人6其他雇佣形式
人639按年龄组别划分
＜30岁人2,66630至50岁人7,366＞50岁人1,172
指标单位2022年按地区划分
中国大陆人10,843港澳台及境外人361员工总数（不含申万宏源证券子公司）人7,927劳动合同覆盖率% 100劳工歧视事件数件0员工流失率
%9.27按性别划分
男性%9.97女性%8.48按年龄组别划分
＜30岁%10.7730至50岁%8.38＞50岁%11.52按地区划分
中国大陆%8.41港澳台及境外%35.18新进员工总数人1,767按性别划分
男性人939女性人828按年龄组划分
＜30岁人94030至50岁人821＞50岁人6按地区划分
中国大陆人1,674港澳台及境外人93少数民族员工人数人486残疾人员工人数人29
注1、2：本数据表指标除“员工总数(不含申万宏源证券子公司)”外，统计口径均与年报保持一致。员工总数为全职劳动合同制和全职劳务派遣制员工数，不包括其他雇佣形式员工，其他雇佣形式员工为经纪人等。注3：【计算方法】各类别员工流失率=年内该类别员工流失人数/年末该类别员工人数。
注1：【计算方法】根据香港联交所《如何编备环境、社会及管治报告 附录三：社会关键绩效指标汇报指引》，2022年计算方式为：各类别员工培训覆盖率=接受培训的该类别员工人数/接受培训的员工总人数。注2：【计算方法】各类别员工每年人均接受培训时长=该类别员工接受培训的总小时数/该类别员工人数。
注：【统计口径】申万宏源证券有限公司合并报表范围。
注：【统计口径】申万宏源证券有限公司合并报表范围。
员工培训绩效指标表
指标单位2022年
因工伤关系而死亡的员工数人0工伤发生次数次0因工伤损失的工作日数天0
指标单位2022年
员工培训人次人次56,217员工培训投入万元889.84员工培训覆盖率
%100
按性别划分
男性%53.56女性%46.44按员工类别划分
高级管理层%0.24中级管理层%3.24普通员工%96.52员工接受培训平均小时数
小时67.47
按性别划分
男性小时65.11女性小时70.20按员工类别划分
高级管理层小时225.83中级管理层小时138.79普通员工小时63.28
数据安全及隐私保护绩效表
员工健康与安全绩效指标表
客户服务绩效表
指标单位2020年2021年2022年
经证实的侵犯客户隐私权及遗失客户资料的投诉次数
次000在客户隐私方面发生违法违规事件的总数件000
指标单位2022年
客户投诉数量条129投诉处理率%100客户满意度（PC端）%89.1客户满意度（APP端）%82.8
指标单位2022年
天然气消耗量立方米119,840.99人均天然气消耗量立方米/人10.70汽油消耗量升63,413.00耗电总量兆瓦时18,067.20
其中，公司总部北京办公大楼耗电量兆瓦时644.25人均耗电量兆瓦时/人1.61温室气体排放总量
吨二氧化碳当量13,043.29
范围1温室气体排放量吨二氧化碳当量429.90
范围2温室气体排放量吨二氧化碳当量10,400.31
范围3温室气体排放量
吨二氧化碳当量2,213.07人均温室气体排放量（范围1和范围2）吨二氧化碳当量/人0.97
能源消耗及温室气体排放绩效指标表
指标单位2022年
耗水总量吨133,495.84
其中，北京办公大楼耗水量吨16,571.00人均耗水量吨/人11.92
水资源消耗绩效指标表
指标单位2022年
按来源划分的无害废弃物量：废纸吨1.26按来源划分的无害废弃物量：厨余垃圾吨152.00按来源划分的有害废弃物量：硒鼓墨盒个306按来源划分的有害废弃物量：碳粉盒个751
废弃物相关绩效指标表
注1：【统计口径】耗电量、天然气消耗量、汽油消耗量相关指标统计口径为集团公司及合并报表范围内子公司（含总部及下属分支机构，期货营业部除外）。注2：基于公司业务性质，范围1温室气体排放量包括天然气消耗、自有车辆汽油消耗产生的直接温室气体排放，计算方法参考香港联合交易所《如何编备环境、社会及管治报告附录二：环境关键绩效指标汇报指引》（2021年5月）以及世界资源研究所发布的“城市温室气体核算工具2.0”进行估算；范围2温室气体排放量包括外购电力产生的间接温室气体排放，2022年计算系数参考生态环境部《关于做好2023—2025年发电行业企业温室气体排放报告管理有关工作的通知》。注3：范围3温室气体排放量根据Greenhouse Gas Protocol范围3计算工具估算，统计口径为集团公司及子公司宏源汇富、宏源汇智、宏源期货。注4：部分子公司和分公司的电费计入物业费无法统计，其能源消耗及温室气体排放数据为估算。
注1：【统计口径】耗水量相关指标统计口径为集团公司及合并报表范围内子公司（含总部及下属分支机构，期货营业部除外）。部分子公司和分公司的水费计入物业费无法统计，其水资源消耗数据为估算。
注1：总帮扶资金统计口径与公司合并报表范围保持一致，包括乡村振兴帮扶资金，及其他公益捐赠。
注1：【统计口径】废弃物相关指标统计口径为集团公司本部及子公司宏源汇富、宏源汇智、宏源期货本部。
社会公益相关绩效指标表
指标单位2020年2021年2022年
总帮扶资金
万元4,885.535,023.045,015.20
申万宏源集团第六届中国卓越IR“2022-2023最佳资本市场沟通奖”路演中、卓越IR申万宏源证券
“金牛证券公司”“金牛投资银行团队”“证券公司文化建设”
中国证券报申万宏源证券
“市场影响力奖”“市场创新奖”“投资创新奖”“iDeal奖”等
中国外汇交易中心-全国银
行间同业拆借中心申万宏源证券“最具潜力投资顾问团队奖”“卓越组织奖”证券时报申万宏源证券“全能财富经纪商君鼎奖”“基金投顾君鼎奖”等新财富最佳投资顾问申万宏源证券“上交所2021年度优秀公募REITs做市商奖”上海证券交易所申万宏源证券“深交所2021年度优秀REITs流动性服务商奖”深圳证券交易所申万宏源证券“2021年度国债期货优秀交易团队奖（自营类）”中国金融期货交易所申万宏源证券中国最佳期货IB经营机构期货日报、证券时报申万期货2021年度优秀会员白金奖中国金融期货交易申万期货2021年度优秀会员金奖大连商品交易所申万期货2021年度优秀会员奖上海期货交易所申万期货2021年度优秀会员奖郑州商品交易所申万期货2021年度浦东新区经济突出贡献奖上海市浦东新区人民政府申万期货中国最佳期货公司期货日报、证券时报宏源期货“郑商所优秀期货做市商奖”郑州商品交易所宏源期货“优秀能化产业服务奖”“期货做市商先进贡献奖”等大连商品交易所宏源期货“2021年度优秀会员奖”上海期货交易所申万宏源承销保荐“2022科创板年度最佳服务机构”
财经、科创数据研究中心
(SMDC)申万宏源承销保荐“中国证券业全能投行君鼎奖”证券时报申万宏源承销保荐“年度投行TOP10”第一财经申万宏源承销保荐“科创板三周年评选--科创板年度最佳服务机构”财经申万菱信“第19届金基金奖--成长基金管理公司奖”上海证券报申万菱信“深交所2021年度新锐ETF基金管理人”深圳证券交易所申万菱信“2022英华号创新力榜单”中国基金报申万研究所金牛最佳行业分析师团队中国证券报申万研究所
“证券研究行业杰出贡献集体奖”“最具影响力研究机构”“本土最佳研究团队”
新财富申万研究所“金麒麟--最佳行业研究机构”“最具荣耀研究机构”新浪财经
综合类荣誉及奖项获奖主体所获荣誉及奖项颁奖机构附录
荣誉及奖项
2022年度所获荣誉及奖项社会责任荣誉及奖项获奖主体所获荣誉及奖项颁奖机构
申万宏源集团“上市公司乡村振兴最佳实践案例”中国上市公司协会申万宏源集团“上市公司ESG优秀实践案例”中国上市公司协会申万宏源集团深交所国证ESG评级AA级深圳证券交易所申万宏源集团“中国上市公司价值评选”ESG百强证券时报申万宏源集团第三届“IFF全球绿色金融奖最佳机构奖”国际金融论坛（IFF）申万宏源证券“年度助力脱贫攻坚突出贡献奖”中国乡村发展基金会申万宏源证券“长青奖-可持续发展普惠奖”财经申万期货最佳乡村振兴服务及社会责任公益奖期货日报、证券时报申万期货2021年度期货经营机构服务中小企业优秀案例中国期货业协会申万期货上海金融业助企纾困优秀成果奖（优秀奖）
第十六届上海金融服务实体经济洽谈会组委会宏源期货“期货助力乡村振兴典范单位案例”中国农村信用合作报宏源期货“优秀乡村振兴奖”大连商品交易所申万宏源承销保荐“最佳践行ESG投行”新财富申万研究所“最佳ESG 实践研究机构”新财富
综合类荣誉及奖项获奖主体所获荣誉及奖项颁奖机构申万宏源集团
十三届中国上市公司投资者关系“天马奖”之“中国上市公司最佳投资者关系奖”
证券时报申万宏源集团
“全景投资者关系金奖”2021年度全国性评选之“优秀IR团队”“机构友好沟通奖”“业绩说明会创新奖”及“业绩说明会勤勉奖”
全景网、南开大学中国公司
治理研究院申万宏源集团深交所主板上市公司2021年度信息披露考核A类深圳证券交易所申万宏源集团“2022中国证券业上市公司品牌价值榜TOP10”每日经济新闻申万宏源集团“融资中国2021年度中国最佳券商母基金”融资中国申万宏源集团
“2022年中国最具成长性上市公司排行榜”“中国百强企业奖”“中国道德企业奖”“中国百强优秀董秘奖”
中国上市公司百强高峰论坛
组委会、华顿经济研究院申万宏源集团
“第三届中国上市公司协会副监事长单位”“上市公司监事会最佳实践”“2022上市公司董办最佳实践”
中国上市公司协会
深圳证券交易所《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号-主板上市公司规范运作》索引表报告对标索引表
披露要求章节索引
8.1
稳中求进，服务国家战略科技引领，提供优质客户服务以人为本，培养高素质人才队伍低碳发展，绿水青山就是金山银山同力协契，携手促进共同富裕ESG管理与绩效
8.2
ESG管理与绩效-经济与公司治理议题ESG管理与绩效-社会议题
8.3
以人为本，培养高素质人才队伍低碳发展，绿水青山就是金山银山同力协契，携手促进共同富裕ESG管理与绩效
8.4已披露
8.5
以人为本，培养高素质人才队伍ESG管理与绩效-经济与公司治理议题ESG管理与绩效-社会议题
8.6ESG管理与绩效-环境议题
8.7ESG管理与绩效-环境议题
8.8ESG管理与绩效-环境议题
8.9ESG管理与绩效-环境议题
8.10不适用
8.11
以人为本，培养高素质人才队伍ESG管理与绩效-社会议题
8.12不适用
8.13已满足要求
在本报告中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义：
释义
常用词语释义
“公司”“申万宏源集团”指申万宏源集团股份有限公司及其子公司“集团公司”指申万宏源集团股份有限公司“申万宏源证券”“证券公司”指申万宏源证券有限公司“宏源汇富”指宏源汇富创业投资有限公司“宏源汇智”指宏源汇智投资有限公司“宏源期货”指宏源期货有限公司“申万宏源承销保荐”指申万宏源证券承销保荐有限责任公司“申万期货”指申银万国期货有限公司“申万研究所”指上海申银万国证券研究所有限公司“申万菱信”指申万菱信基金管理有限公司“香港公司”指申万宏源（香港）有限公司“中国证监会”指中国证券监督管理委员会“深交所”指深圳证券交易所“上交所”指上海证券交易所“北交所”指北京证券交易所“香港联交所”指香港联合交易所有限公司“REITs”指不动产投资信托基金“ABS”指资产证券化“ABN”指资产支持票据“ETF”指交易型开放式指数基金“IPO”指首次公开发售“A股”指
本公司每股面值人民币1.00元的内资股，于深圳证券交易所上市并进行交易“H股”指
本公司每股面值人民币1.00元的普通股，于香港联交所上市及以港元买卖“股东大会”指公司股东大会“董事会”指公司董事会“监事会”指公司监事会“新三板”指全国中小企业股份转让系统“科创板”指上交所设立的科技创新板“主板”指深交所主板、上交所主板“创业板”指深交所推出的创业板“人民币”指中国法定货币人民币“报告期”指2022年1月1日至2022年12月31日
GRI内容索引表
GRI标准披露项报告章节
一般披露
GRI 2：一般披露 2021
2-1关于申万宏源集团2-2报告编制说明2-3报告编制说明2-4报告编制说明2-5独立鉴证报告2-6关于申万宏源集团2-7
以人为本，培养高素质人才队伍ESG管理与绩效-社会议题2-8ESG管理与绩效-社会议题2-9ESG管理体系2-10ESG管理与绩效-经济与公司治理议题2-11ESG管理与绩效-经济与公司治理议题2-12
ESG管理体系ESG管理与绩效-经济与公司治理议题2-13
ESG管理体系ESG管理与绩效-经济与公司治理议题2-14ESG管理体系2-22ESG管理体系2-28荣誉及奖项2-29ESG管理体系GRI 3：实质性议题 2021
3-1
ESG管理体系3-2经济GRI 3：实质性议题 20213-3
关于申万宏源集团
应对气候变化
稳中求进，服务国家战略
同力协契，携手促进共同富裕
ESG管理与绩效-经济与公司治理议题GRI 201：经济绩效2016
201-1关于申万宏源集团201-2应对气候变化GRI 203：间接经济影响2016
203-1稳中求进，服务国家战略
同力协契，携手促进共同富裕203-2GRI 205：反腐败 2016
205-1
ESG管理与绩效-经济与公司治理议题205-2205-3
联交所《ESG报告指引》（2022年1月1日起生效版）索引表
层面、一般披露及关键绩效指标
披露章节
主要范畴A.环境
层面A1.排放物一般披露A1ESG管理与绩效-环境议题KPI A1.1
ESG管理与绩效-环境议题ESG量化绩效表KPI A1.2ESG量化绩效表KPI A1.3ESG量化绩效表KPI A1.4ESG量化绩效表KPI A1.5ESG管理与绩效-环境议题KPI A1.6ESG管理与绩效-环境议题层面A2.资源使用一般披露A2ESG管理与绩效-环境议题KPI A2.1ESG量化绩效表KPI A2.2ESG量化绩效表KPI A2.3ESG管理与绩效-环境议题KPI A2.4ESG管理与绩效-环境议题KPI A2.5
公司产品仅为金融产品，不适用该指标层面A3.环境及天然资源一般披露A3ESG管理与绩效-环境议题KPI A3.1ESG管理与绩效-环境议题层面A4.气候变化一般披露A4应对气候变化KPI A4.1应对气候变化
主要范畴B.社会雇佣及劳工常规
层面B1.雇佣一般披露B1
强化人才引进ESG管理与绩效-社会议题KPI B1.1ESG量化绩效表KPI B1.2ESG量化绩效表层面B2.健康与安全一般披露B2ESG管理与绩效-社会议题KPI B2.1ESG量化绩效表KPI B2.2ESG量化绩效表KPI B2.3ESG管理与绩效-社会议题层面B3.发展及培训一般披露B3助力员工发展KPI B3.1ESG量化绩效表
层面、一般披露及关键绩效指标
披露章节
KPI B3.2ESG量化绩效表层面B4.劳工准则一般披露B4ESG管理与绩效-社会议题KPI B4.1ESG管理与绩效-社会议题KPI B4.2ESG管理与绩效-社会议题
主要范畴B.社会营运惯例层面B5.供应链管理一般披露B5ESG管理与绩效-社会议题KPI B5.1ESG量化绩效表KPI B5.2
ESG管理与绩效-社会议题ESG量化绩效表KPI B5.3ESG管理与绩效-社会议题KPI B5.4ESG管理与绩效-社会议题层面B6.产品责任一般披露B6
优化客户服务ESG管理与绩效-社会议题KPI B6.1
公司产品仅为金融产品，不涉及产品回收KPI B6.2优化客户服务KPI B6.3ESG管理与绩效-社会议题KPI B6.4
公司产品仅为金融产品，不涉及产品回收KPI B6.5ESG管理与绩效-社会议题层面B7.反贪污一般披露B7
ESG管理与绩效-经济与公司治理议题KPI B7.1ESG量化绩效表KPI B7.2
ESG管理与绩效-经济与公司治理议题KPI B7.3
ESG管理与绩效-经济与公司治理议题ESG量化绩效表层面B8.社区投资一般披露B8同力协契，携手促进共同富裕KPI B8.1
同力协契，携手促进共同富裕ESG量化绩效表KPI B8.2
同力协契，携手促进共同富裕ESG量化绩效表
GRI标准披露项报告章节环境
GRI 3：实质性议题 20213-3
ESG管理与绩效-环境议题ESG量化绩效表GRI 302：能源 2016
302-1
ESG管理与绩效-环境议题ESG量化绩效表302-2302-3302-4GRI 303：水资源和污水 2018
303-1
ESG管理与绩效-环境议题ESG量化绩效表303-2303-3GRI 305：排放 2016
305-1
ESG管理与绩效-环境议题ESG量化绩效表305-2305-3305-4305-5GRI 306：废弃物 2020
306-1ESG管理与绩效-环境议题ESG量化绩效表306-2社会GRI 3：实质性议题 20213-3
赋能员工发展ESG管理与绩效-社会议题ESG量化绩效表GRI 401：雇佣 2016
401-1ESG管理与绩效-社会议题ESG量化绩效表401-2GRI 403：职业健康与安全 2018
403-1
ESG管理与绩效-社会议题403-2GRI 404：培训与教育 2016
404-1赋能员工发展
ESG管理与绩效-社会议题
ESG量化绩效表404-2404-3GRI 405：多元性与平等机会 2016405-1ESG管理与绩效-社会议题GRI 406：反歧视 2016406-1ESG管理与绩效-社会议题GRI 408：童工 2016408-1ESG管理与绩效-社会议题GRI 409：强迫或强制劳动2016409-1ESG管理与绩效-社会议题GRI 417：营销与标识 2016
417-1
ESG管理与绩效-社会议题417-2417-3GRI 418：客户隐私 2016418-1
ESG管理与绩效-社会议题
ESG量化绩效表
关键数据编报基础员工总数（不含申万宏源证券子公司）员工总数（不含申万宏源证券子公司）是指除申万宏源证券子公司之外，全集团范围内签订有劳动合同的员工总人数。总帮扶资金总帮扶资金是指申万宏源集团股份有限公司及下属子公司对外捐赠的总帮扶资金总额。公司总部北京办公大楼耗电量公司总部北京办公大楼用电量是指申万宏源集团股份有限公司于北京办公大楼使用的耗电量。北京办公大楼耗水量北京办公大楼耗水量是指申万宏源集团股份有限公司及下属子公司于北京办公大楼使用的耗水量。
报告编制说明独立鉴证报告
本报告是申万宏源集团股份有限公司连续发布的第8本社会责任报告/环境、社会及管治报告，旨在向各利益相关方披露公司在经济、社会和环境方面开展重点实践及取得绩效。
报告范围组织范围：本报告以申万宏源集团股份有限公司为主体部分，涵盖公司总部、证券公司及其他主要子公司。时间范围：2022年1月1日至2022年12月31日。发布周期：本报告为年度报告。
电子版报告获取
深圳证券交易所官方网站（www.szse.cn）香港交易及结算所有限公司披露易网站（www.hkexnews.hk）申万宏源集团股份有限公司官方网站（www.swhygh.com）
编制依据本报告编制依据深圳证券交易所《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号—主板上市公司规范运作》（2022）、香港联交所《环境、社会与管治报告指引》（2022年1月1日起生效版），并参考中国证监会《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第2号—年度报告的内容与格式（2021年修订）》，参照全球报告倡议组织（GRI）《可持续发展报告标准》（2021）。数据说明
本报告数据的获取和计算方法与以往年度报告相比没有重大变化，所有数据来自申万宏源集团股份有限公司正式文件和统计报告。本报告的财务数据以人民币为单位，若与财务报告不一致之处，以财务报告为准。报告原则本报告编制过程遵循香港联交所《环境、社会及管治报告指引》的汇报原则，具体应用情况如下。? 重要性原则：本报告通过实质性分析的识别、沟通、分析流程确定报告需重点回应的议题（详见“ESG管理”章节内容）? 量化原则：本报告披露关键定量绩效指标（详见“ESG管理与绩效”章节内容），并对指标含义作出解释，说明
计算依据和计算公式。? 平衡原则：本报告内容反映客观事实，对涉及正面、负面信息的指标均进行披露。? 一致性原则：本报告明确说明所披露的关键定量绩效指标的统计方法和统计口径，同时尽量保证不同报告期的指标及计算方法保持一致，以反映绩效水平的变动趋势。
申万宏源集团股份有限公司
http://www.swhygh.com/北京市西城区太平桥大街19号咨询电话：010-88085333新疆乌鲁木齐市高新区北京南路358号大成国际20楼咨询电话：0991-2301870
申万宏源集团股份有限公司