申 万 宏 源 集 团 股 份 有 限 公 司
第五届监事会第十次会议决议公告
本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整,没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
申万宏源集团股份有限公司(以下简称“公司”)第五届监事会第十次会议于2023年3月30日在北京市西城区太平桥大街19号公司会议室以现场、视频和通讯相结合的方式召开。2023年3月20日,公司以书面方式向全体监事发出了召开监事会会议的通知。本次会议由监事会主席方荣义主持。本次会议应参加会议监事5人,实际参加会议监事5人,其中姜杨监事(视频电话)、周洁监事(视频电话)以通讯方式参加会议。会议的召集、召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的规定。会议经认真审议并以记名投票方式表决,形成决议如下:
一、同意《申万宏源集团股份有限公司2022年度财务决算报告》。
表决结果:5票同意,0票反对,0票弃权。
二、同意《申万宏源集团股份有限公司2022年度利润分配预案》。
表决结果:5票同意,0票反对,0票弃权。
三、同意《申万宏源集团股份有限公司2022年度内部控制评价报告》。
监事会认为,《申万宏源集团股份有限公司2022年度内部控制评价报告》真实、完整地评价了公司内部控制的运行情况及其有效性,
符合《企业内部控制基本规范》《企业内部控制评价指引》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号—主板上市公司规范运作》和《公开发行证券的公司信息披露编报规则第21号—年度内部控制评价报告的一般规定》等相关规定。
表决结果:5票同意,0票反对,0票弃权。
四、同意《申万宏源集团股份有限公司2022年年度报告》及年度报告摘要(A股)、《申万宏源集团股份有限公司2022年年度报告》(H股)和《申万宏源集团股份有限公司2022年度业绩公告》(H股)。监事会认为,董事会编制和审议上述报告的程序符合法律、行政法规、监管规定和公司规章制度,报告内容真实、准确、完整地反映了公司的实际情况,不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。表决结果:5票同意,0票反对,0票弃权。
五、同意《申万宏源集团股份有限公司2022年度监事会工作报告》,提请公司2022年度股东大会审议。(详见巨潮资讯网http://www.cninfo.com.cn)。
表决结果:5票同意,0票反对,0票弃权。
特此公告。
申万宏源集团股份有限公司监事会
二〇二三年三月三十日