报告编制说明
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本报告是申万宏源集团股份有限公司（以下简称“公司”或“申万宏源”）发布的2019年度社会责任报告，阐述了申万宏源的社会责任理念、实践，及取得的工作进展。本报告经公司董事会审议通过后发布，董事会及全体董事保证本报告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。报告范围组织范围：本报告以申万宏源集团股份有限公司为主体部分，涵盖公司总部、证券公司及其他主要分公司等。时间范围：2019年1月1日至2019年12月31日，部分内容适当超出上述范围。发布周期：年度报告。编制依据本报告根据香港联合交易所发布的《环境、社会及管治报告指引》和深圳证券交易所发布的《深圳证券交易所上市公司社会责任指引》的要求编制而成。
数据说明所有数据均来自于申万宏源集团股份有限公司正式文件和统计报告。本报告所涉及货币金额以人民币作为计量币种，特别说明除外。报告形式报告以 PDF 电子版形式发布。您可以在申万宏源集团股份有限公司(http://www.swhygh.com/)、香港联合交易所(https://www.hkex.com.hk/)和深圳证券交易所(http://www.szse.cn/)的官方网站获取本报告的电子版本。联系方式联系部门：董事会办公室联系电话： 010-88085333；0991-2301870联系邮箱： swhy@swhysc.com
1月9日集团公司荣获2019《财经》长青奖“可持续发展风控奖”。长青奖是《财经》杂志旗下唯一奖项，旨在推动联合国可持续发展目标的达成，顺应国家金融改革发展方向、推进供给侧结构性改革，发现义利并举、基业长青的企业。公司认真落实党的十九大精神，坚持以战略目标为导向，全力推进公司内部业务协同，统筹各个业务板块协调发展，风控实力经受住了市场和多轮行业波动的考验。此次荣获“可持续发展风控奖”，说明集团公司在经济、社会和环境方面的综合贡献得到社会主流媒体的认可。
储晓明申万宏源集团股份有限公司、申万宏源证券有限公司党委书记、董事长
数说2019
环境类经纪业务类
扶贫类
员工类财务类资产总额3,885.37
亿元
督导新三板挂牌公司数量
家数
员工总数
9,736
人
女性员工占比
46.56
%
员工学士以上学历占比
90.57
%
员工人均培训时间
30.90
小时
精准扶贫资金4,791.46
万元
贫困地区医疗卫生资源投入金额
51.38
万元
就业技能培训投入金额
30.00
万元就业技能培训人数
人次
资助贫困学生投入金额
51.00
万元资助贫困学生人数
人次改善贫困地区教育资源投入金额
514.75
万元
减少温室气体排放总量2,506.50
吨二氧化碳当量
节电总量
2,249.21
兆瓦时节水总量
2,116.26
吨
淘汰并减少老旧车辆
辆
视频会议次数4,000
次
员工培训投入金额
2,049.96
万元
支持环保领域企业融资
91.00
亿元
募集纾困资金
35.00
亿元
主承销债券项目数量
个数
主承销债券金额规模1,136.34
亿元
营业收入
245.93
亿元
归属于母公司股东的净利润为
57.35
亿元纳税总额
25.94
亿元加权平均净资产收益率
7.41
%
2019年度社会责任报告2019年度社会责任报告
0405
申万宏源集团股份有限公司系由新中国第一家股份制证券公司?申银万国证券股份有限公司与国内资本市场第一家上市证券公司?宏源证券股份有限公司合并组建，公司于2015年1月26日在深圳证券交易所挂牌上市，于2019年4月26日在香港联交所挂牌上市，是国内领先的以证券业务为核心、多板块协同发展的综合性金融集团。公司采用“投资控股集团+证券子公司”的架构，不断健全以资本市场为依托的投资与金融全产业链，实现不同类型业务之间客户共享和客户需求的深度挖掘，为实体经济提供综合化的全面金融服务。公司现有正式员工近1万人（未包含证券和期货经纪人），下设申万宏源证券有限公司、申万宏源产业投资管理有限责任公司、申万宏源投资有限公司、宏源汇富创业投资有限公司、宏源汇智投资有限公司、宏源期货有限公司，截至2019年12月31日，申万宏源证券及所属证券类子公司共设立证券分公司41家；证券营业部311家，分布于21个省、4个直辖市、4个自治区的135个城市，在长三角和新疆地区营业部数量占据行业优势，其中，上海地区证券营业部61家，新疆地区证券营业部44家，其他地区营业部206家。
公司简介
截至2019年12月31日，申万宏源证券及所属证券类子公司共设立证券分公司
家证券营业部
家
分布于
个省
个直辖市
个自治区
申万宏源集团股份有限公司
申万宏源证券有限公司100%
100%100%100%
97.25%
90%100%100%67%27.8%100%100%100%100%100%
公司组织框架
2019年度社会责任报告2019年度社会责任报告
0607
企业金融个人金融机构服务及交易 投资管理投资银行本金投资
证券经纪与期货经纪融资融券股票质押式融资金融产品销售
主经纪商服务研究咨询自营交易
资产管理公募基金管理私募基金管理股权融资债权融资财务顾问
股权投资债权投资其他投资
2019年，面对复杂多变的市场形势，公司始终坚持稳健经营，围绕企业金融、个人金融、机构服务与交易、投资管理等客户需求，积极推进各类业务发展，继续全力构造以资本市场为核心的金融业务全产业链。公司资产质量优良、财务状况良好，财务风险较低，继续保持较强盈利能力。2019年，公司实现营业收入245.93亿元，较上年同比增长60.98%；归属于母公司股东的净利润为57.35亿元，较上年同比增长37.86%，经营业绩持续保持领先优势；公司基本每股收益0.24元，较上年同比增长
26.32%，加权平均净资产收益率达7.41%，同比增加1.22个百分点。
2019年，
较上年同比增长
60.98
%
公司实现营业收入
245.93
亿元，公司以资本市场为依托，以证券业务为核心，致力于为客户提供多元化的金融产品及服务。公司依托“投资控股集团+证券子公司”的架构，形成了与同业差异化的经营模式与竞争优势。公司的业务主要包括企业金融、个人金融、机构服务及交易、投资管理四个板块。
企业金融
个人金融
投资管理
机构服务及交易
稳健公司治理体系
关键行动：
o信息披露o ESG管理
o风险防控o反洗钱培训
指标单位2019年数据
全年参与反腐败、反洗钱培训的人次
人次8,502全年信息披露次数次数220全年依法纳税金额亿元25.94
2019年度社会责任报告2019年度社会责任报告
公司治理公司根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治理准则》等国内及股票上市地的法律、行政法规、部门规章及监管政策要求，建立有效的公司治理结构，不断健全治理机制，强化股东大会、董事会、监事会权力制衡机制，明确和规范股东、董事、监事和高级管理人员的权利、义务及行为，确保公司规范运作，诚信履行信息披露义务，注重投资者关系管理，有效保护公司利益和投资者的合法权益，不断致力于维护和提升公司良好的市场形象。公司对标有关上市公司治理的规范性文件，结合公司实际情况，持续加强公司规范运作相关工作，包括建立健全相应的制度体系、优化完善内部组织架构与授权管理机制等。目前，公司根据《公司法》、《证券法》、股票上市地规则等法律法规以及《公司章程》，制定了《股东大会议事规则》《董事会议事规则》《监事会议事规则》《关联交易管理制度》《内部控制制度》《内部控制评价制度》《内部审计制度》《财务管理制度》《会计制度》以及董事会各委员会工作细则等制度。根据中共中央组织部《关于扎实推动国有企业党建工作要求写入公司章程的通知》《财政部关于印发<中央金融企业将党建工作要求写入公司章程修改指引>的通知》等文件的要求，公司把党委写入公司章程，明确党组织在公司法人治理结构中的职责。
治理结构
信息披露
按照《中华人民共和国公司法》等国内和股票上市地有关法律法规规定和上市公司监管要求，公司构建了功能齐全、清晰科学的内部管理体系和运行机制。股东大会、董事会、监事会、经理层等各司其职、各行其责，确保公司规范运作，增强决策能力，提高经营管理水平。公司董事会已设立战略委员会、薪酬与提名委员会、审计委员会、风险控制委员会四个董事会专门委员会，董事会专门委员会对董事会负责。
2019年，公司为规范信息披露工作，提高信息披露事务的管理水平和质量，保护公司、股东、客户、债权人及其他利益相关人合法权益，修订并下发了《申万宏源集团股份有限公司信息披露管理制度》，该制度依据相关法律法规、监管要求以及公司章程制定，明确了公司信息披露的基本原则，建立了职责分工清晰、披露流程详尽的信息披露管理流程，对披露内容和工作安排，特别是年度财务及非财务报告做出了相应规定。
2019年，公司共在证券交易所网站披露220则，所有披露内容均做到真实、准确、完整，披露流程规范。报告期内，公司未发生信息披露违规情况，并在深交所年度信息披露考核中，连续五年获得“A”类考核结果。
依法纳税
依法纳税是企业履行社会责任、回馈社会的基本要求，公司历来如实申报税额，重视承担社会责任及时缴纳税款。2019年，公司缴纳各类税款为25.94亿元。
公司通过制度安排和程序保障，实现对股东、尤其是中小股东权益的有效保护。对于利润分配方案、董事及高管薪酬、重大关联/关连交易等涉及中小股东利益的事项，独立董事依据《独立非执行董事制度》认真审议议案和发表独立意见。根据相关监管要求，股东大会均采取现场和网络投票方式召开，并在审议影响中小投资者利益的重大事项时就中小投资者的表决进行单独计票并予以披露。
保护中小股东权益
公司注重投资者关系的管理，积极通过各种渠道与投资者沟通，向投资者传递公司价值。公司通过设立投资者咨询热线、网上互动交流、电子邮件、电话会议、现场接待、业绩说明会、投资者见面会、路演等多种形式加强与境内外投资者的交流沟通，提升公司透明度。2019年，公司进一步加大投资者沟通力度，定期进行经营业绩数据和报告披露，主动与长期持股投资者联系，解读业绩变动的主要原因和各主要业务条线的业务发展情况。
投资者沟通
2019年，公司缴纳各类税款为
25.94
亿元
公司从各个组织层面落实 ESG 理念，将社会责任融入到日常营运的各个方面，建立社会责任管理组织架构和管理体系，持续推动社会责任理念与业务发展紧密融合，积极实践社会责任。公司高度重视 ESG 工作，董事会全程参与公司 ESG 管理，建立公司 ESG 工作框架和工作内容，授权经营管理层组织开展 ESG 相关工作和角色定位，对公司 ESG 工作的实施情况予以监督，定期对 ESG 工作开展情况进行审查。
ESG治理
董事会公司董事会是ESG管理架构的决策机构，负责整体政策制度制定及重大事项决策。 经理层
公司经营管理层负责统筹实施董事会关于ESG治理方面的重大工作部署，落实各项政策制度，对各相关部门及下属公司ESG工作落实情况进行管理。 执行机构
公司各部门、分子公司是公司ESG工作的具体执行部门，配合董事会、经营管理层完成社会责任工作任务。
2019年度社会责任报告2019年度社会责任报告
2019年，公司集中采购涉及内地供应商为11家，香港及境外地区供应商15家。公司在大额采购、供应商选择上，坚持倡导可持续发展理念，践行低碳环保经营方式，努力提高绿色环保意识。具体做法如下：
供应链管理
制定并下发了《申万宏源集团股份有限公司采购管理办法》，供应商的选取均按照采购管理办法，进一步规范了采购行为，加强了公司内部控制，提高了采购资金的使用效益。
0203
将大额采购的采购方式及采购结果审批纳入公司的办公自动化系统审批流程，相关文件材料电子留档，大大提高了工作效率，节约资源使用。公司对采购方式审批和采购结果实行双线审批，确保采购过程严谨规范。
构建了采购管理系统，对供应商库、评委库及专家库进行系统管理，从而大大减少了人力成本。
制定并下发了供应商管理细则，加强了供应商出入库、日常管理。
风险管理
公司始终致力于建立健全全方位、全过程、全覆盖的集团化、穿透式风险管理体系，持续完善风险管理组织框架，优化风险偏好、风险容忍度等风险管理政策传导机制，并通过丰富完善风险管理技术和措施以及加强各类风险管控，实现风险管理与业务经营的深度融合，树牢人人都是风险官的风险理念，有效控制了经营管理中的各类风险。
风险防控举措
提高政治站位，打好防范化解金融风险攻坚战公司全面贯彻党中央、国务院的决策部署，将风险防控放在各项工作的首要位置，积极培育风险管理文化，不断提升全员风险意识，牢牢守住不发生系统性风险的底线。构建全方位、全过程、全覆盖的集团化、穿透式风险管理体系
建立健全风险管理组织架构，形成层级清晰、有效制衡的运行机制。建立并持续完善风险管理制度体系，发布并更新了30余项风险管理制度及管理办法，确保业务开展及风险管理有章可循。建立科学高效的风险管理机制，有效防范、化解各类风险。加强风险管理系统、人才队伍等基础建设，夯实支持保障措施。加强风险文化宣导，树牢人人都是风险官的风险理念。突出重点，加强重点领域风险管控控规模、调结构、促服务，缓释、化解信用违约风险。多措并举保持流动性合理充足，有效防范流动性风险。积极调整资产配置策略，降低市场风险暴露。充分运用各类操作风险管理工具，持续完善制度、优化流程。业务创新制度先行，强化创新业务全流程管理。加强子公司风险管控，实现集团层面风险并表管理。加大风险项目核查和处置力度。
2019年度社会责任报告2019年度社会责任报告
公司重视知识产权保护工作。一是对于公司委托第三方设计开发的软件或程序，均会在商务合同中明确约定知识产权归属和保护条款；二是公司使用第三方知识产权，多次统一购买正版办公软件、图片、字体授权等，并持续推进图片字体等的规范使用。
重视知识产权保护
合规经营是公司持续恪守的价值取向，公司十分重视合规管理体系建设和完善工作，并持续根据法律法规和监管要求，结合公司经营管理实际情况，不断完善合规管理制度体系，持续健全合规管理组织架构，不断深化公司合规管理工作，保障公司各项业务的持续规范发展。2019年，公司或公司雇员涉及的贪污等腐败性质案件的数量为1例，相关案件均已审结。
2019年，公司进一步加强内控合规工作，主要在如下方面开展具体工作：
内控合规
持续健全内控管理体系和机制，梳理内控薄弱点，进一步完善内控矩阵，不断夯实内控基础，提高风险管控能力；定期开展内控评价工作，及时推进内控缺陷整改，不断提升内部控制有效性。
健全业务全流程管理机制，制定项目风险等级分类标准及项目管理办法，开展风险项目专项核查、投行业务全面风险排查、底稿电子化检查等，提升项目管理质量。
梳理和排查公司及子公司涉及银行的各类投融资业务，形成商业银行准入管控方案，提升对商业银行信用风险的主动管理能力。
全面梳理过往风险事件、风险隐患及相关业务系统前端控制疏漏，找准薄弱环节，加强风险提示，减少风险事件的发生或降低风险事件发生频率。
2019年度社会责任报告2019年度社会责任报告
反洗钱举措2019年，公司严格按照反洗钱法律法规和相关监管要求，进一步建立健全洗钱风险管理体系，认真落实反洗钱工作措施，有效开展反洗钱宣传培训活动，主要举措如下：
推进重点反洗
钱防控工作
公司根据中国人民银行工作要求有效组织反洗钱工作，落实《法人金融机构洗钱和恐怖融资风险管理指引》和《中国人民银行关于印发证券期货保险机构反洗钱执法检查数据提取接口规范的通知》要求，推进制度修订、人员配置、系统优化、模型完善、可疑交易监测指标修订等工作。
优化组织架构
和人员配置
公司持续优化反洗钱组织架构，加强人员配置，2019年5月，公司新设了反洗钱二级子部门，配备洗钱风险管理专职人员，专门负责公司反洗钱工作。
持续完善客户账户信息
一是开展“完善身份信息赢积分”活动，通过送积分的方式引导客户采取非现场方式完善账户信息；二是完善系统功能，提升客户自助完善信息的用户体验。
开展可疑交易报告工作
一是完善可疑交易监测标准；二是加大可疑交易人工甄别力度；三是强化对分支机构可疑交易的审核和督导。
积极开展反洗钱宣传活动
2019年，公司根据中国人民银行上海分行要求，结合公司实际，在全辖网点组织开展主题为“配合完善客户信息，切实保障账户安全”的宣传月活动。整个宣传月活动期间，公司向重点客户发放了大量宣传材料，包括宣传短信和微信等。
公司积极开展反洗钱培训活动，在3月举办了以总部、子公司、分公司、营业部分管合规风控负责人和合规风控专员为培训对象的反洗钱培训。11月开展了由全体干部员工参与的反洗钱知识测试，测试内容涉及监管部门最新的相关法律法规和公司相关制度，参加测试员工达8,502人次。
为加强公司风险管理文化建设，强化风险管理理念，提升风险管理水平。2019年11月10日，公司邀请行业专家开展风险管理专题培训。公司领导及各事业部、业务总部班子成员及合规风险负责人、二级部门经理、合规风控人员等200人现场参加培训，其他子公司干部员工在各自经营办公地点通过视频形式参加培训。行业专家结合国际先进投行的实践经验，就公司风险管理架构、市场风险管理、信用风险管理、
开展风险管理和反贪污专题培训
开展风险管理和反贪污专题培训、反洗钱
开展风险管理和反腐败专题培训
开展风险管理和反腐败专题培训
公司召开了2019年合规风控及反洗钱专题培训会，公司副总裁、部分领导班子成员、公司反洗钱工作领导小组及其他成员，相关总部、分公司、子公司分管合规风控工作的班子成员和工作人员参加了现场培训，营业部分管合规风控工作的班子成员和工作人员通过视频参加了培训。培训邀请了监管部门反洗钱专家对当前反洗钱形势和相关监管规定进行了解读和分析，会后公司领导要求各单位继续加强学习交流，加强风险防控，做好与监管部门的沟通工作，切实履行一线合规风控职责。
操作风险管理、流动性风险管理、模型风险管理以及风险科技管理等方面进行了深入讲解。通过本次培训，参会干部员工对风险管理工作有了更加全面、系统和深入的了解。
案例
案例
案例
举办2019年合规风控及反洗钱专题培训会
2019年度社会责任报告2019年度社会责任报告
责任管理公司重视与各利益相关方沟通，采用多种方式积极回应各利益相关方在环境、社会和管治各方面的诉求。
利益相关方管理利益相关方需求及期望沟通与回应政府
遵纪守法，合规经营创造就业，依法纳税支持国家战略发展支持中小企业发展推动行业发展
保持公司合规管理，完善公司对外的信息披露按时足额纳税，创造税收和就业机会为中小企业提供服务响应国家重大政策并开展相关服务股东及投资者
公司治理和经营策略信息披露和风险控制稳定盈利和投资回报
优化公司治理，设立股东及投资者沟通机制及时披露财务报告、业绩报告客户
服务价值或服务质量客户权益维护
客户调研开展投资者教育巡讲完善客户投诉处理机制
员工
基本权益保障合理的薪酬福利相关培训及发展通道良好的工作环境身心健康与安全保障家庭关爱
遵守雇佣相关法律法规，健全雇佣制度 推进“五位一体”人力资源制度改革 制定有竞争力的薪酬体系 促进晋升渠道透明化 组织职业培训，促进员工发展组织员工关爱活动行业组织/合作伙伴
商业道德和信用维护行业健康发展与合作伙伴互利共赢参与行业改革发展
积极推动与行业伙伴的合作共赢进行战略合作谈判和交流互访与各大供应商保持良好互动与互信关系媒体
与媒体良好互动信息公开与披露
完善媒体沟通渠道多渠道披露信息社区
开展精准扶贫支持社区发展开展社区公益
多种形式支持贫困地区脱贫 开展党组织联建工作 社会公益、志愿服务活动与非政府组织良性互动环境
绿色金融与绿色发展保护环境和节能减排
绿色办公优先采用环保节能设施设备发展绿色环保等领域相关业务
重大性议题分析公司重视与内外部利益相关方的沟通，不断拓展沟通渠道，提升沟通频次和效率，丰富交流内容，让利益相关方及时、全面地了解公司履行社会责任的实践和绩效。公司根据经营发展战略、行业特性等因素，系统、全面评估公司可持续发展要素，积极开展与利益相关方沟通。通过外部咨询和行业调研等方式系统梳理和分析对公司和利益相关方重要的议题，最终确定20项相关议题及议题的重要性矩阵，明确了ESG报告披露的重点内容。
环境范畴
对利益相关方的重要性
对申万宏源的重要性
高低
管理范畴
合规管理风险管理
反贪污
经济范畴
投资者教育与保护产品服务
客户信息安全
专利保护
社会范畴
精准扶贫员工培训教育员工发展与福利
企业文化建设雇佣环境改善
保障消费者隐私
公益活动供应链管理
绿色办公
节约资源绿色金融发展
节约能源
温室气体排放
保障产品或服务质量完善客户服务流程完善客户沟通机制
支持服务经济发展
关键行动：
o支持“一带一路”o服务实体经济o精准扶贫
o支持粤港澳大湾区建设o助力中小企业发展
指标单位2019年数据
督导新三板挂牌公司数量家数583
主承销项目数量个数149主承销金额规模亿元1,136.34募集纾困资金亿元35精准扶贫资金万元4,791.46产业发展脱贫项目投入金额万元1,812.94
2019年度社会责任报告2019年度社会责任报告
公司充分利用区位优势，发挥新疆作为“新丝绸之路经济带”战略的桥头堡作用，同时，利用上海建设“两个中心”和自贸区的发展机遇，推动跨境合作、支持重大项目，推动“一带一路”建设。
服务“一带一路”建设
响应国家战略公司始终牢记使命担当，充分发挥资本优势，主动服务国家战略，提供差异化、特色化服务产品，推动“一带一路”和粤港澳大湾区建设之路建设，支持新一代信息技术、高端装备、新材料、新能源、节能环保以及生物医药等高新技术产业和战略性新兴产业发展。
公司以资本市场为依托，紧紧抓住国家“一带一路”倡议和粤港澳大湾区建设发展机遇，积极打造“投资+投行”特色的金融服务商，加快推进投资业务、基金业务落地，持续加大项目拓展力度。公司积极落实国家金融支持实体经济的要求，围绕服务国家创新发展战略，促进地方实体经济建设，主动助力脱贫攻坚、引导小微企业规范发展等重点目标，不断发挥业务优势，切实履行好国有企业的政治担当及经济职能。
上海莱士跨境换股项目
宏源汇富全方位服务四川地区经济发展案例
案例
2019年11月13日，由公司担任独立财务顾问的上海莱士重大资产重组项目获中国证监会并购重组委第59次会议审核通过。本次交易由上海莱士向西班牙及美国上市公司GrifolsS.A.发行股份购买其子公司Grifols DiagnosticSolutions Inc 45%的股权，交易作价132.46亿元人民币，此重组项目不仅响应了“一带一路”和“走出去”的号召，更为我国企业跨境收购积累了宝贵的实务经验。
近年来，子公司宏源汇富创业投资有限公司（简称“宏源汇富”）积极落实公司大西南战略，充分发挥“研究+投资+投行”优势，开拓完成了一系列重点战略项目。宏源汇富与四川省投资集团联合设立15.9亿元并购基金，帮助其完成宏明电子公司股权收购，并由承销保荐公司担任宏明电子IPO承销商；协同申万宏源研究所、承销保荐公司为长虹集团混改提供顾问服务，助力民族品牌做大做强；与四川省交投集团设立10亿物业基金，并将该标资产证券化，帮助客户实现国有资产保值增值；通过“债+基金”的创新模式，担任宜宾国资公司100亿优质企业主体债联席承销及20亿宜宾国资产业基金管理人，支持地方经济发展。上海莱士跨境换股项目过会情况
粤港澳大湾区是中国开发程度最高、经济活力最强区域之一，同时也是国家战略发展地区。公司响应国家战略，提出从网点布局、组织领导、人员配备、制度保障、资源投入等方面提高对大湾区的支持力度，利用在香港的区位优势实现内外协同，大力发展跨境财富、资产管理业务和跨境并购业务，主动服务粤港澳一体化建设，具体措施如下：
响应国家“一带一路”倡议，坚守金融服务实体经济初心，公司充分利用股东优势，加强与中投公司、汇金公司、四川发展旗下金融机构战略合作，建设大西南金融生态圈。在公司党委领导下，成立大西南工作委员会，委员会下设大西南工作办公室；将大西南打造成集团和证券公司的商业模式典型示范区和创新实践试点区，搭建 “围绕战略客户、赋能重点产业、融通优质资本、彰显投研特色”的综合金融服务平台；加强与成都、重庆等地政府的交流合作，聚焦以“智能制造、能源环保、医药健康、食品饮料、大数据”为重点的核心产业链。在五年内与政府部门、上市公司或大型企业合作创设 3-5个重点产业基金。
加快推进大湾区营业网点优化工作，继续合理增加广州、深圳两地网点数量；在企业金融业务、机构服务和交易、财富管理、私募股权和资产管理等方面，在大湾区均设立固定团队负责，重点将电子信息、智能制造专业团队布局在大湾区。
助力粤港澳大湾区发展
服务大西南战略
2019年10月，公司制定并发布《关于加快推进粤港澳大湾区战略布局的若干意见》。在组织架构、网点布局、授权管理、业务协同、团队建设和考核激励等体制机制改革创新方面，大湾区先行先试。
制定保障制度加大资源投入
2019年度社会责任报告2019年度社会责任报告
安集科技在科创板首批上市案例
由公司保荐并承销的安集微电子科技（上海）股份有限公司于科创板成功发行，并于2019年7月22日上市，募集资金5.2亿元。安集科技成为科创板第一批发行上市企业，也是上海第一家及芯片领域第一家上市企业。该项目是公司积极响应党中央服务资本市场、支持创新型科技型企业发展的成功案例。安集科技项目组出席发行仪式
支持实体经济根据国家战略发展规划及公司总体发展战略，公司深入服务民营企业、中小企业、小微企业、中小科技型企业、优质实体企业融资需求，积极履行“服务实体经济、防控金融风险、深化金融改革”的职责。
针对部分民营企业出现融资难、流动性紧张等问题，公司充分发挥资本市场优势，在新疆、内蒙与当地有关企业合作设立纾困基金，不断做大基金规模、提升投资实力，帮助有前景的民营公司缓解融资困难，促进民营企业稳定经营和高质量发展。
在评估风险可控的情况下，公司加大对民营企业、中小企业股票质押业务的支持力度，将融出资金投入实体生产运营、投入研发创新、补充经营所需。2019年，公司为客户发展实体经济提供股票质押融资，融出资金数
亿元
截止到2019年底，公司通过发行纾困债等债权融资方式为客户募集纾困资金，募集规模合计为
亿元助力新疆发起首只纾困基金案例
1月11日，公司与新疆金投资产管理股份有限公司签署战略协议，共同发起设立新疆首只纾困基金?新疆新动力纾困发展基金，通过市场化手段帮助短期流动性出现问题的新疆民营上市公司股东及公司自身渡过阶段性危机，防范化解金融风险，助推新疆实体经济健康稳定发展。纾困基金总规模为50亿元，首期出资10亿元。
行业范围涵盖了轻工制造、通信、有色金属、医药生物、纺织服装、农林牧渔等经济领域。
通过助力科创板上市、领投跟投科创板企业等方式，助力我国资本市场的深化改革与稳健成长，同时也为国内突破关键核心技术、面向世界科技前沿、面向经济主战场的科创型企业的稳健发展提供持续的流动性保障。
推动科创型企业发展
助力科创型企业上市
充分发挥自身的主动
权益投研能力，为科
创板股票提供持续的价格发现功能
通过存量基金为中小投资者参与多层次资本市场建设提供渠道
发挥理性交易优势，平抑科创板波动性
公司的主要工作包含以下方面:
2019年度社会责任报告2019年度社会责任报告
0304
为中小企业提供全国股转系统相关业务，包括但不限于为拟挂牌公司提供改制挂牌、为已挂牌公司提供持续督导、定向发行、重大资产重组、收购等新三板推荐业务，满足中小企业不同阶段的发展需求，促进中小微企业进一步规范发展。2019年，完成一级市场推荐挂牌项目
家
累计完成
家
截至2019年末，督导新三板挂牌公司
家
截至2019年末，公司累计完成新三板公司重大资产重组与并购项目
个
2019年，完成定向发行
家次
累计完成
家次
2019年，完成融资金额
184,254.32
万元
累计融资金额3,100,496.05
万元
助力新三板挂牌公司壹度股份成功发行股票
老三板重大资产重组与并购项目
个交易规模累计超过
亿元新三板挂牌公司壹度股份成功发行股票案例安徽壹度品牌运营股份有限公司是注册于贫困县砀山县的新三板挂牌公司。壹度股份于2019年8月14日完成了715万元金额的股票发行融资，所获募集资金主要用于购买公司经营所需的综合性物流仓库，为贫困县企业的发展注入了新的动力。
公司通过提供证券发行、并购重组、股权融资、IPO等融资服务，拓宽优质实体企业的融资渠道，帮助企业解决融资难题，切实落实中央金融服务实体经济的方针政策。
2019年，主承销各类债券
只主承销规模1,136.34
亿元其中为江西、四川、重庆等地的地方国企发行纾困债券
只融资规模
亿元2019年，完成股权融资项目
个融资金额
138.79
亿元
2019年，经证监会并购重组委审核通过的交易数量
单
融腾2019年个人汽车贷款资产支持证券项目案例
由公司牵头主承销的上汽通用汽车金融融腾2019年个人汽车贷款资产支持证券项目于2019年3月7日和8月6日分两期成功发行，每期规模各100亿元，为2019年度单期发行规模最大的汽车金融资产证券化产品，其中第二期，公司承销金额31.9亿元，占全部优先级证券发行量的36%，位列承销团第一，以实际行动支持了实体经济发展，履行了国有大型券商的社会责任。
2019年度社会责任报告2019年度社会责任报告
参与行业改革
公司积极参与行业发展，推进行业改革，借助顶级学术智库组织和高端交流平台影响力?中国财富管理50人论坛（CWM50），参与行业制度建设和政策研究，推动财富管理行业发展。集团储晓明董事长、研究所陈晓升所长分别作为CWM50的成员和学术成员，为行业改革与发展做出重要贡献。申万宏源研究所参与了由CWM50组织的《证券法》研究课题组，并负责研究课题的执笔工作。5月11日，由CWM50主办、公司协办
的“《证券法》修订草案意见征求与资本市场发展”专题研讨会在北京召开，全国人大、中财办、国家外管局、人民银行、证监会、财政部等有关政府部门负责人、学界专家、行业代表等五十余位嘉宾出席会议，围绕公布的《证券法》修订草案三次审议稿进行讨论。公司发表了对《证券法》修订草案三审稿中的数项内容提出修改与完善建议，并就维护资本市场健康发展发表观点。本次会议继续提升了公司的决策影响力，开拓了为核心客户提供高端会议服务的新模式，为资本市场的法律基础建设积极作出公司应有的贡献。
公司作为资产管理行业发展课题牵头成员单位，代表证券公司影响资产管理行业政策制定。8月17日，由CWM50组织的《资产管理行业未来市场格局与业务模式研究》课题报告发布会在北京成功举行，公司研究所参与了该报告的具体撰写工作。集团和证券公司党委书记、董事长储晓明作为课题组副组长参加了本次报告发布会，并作《系统改革，加快构建高质量的中国资管市场》主题发言，提出高质量的资产管理市场发展有五大目标，必须清醒地看到资管市场改革的复杂性、艰巨性、特殊性和长期性，指出证券公司在资管行业转向高质量发展的过渡阶段要发挥积极的作用。
2019年度社会责任报告2019年度社会责任报告
公司始终把定点帮扶作为践行“两个维护”和国有金融企业责任担当的重要体现。2019年，公司在中国证监会的指导下，积极响应中国证券业协会“一司一县”结对帮扶行动倡议，制定年度扶贫工作规划，持续做好对甘肃省会宁县、新疆自治区麦盖提县、新疆自治区吉木乃县、山西省隰县、四川省白玉县、四川省金阳县、重庆市黔江区、贵州省施秉县高碑村“六县一区一村”等地区的精准帮扶工作。
扶贫规划
助力精准扶贫为贯彻落实中共中央、国务院《关于打赢脱贫攻坚战的决定》、国务院《“十三五”脱贫攻坚规划》及中国证监会《关于发挥资本市场作用服务国家脱贫攻坚战略的意见》，公司聚焦资本市场扶贫，发挥公司全业务优势，通过多种方式，全方位、多层次地开展各项扶贫工作，为打赢脱贫攻坚战注入强大动力。
公司针对贫困地区的温饱、义务教育、基本医疗、住房安全等方面的突出问题精准施策，全力攻克民生保障难点痛点；扶持贫困地区当地集体经济、特色产业和龙头企业做大做强，筑牢贫困地区脱贫基础；发挥专业优势，加强金融扶贫，提高脱贫攻坚质量；培育形成公司人人参与、人人关心的扶贫文化。
精准扶贫
累计向“六县一区一村”等地区投入帮扶资金
4,791.46
万元
帮助销售农产品
余万元
培训基层干部
名
技术人员
名
在中投公司2019年度定点扶贫工作会议上，公司党委书记、董事长储晓明代表公司与中投公司党委书记、董事长彭纯签订2019年度扶贫责任书，明确公司年度扶贫工作计划。
中投公司董事长、党委书记彭纯调研申万宏源负责运营的中投会宁扶贫馆，党委副书记、申万宏源证券总经理杨玉成介绍公司会宁扶贫成果。
2019年，公司继续深耕公益扶贫、教育扶贫、消费扶贫、党建扶贫、产业扶贫、金融扶贫，累计向“六县一区一村”等地区投入帮扶资金4,791.46万元，帮助销售农产品159余万元，培训基层干部803名、技术人员195名。
2019年度社会责任报告2019年度社会责任报告强化公益扶贫、教育扶贫、消费扶贫
投入
515.01
万元资助会宁修建
座人饮专用蓄水池，解决当地6,760户、27,274人的安全饮水问题。
捐助善款
万元与当地
名贫困家庭学生开展“大手牵小手”一对一结对帮扶活动；在思源实验学校增设申万宏源班，投入
万元资助
名品学兼优的贫困户子女。投入
294.75
万元帮助引进培训机构，对全县
名小学书记、校长、教师等开展培训；投入
万元资助麦盖提第四中学配备机房配套设施、教师用计算机和“班班通”现代化教学设备。
申万宏源资助的饮用水专用蓄水池
申万宏源会宁县助学金发放暨
“申万宏源班”开班仪式
高碑村小学图书角新疆幼儿园图书等捐赠现场申万宏源捐赠的连心桥
幼儿园举行开园仪式
公益扶贫：保障居民饮水安全
教育扶贫：加大义务教育投入力度
在会宁县
在麦盖提县
在吉木乃县
在白玉县
资助
万元为当地1,000名贫困家庭学生定制冬衣、送去温暖。资助文明路社区幼儿园
万元购买文具，为携手共筑教育帮扶“同心圆”。
继续组织专业人员对“互联网+爱心扶贫”平台?中投扶贫馆等电商企业开展培训，帮助完成店铺优化和产品设计等基础工作，其中，2019年，帮助销售会宁农产品
余万元；支持会宁县冷榨亚麻籽油和桥梓育苦荞茶两个品种三款产品在本来生活网上线销售。采购对口支援地区农产品
余万元。
投入
12.38
万元为当地购置医疗救护车一辆，提升医护保障；借鉴循化县的医疗保险成功经验，研究如何在会宁落地推广，形成关于在甘肃省会宁县实施防返贫保险项目的可行性分析报告。
消费扶贫：抓好电商扶贫
医疗扶贫：增强基本医疗保障
北京金融街消费扶贫展
荣获京东公司“扶贫先锋奖”
在会宁县
在吉木乃县
投入
万元资助当地职工群众筹措首期医疗金，慰问贫困户以及解决孤独老人临时救助等问题。
2019年度社会责任报告2019年度社会责任报告
投入1,020万元党费支持会宁村集体经济及龙头企业发展，有效带动村集体经济收入和贫困户创收。投入
万元党费，加强会宁村党支部和阵地建设、开展村支书和第一书记培训等项目，不断夯实基层党组织战斗堡垒。
在会宁，投入
527.94
万元资助建设蓄水池、加压泵站及产业用水配套管道设施等，为当地蔬菜产业用水提供基本保障，使1,533户、6,290名农户直接受益。投入
万元资助会宁种养殖合作社标准化建设，解决当地两个村镇标准化养殖和繁殖圈舍的建设资金缺口，通过村集体分红等方式直接带动
户贫困户脱贫。在新疆麦盖提，投入
万元为库木库萨尔乡库木库萨尔村
户未脱贫贫困户修建日光温室大棚。在四川金阳县，投入
万元支持当地建设高标准乌洋芋农田示范区。
党建扶贫：提升村集体经济实力，增强基层党组织的凝聚力
产业扶贫：支持贫困地区特色产业发展壮大
申万宏源会宁县产业发展扶贫
专项计划协议签约仪式
申万宏源产业扶贫培训
宏源期货有限公司资助新疆吉木乃县建造骆驼大棚
资助会宁县金铃安格斯牛养殖
基地产业扶贫
推动当地集体经济、特色产业发展，夯实党建扶贫、产业扶贫发挥专业优势，加强金融扶贫
针对会宁缺少龙头企业的现状，公司组建专业团队跟踪培育当地企业，实行“一司一策”为每家企业量身定制金融帮扶方案，支持企业做大做强。公司投资条线积极协调内外资源对会宁龙头企业开展投融资服务，打造具有示范效应的标杆企业。
2019年，公司在甘肃省会宁县、云南省勐腊县、甘肃省秦安县、山东阳谷县分别开展了玉米、天然橡胶、苹果、大豆共4个“保险+期货”服务项目，促进期货、保险和农业产业链的融合，为农业供给侧结构性改革推进过程中保障农民收入贡献力量。
涉及11,786户建档立卡户，赔付金额
326.26
万元
涉及1,500户建档立卡户，赔付金额
221.65
万元
涉及2,770个农户，赔付金额
82.47
万元
涉及2,896个农户，赔付金额
20.1
万元
金融扶贫：抓实“一司一策”金融精准帮扶
金融扶贫：大力推广农产品“保险+期货”项目
会宁县玉米“保险+期货”项目
秦安县苹果“保险+期货”项目
云南勐腊县橡胶“保险+期货”项目
山东阳谷县大豆“保险+期货”项目
会宁县2019年玉米“保险+期货”
项目赔付仪式暨业务培训会
秦安县苹果“保险+期货”
签约仪式
会宁县翟家所镇为乡镇干部及贫困户等开展“保险+期货”业务培训
2019年度社会责任报告2019年度社会责任报告
强化扶贫工作合力，积极调动全员力量，培育形成公司人人参与、人人关心的扶贫文化
2019年，公司主承销的首单扶贫专项公司债券?广西百色百东投资有限公司2019年非公开发行扶贫专项公司债券（第一期）成功发行，本期债券发行规模为
亿元，发行期限为
年期，募集资金用于广西壮族自治区百色市深圳小镇易地扶贫搬迁二期项目，本债券撬动资本市场力量，有力支持百色革命老区发展。
公司加大扶贫宣传力度，拍摄了名为“心声”的扶贫宣传短片，在证监会系统和公司内部获得热烈反响；工会、团委发起“大手牵小手”、“点滴爱心汇聚成河”等活动，通过设立专栏、报刊、微信公众号等方式，号召全体干部员工积极捐款、购买贫困地区农产品、奉献爱心等。这一系列实实在在的扶贫行动，在公司内部产生了强大的正能量，培育了申万宏源人有信仰、乐于奉献的扶贫文化。
金融扶贫：承销扶贫公司债券
扶贫绩效
2020年2月28日，甘肃省人民政府正式批准，公司牵头负责的定点扶贫对象?甘肃省会宁县符合贫困县退出条件，获批退出贫困县。公司自2013年以来，严格按照中投公司党委部署，切实承担对会宁的牵头帮扶责任，通过行政资金、党员经费、员工捐款等多种方式，累计投入9,500多万元，从党建、教育、人才、消费、电商、产业和金融扶贫等方面多措并举，持续加大对会宁县的投入。在各方努力下，会宁县的贫困发生率已由2013年的31.4%下降至2019年低于1%。
公司自2013年以来，累计投入9,500
余万元
在各方努力下，会宁县的贫困发生率已由2013年的31.4%下降至2019年低于
1%
2019年11月顺利通过市县两级验收，2020年初省级验收合格并经公示后由省级人民政府正式宣布退出贫困县，会宁县成功脱贫，退出贫困县行列。会宁县脱贫后，公司将按照党中央和中投公司党委要求，继续抓好脱贫攻坚各项工作，防止出现松劲、懈怠。继续加大对剩余贫困人口的帮扶力度，巩固发展脱贫成果，确保会宁稳定脱贫和可持续发展，与全国人民一道步入全面小康社会。因扶贫工作突出表现，公司作为唯一一家证券公司入选了2019年度国务院扶贫办“金融扶贫”28个典型案例之一；与阿里巴巴、京东集团等一起荣获《国际金融报》评选的“2019年度扶贫企业奖”；在人民日报社举办的第二届CSR先锋论坛暨企业社会责任颁奖典礼上荣获“2019年度精准扶贫企业奖”。
2019年度国务院扶贫办“金融
扶贫”28个典型案例之一
荣获《国际金融报》评选的“2019年度扶贫企业奖”
荣获“2019年度精准扶贫企业奖”
扶贫及助学情况
指标单位2019年数据2018年数据
精准扶贫资金万元4,791.464,486.12产业发展脱贫项目投入金额万元1,812.94 3,384.00
产业发展脱贫项目个数个44资助贫困学生投入金额万元51.00 60.40资助贫困学生人数人次305255改善贫困地区教育资源投入金额万元514.75 564.31贫困地区医疗卫生资源投入金额万元51.38 /定点扶贫工作投入金额万元2,331.3963.97购买公司对口支援地区农产品金额万元810.00/就业技能培训投入金额万元30.00/就业技能培训人数人次998586
持续优化客户服务
关键行动：
o深化金融服务o加强投资者教育o完善客户服务
o投顾平台建设o保障客户权益
指标单位2019年数据
智能机器人服务客户数量万次463.77
开户见证和业务审核万次101
回访客户数量万户30新增手机端应用程序功能个120处理客户回访项目数量件520,089全年举办投资者教育活动数量次38
2019年度社会责任报告2019年度社会责任报告
完善客户服务体系
公司始终秉持“以客户为中心”经营理念，在构建客户分类分级体系基础上，加强投顾团队建设，全面梳理投资标准化产品，同时为客户提供线上线下多渠道服务平台。
积极落实《2018-2020年投资顾问业务发展指引》的要求，截至2019年底，公司具有投资顾问资格人数为2,357名，较年初增加508名，增幅27%，位居行业前列；建立了高端客户服务经理团队，完善与研究所协同服务高端客户的工作机制。
组织投资顾问标准化咨询产品生产，现有31款领航系列产品、16款巡航系列产品和7款导航系列产品，向客户提供在线投顾服务。
服务平台包括客户服务中心、智能客服服务、95523热线电话服务、营业部信息电话服务以及营业部现场服务等，覆盖了7*24小时的各个时段。2019年，客服中心互动式语音应答（IVR）和智能机器人完成客户自助服务463.77万次，提供人工咨询服务51.28万次，完成开户见证和业务审核101万次，完成客户回访30万户。
投顾团队
建设
投顾标准化
咨询产品
多渠道服务平台
完善移动端系统建设
落实开户系统优化
公司积极探索人工智能、大数据等金融科技在行业中的应用，不断推进互联网金融平台建设工作，致力于提供综合型、智慧化的移动互联网金融服务，为用户提供安全、便捷、全面、高效的综合财富管理服务。
加快APP迭代优化节奏，全年累计进行
次应用市场版本发布，推出
余项新功能及体验优化。完善官方微信公众号建设，充分发挥官微的社交平台媒体属性，强化官微渠道的营销职能，增强消息推送和个性化的服务能力，加强内容服务能力。
新版赢家Live
展现新风采
新增
智能K线比对分析一键购基
体验更便捷
个人信息隐私声明更完善基金定投省心又省力
......
赢家快讯分享更有趣
从客户线上申请、双向视频见证及初审、信息复核三个环节进行开户流程梳理，通过近一年的持续迭代，优化和解决BUG共计
余项，不断优化产品体验。
深化金融服务
申万宏源大赢家APP金秋更新升级
2019年度社会责任报告2019年度社会责任报告
优化交易系统
推进落实线上综合受理平台建设
2019年，多家营业部顺利实现北京和上海新融资融券交易系统（双融系统）切换上线，同年交易结算系统整合项目金证WIN版集中交易系统试点切换上线。公司推出急速交易系统，该系统集策略投研、交易执行、行情展示、风控管理等功能一体，进一步完善交易功能。
2019年，在证券时报·券商中国主办的“2019金融科技峰会”暨券商中国·优秀证券APP评选中，大赢家APP荣获“2019受投资者认可的十大券商APP”和“2019券商APP优秀运营团队”两项大奖。
重新设计视觉UI、业务流程、交互方式及系统技术架构等，建立公司各渠道统一接入、业务流程统一运作、信息数据统一存储、预受理信息统一提交处理、远程坐席全程陪伴、业务部门统一管理的服务系统，以满足客户专业化服务和差异化服务的需求。截至12月31日，2019年度存量客户回访任务总数520,089件，互联网渠道完成回访任务总数474,713件，回访线上化率达到91.28%。
截至12月31日，2019年度存量客户回访任务总数520,089
件互联网渠道完成回访任务总数474,713
件回访线上化率达到
91.28%
公司坚信唯有不断强化服务质量，提升服务品质，洞察客户需求，解决客户面临的问题，才能在资本市场中获得客户长久的信任。通过严格的适当性管理、丰富的投资者教育活动、完善的信息安全以及投诉处理机制，公司全方面保障客户权益，推动现代投资银行服务变革。
为规范投资者适当性管理，维护投资者合法权益，公司建立了完善的投资者适当性管理制度、流程和保障措施。
完善投资者适当性管理
全面保障客户权益
公司依照《证券期货投资者适当性管理办法》制定了《投资者适当性管理办法》，内容涵盖部门职责、了解客户、客户分类、产品或服务分级、投资者准入和适当性评估、保障措施等内容，保障投资者知情权，保证风险适配，切实保护投资者权益。各产品或服务归口管理部门根据《投资者适当性管理办法》有关规定，结合监管部门、交易所、自律组织等对相关产品或服务投资者适当性管理有关要求，制定了相关产品或服务投资者适当性管理实施细则，进一步明确、细化了投资者适当性准入、适当性综合评估、风险揭示、持续管理及保障措施等方面的具体工作要求。
建立产品或服务投资者适当性综合评估工作流程，实现由系统对投资者适当性准入条件进行前端控制的功能，其中包括对投资者账户资产变动异常、资产状况、投资经验、风险承受能力、知识水平、诚信状况等方面的综合评估。
每半年组织开展一次投资者适当性管理工作自查，并不定期组织开展投资者适当性管理工作现场检查，对在自查或检查中发现存在的问题及时整改，同时结合监管最新要求及行业通行做法对投资者适当性管理制度和流程不断优化完善。
2019年度社会责任报告2019年度社会责任报告
为更好地服务广大投资者，做好投资者教育工作，公司依托自身专业优势，通过线上和线下的互动融合的方式，提供便捷、丰富、有效的培训教育内容，全方位帮助投资者掌握证券期货知识、认识投资风险并掌握风险防范措施，知悉权利义务，树立理性投资理念，增强投资者自我保护能力。
开展投资者教育
通过线上开展投资者教育优化互联网投资者教育基地网站（http://tjjd.swhysc.com/investor/index.jsp）。互联网投资者教育基地网站建立五大功能专区，包括：证券知识、视频教程、模拟体验、活动专区、工具及资源，为投资者提供了形式多样、内容丰富、有效的投教产品，帮助投资者通过网络渠道随时随地完成“认知-案例学习-模拟体验”的全过程。在公司微信公众号开设投教专栏。汇集各类投资相关政策解读，提供视频课程和宣教文章，全方位做好投资者教育工作。
微信公众号投教专栏
通过线下开展投资者教育夯实实体投教基地工作
公司在新疆自治区乌鲁木齐市建设了实体投教基地，分为专家讲堂区、开放观览区和互联互动体验区，吸引了越来越多投资者走进实体基地，扩大了投资者教育与保护的宣传广度与深度。
举办丰富多彩的投资者教育活动公司为完善投资者教育互动，通过打造科创板专题巡讲系列、走进投资者系列等活动，结合高端沙龙、年度财富管理峰会，发布自媒体信息、视频直播，出版专业书籍，撰写专栏文章和征集投教作品，编制投教宣传手册，摄制公益宣传片，组织知识竞赛，送金融知识进校园，走进上市公司等方式打造出阶梯式投资者教育服务模式。
专项创新业务及投教产品展览区模拟体验区
2019年度社会责任报告2019年度社会责任报告
举办申万宏源走近投资者系列巡讲案例12月22日，“简单金融，成就梦想?申万宏源走近投资者”系列巡讲第81站在曲靖举行，活动邀请国内财经评论专家，分别就“2020证券市场展望”、“宏观政策实施对投资市场影响”、“经济大环境与股市行情”等课题做主题讲座，着重对2020的股市动态、投资理财环境做了前瞻性的科学预判，指导投资者如何规避风险，实现资产保值增值，为现场的数百位投资者提供投资分析。
2019年，公司在全国范围内组织开展“简单金融，成就梦想”投资者巡讲活动
场
个城市
10,000
余名
足迹遍布南京、成都、贵阳、曲靖等
累计服务客户超过
“简单金融，成就梦想?申万宏源走近投资者”系列巡讲第81站现场情况
公司高度重视客户信息安全工作，严格按照ISO20000运维管理规范、ISO27001信息安全规范和开发技术规范开展工作，积极防范各类技术风险；持续完善内部规章制度，2019年12月更新《用户协议与隐私政策》，通过制度层面进一步规范信息安全及隐私保护等管理要求；积极做好日常信息安全维护工作，采取各类安全设备和安全管理手段，防范信息安全事件，加强对系统变更及上线的安全评估；广泛开展信息安全培训，全面保证客户的信息安全。
保证客户信息安全
公司制定《客户投诉处理规程》，有序规范开展业务，充分保障客户的合法权益。不断完善客户投诉处理机制，全心投入客户服务品质提升工作。在投诉管理中，公司谨守投诉处理原则：遵循以事实为依据、以法律法规为准绳，以维护投资者合法权益为根本，快速处理、不拖延不扯皮。2019年，公司客服中心受理客户投诉、意见及建议246条，按照处理规程均妥善回复并处理了相关投诉意见和建议。公司通过中心有效集成热线95523、分支机构客服热线、电子邮件、微信等非现场渠道，受理客户的诉求，全力为客户排忧解难，持续将维护投资者权益和捍卫公司声誉工作落到实处。公司高度重视信访投诉工作，通过举办投诉案例培训、调研等方式，不断加强投诉处理管理工作，提高投诉处理效率，规范投诉处理流程，促进了分支机构的规范经营。
完善投诉机制
打造可持续影响力
关键行动：
o承销绿色债券o推进无纸化办公
o节约资源能源o开展公益活动
指标单位2019年
承销绿色债券数量只4全年节约用电量兆瓦时2,249.21全年节约用水量吨2,116.26全年召开视频会议数量次4,000减少温室气体排放总量吨二氧化碳当量2,506.50
2019年度社会责任报告2019年度社会责任报告
公司作为国有金融机构，重视自身绿色发展，努力降低自身对环境的影响，热心社会公益活动，致力于履行社会责任，全面提高可持续的影响力。发展绿色金融是绿色发展的重要举措，也是实现供给侧结构性改革的重要内容，同时符合公司业务发展方向，公司有责任、有义务支持国家绿色发展战略。
申万宏源集团2019年协助环保企业债券发行情况
绿色发展
公司积极响应国家绿色发展战略，持续支持绿色环保企业发展，以循环经济、清洁交通等领域为重点，通过直接投资、IPO、绿色债券、公司债券等方式支持绿色产业和绿色项目发展，创造绿色价值。2019年，公司积极推进绿色金融发展，主导完成了节能环保领域多项有影响力的项目，助力4只绿色债券、1只新能源公司债券完成承销发行工作，4个环保类企业IPO上市项目，累计融资总额超过91亿元。
2019年，公司积极推进绿色金融发展，累计融资总额超过
亿元
发行人债券名称债券类型发行时间
发行规模（亿元）
债券期限
（年）
资金用途
成都市兴蓉环境股份有限公司
19兴蓉绿色债01绿色债券2019年4月85污水处理厂成都市兴蓉环境股份有限公司
19兴蓉绿色债02绿色债券2019年11月105污水处理厂湖南省高速公路
集团有限公司
19湘高G1绿色债券2019年4月8.93清洁交通湖南省高速公路
集团有限公司
19 湘高 G2绿色债券2019年7月21.033清洁交通苏州中来光伏新材
股份有限公司
中来转债可转换公司债券2019年2月106
N型单晶双面TOPCon电池项目江苏亨通光电股份有限公司
亨通转债可转换公司债券2019年3月17.336
新一代绿色光棒技术
的产业化新疆新能源集团有限责任公司
19新能03非公开发行公司债2019年11月3.63偿还公司债务
助力成都市兴蓉环境股份有限公司绿色债券成功发行
发行国内首单公路运输企业绿色债券
案例
案例
由公司承销的“19兴蓉绿色债01”“19兴蓉绿色债02”分别于2019年4月24日和11月25日顺利完成发行。募集资金将用于成都市中和污水厂二期工程项目。第一期发行规模8亿，票面利率
4.26%；第二期发行规模10亿元，票面利率3.58%。第二期绿色债券的票面利率较同期贷款基准
利率下浮约27%，发行利率创四川省企业债券历史最低，全场认购倍数达5.31倍，充分说明了市场对绿色债券的认可，推动了新兴产业、绿色行业的发展。
2018年，湖南省高速公路集团有限公司非公开发行绿色公司债券，是国内首单公路运输企业发行的绿色债券。2018年发行两期融资总额26.71亿元，2019年发行两期融资总额29.93亿元。本次债券以“拆分路桥整体项目—筛选并重组绿色子项目”的方式，实现了公路运输行业企业在绿色债券领域的融资创新。债券融资支持的新化琅塘高速公路经过国家级贫困县新化县和湖南省贫困县涟源县，新化琅塘高速公路建成通车后，将为促进贫困地区交通运输与经济发展作出贡献。
兴蓉环境股份有限公司绿色债券发行情况
2018年发行两期融资总额
26.71
亿元
2019年发行两期融资总额
29.93
亿元
2019年度社会责任报告2019年度社会责任报告
助力风电新能源领军企业上市
苏州中来光伏新材有限股份可转债项目
案例
案例
1月23日，由承销保荐公司担任保荐机构和主承销商的明阳智慧能源集团股份公司（以下简称“明阳智能”）成功上市。本次IPO发行2.76亿股，发行后总股本达13.8亿股，首发募集资金13.1亿元，是证监会、交易所重点支持的大型优质IPO项目。明阳智能是我国风电新能源行业的领军企业之一。明阳智能秉承自主创新的发展路线，响应《中国制造2025》的号召，自主研发了5-7MW级并正在研发10MW级大型风电机组，是全球前十大高端大型风力发电机组制造企业。
苏州中来光伏新材股份有限公司（以下简称“苏州中来”）是全球光伏背膜行业的龙头企业，主营业务分为光伏辅材、高效电池和光伏应用系统三大板块。多年以来，苏州中来在太阳能背膜行业一直保持领先地位。2019年2月，申万宏源承销保荐公司助力苏州中来完成可转债发行，募集资金10亿元。所募集资金用于生产N型单晶双面TOPCon电池片。该产品相比于传统P型单晶电池片具有明显技术优势，为发行人带来经济效益，优化业务结构和促进产品更新升级。
明阳智慧风电项目明阳智能IPO上市庆典
苏州中来光伏新材股份有限公司光伏发电项目
江苏亨通光电股份有限公司可转债项目
协助环保企业非公开发行公司债券
案例
案例
江苏亨通光电股份有限公司（以下简称“亨通光电”）是国内知名民营光通信行业龙头企业。2019年3月申万宏源为亨通光电公开发行可转换公司债券保荐并担任主承销商，募集资金
17.33亿元，主要用于其新一代绿色光棒技术
的产业化，助力亨通光电再创辉煌。亨通光电近三年在“中国光通信发展与竞争力”论坛中蝉联全球光纤光缆最具竞争力企业排行榜前三强。其研发的新一代光棒制造技术，逆转了我国绿色无污染光棒依赖进口的局面。核心产品、核心技术的创造性的突破，已成为国家先进生产力的代表。
新疆新能源（集团）有限责任公司是以新能源、咨询服务、农牧业、环保等为核心业务的大型企业集团。2019年11月29日，申万宏源助力新疆新能源（集团）有限责任公司2019年非公开发行公司债券（第一期）“19新能03”成功发行，发行规模为3.60亿元，期限为2+1年，利率为6.40%，募集资金全部用于偿还公司债务，支持新能源和环保产业。
亨通光电过会现场
新疆新能源（集团）有限责任公司2019年非公开发
行公司债券（第一期）发行情况
2019年度社会责任报告2019年度社会责任报告
绿色运营作为金融业服务机构，公司业务对环境及天然资源并无重大影响，但公司为履行社会责任，积极在内部推行绿色运营和办公，为最大限度减少自身对环境的影响贡献力量。公司严格遵守《中华人民共和国环境保护法》《中华人民共和国节约能源法》和国务院《“十三五”节能减排综合工作方案》等重要法律法规及国家政策要求，不断推进并完善绿色运营的相关措施，采用多种手段落实节能减排工作。2019年，公司积极推行绿色运营理念，贯彻实施多项环保措施，包括节约照明用电、禁止私自接电改电、公共区域空调温度节能设置、洗手间节水、禁止公务车私用、推行无纸化办公等举措。公司针对垃圾分类和回收利用推出多项举措，包括办公废纸进行分类回收再利用；对硒鼓和墨盒等有害办公耗材进行采购统计，统一回收和处置废弃耗材，回收再利用率达到90%。
废弃耗材回收再利用率90%
绿色运营措施
投资29.34万元对常熟路171号大楼中央空调的低氮燃烧机进行升级改造。
公司厉行节约，反对浪费，针对公车使用制定了《车辆管理暂行办法》，明确了公车使用过程中的申请及审批流程、费用核算规则等；鼓励员工使用公共交通的出行方式；及时淘汰老旧车辆，并保证运行车辆的尾气排放标准符合国家相关规定，2019年共淘汰并减少老旧车辆19辆。
节约用纸
减少氮氧化物排放
节水节电
绿色出行
个人电脑网络打印默认设置为黑白、双面打印；提倡员工对非正式上报文件使用70克打印纸，要求缩小字体，减小字距及行距，并重复使用已打印的单页复印纸；通过电子文档上传至平板电脑阅读。
落实公司用电管理相关规定，加强巡检，减少走道照明用电，下班后及时关闭各楼面用电；禁止私自使用小家电，减少楼层用大型电加热开水器；注意公共区域空调温度节能设置，有效降低办公用电能耗；鼓励员工节约用水，发现跑冒滴漏后及时维修。
截至2019年末，公司通过绿色运营产生的节能减排效果显著，实现节电总量2,249.21
兆瓦时
节水总量2,116.26
吨
使用循环用水总量
吨
减少温室气体排放2,506.50
吨二氧化碳当量
推进视频电话会议
公司食堂荣获“绿色餐厅”称号
案例
案例
2019年，公司对视频电话会议系统进行升级，全年召开视频会议约4,000次，实现会议室、电脑桌面、平板电脑、手机等多种终端接入的全方位智能会议系统，减少现场会议数量，大大减少了传统办公耗材并降低因商务旅行产生的碳排放。
近年来，公司上海总部食堂狠抓食品安全、低碳环保、诚信经营三个方面工作，完善修订各项规章制度，落实食品采购追索上网申报及12项统计等一系列改进措施，确保为公司干部员工提供安全可口的饮食。上海市餐饮烹饪行业协会授予公司食堂“绿色餐厅”荣誉称号。
视频会议现场情况
证券公司食堂“绿色
餐厅”称号
2019年度社会责任报告2019年度社会责任报告
指标单位2019年数据2018年数据
排放物
温室气体排放总量（范围一和范围二）吨二氧化碳当量9,513.3612,019.86人均温室气体排放量吨/人5.01/直接温室气体排放量（范围一）吨二氧化碳当量331.46555.56间接温室气体排放量（范围二）吨二氧化碳当量9,181.9011,464.30温室气体减排总量吨二氧化碳当量2,506.50/生活垃圾吨327.50/餐厨垃圾吨258.24/办公废纸吨30.0025.04硒鼓个913/墨盒个150/
环境绩效
指标单位2019年数据2018年数据
资源使用
天然气立方米114,228.07126,017.19公务车里程数公里204,236.00/汽油升39,520.5144,740.74用电量兆瓦时11,281.7913,531.00人均用电量兆瓦时/人5.94/日常用水消耗量吨37,845.3239,961.58人均日常用水消耗量吨/人19.94/节电总量兆瓦时2,249.21/节水总量吨2,116.26/循环用水总量吨670.00/
备注：
1.环境类绩效指标统计范围为总部办公大楼。
2.计算排放物、能耗及废弃物密度时，员工人数统计范围为总部办公大楼。
3.温室气体清单包括二氧化碳、甲烷和氧化亚氮，基于本公司业务性质，温室气体排放主要源自外购电力及化石燃料燃烧。温室气体排
放数据按照二氧化碳当量呈列，根据中国国家发展与改革委员会刊发的《2012中国区域电网二氧化碳平均排放因子》及政府间气候变化专门委员会（IPCC）刊发的《2006年IPCC国家温室气体清单指南》进行核算。
4.城市垃圾每桶240L，厨余垃圾密度1.2*10
千克/立方米。
5.办公废纸全部交由市政部门进行垃圾分类，实现循环再利用。
6.硒鼓统计范围包括公司北京和上海总部。
7.墨盒统计范围包括公司上海总部。
公司简介稳健公司治理体系支持服务经济发展持续优化客户服务打造可持续影响力心系员工身心发展5657附件一：指南索引附件二：2019年获奖情况
2019年度社会责任报告2019年度社会责任报告
公益活动
公司积极践行社会责任担当，倾情回馈社会。各分公司、营业部发起多项贫困山区爱心捐赠、开展志愿服务、举办公益讲座等活动。
热心公益行动
申万宏源公益在行动案例
广州分公司赴广州市荔湾区聋儿语训服务中心开展志愿服务活动，为小朋友送去了日常生活和学习所需爱心用品，并与他们亲切交流，带来关心和温暖。
承销保荐公司向新疆麦盖提县共计捐助过冬保暖衣物400件，购买新衣40件。
广州市荔湾区聋儿语训服务中心志愿服务活动
向新疆麦盖提县捐助过冬保暖衣物购买新衣
件
共计捐助过冬保暖衣物
件
河南分公司走进社区，慰问老一辈革命党员和双目失明的困难党员，团支部组织捐款购买慰问品，倾听党员诉求，了解老党员革命故事，深受鼓舞。
无锡清扬路营业部组织党员赴无锡梁溪区迎龙桥街道残疾人之家开展志愿者活动，现场慰问了18名残疾人士，了解了他们的生活状况，为他们送去米面粮油等生活必需品，为其解决生活困难。 珠海粤海东路营业部前往珠海市儿童福利院进行爱心公益慰问活动，以实际行动对特殊儿童进行关心慰问。
慰问老一辈革命党员
珠海市儿童福利院公益
慰问活动
珠海市儿童福利院公益慰问活动
2019年度社会责任报告2019年度社会责任报告
“申万宏源，与您同行”文明交通志愿服务活动
开展公益讲座
“爱心二手电脑”捐赠圆满完成
案例
案例
案例
计划财务管理总部组织开展徐汇区湖南街道“文明交通引导”志愿者服务活动，参加活动的党员在交通早高峰时刻，分别在主要路口站岗，提示市民安全出行，耐心引导市民走人行道、走斑马线、严格遵守“红灯停、绿灯行”，认真劝导非机动车按照交通信号指示通行，宣传文明交通理念。
零售客户事业部开展“理财小课堂及金融诈骗防范”讲座，40余位学生及家长参与本次公益讲座，讲师们讲解了金融理财小知识，教导小朋友从小养成金融意识，识别金融诈骗的六大主要形式，同时科普了证券公司的业务范畴。活动过程中大家积极参与，踊跃回答问题，提高了自身的理财见解。本次志愿活动在服务群众的同时，宣传了公司的品牌及员工专业形象。
公司向定点扶贫县—新疆麦盖提县教育局捐献二手电脑台式机、笔记本电脑等办公设备共计百余台。为赶在秋季开学前把电脑送到当地各学校，信息技术保障总部、信息技术开发总部加班加点对捐献电脑进行技术检测、重组和软件安装，确保每一台爱心电脑均能满足师生们的日常使用需求。
徐汇区湖南街道“文明交通引导”志愿者服务活动
定点扶贫县—新疆麦盖提县教育局赠送锦旗
推行垃圾分类公司团委积极响应上海市垃圾分类管理的号召，及时推出了线上线下系列活动。上海各地办公点的垃圾分类宣传海报前，公司的志愿者通过分发垃圾分类宣传册，宣传公司团委发起的倡议书，现场指导员工如何区别工作和生活中的四类垃圾、如何正确投放垃圾，并邀请大家扫码参与垃圾分类知识竞赛。公司员工踊跃参与，积极讨论，起到了良好的宣传效果。公司团委的公众号同时推出了线上微课堂，详细介绍了《上海市生活垃圾管理条例》有关精神以及常见生活垃圾的分类方法。由各部门协力参与共同录制了垃圾分类宣传视频，列举了工作中常见垃圾的分类规则，并向大家发出了解垃圾分类规则、履行投放义务、使用环保包装、减少一次性用品的倡议等内容。通过线上和线下的宣传活动，让“绿色、低碳、环保”的理念深入人心。
2019年度社会责任报告2019年度社会责任报告
关爱自闭症儿童公司为进一步践行社会责任，组织四家二级单位团组织联合发起“申万宏源红五月系列活动”，向广大社会公众宣传自闭症知识，同时以义卖的方式募集公益善款，通过指定的医疗救助专项基金，把关爱传递给需要帮助的儿童。该活动已成为上海市十大公益活动之一。
2019年5月19日，多一份善良，多一份感动，由该公司举办的“关爱自闭症儿童小雨人爱心义卖活动”在陆家嘴东方明珠广场举行。活动邀请广大员工和客户将家中闲置日程用品捐献出来，通过爱心义卖的形式所得善款捐赠给自闭儿童专项基金。活动不仅宣传普及了自闭症知识，还为自闭症儿童献出了爱心，体现出良好的社会效益。
上海市生活垃圾分类宣传活动
上海市生活垃圾分类宣传材料
公司团委主办的上海市生活垃圾分类宣传活动在公司总部的五处办公地点火热开展，“微课堂”细讲垃圾分类知识、“微视频”发起垃圾分类倡议、“现场集中宣传”加强垃圾分类意识，“线上知识竞赛”巩固检验学习成效。
心系员工身心发展关键行动：
o全面福利保障o关爱员工身心健康o关爱女性员工
o推进员工培训o支持员工职业发展
指标单位2019年数据员工总人数人9,736女性员工占比%46.56员工人均培训时间小时30.90员工学士以上学历占比%90.57
员工培训投入金额万元2,049.96
2019年度社会责任报告2019年度社会责任报告公司坚持以人为本的发展理念，始终将员工视为公司最宝贵的财富之一，将良性的人才发展和竞争环境视为实现可持续发展的重要抓手。公司努力营造良好的环境，保障员工的权益；设立公平的选拔机制，创建一流的团队，持续完善人才培养机制和公开透明的员工激励机制。2019年，公司从办公环境提升、职场关怀等方面入手，重视员工个人发展、业务能力培养、工作与生活平衡，定期了解员工需求并以多种形式进行员工沟通，努力提升员工满意度。在职业发展方面，公司进一步完善人才选拔体制机制，建立干部定期交流培养制度，在干部任免、人员招聘、薪酬职位、考核激励、员工管理等方面，推行“五位一体”人力资源改革，充分激发队伍潜能，取得良好成效并得到广大员工的认可。
员工多元化概况
女性员工人数
46.56
%男性员工人数
53.44
%
男女员工占比年龄多元化
35岁以下员工人数
51.10
%35-55岁员工人数
46.66
%55岁以上员工人数
2.24
%员工学历占比
本科以下
9.43
%
硕士研究生及以上
31.22
%本科
59.35
%
管理层人数占比
基层员工人数
84.45
%
公司高管人数
0.65
%中层干部人数
14.90
%
雇佣环境公司严格遵守《中华人民共和国劳动法》和《中华人民共和国劳动合同法》等法律法规，在平等自愿、协商一致的基础与所有员工签订劳动合同，依法确立劳动关系。在招聘、薪酬、培训、升迁等事宜公司坚决反对就业歧视，不将种族、性别、国籍、年龄、婚姻状况、性取向、政治派别等作为直接及间接的歧视理由，确保所有员工均享有公平、公正、公开的工作机会。公司严格遵守《中华人民共和国未成年人保护法》和《禁止使用童工规定》等法律法规，对于员工的实际年龄会进行核实，绝对避免童工情况发生。2019年，公司未发现有雇佣童工与强制劳动的违法违规事件发生。
全面的福利保障体系
关心员工身心健康
公司严格按照《中华人民共和国社会保险法》与地方政策法规，建立了完善的福利保障体系及多层次的养老保险体系。不仅为全体办理了社会保险，包括基本养老保险、基本医疗保险、地方补充医疗保险、工伤保险、失业保险，社会保险等基础险种，同时，为员工购买补充医疗保险，包括团体意外险、重大疾病险、综合医疗险等。公司还设立了企业年金计划，为在公司服务满一定年限的员工建立企业年金，鼓励员工与公司共同成长、分享公司持续经营成果。社会保险、商业保险企业年金等相互结合、互相补充，共同构建了完善的员工福利保障体系，保障员工在公司服务期间及退休之后病有所医、老有所养。
公司以“年度实事工程”为重点，推进落实解决员工实际需求，提供“有温度、暖人心”的精准服务，激发员工爱司如家的向心力。公司还组织员工沙龙，关注员工身心健康。公司持续做好健康小屋以及上海、北京爱心妈咪小屋的管理工作，目前，北京健康小屋已投入服务，陆续为员工开展了体检报告解读、理疗服务等增值服务项目。与此同时，公司配合基层工会推广“流动爱心妈咪小屋”,并在办公区域提供医疗药箱，供员工应急所需。
2019年度社会责任报告2019年度社会责任报告
公司涉及员工切身利益的重大事项均需职代会审议，切实做到维护职工合法权益，确保员工和企业同发展、共享发展成果。
公司在女性员工福利方面开展细致工作，有效保障所有女性员工依法享有产假、哺乳假和妇女节等国家法定假期的权力，并为女性员工安排相应的体检项目，在补充医疗保险中设立女性安康保险项目等。
建立员工职代会制度
关爱女性职工制度积极组织员工活动
建立大病互助基金制度
开展员工关心慰问工作
公司根据员工发病情况和体检机构意见，按实际情况调整体检项目，加大对重大疾病的筛查，同时将体检的价格指导改为项目指导，各分支机构根据项目指导，首选当地三甲医院进行询价，让各地员工都能享受到齐全的体检项目。
2019年，公司坚持做好大病互助基金的申请、审核、办理工作，全年累计已办结11起、正式受理审核过程中1起、预受理资料收集阶段3起，为所需员工提供相关援助。
持续做好员工的关心慰问工作，对于新进员工、离职员工、思想出现波动的员工、岗位变动的员工以及犯错误的员工进行谈心与疏导，对员工本人或直系亲属重病、家庭突发意外等情况及时予以慰问。公司在元旦、春节等节日帮困慰问156人，发放慰问金额28.8万元；公司日常关怀慰问116人次，涉及金额达22.69万元，为广大员工带去温暖；对大病、特困人员做到了上门探望，切实传递了工会组织的温暖。完善员工体检保障
举办的申万宏源第一届乒乓球赛
举办了业务交流及户外拓展共建活动
案例
案例
6月15日，申万宏源第一届乒乓球赛决赛在美丽的西子湖畔举行。本次比赛由申万宏源职工“融”文化年活动组委会主办，杭州分公司承办。来自全国各地共44支参赛队伍，260余名的运动员齐聚一堂，共享运动的欢乐。
为了帮助青年团员释放压力、突破自我、挑战极限，2019年11月14日，公司零售客户事业部团总支、合规与风险管理中心第一团支部、上海分公司本部团支部联合举办了“突破自我、挑战极限?业务交流及魔都矩阵户外拓展”共建活动。本次共建特别设计了“魔都矩阵”户外团建环节。在上海北外滩的黄金滨水岸线上，各位青年团员体验了高空绳索“探险”、巨人秋千、高空滑梯、低空蹦极等项目。经过专业教练的培训讲解，在确保安全的大前提下，团员青年们组团过关，斗智斗勇，在增强健康体魄的同时，也收获了同心协力的友情。
申万宏源第一届乒乓球赛决赛纪念合影
“突破自我、挑战极限?业务交流及魔都
矩阵户外拓展”共建活动
申万宏源第一届乒乓球赛决赛纪念合影
2019年度社会责任报告2019年度社会责任报告
员工培训
公司紧跟行业步伐和自身发展创新需要，以员工为中心、以业务为驱动，不断对培训内容进行迭代，全面赋能个人、团队和组织，实现培训价值最大化。2019年，公司参与培训人数为8,704人，组织培训活动1,101次，员工培训投入2,049.96万元，员工人均培训学习时长为30.90学时。其中，中高层的培训时长分别为80和160学时。
人才发展
2019年，公司参与培训人数为
8,704
人
组织培训活动1,101
次员工培训投入2,049.96
万元
多形式的培
训活动
线上线下微课网课
情景模式案例分享
行动学习
公司围绕重点业务板块，多层次有针对性地开展培训培养，提升员工专业性，将更好实现员工价值和开展主营业务并重。培训内容除涵盖以公司业务为主的私募股权投资、资产证券化、信息披露等相关内容外，还包括党规党纪强化培训、商务礼仪培训及素质拓展培训。同时，为加强培训针对性和有效性，各单位还结合自身业务特点自主开展了内外部培训。
“迎接大资管2.0时代”相关培训案例本次活动围绕资管业务链条的相关环节，邀请了固定收益、权益投资、资产证券化、合规风控等四大板块的青年业务骨干作为主讲人，分别介绍了债券投资和债券发行在选择标的企业时的关注点差异、权益市场一二级投资业务的异同、公募基金产品与券商资管产品的对比、ABS业务发展现状和趋势展望、集合资管产品的估值与运营等相关知识，还探讨了资管业务重点业务模式从通道、报价式固收、非标业务向净值型固收、权益量化、ABS的新旧动能转化等热点议题。
“迎接大资管2.0时代” 相关培训
课程体系化 项目产品化内容场景化 过程场域化沟通社交化 平台工具化
培训新模式
2019年度社会责任报告2019年度社会责任报告
对话青年茶话会—成长与困惑 案例
为培育女员工美好生活情趣,集团公司工会办公室精心组织了活动。云南分公司和昆明东风东路营业部共同举办“花样女神”主题插花活动。南昌南京东路营业部组织全体女员工开展花艺培训活动。上海宝山区长江南路营业部工会组织女员工聆听插花讲座,体验插花乐趣。镇江解放路营业部工会组织全体女员工体验插花艺术和烘焙工艺。
在8月研究所举办的青年茶话会上，团员青年们提出了关于成长路径的分享、如何在业务方面脱颖而出、怎么平衡家庭与工作、缓解压力的方式等一系列问题。此次活动拉近了与研究所领导的距离，许多团员青年活动感觉收获很大，并希望以后能多举办类似的青年对话活动。
青年茶话会活动
关注青年力量
关注女性力量
公司为加强与青年员工的沟通，积极开展青年茶话会活动，以了解青年员工的想法，解答青年员工的疑问，提升青年员工的归属感与主人公意识。青年茶话会采用生动活泼的座谈问答形式，关注青年员工的工作、生活、情感和成长。
为坚持员工与企业共同发展的理念，公司建立了完善的培训体系，帮助员工在个人素养，专业技能及管理能力方面持续成长，增强职业竞争力。公司高度重视女性身心健康和发展，为女性人才提供指导机会，促进女性员工的成长与发展，吸纳并留住女性人才，于“三八妇女节”期间开展了女职工“芳华绽放”主题活动。
女性员工健康培训
凝聚女性力量，展现巾帼风采案例
女性员工插花活动
石河子北四路营业部组织妇女“庆三八-韩式插花艺术培训”活动,50余名在北京办公大楼工作的女员工参加活动。计划财务管理总部、资金营运总部联合工会举办“花篮插花”活动,部门女员工踊跃参与。北京分公司本部工会与北京安定路营业部工会联合举办了插花课堂活动。湖北分公司本部工会邀请花艺师现场讲解花艺知识,女员工们共同体验插花乐趣。吉林分公司本部和吉林吉林大街营业部组织女员工开展三八丽人节花艺活插花活动,丰富女员工业余文化生活。
品味甜蜜生活，感受幸福味道案例
公司部分基层工会选择通过烘焙蛋糕、面点的方式为女性员工庆祝节日。天津分公司本部举办“品味甜蜜生活，感受幸福味道”蛋糕制作活动。
“品味甜蜜生活 感受幸福味道”蛋糕制作活动
此外，公司持续开展文化大讲堂、健康大讲堂活动，全年开展讲座共8次；开展线上线下联动，组织“太极拳培训”等4次线下活动。
全年开展讲座共
次组织“太极拳培训”等
次线下活动
2019年度社会责任报告2019年度社会责任报告
职业发展公司在提供给每位员工平等的发展机会的同时，还为员工设计了多通道的内部职业发展路径。无论是在管理岗位、业务岗位还是技术岗位上，员工都能根据自己的职业兴趣和能力素质找到适合自己的职业晋升路线，实现多方位的发展。例如，完善的干部培育与接替计划，为具备管理潜力的员工搭建了通向中高级管理层的平台；人才专业化发展计划，鼓励与培养员工成为所从事领域的专家。公司倡导的是“双赢”的理念，在为员工提供多方位、广阔发展空间的同时，也为公司持续发展储备各类人才。
2019年，公司提出了“五位一体”的人力资源改革，在承销保荐公司率先开展人力资源改革试点，并根据公司各部门、各子公司业务特点逐步推行。在总结试点经验基础上，公司制定下发了相关规定，明确了今后干部任免、人员招聘、薪酬职位、考核激励、员工管理等授权及运行机制。
完善干部交流机制制定下发了《异地工作人员福利待遇管理办法》，并明确了借调到上级单位中投公司工作人员相关待遇，支持异地交流干部安心专心干事、用情用力干事，切实做好激励保障机制。加强干部之间交流增加总部和分支机构、业务部门和职能部门之间的干部交流，让干部在多岗位工作中砥砺品质、增长才干，同时也进一步促进总部与业务条线、基层单位互动交流。2019年，分（子）公司和总部间的干部交流任职共计25人。加强年轻干部培养2019年，公司完成了对上年18位挂职干部在挂
干部人才交流培养工作进展及成效：
职期满后完成现场考核评估工作，对其中表现优秀的青年人才将予以提拔使用。本年度共计选拔了65名分支机构干部员工到总部进行为期半年的轮岗交流，选拔了6名总部青年人才到营业部进行为期一年的挂职锻炼。此项培养计划极大地促进了总部与分支机构的沟通联系。注重与外部单位建立联系2019年，公司充分运用外部人才平台，加大与外单位的互派培养，派出了5名干部员工赴人民银行、上海证券交易所、上海国际集团等单位进行为期一年的实践交流，同时接收立信会计1位教授、上交所两位同志来公司挂职锻炼。
指标 单位2019年数据2018年数据
雇佣员工总数人9,7369,764
按性别划分男性员工人数 人5,203 5,268女性员工人数 人4,533 4,496
按地域划分境内员工人数 人9,365 /境外员工人数人371 /
按学历划分硕士研究生及以上员工人数 人3,040 /本科员工人数 人5,778 /本科以下员工人数 人918 /
按年龄划分35岁以下员工人数人4,975 /35-55岁员工人数 人4,543 /55岁以上员工人数 人218 /
按层级划分公司高管人数 人63 /中层干部人数 人1,451 /基层员工人数人8,222/女性管理者人数人496 /少数民族员工人数 人373 /新进员工人数人1,126 /派遣员工人数人394 /
员工流失率
员工流失率%5.74/35岁以下员工流失率%3.35/35-55岁员工流失率%2.31/55岁以上员工流失率%0.26/
健康与安全因工作关系而死亡的人数人0/因工作关系而死亡的人数比例%0/因工伤损失工作日数天101/社会保险覆盖率%100.00 /
培训与发展举办各类安全培训次数期次11/现有视频课数量次844/视频课总时长小时342/举办的线下各类培训数量次783/参加各类安全培训员工人次人次8,607/员工培训投入金额万元2,049.96/组织培训活动次数期次1,101/参与培训的员工人数人8,704/参与组织学习员工数量人次27,723/员工人均培训学习时长课时30.90/反洗钱测试参与人数人次8,502/
社会绩效
2019年度社会责任报告2019年度社会责任报告
附件一：指南索引香港联合交易所《环境、社会及管治报告指引》索引本表采用香港联合交易所证券上市规则附录二十七《环境、社会及管治报告指引》进行对标
层面主要表现指标
披露要求
披露位置
A. 环境层面A1: 排放物一般披露
有关废气及温室气体排放、向水及土地的排污、有害及无害废弃物的产生的政策及遵守对发行人有重大影响的相关法律及规律的资料
●4.打造可持续影响力/P48
A1.1排放物种类及相关排放数据●4.打造可持续影响力/P48A1.2温室气体排放总量（以吨计算）及（如适用）密度●4.打造可持续影响力/P48A1.3所产生有害废弃物总量（以吨计算）及（如适用）密度●4.打造可持续影响力/P48A 1.4所产生无害废弃物总量（以吨计算）及（如适用）密度●4.打造可持续影响力/P48A1.5描述减低排放量的措施及所得成果●4.打造可持续影响力/P48A1.6描述处理有害及无害废弃物的方法、减低产生量的措施及所得成果●4.打造可持续影响力/P48
层面A2：资源使用一般披露有效使用资源（包括能源、水及其他原材料）的政策●4.打造可持续影响力/P48A2.1按类型划分的直接及/或间接能源（如电、气或油）总耗量及密度●4.打造可持续影响力/P48A2.2总耗水量及密度●4.打造可持续影响力/P48A2.3描述能源使用收益计划及所得成果●4.打造可持续影响力/P48A2.4描述求取使用水源上可有任何问题，以及提升用水效益计划及所得成果●4.打造可持续影响力/P48A2.5制成品所用包装材料的总量及每生产单位占量●
公司属于金融行业，此指标不适用。层面A3：环境及天然资源一般披露减低发行人对环境及天然资源造成重大影响的政策●4.打造可持续影响力/P48
层面主要表现指标
披露要求
披露位置
A3.1描述业务活动对环境及天然资源的重大影响及已采取管理有关影响的活动●4.打造可持续影响力/P48
B. 社会雇佣及劳工常规层面B1：雇佣一般披露
有关薪酬及解雇、招聘及晋升、工作时数、假期、平等机会、多元化、反歧视以及其他待遇及福利的政策及遵守对发行人有重大影响的有关法律及规例的资料
●5.心系员工身心发展/P64
B1.1按性别、雇佣类型、年龄组别及地区划分的雇员总数○5.心系员工身心发展/P64B1.2按性别、年龄组别及地区划分的雇员流失比率○5.心系员工身心发展/P64
层面B2：健康与安全一般披露
有关提供安全工作环境及保障雇员避免职业性危害的政策及遵守对发行人有重大影响的相关法律及规例的资料
●5.心系员工身心发展/P64
B2.1因工作关系而死亡的人数及比率○5.心系员工身心发展/P64B2.2因工伤损失工作日数○5.心系员工身心发展/P64B2.3描述所采纳的职业健康与安全措施，以及相关执行及监察方法○5.心系员工身心发展/P64
层面B3：发展及培训一般披露有关提升雇员履行工作职责的知识及技能的政策。描述培训活动●5.心系员工身心发展/P64B3.1按性别及雇员类别（如高级管理层、中级管理层等）划分的受训雇员百分比○5.心系员工身心发展/P64B3.2按性别及雇员类别划分，每名雇员完成受训的平均时数○5.心系员工身心发展/P64
层面B4：劳工准则一般披露
有关防止童工或强制劳工的政策及遵守对发行人有重大影响的相关法律及规例的资料
●5.心系员工身心发展/P64
B4.1描述检讨招聘惯例的措施以避免童工及强制劳工○5.心系员工身心发展/P64B4.2描述在发现违规情况时消除童工及强制劳工情况所采取的步骤○5.心系员工身心发展/P64
营运管理层面B5：供应链管理
2019年度社会责任报告2019年度社会责任报告
层面主要表现指标
披露要求
披露位置一般披露管理供应链的环境及社会风险政策●1. 稳健公司治理体系/P8B5.1按地区划分的供应商数量○1. 稳健公司治理体系/P8B5.2
描述有关聘用供应商的管理、向其执行有关惯例的供应商数目，以及有关惯例的执行及监察方法
○1. 稳健公司治理体系/P8层面B6：产品责任一般披露
有关所提供产品和服务的健康与安全、广告、标签及隐私事宜及补救方法的政策及遵守对发行人有重大影响的相关法律及规例的资料
● 3.持续优化客户服务/P38
B6.1已售或已运送产品总数中因安全与健康理由而须回收的百分比○公司属于金融行业，此指标不适用。B6.2接获关于产品及服务的投诉数目以及应付方法○1. 稳健公司治理体系/P8B6.3描述维护及保障知识产权有关的惯例○1. 稳健公司治理体系/P8B6.4描述质量检定过程及产品回收程序○公司属于金融行业，此指标不适用。B6.5描述消费者资料保障及隐私政策，以及相关执行及监察方法○3.持续优化客户服务/P38
层面B7：反贪污一般披露
有关防止贿赂、勒索、欺诈及洗黑钱的政策及遵守对发行人有重大影响的相关法律及规例的资料
●1. 稳健公司治理体系/P8
B7.1
于汇报期内对发行人或其雇员提出并以审结的贪污诉讼案件的数目及诉讼结果
○1. 稳健公司治理体系/P8B7.2描述防范措施及举报程序，以及相关执行及监察方法○1. 稳健公司治理体系/P8
社区层面B8：社区投资一般披露
有关以社区参与来了解运营所在社区需要和确保其业务活动会考虑社区利益的政策
●
2. 支持服务经济发展/P20
4. 打造可持续发展影响力/P48
B8.1专注贡献范畴（如教育、环境事宜、劳工需求、文化、健康、体育）○
2. 支持服务经济发展/P20
4. 打造可持续发展影响力/P48
B8.2在专注范畴所动用资源（如金钱或时间）○
2. 支持服务经济发展/P20
4. 打造可持续发展影响力/P48
注：●表示「不遵守就解释」的指标，○表示「建议披露」的指标。
附件二：2019年获奖情况
序号获奖单位获奖名称颁奖机构1申万宏源集团股份有限公司中国百强企业奖中国上市公司百强高峰论坛2申万宏源集团股份有限公司2019年中国融资大奖年度最佳IPO奖《中国融资杂志》3申万宏源集团股份有限公司2019中国证券业上市公司品牌价值榜TOP10
清华大学经管学院中国企业研究中心、每日经济新闻4申万宏源集团股份有限公司
第四届“金港股”最佳金融股公司、最佳投资者关系管理奖
智通财经、同花顺财经5申万宏源集团股份有限公司中国主板上市公司投资者关系最佳董事会《证券时报》6申万宏源集团股份有限公司
第十五届中国上市公司董事会“金圆桌奖”董秘好助手奖、第十五届中国上市公司董事会“金圆桌奖”公司治理特别贡献奖
《董事会》杂志7申万宏源证券有限公司2018年度上海证券交易所地方政府债券优秀承销商上海证券交易所8申万宏源证券有限公司2018年度优秀利率债承销机构深圳证券交易所9申万宏源证券有限公司“优秀利率债承销机构”深圳证券交易所10申万宏源证券有限公司2018年度结算业务特别奖上海清算所11申万宏源证券有限公司2018年度银行间本币市场活跃交易商
中国外汇交易中心、全国银行
间同业拆借中心12申万宏源证券有限公司2018年度地方债非银类承销商最佳贡献奖中央国债登记结算有限责任公司13申万宏源证券有限公司2018年度中债优秀成员结算100强（证券机构）中央国债登记结算有限责任公司14申万宏源证券有限公司
2018年度国债期货优秀参与团队专项评选表彰优秀交易团队奖（自营类）
中国金融期货交易所15申万宏源证券有限公司2019十大金牛证券公司中国证券报16申万宏源证券有限公司
第十二届新财富中国最佳投行评选活动蝉联“最佳新三板投行”
《新财富》17申万宏源证券有限公司“湘高速绿色债”上榜“最佳公司债项目”榜单《新财富》18申万宏源证券有限公司“新凤转债”上榜“最佳可转债项目”榜单《新财富》19申万宏源证券有限公司“申万宏源非公开”上榜“最佳再融资项目”榜单《新财富》20申万宏源证券有限公司2019中国区全能证券经纪商君鼎奖《证券时报》
2019年度社会责任报告2019年度社会责任报告序号获奖单位获奖名称颁奖机构
21申万宏源证券有限公司2019中国区港股通经纪商君鼎奖《证券时报》22申万宏源证券有限公司最受上市公司尊敬的十佳投资银行《证券时报》23申万宏源证券有限公司最受上市公司尊敬的十佳资本市场部《证券时报》24申万宏源证券有限公司 证券时报·券商中国2019受投资者认可的十大券商APP《证券时报》25申万宏源证券有限公司 证券时报·券商中国2019券商APP优秀运营团队《证券时报》26申万宏源证券有限公司 公司总裁助理薛军获评“最受尊重的十佳投资银行家”《证券时报》27申万宏源证券有限公司
申万宏源宝赢金利系列资产管理计划”荣获东方财富风云榜“最受欢迎券商资管产品”
东方财富网28申万宏源证券有限公司 年度值得信任卓越证券公司投资者网29申万宏源证券有限公司
《申万宏源证券全媒体智能客服中心》项目在第三届云鹰奖信息技术应用表彰活动中荣获“卓越奖”
中国计算机用户协会云应用分
会组织30申万宏源证券有限公司 徐汇2019年度百强企业贡献奖上海市徐汇区人民政府31申万宏源证券有限公司 2018年交易所金融债券优秀承销商中国农业发展银行32申万宏源证券有限公司 中国银行2019年最佳合作伙伴中国银行股份有限公司
申万宏源证券承销保荐有限责任公司
“优秀公司债承销商”深圳证券交易所
申万宏源证券承销保荐有限责任公司
“最佳并购投行”、“最佳再融资投行”、“最佳股权承销投行”
《新财富》35宏源期货有限公司 “中金所杯”优秀组织三等奖
中国金融期货交易所、中国期
货业协会36宏源期货有限公司 2018-2019年全国金融系统思想政治工作先进单位中国金融政研会秘书处37宏源期货有限公司 “优秀会员”奖郑州商品交易所38宏源期货有限公司 “郑商所杯”优秀会员组织奖郑州商品交易所39宏源期货有限公司 第十七届中国财经风云榜“期货业品牌奖”和讯网
宏源恒利（上海）实业有限公司
“优秀风险管理公司”奖。郑州商品交易所41申万菱信基金管理有限公司
东方财富风云榜2019年度最佳指数投资团队、
2019年度最具营销创意基金公司
东方财富网
意见反馈感谢您在百忙之中阅读申万宏源2019年度社会责任报告。为了更好地满足您的需求，向您提供更有价值的信息，同时促进公司社会责任工作绩效，提高履行社会责任的能力，我们殷切地期望您能够对我们的报告提出宝贵意见，并通过以下方式反馈给我们：
电话： 传真： 电子邮件：
邮寄地址： 邮编：
1．您对本报告的总体评价是：
□很好 □较好 □一般
2．您对申万宏源在支持实体经济发展方面的责任评价是：
□很好 □较好 □一般
3．您对申万宏源在绿色金融和绿色办公方面的责任评价是：
□很好 □较好 □一般
4．您对申万宏源在支持员工发展方面的责任评价是：
□很好 □较好 □一般
5．您对申万宏源在完善公司治理方面的责任评价是：
□很好 □较好 □一般
6．您对申万宏源CSR报告和CSR工作有哪些意见和建议？
衷心感谢您对本公司的支持和帮助。