(证券代码:000166)
二○一九年十月三十日
第一节 重要提示
一、本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本季度报告所载资料
不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性负个别及连带责任。
二、没有董事、监事、高级管理人员声明对季度报告内容的真实性、准确性、完整
性无法保证或存在异议。
三、本季度报告经公司第四届董事会第四十六次会议审议通过。会议应参加表决董
事11人,实际参加表决董事11人。
四、公司本季度财务会计报表未经审计。
五、公司董事长储晓明先生,财务总监阳昌云先生,计划财务部负责人张艳女士声
明:保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
第二节 公司基本情况
一、主要会计数据和财务指标
单位:人民币元项目 本报告期末 上年度末
本报告期末比上年度末增减(%)总资产 372,227,645,380.23347,725,034,856.60 7.05归属于上市公司股东的净资产
82,038,123,073.2269,399,324,718.23 18.21项目 本报告期
本报告期比上年同期增减(%)
年初至报告期末
年初至报告期末比上年同期增减
(%)营业收入 5,937,447,463.4580.4016,421,904,024.88 75.33归属于上市公司股东的净利润
1,555,127,186.9724.824,756,648,129.54 43.64归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润
1,549,222,650.4630.764,739,673,684.09 46.58经营活动产生的现金流量净额
--(4,012,981,748.75) 不适用基本每股收益(元/股) 0.06-0.20 33.33稀释每股收益(元/股) 0.06-0.20 33.33加权平均净资产收益率(%) 1.91增加
0.09
个百分点
6.26
增加
1.32
个百分点
截止披露本季度报告前一交易日的公司总股本截止披露本季度报告前一交易日的公司总股本(股) 25,039,944,560用最新股本计算的全面摊薄每股收益(元/股) 0.1900
非经常性损益项目和金额
单位:人民币元
项目 年初至报告期期末金额 说明非流动资产处置损益(包括已计提资产减值准备的冲销部分)
4,946.49 主要是固定资产处置损益计入当期损益的政府补助(与企业业务密切相关,按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外)
42,198,967.85主要是财政奖励和专项补助除上述各项之外的其他营业外收入和支出 (17,317,524.17) -减:所得税影响额 5,883,806.35 -少数股东权益影响额(税后) 2,028,138.37 -合计 16,974,445.45 -
二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
单位:股报告期末普通股股东总数
A股股东:302,739户H股股东:76户
报告期末表决权恢复的优先股股东总数(如有)
--前10名股东持股情况股东名称
股东性质
持股比例(%)
持股数量
持有有限售条件的股份
数量
质押或冻结情况股份状态
数量中国建银投资有限责任公司国有法人
26.34
6,596,306,9470--
中央汇金投资有限责任公司
国家股
20.05
5,020,606,5270
--
香港中央结算(代理人)有限公司境外法人
10.00
2,503,756,1800--
上海久事(集团)有限公司
国有法人
4.84
1,212,810,3890
--
四川发展(控股)有限责任公司国有法人
4.49
1,124,543,6330质押562,271,816中国光大集团股份公司
国有法人
3.99
999,000,0000
质押
67,500,000中国证券金融股份有限公司境内一般法人
2.54
635,215,4260--新疆金融投资有限公司
国有法人
2.28570,854,440
质押
309,917,355中国人寿保险股份有限公司-传统-普通保险产品-005L-CT001深
其他
0.99
248,720,0000 --中央汇金资产管理有限责任公司
国有法人
0.79
197,390,3850
-
-前10名无限售条件股东持股情况股东名称
持有无限售条件
股份数量
股份种类股份种类 数量中国建银投资有限责任公司 6,596,306,947人民币普通股A股 6,596,306,947
中央汇金投资有限责任公司 5,020,606,527人民币普通股A股 5,020,606,527香港中央结算(代理人)有限公司 2,503,756,180境外上市外资股 2,503,756,180上海久事(集团)有限公司 1,212,810,389人民币普通股A股 1,212,810,389四川发展(控股)有限责任公司 1,124,543,633人民币普通股A股 1,124,543,633中国光大集团股份公司 999,000,000人民币普通股A股 999,000,000中国证券金融股份有限公司 635,215,426人民币普通股A股 635,215,426新疆金融投资有限公司570,854,440人民币普通股A股570,854,440
中国人寿保险股份有限公司-传统-普通保险产品-005L-CT001深
248,720,000人民币普通股A股 248,720,000中央汇金资产管理有限责任公司 197,390,385人民币普通股A股 197,390,385上述股东关联关系或一致行动的说明
中央汇金投资有限责任公司持有中国建银投资有限责任公司100%股权,持有中央汇金资产管理有限责任公司100%股权,持有中国光大集团股份公司55.67%股权。前10名普通股股东参与融资融券业务情况说明(如有)
无
注:1.公司H股股东中,非登记股东的股份由香港中央结算(代理人)有限公司代为持有;
2.上表中,香港中央结算(代理人)有限公司所持股份种类为境外上市外资股(H股),其他股东所持股份种类
均为人民币普通股(A股)。
第三节 重要事项
一、报告期公司主要财务数据、财务指标发生变动的情况及原因
单位:人民币元项目 本报告期末 上年度末 增减(%) 变动原因存出保证金 8,245,378,545.925,830,716,368.7141.41交易保证金增加
买入返售金融资产 39,262,261,868.0966,268,199,708.05(40.75)股票质押业务规模减少
其他债权投资 38,740,035,209.7622,436,522,455.1072.67持有的债券金融资产增加
使用权资产 771,754,212.26-不适用执行新租赁会计准则影响
短期借款 452,078,559.07717,663,393.10(37.01)子公司向银行短期借款减少应付短期融资款 9,268,093,508.7613,568,269,335.10(31.69)部分短期收益凭证到期兑付交易性金融负债 -2,831,886,866.86(100.00)债券借贷业务规模下降
应交税费 558,782,614.041,178,139,934.32(52.57)
应交企业所得税及增值税减少
应付款项 3,213,280,349.79385,811,412.39732.86
应付履约保证金增加与网下申购及认购款增加
租赁负债 754,258,913.55-不适用执行新租赁会计准则影响
资本公积 19,302,960,264.7413,939,709,931.4538.47公司港股发行导致
其他综合收益 (454,416,044.03)(1,479,862,183.67)不适用
其他权益工具投资公允价值上升
项目 本报告期 上年同期 增减(%) 变动原因其他收益 42,198,967.85122,033,770.03(65.42) 政府补助减少公允价值变动收益/(损失)
381,129,528.15(6,161,760.27)不适用金融资产公允价值上升
汇兑收益 224,960,331.3710,246,743.702,095.43汇率波动导致
其他业务收入 4,939,644,396.7878,661,039.426,179.66子公司商品销售收入增加
信用减值损失 313,354,773.44148,121,043.79111.55
本期股质业务及债券投资计提信用减值损失增加
其他业务成本 4,829,240,582.547,136,519.0167,569.41子公司商品销售成本增加
所得税费用 1,035,883,906.66759,234,647.1636.44应税收入增加
其他综合收益的税后净额
1,171,413,559.90(160,220,951.77)不适用
其他权益工具投资公允价值上升
二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
(一)增加子公司注册资本事项
1.经中国证券监督管理委员会《关于核准申万宏源集团股份有限公司发行境外上市
外资股的批复》(证监许可[2019]393号)核准及香港联合交易所有限公司(以下简称“香港联交所”)批准,2019年4月26日,公司发行的2,504,000,000股境外上市外资股(H股)在香港联交所主板挂牌并上市交易。根据公司发行H股招股说明书披露的关于募集资金的用途,公司发行H股募集资金的约50%将用于发展证券业务。2019年6月10日,公司第四届董事会第四十一次会议审议通过了《关于增加申万宏源证券有限公司注册资本的议案》,同意公司以本次发行H股募集资金,对申万宏源证券有限公司增加注册资本40亿元人民币事项,授权公司经营管理层办理与本次增资相关的具体事宜。本次增资完成后,申万宏源证券有限公司的注册资本由430亿元人民币增加到470亿元人民币。截至本报告披露日,上述增资的工商登记变更及备案工作已完成。(相关情况请详见公司于2019年6月11日、10月15日刊登在《中国证券报》《证券时报》《上海证券报》和巨潮资讯网www.cninfo.com.cn的公告)
2.2019年9月20日,公司第四届董事会第四十五次会议审议通过了《关于增加申
万宏源证券有限公司注册资本的议案》,同意公司以境外募集资金不超过16亿元人民币增加申万宏源证券有限公司注册资本;同意申万宏源证券有限公司根据增资完成情况,修订《申万宏源证券有限公司章程》中注册资本等相关条款,以及授权办理有关修订章程、办理注册资本工商变更、向监管部门核准或备案等事项。(相关情况请详见公司于2019年9月21日刊登在《中国证券报》《证券时报》《上海证券报》和巨潮资讯网www.cninfo.com.cn的公告)
(二)为子公司提供担保事项
公司第四届董事会第三十八次会议、2018年度股东大会审议通过了《关于为宏源恒利(上海)实业有限公司提供担保的议案》,同意公司在不超过人民币100,000万元的额度内,为全资子公司宏源恒利(上海)实业有限公司(以下简称“宏源恒利”)对外融资提供担保,有效期为自股东大会审议通过之日起两年。2019年8月20日,公司与中国民生银行股份有限公司上海分行为宏源恒利办理综合授信业务签署了《最高额保证合同》,为宏源恒利提供了人民币壹亿元整的不可撤销连带责任保证担保。(相关情况请
详见公司于2019年8月22日刊登在《中国证券报》《证券时报》《上海证券报》以及巨潮资讯网www.cninfo.com.cn的公告)
(三)公司监事变动情况
2019年7月18日,公司监事会主席杨玉成先生向公司监事会递交书面辞呈,因工作安排原因,杨玉成先生申请辞去第四届监事会主席、监事和监事会履职监督检查委员会主任委员职务。杨玉成先生的辞职不会导致公司监事会成员人数低于法定最低人数,也不影响公司监事会的正常运作,杨玉成先生的辞职自辞职报告送达公司监事会时生效。2019年10月25日,公司2019年第三次临时股东大会选举徐宜阳先生为公司第四届监事会监事。同日,公司第四届监事会第二十九次会议选举徐宜阳先生为第四届监事会主席,任期自2019年10月25日起至第四届监事会任期届满时止。(相关情况请详见公司于2019年10月26日刊登在《中国证券报》《证券时报》《上海证券报》以及巨潮资讯网www.cninfo.com.cn的公告)
三、承诺事项
(一)公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内
无超期未履行完毕的承诺事项。
(二)相关股东承诺履行完毕情况
2019年2月14日,公司6位股东持有的2,506,295,012股A股限售股股份解除限售上市流通,本次解除限售的股份总数占公司A股股份总数的11.1213%。
本次申请解除股份限售的股东严格履行了相关承诺。详见公司于2019年2月12日刊登在《中国证券报》《证券时报》《上海证券报》和巨潮资讯网www.cninfo.com.cn的《关于部分限售股份解除限售的提示性公告》。
四、对2019年年度经营业绩的预计
目前,申万宏源集团股份有限公司通过所属子公司申万宏源证券有限公司及其下属申万宏源西部证券有限公司和申万宏源证券承销保荐有限责任公司开展证券业务。由于证券业务受市场影响较大,因此无法对公司2019年度经营业绩进行准确预测。公司将在2019年度结束后,依规进行披露。
五、证券投资情况
单位:人民币万元
证券品种
证券代码
证券简称
最初投资成本
会计计量模式
期初账面价值
本期公允价值变动损益
计入权益的累计公允价值变动
本期购买金额
本期出售金额
报告期损益
期末账面价值
会计核算科目
资金来源理财专户
HH000
收益互换产品
号
639,000.00
公允价值计量
624,152.12-34,407.79-- - 658,559.91
其他权益工具投资
司自有资金债券117125
招商EB
239,000.00
公允价值
计量
-21,942.49-239,000.00- 22,074.76 261,074.76
交易性金
融资产
公公
司自有资金债券147695
河北
201,583.37
公允价值
计量
203,475.621,290.90-438,142.59438,998.03 6,638.77 204,683.33
交易性金
融资产
公公
司自有资金
证券品种
证券代码
证券简称
最初投资
成本
会计计量模式
期初账面价值
本期公允价值变动损益
计入权益的累计公允价值变动
本期购买金额
本期出售金额
报告期损益
期末账面价值
会计核算科目
资金来源
债券190010
附息国债
-
公允价值
计量
--(1,755.47)234,608.7992,023.49 1,254.35 141,857.55
其他债权
投资
司自有资金债券
170545
江苏债
-
公允价值
计量
-(
30.16
)-119,430.58- 45.97 123,610.41
交易性金
融资产
公公
司自有资金债券147525
山东
120,199.32
公允价值
计量
126,985.94416.9379.003,029.0420,027.55 3,985.03 122,110.76
公交易性金
融资产/其他债权
投资
公司自有资金
理财产品
BZ1713
平安资管如意
100,000.00
公允价值
计量
70,000.00--30,000.00- - 100,000.00
交易性金
融资产
交易性金公
司自有资金私募基金
不适用
公成都申
万宏源川投信产股权投资基金
99,800.00
以摊余成本计量
---99,800.00- 3,832.24 99,800.00债权投资
公司自有资金
股票601211国泰君安96,047.14
公允价值计量
81,962.00-12,037.5022,531.2422,531.24 - 93,999.50
其他权益工具投资
成都申公
司自有资金债券
180525
湖北债
100,257.61
公允价值
计量
101,140.00350.77(
204.67
)9,179.2819,996.96 2,834.28 90,579.03
公交易性金
融资产/其他债权
投资
公司自有资金
期末持有的其他证券投资
12,629,631.22--12,393,731.11 9,565.20 86,636.02 130,178,300.74 127,610,106.67 542,116.91 14,845,303.89-- --合计
14,225,518.66--13,601,446.79 33,536.13 131,200.17 131,374,022.26 128,203,683.94 582,782.31 16,741,579.14-- --
六、衍生品投资情况
(一)衍生品投资情况
报告期衍生品持仓的风险分析及控制措施说明(包括但不限于市场风险、流动性风险、信用风险、操作风险、法律风险等)
公司所属子公司具有开展相关业务的资格。衍生产品自营业务目前主要涉及股指期货及国债期货套利、套期保值、投机等自营业务和券商OTC柜台业务。报告期内公司所属子公司进行衍生产品投资业务时完全按照中国证券监督管理委员会、中国证券业协会及中国金融期货交易所的要求,规范运作,风险可控,不存在违法、违规操作。为保证衍生品自营业务规范运作,防范业务风险,公司以相关业务管理办法等规章制度为准则,依照业务方案,在分析及控制市场风险、流动性风险、信用风险、操作风险、法律风险等情况下开展此项业务。已投资衍生品报告期内市场价格或产品公允价值变动的情况,对衍生品公允价值的分析应披露具体使用的方法及相关假设与参数的设定
截至报告期末,公司所属子公司持有的用于非套期的未到期国债期货合约的公允价值净浮盈人民币2,545.63万元;用于非套期的未到期利率互换合约的公允价值净浮亏人民币6,981.05万元;用于非套期的未到期股指期货合约的公允价值净浮亏人民币1,060.18万元;用于非套期的贵金属期货合约的公允价值净浮亏人民币683.24万元;用于非套期的商品期货合约的公允价值净浮盈人民币573.70万元。衍生金融工具初始以衍生交易合同签订当日的公允价值进行确认,并以其公允价值进行后续计量。公允价值为正数的衍生金
融工具确认为一项资产,公允价值为负数的确认为一项负债。衍生金融工具公允价值变动直接计入当期损益。普通的衍生金融工具主要基于市场普遍采用的估值模型计算公允价值。估值模型的数据尽可能采用可观察市场信息。复杂的结构性衍生金融工具的公允价值主要来源于交易商报价。报告期公司衍生品的会计政策及会计核算具体原则与上一报告期相比是否发生重大变化的说明
衍生品政策不变,从市场直接获取报价。
独立董事对公司衍生品投资及风险控制情况的专项意见
公司所属子公司已获得相关业务资格,可以开展相关业务。报告期内公司所属子公司进行衍生产品投资业务时能够按照中国证券监督管理委员会、中国证券业协会及中国金融期货交易所的要求,规范运作。截至报告期末,利率衍生工具持仓合约价值6,467,791.91万元,占公司报告期末净资产的78.84%;权益衍生工具持仓合约价值1,702,105.37万元,占公司报告期末净资产
20.75%;商品衍生工具持仓合约价值5,721,486.09万元,占公司报告期末净
资产69.74%。公司所属子公司衍生品投资业务的开展符合相关监管要求,风险可控。此项业务不存在损害公司和全体股东权益的情况。
(二)报告期末衍生品投资的持仓情况
单位:人民币万元衍生品投资操作方名
称
关联关
系
是否关联交易
衍生品投资类型
衍生品投资初始投资金额
起始日期
终止日
期
期初投资
金额
报告期内购入金额
报告期内售
出金额
计提减值准备金额
期末投资金
额
期末投资金额占公司报告期末净资产比例
报告期实际损益金额
公开市场
不适用
无
工具
6,112,202.60 2019/1/12023/6/296,112,202.6021,160,388.9620,804,799.65 - 6,467,791.9178.84%4,460.40
利率衍生银行
、私
募 |
基金、公开市场
不适用
无
权益衍生工具
1,232,948.99 2019/1/12020/11/111,232,948.992,408,770.571,939,614.19 - 1,702,105.3720.75%(8,457.30)
开
市场 |
、银行、贸易公司等
不适用
无
其他衍生工具
1,141,923.60 2019/1/12019/9/301,141,923.606,885,468.702,305,906.21 - 5,721,486.0969.74%(7,011.65)合计:
8,487,075.19 ----8,487,075.1930,454,628.2325,050,320.05 - 13,891,383.37169.33%(11,008.55)
七、报告期接待调研、沟通、采访等活动情况
接待时间 接待地点 接待方式 接待对象类型接待对象
谈论的主要内容及提
供的资料2019年7月19日 公司 电话沟通 特定对象调研 工银国际分析师 公司经营情况等2019年7月12日 公司会议室 实地调研 特定对象调研
中国银河证券股份有限公司分析师
公司业务开展情况等
八、违规对外担保情况
□适用 √不适用
九、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况
□适用 √不适用
第四节 财务报表
一、财务报表
1.合并及母公司资产负债表
编制单位:申万宏源集团股份有限公司金额单位:人民币元
2019年9月30日2018年12月31日2019年9月30日2018年12月31日资产:
货币资金81,953,370,098.88 73,496,186,445.30 4,065,345,727.03 159,170,338.58 其中:客户资金存款57,182,733,898.29 48,146,220,908.98 - - 结算备付金12,799,481,212.26 12,470,923,732.46 - - 其中:客户备付金9,332,108,283.59 9,375,416,465.90 - - 融出资金52,241,911,055.94 44,147,977,458.38 - - 衍生金融资产433,854,110.76 453,915,364.80 - - 存出保证金8,245,378,545.92 5,830,716,368.71 - - 应收款项1,373,362,074.43 1,237,589,848.55 - - 买入返售金融资产39,262,261,868.09 66,268,199,708.05 - - 金融投资:
交易性金融资产109,395,664,800.81 94,269,898,488.85 4,751,329,486.43 4,467,943,918.63 债权投资9,938,678,303.65 10,192,080,304.25 4,939,104,947.56 5,718,438,957.44 其他债权投资38,740,035,209.76 22,436,522,455.10 - - 其他权益工具投资9,341,413,042.73 9,115,966,686.92 - - 长期股权投资2,490,492,815.49 2,399,054,898.59 56,688,900,307.39 52,685,314,289.59 投资性房地产64,822,134.91 66,682,573.06 271,243,028.71 280,632,933.73 固定资产1,194,921,398.40 1,263,475,830.40 245,689,083.05 254,601,343.02 在建工程144,158,603.19 110,463,587.39 - - 使用权资产771,754,212.26 - - - 无形资产128,640,490.73 148,748,572.42 980,828.09 869,975.04 递延所得税资产1,370,706,235.32 1,800,674,745.61 -- 其他资产2,336,739,166.70 2,015,957,787.76 8,620,003,795.09 8,147,727,725.53资产总计372,227,645,380.23 347,725,034,856.60 79,582,597,203.35 71,714,699,481.56负债:
短期借款452,078,559.07 717,663,393.10 - 1,001,841.10 应付短期融资款9,268,093,508.76 13,568,269,335.10 - - 拆入资金8,336,605,495.94 11,694,003,059.32 - - 交易性金融负债- 2,831,886,866.86 - - 衍生金融负债506,315,839.16 456,299,954.81 - - 卖出回购金融资产款79,751,985,858.07 79,362,473,721.83 500,554,166.67 507,065,624.99 代理买卖证券款72,417,085,768.02 60,275,346,578.40 - - 应付职工薪酬2,820,034,349.73 2,737,810,603.40 124,449,687.10 110,820,317.98 应交税费558,782,614.04 1,178,139,934.32 9,918,951.25 201,678,525.89 应付款项3,213,280,349.79 385,811,412.39 221,300,692.08 - 合同负债97,003,572.87 86,750,499.84 - - 长期借款642,609,826.14 652,007,155.44 651,806,388.04 652,007,155.44 应付债券96,701,667,321.90 89,508,336,161.69 18,903,741,432.33 19,821,105,191.73 租赁负债754,258,913.55 - - - 递延所得税负债232,471,390.07 242,110,061.33 224,168,364.01 234,989,660.69 其他负债12,835,148,116.09 12,832,197,041.19 4,657,633.92 9,540,983.45负债合计288,587,421,483.20 276,529,105,779.02 20,640,597,315.40 21,538,209,301.27所有者权益:
股本25,039,944,560.00 22,535,944,560.00 25,039,944,560.00 22,535,944,560.00 资本公积19,302,960,264.74 13,939,709,931.45 23,753,184,641.97 18,703,829,426.57 其他综合收益(454,416,044.03)(1,479,862,183.67)- - 盈余公积3,184,382,238.78 3,184,382,238.78 2,593,910,636.35 2,593,910,636.35 一般风险准备11,139,054,486.11 11,076,985,015.39 3,849,860,528.88 3,849,860,528.88 未分配利润23,826,197,567.62 20,142,165,156.28 3,705,099,520.75 2,492,945,028.49归属于母公司所有者权益合计82,038,123,073.22 69,399,324,718.23 58,941,999,887.95 50,176,490,180.29 少数股东权益1,602,100,823.81 1,796,604,359.35 - -所有者权益合计83,640,223,897.03 71,195,929,077.58 58,941,999,887.95 50,176,490,180.29负债和所有者权益总计372,227,645,380.23 347,725,034,856.60 79,582,597,203.35 71,714,699,481.56公司负责人:储晓明
本集团本公司
主管会计工作的公司负责人:阳昌云会计机构负责人:张艳
资产负债表
2.合并及母公司年初至报告期末利润表
编制单位:申万宏源集团股份有限公司金额单位:人民币元
2019年1-9月2018年1-9月2019年1-9月2018年1-9月
一、营业总收入
16,421,904,024.88 9,366,375,724.35 2,551,495,435.041,832,640,351.09 手续费及佣金净收入4,633,288,181.144,373,651,770.66 6,665,094.36103,773.58 其中:经纪业务手续费净收入2,972,534,845.752,560,233,489.57 - - 投资银行业务手续费净收入698,690,610.96639,795,952.17 - - 资产管理业务手续费净收入810,001,958.561,084,192,453.51 - - 利息净收入/(支出)2,242,665,028.321,105,086,428.02 (16,866,323.81)(285,502,096.82) 其中:利息收入8,078,199,053.657,245,741,311.61 636,458,682.95185,040,121.90 利息支出5,835,534,025.336,140,654,883.59 653,325,006.76470,542,218.72 投资收益3,958,012,644.783,682,633,525.18 2,303,704,618.632,006,072,035.92 其中:对联营企业和合营企业的投资收益173,687,211.43121,058,707.82 12,586,017.802,077,351.18 其他收益42,198,967.85122,033,770.03 600,000.00- 公允价值变动收益381,129,528.15 (6,161,760.27)(20,864,886.76)54,894,171.54 汇兑收益224,960,331.3710,246,743.70 216,940,427.46- 其他业务收入4,939,644,396.7878,661,039.42 61,316,505.1657,072,466.87 资产处置收益4,946.49224,207.61 - -
二、营业总支出
10,566,989,256.03 5,219,631,477.47 160,263,571.91 161,125,175.09 税金及附加98,858,457.89101,904,506.20 10,232,803.1513,397,800.56 业务及管理费5,350,702,880.834,962,469,408.47 141,212,035.41136,659,668.66 信用减值损失313,354,773.44148,121,043.79 (571,171.67)1,639,858.74 其他资产减值损失(25,167,438.67)- - - 其他业务成本4,829,240,582.54 7,136,519.01 9,389,905.02 9,427,847.13
三、营业利润5,854,914,768.85
4,146,744,246.882,391,231,863.131,671,515,176.00 加:营业外收入4,546,811.432,366,312.35 22,753.863,073.24 减:营业外支出21,864,335.60 14,450,552.83 4,060.63 -
四、利润总额5,837,597,244.68
4,134,660,006.40 2,391,250,556.361,671,518,249.24 减:所得税费用1,035,883,906.66 759,234,647.16 52,298,836.10 3,015,860.53
五、净利润4,801,713,338.02
3,375,425,359.242,338,951,720.261,668,502,388.71 (一)按经营持续性分类 1.持续经营净利润4,801,713,338.023,375,425,359.242,338,951,720.261,668,502,388.71 2.终止经营净利润-- - - (二)按所有权归属分类 1.归属于母公司股东的净利润4,756,648,129.543,311,480,442.01 2,338,951,720.261,668,502,388.71 2.少数股东损益45,065,208.4863,944,917.23 - -
六、其他综合收益的税后净额1,171,413,559.90
(160,220,951.77)- - 归属母公司所有者的其他综合收益的税后净额1,141,697,120.16(229,571,941.58)- - (一)不能重分类进损益的其他综合收益992,176,536.03(424,427,543.75)- -
1. 其他权益工具投资公允价值变动992,176,536.03
(424,427,543.75)- - (二)将重分类进损益的其他综合收益149,520,584.13 194,855,602.17- -
1. 权益法下可转损益的其他综合收益7,358,094.51
280,565.23 - - 2. 其他债权投资公允价值变动(8,175,294.83)132,855,551.52 - - 3. 其他债权投资信用减值准备71,159,274.30- - - 4. 外币财务报表折算差额
79,178,510.1561,719,485.42 - - 归属于少数股东的其他综合收益的税后净额29,716,439.7469,350,989.81 - -
七、综合收益总额
5,973,126,897.92 3,215,204,407.47 2,338,951,720.261,668,502,388.71 归属于母公司股东的综合收益总额5,898,345,249.70 3,081,908,500.43 2,338,951,720.261,668,502,388.71 归属于少数股东的综合收益总额
74,781,648.22 133,295,907.04 - -
八、每股收益
(一)基本每股收益0.20
0.15 - -
(二)稀释每股收益0.20 0.15 - -
公司负责人:储晓明 主管会计工作的公司负责人:阳昌云
利润表本集团本公司
会计机构负责人:张艳
3. 合并及母公司本报告期利润表
编制单位:申万宏源集团股份有限公司金额单位:人民币元
2019年7-9月2018年7-9月2019年7-9月2018年7-9月
一、营业总收入5,937,447,463.45 3,291,289,977.16 173,793,468.51 47,102,878.67 手续费及佣金净收入1,294,345,810.31 1,312,454,786.41 - - 其中:经纪业务手续费净收入843,212,756.43 652,119,555.55 - - 投资银行业务手续费净收入161,059,347.20 236,950,433.78 - - 资产管理业务手续费净收入262,618,422.95 365,316,464.74 - - 利息净收入/(支出)841,612,364.67 339,748,426.42 2,893,102.54 (109,006,725.37) 其中:利息收入2,759,039,863.81 2,483,467,162.48 223,875,445.58 91,783,958.03 利息支出1,917,427,499.14 2,143,718,736.06 220,982,343.04 200,790,683.40 投资收益1,167,501,386.74 1,454,565,221.02 101,761,733.86 120,200,759.95 其中:对联营企业和合营企业的投资收益63,693,421.99 48,703,069.12 1,278,307.13 420,447.52 其他收益13,432,567.32 84,865,019.73 200,000.00 - 公允价值变动收益199,297,183.57 55,546,218.56 9,358,179.02 17,033,688.47 汇兑收益52,369,704.56 3,234,660.81 40,672,680.52 - 其他业务收入2,368,901,711.23 40,908,180.96 18,907,772.57 18,875,155.62 资产处置收益(13,264.95)(32,536.75)- -
二、营业总支出4,097,133,930.98 1,771,877,950.66 47,599,450.40 49,172,579.80 税金及附加26,394,173.61 24,671,149.10 525,455.70 915,512.50 业务及管理费1,715,343,520.31 1,688,227,413.00 45,099,505.87 45,167,578.44 信用减值损失40,453,494.07 54,133,212.40 (1,155,479.51)(53,126.85) 其他资产减值损失8,650,367.31 - - - 其他业务成本2,306,292,375.684,846,176.16 3,129,968.34 3,142,615.71
三、营业利润1,840,313,532.47 1,519,412,026.50 126,194,018.11 (2,069,701.13) 加:营业外收入120,261.89 650,765.36 20,837.50 - 减:营业外支出5,551,459.10 2,735,949.69 - -
四、利润总额1,834,882,335.26 1,517,326,842.17 126,214,855.61 (2,069,701.13) 减:所得税费用265,746,344.78 257,085,369.56 23,625,866.92 (517,425.28)
五、净利润1,569,135,990.48 1,260,241,472.61 102,588,988.69 (1,552,275.85) (一)按经营持续性分类 1.持续经营净利润1,569,135,990.48 1,260,241,472.61 102,588,988.69 (1,552,275.85) 2.终止经营净利润- - - - (二)按所有权归属分类 1.归属于母公司股东的净利润1,555,127,186.97 1,245,915,041.72 102,588,988.69 (1,552,275.85) 2.少数股东损益14,008,803.51 14,326,430.89 - -
六、其他综合收益的税后净额(1,577,359.04)456,700,844.28 - - 归属母公司所有者的其他综合收益的税后净额(30,835,991.94)398,855,981.50 - - (一)不能重分类进损益的其他综合收益(146,737,989.67)158,510,383.03 - -
1. 其他权益工具投资公允价值变动(146,737,989.67)158,510,383.03 - - (二)将重分类进损益的其他综合收益115,901,997.73240,345,598.47 - -
1. 权益法下可转损益的其他综合收益2,186,829.92 911,161.30 - -
2. 其他债权投资公允价值变动17,700,849.03 185,174,901.81 - -
3. 其他债权投资信用减值准备30,966,885.13 - - -
4. 外币财务报表折算差额65,047,433.65 54,259,535.36 - - 归属于少数股东的其他综合收益的税后净额29,258,632.90 57,844,862.78 - -
七、综合收益总额1,567,558,631.44 1,716,942,316.89 102,588,988.69 (1,552,275.85) 归属于母公司股东的综合收益总额1,524,291,195.03 1,644,771,023.22 102,588,988.69 (1,552,275.85) 归属于少数股东的综合收益总额43,267,436.41 72,171,293.67 - -
八、每股收益
(一)基本每股收益0.06 0.06 - -
(二)稀释每股收益0.06 0.06 - -公司负责人:储晓明主管会计工作的公司负责人:阳昌云会计机构负责人:张艳
利润表本集团本公司
4.合并及母公司年初至报告期末现金流量表
编制单位:申万宏源集团股份有限公司金额单位:人民币元
2019年1-9月2018年1-9月2019年1-9月2018年1-9月
一、经营活动产生的现金流量:
收取利息、手续费及佣金的现金12,380,838,036.53 11,873,698,837.45 315,041,585.18 203,285,984.92拆入资金净增加额- 900,000,000.00 - -回购业务资金净增加额8,036,383,983.58 - - -融出资金净减少额- 9,936,008,790.37 - -代理买卖证券收到的现金净额9,858,445,518.30 - - -收到其他与经营活动有关的现金3,422,272,135.72 3,029,965,072.13 33,386,309.86 52,793,375.75经营活动现金流入小计33,697,939,674.13 25,739,672,699.95 348,427,895.04 256,079,360.67为交易目的而持有的金融工具净增加额13,784,531,119.55 17,165,381,290.38 6,074,984.86 1,522,543,743.92拆入资金净减少额3,351,696,861.65 - - -回购业务资金净减少额- 17,219,626,809.18 - -融出资金净增加额7,633,566,032.80 - - -代理买卖证券支付的现金净额- 5,842,097,851.39 - -支付利息、手续费及佣金的现金3,715,411,991.25 3,183,679,116.09 25,283,854.16 25,283,854.16支付给职工以及为职工支付的现金3,504,225,936.73 4,231,948,597.97 109,473,925.94 98,038,879.52支付的各项税费2,868,889,917.21 1,650,465,764.25 290,854,966.28 255,557,290.94支付其他与经营活动有关的现金2,852,599,563.69 5,859,478,621.62 243,011,293.79 10,824,103.54经营活动现金流出小计37,710,921,422.88 55,152,678,050.88 674,699,025.03 1,912,247,872.08 经营活动产生的现金流量净额(4,012,981,748.75)(29,413,005,350.93)(326,271,129.99)(1,656,168,511.41)
二、投资活动产生的现金流量:
取得投资收益收到的现金2,289,273,877.04 1,911,375,158.36 2,496,476,212.98 1,903,126,219.87 处置固定资产、无形资产和 其他长期资产收回的现金净额
10,645,531.52 - - -
收到其他与投资活动有关的现金- 98,672,733.94 - -投资活动现金流入小计2,299,919,408.56 2,010,047,892.30 2,496,476,212.98 1,903,126,219.87投资支付的现金9,304,932,801.00 10,493,448,523.84 3,593,683,278.71 16,293,033,071.68 购建固定资产、无形资产和 其他长期资产支付的现金
141,012,924.79 153,065,079.61 4,317,466.82 1,297,431.00支付其他与投资活动有关的现金- 20,204,751.91 - 97,594.63投资活动现金流出小计9,445,945,725.79 10,666,718,355.36 3,598,000,745.53 16,294,428,097.31 投资活动产生的现金流量净额(7,146,026,317.23)(8,656,670,463.06)(1,101,524,532.55)(14,391,301,877.44)
三、筹资活动产生的现金流量:
吸收投资收到的现金7,803,131,579.31 12,013,229,995.28 7,798,231,579.31 11,999,999,995.28其中:子公司吸收少数股东投资收到的现金4,900,000.00 13,230,000.00 - -取得借款收到的现金156,275,448.00 560,125,000.00 - 261,000,000.00发行债券收到的现金57,193,915,000.00 65,340,574,846.72 4,194,960,000.00 6,991,600,000.00筹资活动现金流入小计65,153,322,027.31 77,913,929,842.00 11,993,191,579.31 19,252,599,995.28偿还债务支付的现金54,572,093,939.55 42,998,727,021.12 4,980,300,000.00 760,100,000.00分配股利、利润或偿付利息支付的现金4,395,526,995.14 3,916,800,531.59 1,893,544,217.02 1,606,879,039.41其中:支付给少数股东的股利、利润6,755,443.39 - - -支付租赁负债的现金260,557,728.21 - - -支付其他与筹资活动有关的现金18,923,417.44 11,697,933.88 17,963,353.44 21,697,933.88筹资活动现金流出小计59,247,102,080.34 46,927,225,486.59 6,891,807,570.46 2,388,676,973.29筹资活动产生的现金流量净额5,906,219,946.97 30,986,704,355.41 5,101,384,008.85 16,863,923,021.99
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响233,397,803.39 15,575,042.51 227,986,724.58 -
五、现金及现金等价物净增加额(5,019,390,315.62)(7,067,396,416.07)3,901,575,070.89816,452,633.14加:期初现金及现金等价物余额97,308,344,181.60 88,997,891,636.53 159,170,338.58 97,210,950.95
六、期末现金及现金等价物余额92,288,953,865.9881,930,495,220.464,060,745,409.47913,663,584.09公司负责人:储晓明
管会计工作的公司负责人:
阳昌云会计机构负责人:张艳
本集团本公司
现金流量表
二、财务报表调整情况说明
1.2019年起执行新金融工具准则、新收入准则或新租赁准则调整执行当年年初财
务报表相关项目情况
□ 适用 √ 不适用
2.2019年起执行新金融工具准则或新租赁准则追溯调整前期比较数据说明
□ 适用 √ 不适用
三、审计报告
第三季度报告是否经过审计
□ 是 √ 否
董事长:储晓明申万宏源集团股份有限公司董事
二○一九年十月三十日