（证券代码：000166）
二○一五年十月二十七日
2015 年第三季度报告
§1 重要提示
1.1 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本季度报告所载资料
不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整
性负个别及连带责任。
1.2 没有董事、监事、高级管理人员声明对季度报告内容的真实性、准确性、完整
性无法保证或存在异议。
1.3 本季度报告经公司第四届董事会第十二次会议审议通过。会议应参会董事 9 人，
实际参会董事 9 人。
1.4 公司本季度财务会计报表未经审计。
1.5 公司法定代表人、总经理陈亮先生，财务总监阳昌云先生，计划财务部总经理
张延强先生声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
§2 公司基本情况
2.1 主要会计数据及财务指标
单位：元
本报告期末比上
项目 本报告期末 上年度期末 年度期末增减
（%）
总资产 349,709,689,873.54 202,311,557,755.42 72.86
归属于上市公司股东的所有者权益 46,439,496,203.95 31,689,072,324.19 46.55
归属于上市公司股东的每股净资产 3.13 2.73 14.65
比上年同期增减
项目 年初至报告期期末
（%）
经营活动产生的现金流量净额 53,108,545,343.27 159.23
每股经营活动产生的现金流量净额 3.57 102.44
年初至报告期 本报告期比上年
项目 报告期
期末 同期增减（%）
营业收入 4,611,480,780.09 21,664,934,784.32 144.58
归属于上市公司股东的净利润 1,038,705,033.34 8,394,784,057.91 157.55
归属于上市公司股东的扣除非经常性损
1,016,053,768.46 8,365,553,359.91 334.32
益的净利润
加权平均净资产收益率% 2.26 19.96 增加 11.55 个百分点
扣除非经常性损益后的净资产收益率% 2.18 19.85 增加 11.23 个百分点
基本每股收益 0.07 0.57 137.50
稀释每股收益 0.07 0.57 137.50
非经常性损益项目 年初至报告期期末金额（元）
非流动资产处置损益 -7,870,489.21
计入当期损益的政府补助 41,065,800.16
单独进行减值测试的应收款项减值准备转回 8,963,307.59
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -1,535,348.67
减：所得税影响额 8,800,879.09
2015 年第三季度报告
少数股东权益影响额（税后） 2,591,692.78
合计 29,230,698.00
注释：本公司在计算上年度期末归属于上市公司股东的每股净资产与比较期间每股收益时，已按照本次吸收合并中
为获取原宏源证券同一控制下股东持有的股份所新发行的股份数额，重新计算调整了上年度期末与比较期间发行在
外的加权平均普通股数。
2.2 报告期末股东总人数及前十名无限售条件股东持股情况表
单位：股
股东总数 357,771 位
前 10 名股东持股情况
股东 持股 持有非流通股 质押或冻结
股东名称 持股总数
性质 比例 数量 的股份数量
中国建银投资有限责任公司 国有法人 32.89 4,886,153,294 4,886,153,294
中央汇金投资有限责任公司 国有法人 26.02 3,865,182,898 3,718,967,798
上海久事公司 国有法人 6.05 898,378,066 898,378,066
中国光大集团股份公司 国有法人 4.98 740,000,000 740,000,000 50,000,000
中国证券金融股份有限公司 境内一般法人 2.01 299,011,177 -
华夏人寿保险股份有限公司
其他 0.77 113,886,784 -
－万能保险产品
新疆凯迪投资有限责任公司 国有法人 0.67 100,000,000 -
赣州壹申投资合伙企业（有
境内一般法人 0.67 100,000,000 100,000,000
限合伙）
浙江中国小商品城集团股份
国有法人 0.63 92,909,139 92,909,139
有限公司
上海东方明珠（集团）股份
国有法人 0.42 62,600,000 62,600,000
有限公司
前 10 名无限售条件股东持股情况
股东名称 持有流通股数量 股份种类
中国证券金融股份有限公司 299,011,177 人民币普通股
中央汇金投资有限责任公司 146,215,100 人民币普通股
华夏人寿保险股份有限公司－万能保险产品 113,886,784 人民币普通股
新疆凯迪投资有限责任公司 100,000,000 人民币普通股
汇达资产托管有限责任公司 29,555,389 人民币普通股
中国农业银行股份有限公司－易方达瑞惠灵活配置混合
26,630,097 人民币普通股
型发起式证券投资基金
中国工商银行股份有限公司－申万菱信中证申万证券行
25,551,396 人民币普通股
业指数分级证券投资基金
东方证券股份有限公司转融通担保证券明细账户 21,818,300 人民币普通股
国泰君安证券股份有限公司 21,271,861 人民币普通股
新疆生产建设兵团投资有限责任公司 18,534,568 人民币普通股
2015 年第三季度报告
中央汇金投资有限责任公司持有中国建银
上述股东关联关系或一致行动的说明 投资有限责任公司 100%股权，持有中国光
大集团股份公司 55.67%股权。
参与融资融券业务股东情况说明（如有） 无
§3 重要事项
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因
√适用 □不适用 单位：元
增减
项目 2015 年 9 月 30 日 2014 年 12 月 31 日 增减额 变动原因
幅度(%)
货币资金 157,430,786,231.11 79,702,169,318.24 77,728,616,912.87 97.52 客户交易资金增加
以公允价值计量且其变动计
74,858,838,562.47 17,165,691,163.31 57,693,147,399.16 336.10 自营业务投资规模增加
入当期损益的金融资产
买入返售金融资产 1,954,153,463.27 3,090,664,086.93 -1,136,510,623.66 -36.77 债券回购业务规模减少
应收款项 10,417,612,348.10 1,622,374,560.99 8,795,237,787.11 542.12 与证金公司签订收益互换协议
应收利息 1,508,355,181.66 850,579,473.79 657,775,707.87 77.33 应收融资融券利息增加
可供出售金融资产 22,344,521,040.16 16,106,158,422.01 6,238,362,618.15 38.73 自营业务投资规模增加
对联营企业富国基金管理有限公司权
长期股权投资 618,700,675.50 420,931,855.81 197,768,819.69 46.98
益法确认部分增加
在建工程 97,098,795.85 70,213,896.83 26,884,899.02 38.29 新增装修工程
递延所得税资产 386,531,618.76 66,758,790.24 319,772,828.52 479.00 可抵扣暂时性差异增加
其他资产 1,809,469,757.85 2,834,268,049.02 -1,024,798,291.17 -36.16 应收款项类投资金额减少
短期借款 259,948,769.89 801,074,092.92 -541,125,323.03 -67.55 抵押借款减少
应付短期融资款 26,272,772,769.89 7,802,026,072.93 18,470,746,696.96 236.74 当期发行短期公司债、收益凭证
卖出回购金融资产款 73,879,298,689.81 38,160,161,781.98 35,719,136,907.83 93.60 信用业务收益权转让规模增加
代理买卖证券款 132,490,809,149.52 80,001,175,779.48 52,489,633,370.04 65.61 经纪客户交易结算资金增加
应付职工薪酬 4,919,677,911.57 1,303,434,101.89 3,616,243,809.68 277.44 计提的职工薪酬增加
应交税费 2,403,577,555.75 1,277,058,821.56 1,126,518,734.19 88.21 当期应交企业所得税增加
应付款项 604,409,397.27 187,793,128.31 416,616,268.96 221.85 应付清算款增加
应付利息 1,897,188,480.97 475,865,903.22 1,421,322,577.75 298.68 应付债券利息增加
应付债券 32,813,053,093.15 15,971,719,969.14 16,841,333,124.01 105.44 当期发行次级债券
其他负债 19,072,430,422.11 7,608,475,366.21 11,463,955,055.90 150.67 合并结构化主体增加
股本 14,856,744,977.00 6,715,760,000.00 8,140,984,977.00 121.22 发行新股换股吸收合并宏源证券
其他综合收益 -502,409,963.31 653,288,839.54 -1,155,698,802.85 -176.90 可供出售金融资产公允价值变动
未分配利润 19,915,328,231.08 10,643,434,315.59 9,271,893,915.49 87.11 本期净利润增加
2015 年第三季度报告
增减
项目 2015 年 1-9 月 2014 年 1-9 月 增减额 变动原因
幅度(%)
手续费及佣金净收入 15,242,327,542.96 5,220,535,958.69 10,021,791,584.27 191.97 经纪业务手续费净收入增加
投资收益 4,909,931,028.61 1,413,861,187.88 3,496,069,840.73 247.27 自营业务投资收益增加
公允价值变动收益 -208,819,062.90 539,978,058.84 -748,797,121.74 -138.67 交易性金融资产公允价值下降
营业税金及附加 1,441,733,511.15 470,756,927.35 970,976,583.80 206.26 营业收入增长
业务及管理费 8,427,526,739.63 4,089,639,129.05 4,337,887,610.58 106.07 职工薪酬增加
资产减值损失 -9,500,307.59 -72,492,810.98 62,992,503.39 86.89 坏账准备净转回减少
其他业务成本 54,332,118.78 125,037,354.44 -70,705,235.66 -56.55 期货现货套利中现货成本减少
所得税费用 3,147,186,955.49 968,544,889.27 2,178,642,066.22 224.94 利润总额增加，相应应纳税所得额增加
其他综合收益的税后净额 -1,225,804,472.04 369,860,274.92 -1,595,664,746.96 -431.42 可供出售金融资产公允价值变动
3.2 重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√适用 □不适用
（一）为了进一步支持公司业务的发展，充实资本实力，应对证券行业发展及行业竞争，实现
稳健经营，提高风险抵御能力，促进公司更好更快地发展，为全体股东带来更丰厚的回报，公司拟
向特定对象非公开发行 A 股股票(以下简称“非公开发行”)。相关议案已经公司董事会审议同意。
本次非公开发行 A 股股票的数量不超过 110,000 万股（含 110,000 万股），发行价格不低于 12.3 元，
募集资金总额不超过人民币 140 亿元。详细情况请见公司 2015 年 6 月 13 日、8 月 13 日刊登在《中
国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的《公司第四
届董事会第六次会议决议公告》、《公司第四届董事会第十次会议决议公告》。
2015 年 8 月 28 日，公司 2015 年第二次临时股东大会审议通过了公司本次非公开发行事项的各
项议案。详细情况请见公司 2015 年 8 月 29 日刊登在《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》
和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的《公司 2015 年第二次临时股东大会决议公告》。
2015 年 9 月 7 日，公司收到中国证监会出具的《中国证监会行政许可申请受理通知书》（152656
号），中国证监会决定对该行政许可申请予以受理。详细情况请见公司 2015 年 9 月 9 日刊登在《中
国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的《关于中国
证监会受理公司非公开发行股票申请的公告》。
2015 年 10 月 13 日，公司收到中国证监会出具的《中国证监会行政许可项目审查反馈意见通知
书》（152656 号）。详细情况请见公司 2015 年 10 月 14 日刊登在《中国证券报》、《证券时报》、《上
海证券报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的《关于收到非公开发行股票反馈意见的公
告》。
公司本次非公开发行股票事项尚需中国证监会的核准。
（二）2015 年 7 月 4 日，本公司所属子公司申万宏源证券有限公司（以下简称“申万宏源证券”）
与其他 20 家证券公司召开会议，一致表示坚决维护股票市场稳定发展，并发布《21 家证券公司联
合公告》。根据公告，21 家证券公司以 2015 年 6 月底净资产 15%出资，合计不低于 1,200 亿元，用
于投资蓝筹股 ETF。2015 年 7 月 6 日，申万宏源证券召开第一届董事会第七次会议，审议通过了《关
于公司有关的投资事项的议案》，并于当日将人民币 63.90 亿元出资资金汇入中国证券金融股份有限
公司指定账户。
2015 年 9 月 2 日，公司收到公司所属子公司申万宏源证券报告，申万宏源证券与中国证券金融
2015 年第三季度报告
股份有限公司签订《中国证券期货市场场外衍生品交易主协议》及《收益互换交易确认书》，约定
以申万宏源证券 2015 年 7 月底净资产 20%出资，用于投资蓝筹股等。申万宏源证券在扣除已于 2015
年 7 月 6 日按 2015 年 6 月底净资产 15%，即 63.90 亿元的出资后，补充出资 21.6416 亿元，并已完
成相关资金的划付。本次出资由中国证券金融股份有限公司设立专户进行统一运作，由 50 家证券
公司按缴资比例分担投资风险、分享投资收益。详细情况请见公司 2015 年 7 月 8 日、2015 年 9 月
7 日刊登在《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）
的《关于申万宏源证券有限公司投资事项的公告》、《关于申万宏源证券有限公司追加出资投资于蓝
筹股等事项的公告》。
（三）2015年8月18日，公司收到公司股东中央汇金投资有限责任公司（以下简称“中央汇金”）
来函，中央汇金通过协议转让方式受让了公司A股股份146,215,100股。受让后，中央汇金直接持有
公司A股股份3,865,182,898股，约占公司总股本的26.02%。详细情况请见2015年8月20日公司刊登在
《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的《关于
中央汇金投资有限责任公司持股变动的公告》。
3.3 公司及持股 5%以上的股东承诺事项履行情况
√适用 □不适用
（一）申银万国证券股份有限公司以换股方式吸收合并宏源证券股份有限公司相关承诺情
况：
1.中央汇金投资有限责任公司未履行完毕承诺情况：
（1）《关于避免同业竞争的承诺函》
此项承诺于 2014 年 7 月 22 日作出，正在履行中。
（2）《关于业务、资产、人员、财务和机构“五分开”的承诺函》
此项承诺于 2014 年 7 月 22 日作出，正在履行中。
（3）《关于持有申银万国证券股份有限公司股份锁定期限的承诺》
此项承诺于 2014 年 6 月 24 日作出，正在履行中。
2. 中国建银投资有限责任公司未履行完毕承诺情况：
（1）《关于避免同业竞争的承诺函》
此项承诺于 2014 年 7 月 18 日作出，正在履行中。
（2）《关于业务、资产、人员、财务和机构“五分开”的承诺函》
此项承诺于 2014 年 7 月 18 日作出，正在履行中。
（3）《关于减少和规范关联交易的承诺函》
此项承诺于 2014 年 7 月 18 日作出，正在履行中。
（4）《关于持有申银万国证券股份有限公司股份锁定期限的承诺》
此项承诺于 2014 年 10 月 17 日作出，正在履行中。
3.股东上海久事公司承诺如下：
自发行人股票上市 12 个月内，不转让或者委托他人管理本单位已直接和间接持有的发行
人公开发行股票前已发行的股份，也不由发行人回购该部分股份。
此项承诺于 2014 年 6 月 20 日作出，正在履行中。
以上承诺事项详见 2015 年 4 月 30 日刊登在《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》
和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的《申万宏源集团股份有限公司 2014 年年度报告》
“第五节重要事项”之“六、公司及持股 5％以上股东在报告期内及持续到报告期内的承诺事
项”。
（二）申银万国证券换股吸收合并宏源证券股份有限公司后相关承诺情况及股份限售情
2015 年第三季度报告
况：
申万宏源集团股份有限公司控股股东中国建银投资有限责任公司、实际控制人中央汇金投
资有限责任公司及本次发行前的其他股东已按照相关法律、法规的规定，承诺在一定的期间内
不转让或者委托他人管理其直接和间接持有的申万宏源的股份，也不由申万宏源回购该部分股
份。各股东承诺及股份限售情况详见 2015 年 1 月 22 日刊登在《中国证券报》、《证券时报》、
《上海证券报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的《申万宏源集团股份有限公司换股
吸收合并宏源证券股份有限公司上市公告书》“第二节股票上市情况”之“二、公司股票上市
概况”
3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅
度变动的警示及原因说明
□适用 √不适用
目前，申万宏源集团股份有限公司通过所属子公司申万宏源证券有限公司及其下属申万宏源
西部证券有限公司和申万宏源证券承销保荐有限责任公司开展证券业务。由于证券业务受市场影
响较大，因此无法对公司下一报告期业绩进行准确预测。公司将在下一报告期结束后，及时进行
披露。
3.5 其他需说明的重大事项
3.5.1 证券投资情况
√适用 □不适用 单位：元
占期末
证券 证券 期末持股 证券总
证券简称 最初投资成本 期末账面值 报告期损益
品种 代码 数量（股） 投资比
例（%）
次级债券 - 证金 72 次级债 8,000,000,000.00 80,000,000.00 8,000,000,000.00 8.69
货币基金 000693 建信现金添利 7,207,432,368.36 7,251,305,279.80 7,251,305,279.80 7.88 43,872,911.44
货币基金 460106 华泰柏瑞货币 3,821,519,340.17 3,825,004,535.33 3,825,004,535.33 4.16 3,485,195.16
货币基金 202302 南方现金增利 2,008,631,674.52 2,009,431,409.69 2,009,431,409.69 2.18 724,272.03
货币基金 000506 国寿安保货币 1,951,149,417.46 1,956,638,741.10 1,956,638,741.10 2.13 5,489,323.64
国联证券汇盈 7 号
资管计划 DZ0001 1,870,000,000.00 1,870,000,000.00 1,870,000,000.00 2.03
定向资产管理
货币基金 000908 农银汇理红利日结 1,602,509,117.32 1,605,552,743.79 1,605,552,743.79 1.74 3,43,626.47
货币基金 001374 华夏现金增利 B 1,500,000,000.00 1,500,000,000.00 1,500,000,000.00 1.63
货币基金 202308 南方收益宝 1,203,481,877.86 1,206,618,865.72 1,206,618,865.72 1.31 3,136,987.86
理财产品 F150815 宁波银行理财产品 1,000,000,000.00 1,000,000,000.00 1,000,000,000.00 1.09
期末持有的其他证券投资 61,247,724,730.99 14,201,208,387.13 61,799,896,173.11 67.16 -268,571,379.50
报告期已出售证券投资损益 4,598,042,516.08
合计 91,412,448,526.68 36,505,759,962.56 92,024,447,748.54 100 4,389,223,453.18
3.5.2 持有其他上市公司股权情况
√适用 □不适用
单位：元
2015 年第三季度报告
占该公司股 会计
证券 证券 初始投资 持股数量（股） 报告期所有 股份
权比例(%) 期末账面值 报告期损益 核算
代码 简称 金额 者权益变动 来源
期初 期末 期初 期末 科目
可供出售
601211 国泰君安 1,487,477,384.24 0 53,500,000 0.00 0.70 995,100,000.00 104,565.24 -369,283,038.18 购买
金融资产
可供出售
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600649 城投控股 98,516,443.52 53,998,466 53,998,466 1.81 1.81 690,640,380.14 225,173,603.22 购买
| 申万宏源：2015年第三季度报告全文 （下载公告） |
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| 公告日期:2015-10-28 |
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