中联重科股份有限公司简式权益变动报告书
上市公司名称：中联重科股份有限公司股票上市地点：深圳证券交易所股票简称：中联重科股票代码：000157
信息披露义务人1：长沙合盛科技投资有限公司住所：长沙高新开发区麓谷锦园 15 栋通讯地址：长沙高新开发区麓谷锦园 15 栋
信息披露义务人2：长沙一方科技投资有限公司住所：长沙高新开发区麓谷咸嘉湖路麓谷锦园15栋7号通讯地址：长沙高新开发区麓谷咸嘉湖路麓谷锦园15栋7号
信息披露义务人3：中航信托股份有限公司住所：江西省南昌市红谷滩新区会展路1009号航信大厦通讯地址：广东省广州市天河区天河路230号万菱国际4804-4907
信息披露义务人的一致行动人：方盛（香港）控股有限公司住所：6/F, The Annex, Central Plaza, 18 Harbour Road, Hong Kong（香港湾仔港湾道18号中环广场新翼6楼）
通讯地址：6/F, The Annex, Central Plaza, 18 Harbour Road, Hong Kong（香港湾仔港湾道18号中环广场新翼6楼）
信息披露义务人的一致行动人：佳卓集团有限公司(GOOD EXCEL GROUPLIMITED)
住所：P.O. Box 957, Offshore Incorporation Centre, Road Town,Tortola, BritishVirgin Islands (英属维京群岛托特拉路德镇海外企业中心957号)
通讯地址：香港中环交易广场第一座27楼2701
信息披露义务人的一致行动人：上海鸿盛致远企业管理合伙企业（有限合伙）住所：上海市崇明区横沙乡富民支路58号（上海横泰经济开发区）通讯地址：上海市崇明区横沙乡富民支路58号（上海横泰经济开发区）
信息披露义务人的一致行动人：詹纯新住址：长沙市芙蓉区******通信地址：湖南省长沙市银盆南路361号
权益变动性质：减少
签署日期：二〇二〇年十月
信息披露义务人声明
一、信息披露义务人依据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司收购管理办法》、《公开发行证券公司信息披露内容与格式准则第15号——权益变动报告书》等相关法律、法规和规范性文件编写本报告书。
二、信息披露义务人签署本报告书已获得必要的授权和批准，其履行亦不违反信息披露义务人章程或内部规则中的任何条款，或与之相冲突。
三、依据《中华人民共和国证券法》、《上市公司收购管理办法》的规定，本报告书已全面披露信息披露义务人在中联重科拥有权益的股份变动情况。截至本报告书签署之日，除本报告书披露的信息外，信息披露义务人没有通过任何其他方式增加或减少其在中联重科中拥有权益的股份。
四、本次权益变动的原因是，为完成中联重科现有管理层及骨干员工持股平台整合之目的，2020年10月29日，长沙合盛科技投资有限公司、长沙一方科技投资有限公司、中航信托股份有限公司（代表“中航信托股份有限公司－中航信托·天顺【2018】220号中联单一资金信托”）以其合计持有的中联重科682,201,864股A股股票向长沙中联和一盛投资合伙企业（有限合伙）出资，合计转让中联重科A股股票682,201,864股，占中联重科总股本的8.61%。
五、本次权益变动系根据本报告书所载明的资料进行。信息披露义务人没有委托或者授权任何其他人提供未在本报告书中列载的信息和对本报告书做出任何解释或者说明。
六、信息披露义务人承诺本报告书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。
目 录
目 录 ...... 4
第一节 释义 ...... 5
第二节 信息披露义务人介绍 ...... 7
一、信息披露义务人及其一致行动人基本情况 ...... 7
二、信息披露义务人与一致行动人之间的关系说明 ...... 13
三、信息披露义务人在境内、境外其他上市公司中拥有权益的股份达到或超过该公司已发行股份5%的情况 ...... 13
第三节 权益变动的决定及目的 ...... 14
一、信息披露义务人权益变动的目的 ...... 14
二、未来十二个月内的持股计划 ...... 14
三、本次权益变动所履行的相关程序 ...... 14
第四节 权益变动方式 ...... 16
一、信息披露义务人持有上市公司股份的情况 ...... 16
二、本次权益变动方式 ...... 17
三、本次权益变动所涉及交易协议的情况 ...... 17
四、已履行的批准程序 ...... 20
五、所持股份权益受限情况 ...... 20
第五节 前6个月内买卖上市公司股份的情况 ...... 21
第六节 其他重大事项 ...... 22
第七节 备查文件 ...... 30
附 表：简式权益变动报告书（一） ...... 38
附 表：简式权益变动报告书（二） ...... 40
附 表：简式权益变动报告书（三） ...... 41
第一节 释义
除非上下文中另行规定，本报告书下列简称具有以下含义：
| 合盛科技、信息披露义务人1 | 指 | 长沙合盛科技投资有限公司 |
| 一方科技、信息披露义务人2 | 指 | 长沙一方科技投资有限公司 |
| 中航信托、信息披露义务人3 | 指 | 中航信托股份有限公司 |
| 信息披露义务人 | 指 | 合盛科技、一方科技、中航信托 |
| 佳卓集团 | 指 | 佳卓集团有限公司(GOOD EXCEL GROUP LIMITED) |
| 湖南方盛 | 指 | 湖南方盛控股有限公司 |
| 香港方盛 | 指 | 方盛（香港）控股有限公司 |
| 上海鸿盛 | 指 | 上海鸿盛致远企业管理合伙企业（有限合伙） |
| 上市公司、中联重科 | 指 | 中联重科股份有限公司 |
| 和一盛投资 | 指 | 长沙中联和一盛投资合伙企业（有限合伙） |
| 信托计划 | 指 | 中航信托股份有限公司－中航信托·天顺【2018】220号中联单一资金信托，湖南方盛为委托人和受益人 |
| 《股份转让协议》1 | 指 | 信息披露义务人1与和一盛投资于2020年10月29日签署的《长沙合盛科技投资有限公司与长沙中联和一盛投资合伙企业（有限合伙）关于中联重科股份有限公司之股份转让协议》 |
| 《股份转让协议》2 | 指 | 信息披露义务人2与和一盛投资于2020年10月29日签署的《长沙一方科技投资有限公司与长沙中联和一盛投资合 |
| 伙企业（有限合伙）关于中联重科股份有限公司之股份转让协议》 | ||
| 《股份转让协议》3 | 指 | 信息披露义务人3（代表信托计划）与和一盛投资于2020年10月29日签署的《中航信托股份有限公司与长沙中联和一盛投资合伙企业（有限合伙）关于中联重科股份有限公司之股份转让协议》 |
| 本次权益变动 | 指 | 信息披露义务人以其持有的中联重科A股股票向和一盛投资出资，将其合计持有的中联重科682,201,864股A股股票协议转让给和一盛投资，占中联重科总股本的8.61% |
| 本报告书、简式权益变动报告书 | 指 | 《中联重科股份有限公司简式权益变动报告书》 |
| 中国 | 指 | 中华人民共和国，仅为本报告书之目的，不包括香港特别行政区、澳门特别行政区和台湾地区 |
| 中国证监会 | 指 | 中国证券监督管理委员会 |
| 深交所 | 指 | 深圳证券交易所 |
| 《收购办法》 | 指 | 《上市公司收购管理办法》 |
| 元、万元 | 指 | 如无特别说明，指人民币元、万元 |
第二节 信息披露义务人介绍
一、信息披露义务人及其一致行动人基本情况
（一）长沙合盛科技投资有限公司
1、基本情况
| 公司名称 | 长沙合盛科技投资有限公司 |
| 法定代表人 | 寻明花 |
| 注册资本 | 13,398万元人民币 |
| 注册地址 | 长沙高新开发区麓谷锦园15栋 |
| 企业类型 | 有限责任公司（自然人投资或控股） |
| 统一社会信用代码 | 91430100785368859D |
| 经营范围 | 以自有资产进行高新技术产业、房地产业投资及相关咨询服务（以上范围不得从事吸收存款、集资收款、受托贷款、发放贷款等国家金融监管及财政信用业务）。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动） |
| 营业期限 | 2006-03-11 至 2026-03-11 |
| 通讯地址 | 长沙高新开发区麓谷锦园15栋 |
| 联系电话 | 0731-88801177 |
2、股权结构
截至本报告书签署之日，合盛科技的第一大股东为詹纯新，第一大股东持股比例未超过30%，不能单独决定合盛科技的重大事项，因此合盛科技不存在控股股东和实际控制人。合盛科技的股东情况如下：
| 股东姓名 | 持股比例 | 股东姓名 | 持股比例 |
| 詹纯新 | 29.99% | 张建国 | 5.37% |
| 刘权 | 4.63% | 熊焰明 | 4.25% |
| 龙国健 | 3.88% | 方明华 | 3.88% |
| 卓先委 | 3.51% | 殷正富 | 3.51% |
| 苏用专 | 3.51% | 许武全 | 3.51% |
| 李江涛 | 3.21% | 何建明 | 3.13% |
| 孙昌军 | 3.13% | 陈晓非 | 3.13% |
| 郭学红 | 2.84% | 王春阳 | 2.39% |
| 陈铁坚 | 2.39% | 刘安元 | 2.24% |
| 李佑民 | 2.24% | 陈旭辉 | 2.02% |
| 罗安平 | 1.64% | 高桐 | 1.49% |
| 李建达 | 1.49% | 寻明花 | 1.34% |
| 刘驰 | 1.27% | —— | |
3、合盛科技的主要负责人
截至本报告书签署之日，合盛科技主要负责人的基本情况如下：
| 姓名 | 曾用名 | 性别 | 职务 | 国籍 | 长期居住地 | 是否取得其它国家或地区的居留权 |
| 寻明花 | 无 | 女 | 执行董事、总经理 | 中国 | 中国 | 否 |
（二）长沙一方科技投资有限公司
1、基本情况
| 公司名称 | 长沙一方科技投资有限公司 |
| 法定代表人 | 陈铁坚 |
| 注册资本 | 11,180万元人民币 |
| 注册地址 | 长沙高新开发区麓谷咸嘉湖路麓谷锦园15栋7号 |
| 企业类型 | 有限责任公司（自然人投资或控股） |
| 统一社会信用代码 | 91430100780856394D |
| 经营范围 | 以自有资产进行高新技术产业和房地产业投资及相关的咨询服务。（不得从事吸收存款、集资收款、受托贷款、发放贷款等国家金融监管及财政信用业务）（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动） |
| 营业期限 | 2005-09-28 至 2025-09-28 |
| 通讯地址 | 长沙高新开发区麓谷咸嘉湖路麓谷锦园15栋7号 |
| 联系电话 | 0731-88801177 |
2、股权结构
截至本报告书签署之日，一方科技的第一大股东为合盛科技，合盛科技持股比例为
33.06%，合盛科技不能单独决定一方科技重大事项，合盛科技的股权情况详见本节“（一）长沙合盛科技投资有限公司”之“2、股权结构”，合盛科技、一方科技皆为管理层持股平台，持股比例分散，因此一方科技不存在控股股东及实际控制人。一方科技的股东情况如下：
| 股东名称或姓名 | 持股比例 | 股东姓名 | 持股比例 |
| 长沙合盛科技投资有限公司 | 33.06% | 邱景林 | 3.80% |
| 方国浩 | 3.54% | 杜幼琪 | 2.63% |
| 辛本辉 | 2.61% | 何玉东 | 2.61% |
| 陈润余 | 2.58% | 刘盛群 | 2.54% |
| 程友文 | 2.53% | 李菊生 | 2.52% |
| 蒋建平 | 2.45% | 崔玉芳 | 2.44% |
| 张劲 | 2.43% | 蒋沛 | 2.43% |
| 吴竞吾 | 2.40% | 李宇力 | 2.38% |
| 傅荣 | 2.37% | 陈保钢 | 2.35% |
| 张大星 | 2.33% | 曾昭伟 | 2.33% |
| 谢卫国 | 2.28% | 彭动军 | 2.28% |
| 魏觉 | 2.28% | 江小琼 | 2.24% |
| 罗善瞀 | 2.21% | 尹国麟 | 2.18% |
| 孟凯 | 2.18% | 田流 | 2.01% |
3、一方科技的主要负责人
截至本报告书签署之日，一方科技主要负责人的基本情况如下：
| 姓名 | 曾用名 | 性别 | 职务 | 国籍 | 长期居住地 | 是否取得其它国家或地区的居留权 |
| 陈铁坚 | 无 | 男 | 执行董事、总经理 | 中国 | 中国 | 否 |
（三）中航信托股份有限公司
1、基本情况
| 公司名称 | 中航信托股份有限公司 |
| 法定代表人 | 姚江涛 |
| 注册资本 | 465,726.71万元人民币 |
| 注册地址 | 江西省南昌市红谷滩新区会展路1009号航信大厦 |
| 企业类型 | 股份有限公司（中外合资、未上市） |
| 统一社会信用代码 | 91360000698475840Y |
| 经营范围 | 经中国银监会批准和公司登记机关核准，公司经营下列人民币和外币业务：（一）资金信托；（二）动产信托；（三）不动产信托；（四）有价证券信托；（五）其他财产或财产权信托；（六）作为投资基金或者基金管理公司的发起人从事投资基金业务；（七）经营企业资产的重组、购并及项目融资、公司理财、财务顾问等业务；（八）受托经营国务院有关部门批准的证券承销业务；（九）办理居间、咨询、资信调查等业务；（十）代保管及保管箱业务；（十一）以存放同业、拆放同业、贷款、租赁、投资方式运用固有资产；（十二）以固有财产为他人提供担保；（十三）从事同业拆借；（十四）法律法规规定或中国银监会批准的其他业务。（依法须经批准的项目,经相关部门批准后方可开展经营活动） |
| 营业期限 | 2009-12-28至 长期 |
| 通讯地址 | 广东省广州市天河区天河路230号万菱国际4804-4907 |
| 联系电话 | 020-38992110 |
2、股权结构
| 股东名称 | 持股比例 |
| 中航投资控股有限公司 | 82.73% |
| 华侨银行有限公司 | 17.27% |
3、主要负责人
截至本报告书签署之日，中航信托主要负责人的基本情况如下：
| 姓名 | 曾用名 | 性别 | 职务 | 国籍 | 长期居住地 | 是否取得其它国家或地区的居留权 |
| 姚江涛 | 无 | 男 | 董事长 | 中国 | 中国 | 否 |
4、截至本报告书披露日，湖南方盛为信托计划的单一委托人和受益人，信托计划由湖南方盛控制，湖南方盛的股权结构如下：
| 股东姓名 | 持股比例 | 股东姓名 | 持股比例 |
| 詹纯新 | 39.625% | 张建国 | 5.92% |
| 熊焰明 | 4.14% | 方明华 | 3.56% |
| 许武全 | 2.96% | 苏用专 | 2.96% |
| 陈培亮 | 2.96% | 胡克嫚 | 2.96% |
| 王金富 | 2.96% | 申柯 | 2.76% |
| 刘权 | 2.37% | 胡玲 | 2.36% |
| 郭学红 | 1.78% | 李江涛 | 1.78% |
| 孙昌军 | 1.78% | 陈晓非 | 1.78% |
| 黄群 | 1.78% | 何建明 | 1.30% |
| 殷正富 | 1.18% | 罗安平 | 1.18% |
| 刘洁 | 1.18% | 孔纯良 | 1.18% |
| 李叙炯 | 1.18% | 邱景林 | 0.79% |
| 龚敏 | 0.60% | 杜幼琪 | 0.59% |
| 王春阳 | 0.59% | 刘驰 | 0.59% |
| 史良 | 0.59% | 黄伟 | 0.59% |
| 陈欣荣 | 0.59% | 卢青 | 0.59% |
| 付玲 | 0.59% | 刘小平 | 0.59% |
| 陈铁坚 | 0.59% | 熊笑芝 | 0.475% |
| 杜毅刚 | 0.30% | 方国浩 | 0.30% |
（四）方盛（香港）控股有限公司
| 一致行动人名称 | 方盛（香港）控股有限公司 |
| 法定代表人 | 申柯 |
| 注册地 | 香港湾仔港湾道18号中环广场新翼6楼 |
| 企业类型 | 有限责任公司 |
| 营业执照号 | 2172127 |
| 股东名称 | 湖南方盛控股有限公司 |
| 经营范围 | 投资 |
| 营业期限 | 长期有效 |
| 通讯地址 | 香港湾仔港湾道18号中环广场新翼6楼 |
| 联系电话 | 0731-88801177 |
（五）佳卓集团有限公司(GOOD EXCEL GROUP LIMITED)
| 一致行动人名称 | 佳卓集团有限公司(GOOD EXCEL GROUP LIMITED) |
| 法定代表人 | 申柯 |
| 注册地 | 英属维尔京群岛托特拉路德镇海外企业中心957号 |
| 企业类型 | 有限责任公司 |
| 营业执照号 | 1004313 |
| 股东名称 | 方盛（香港）控股有限公司 |
| 经营范围 | 投资 |
| 营业期限 | 长期有效 |
| 通讯地址 | 香港中环交易广场第一座27楼2701 |
| 联系电话 | 0731-88801177 |
（六）上海鸿盛致远企业管理合伙企业（有限合伙）
| 一致行动人名称 | 上海鸿盛致远企业管理合伙企业（有限合伙） |
| 执行事务合伙人 | 长沙鸿盛致远科技发展有限公司 |
| 认缴出资总额 | 17,700万元人民币 |
| 主要经营场所 | 上海市崇明区横沙乡富民支路58号（上海横泰经济开发区） |
| 企业类型 | 有限合伙企业 |
| 统一社会信用代码 | 91310230MA1JUC8DXQ |
| 经营范围 | 企业管理咨询,商务信息咨询，财务咨询，经济信息咨询。【依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动】 |
| 合伙期限 | 2019年9月16日 至 2039年9月15日 |
| 通讯地址 | 上海市崇明区横沙乡富民支路58号（上海横泰经济开发区） |
| 联系电话 | 0731-88801177 |
（七）詹纯新
| 一致行动人姓名 | 詹纯新 |
| 性别 | 男 |
| 国籍 | 中国 |
| 身份证号码 | 4301041955******** |
| 住址 | 长沙市芙蓉区****** |
| 通讯地址 | 湖南省长沙市银盆南路361号 |
| 是否取得其他国家或地区居留权 | 否 |
二、信息披露义务人与一致行动人之间的关系说明
（一）各信息披露义务人之间在股权、资产、业务、人员等方面的关系
截至本报告书签署之日，合盛科技对一方科技认缴出资3,696万元，合盛科技持有一方科技33.06%的股权，合盛科技与一方科技在资产、业务、人员等方面保持独立。
合盛科技、一方科技与中航信托不存在股权关系，并在资产、业务、人员等方面保持独立。
（二）一致行动协议或一致行动意图的目的、时间和内容
截至本报告书签署之日，各信息披露义务人及一致行动人未签署一致行动协议，合盛科技、一方科技、信托计划与香港方盛、佳卓集团、上海鸿盛的出资人均为上市公司部分董监高及核心管理人员，上述主体均为上市公司管理层持股平台，且香港方盛持有佳卓集团100%股权，上述主体为一致行动人。其中，湖南方盛持有香港方盛100%股权，且詹纯新持有湖南方盛39.625%的股权，因此詹纯新为上述主体的一致行动人。
三、信息披露义务人在境内、境外其他上市公司中拥有权益的股份达到或超过该公司已发行股份5%的情况
截至本报告书签署之日，除持有中联重科股份外，信息披露义务人没有在境内、境外其他上市公司中拥有权益的股份达到或超过该公司已发行股份5%的情况。
第三节 权益变动的决定及目的
一、信息披露义务人权益变动的目的
为优化中联重科现有管理层及骨干员工持股平台的持股安排，提高持股平台的管理和决策效率，拟将中联重科现有管理层及骨干员工的部分持股平台整合为一家持股平台。根据信息披露义务人分别与和一盛投资签订的股份转让协议，信息披露义务人拟分别将其各自持有的上市公司A股股票用于向和一盛投资出资，信息披露义务人向和一盛投资合计转让上市公司682,201,864股A股股票，占上市公司总股本的8.61%。本次权益变动完成后，合盛科技、一方科技、信托计划均不再直接持有上市公司A股股票，和一盛投资将直接持有上市公司682,201,864股A股股票，占上市公司总股本的8.61%，合盛科技、一方科技、信托计划为和一盛投资的合伙人。
二、未来十二个月内的持股计划
2020年9月29日，中联重科召开第六届董事会2020年度第五次临时会议，审议通过了《关于公司新增发行H股方案的议案》，合盛科技或其指定主体拟以11.36亿港元的总对价认购中联重科本次增发的193,757,462股H股。本次权益变动完成后，合盛科技不直接持有中联重科股份；如中联重科本次增发H股股份实施完成，合盛科技将直接持有上市公司193,757,462股H股股份。
截至本报告书签署之日，除本报告书披露的合盛科技拟认购上市公司增发的H股股份的信息外，信息披露义务人暂无在未来12个月内增持上市公司股票的计划。
若发生相关权益变动事项，信息披露义务人将严格按照法律法规的规定履行信息披露及其他相关义务。
三、本次权益变动所履行的相关程序
1、合盛科技股东会作出同意本次出资并进行股份协议转让的决议；
2、一方科技股东会作出同意本次出资并进行股份协议转让的决议；
3、信托计划的委托人湖南方盛已同意信托计划向和一盛投资转让其持有的中联重科138,819,479股A股股票并签署股份转让协议；
4、合盛科技、一方科技、信托计划已签署合伙协议。
第四节 权益变动方式
一、信息披露义务人持有上市公司股份的情况
本次权益变动前，信息披露义务人与其一致行动人合计持有的中联重科755,330,585股股份，占中联重科总股本的9.53%。其中，合盛科技持有中联重科386,517,443股A股股票，占中联重科总股本的4.88%；一方科技持有中联重科156,864,942股A股股票，占中联重科总股本的1.98%；信托计划持有中联重科138,819,479股A股股票，占中联重科总股本的1.75%；佳卓集团持有中联重科29,816,201股A股股票，占中联重科总股本的0.37%；香港方盛持有中联重科5,250,000股H股股票，占中联重科总股本的0.07%；上海鸿盛持有中联重科28,000,000股A股股票，占中联重科总股本的0.35%；詹纯新持有中联重科10,062,520股A股股票，占中联重科总股本的0.13%。信息披露义务人持股情况如下图所示：
本次权益变动完成后，合盛科技、一方科技、信托计划未持有中联重科股份，一致行动人合计持有的中联重科73,128,721股股份，占中联重科总股本的0.92%：一致行动人佳卓集团持有中联重科29,816,201股A股股票，占中联重科总股本的0.37%；香港方盛持有中联重科5,250,000股H股股票，占中联重科总股本的0.07%；上海鸿盛持有中联重科28,000,000股A股股票，占中联重科总股本的0.35%；詹纯新持有中联重科10,062,520股A股股票，占中联重科总股本的0.13%。和一盛投资将直接持有中联重科682,201,864股A股股票，占中联重科总股份的8.61%，持股情况如下图所示：
长沙合盛科技投资有限公司中联重科股份有限公司
中联重科股份有限公司
4.88%
4.88%
长沙一方科技投资有限公司
长沙一方科技投资有限公司
1.98%
1.98%
33.06%
33.06%
中航信托股份有限公司（代表“中航信托股份有限公司－中航信托·天顺【2018】220号中联单一资金信托”）
本次权益变动前后，中联重科均无控股股东或实际控制人。注：以上数值若出现总数与各分项数值之和尾数不符，均为四舍五入原因所致。
二、本次权益变动方式
2020年10月29日，合盛科技、一方科技、中航信托（代表信托计划）分别与和一盛投资签署了股份转让协议，合盛科技、一方科技、中航信托（代表信托计划）拟分别以其持有的中联重科A股股票向和一盛投资出资，将其各自持有的中联重科A股股股票转让给和一盛投资。本次权益变动系信息披露义务人因向和一盛投资出资而转让其直接持有的上市公司共计682,201,864股A股股票，本次权益变动完成后，和一盛投资将直接持有上市公司共计682,201,864股A股股票，合盛科技、一方科技、中航信托（代表信托计划）为和一盛投资的合伙人。
三、本次权益变动所涉及交易协议的情况
（一）《股份转让协议》1
1、协议签署
签订时间：2020年10月29日；
签署主体：合盛科技、和一盛投资。
2、转让股份的种类、数量、比例、股份性质及变动情况
长沙中联和一盛投资合伙企业
（有限合伙）中联重科股份有限公司
中联重科股份有限公司
8.61%
8.61%
长沙合盛科技投
资有限公司（LP）
| 长沙合盛科技投资有限公司 （LP） | 中航信托股份有限公司（代表“中航信托股份有限公司－中航信托·天顺【2018】220号中联单一资金信托”）（LP） |
| 50.98% | 20.69% | 18.31% |
合盛科技将其合计持有的中联重科386,517,443股无限售条件之A股流通股股票（以下简称“标的股份”）用于向和一盛投资出资，标的股份将协议转让至和一盛投资，和一盛投资依据协议之约定受让标的股份，占中联重科总股本的4.88%。
3、转让对价及支付方式
标的股份的转让价格依照深交所相关规定的上市公司股份协议转让的最低价确定。由于标的股份转让为合盛科技作为和一盛投资的有限合伙人向和一盛投资出资，不涉及和一盛投资向合盛科技支付对价。
4、标的股份的交割
合盛科技于协议签署后10个工作日内办理完毕质押股份解除质押或取得质押权人同意转让的函件，标的股份于交割日进行交割。双方应力争自协议所述交割先决条件全部成就之日起30个工作日内完成标的股份的交割。
5、协议的生效
协议自合盛科技法定代表人或授权代表签署、和一盛投资执行事务合伙人委派代表签署并加盖双方公章后成立，并在满足以下全部条件时生效，以下事项完成日中最晚的日期为协议生效日：
(1)协议已经双方签署；
(2)本次股份转让获得双方内部有权机构批准。
（二）《股份转让协议》2
1、协议签署
签订时间：2020年10月29日；
签署主体：一方科技、和一盛投资。
2、转让股份的种类、数量、比例、股份性质及变动情况
一方科技将其合计持有的中联重科156,864,942股无限售条件之A股流通股股票（以下简称“标的股份”）用于向和一盛投资出资，标的股份将协议转让至和一盛投资，和一盛投资依据协议之约定受让标的股份，占中联重科总股本的1.98%。
3、转让对价及支付方式
标的股份的转让价格依照深交所相关规定的上市公司股份协议转让的最低价确定。由于标的股份转让为一方科技作为和一盛投资的有限合伙人向和一盛投资出资，不涉及和一盛投资向一方科技支付对价。
4、标的股份的交割
标的股份于交割日进行交割。双方应力争自协议所述交割先决条件全部成就之日起30个工作日内完成标的股份的交割。
5、协议的生效
协议自一方科技法定代表人或授权代表签署、和一盛投资执行事务合伙人委派代表签署并加盖双方公章后成立，并在满足以下全部条件时生效，以下事项完成日中最晚的日期为协议生效日：
(1)协议已经双方签署；
(2)本次股份转让获得双方内部有权机构批准。
（三）《股份转让协议》3
1、协议签署
签订时间：2020年10月29日；
签署主体：中航信托、和一盛投资。
2、转让股份的种类、数量、比例、股份性质及变动情况
中航信托（代表信托计划）将其合计持有的中联重科138,819,479股无限售条件之A股流通股股票（以下简称“标的股份”）用于向和一盛投资出资，标的股份将协议转让至和一盛投资，和一盛投资依据协议之约定受让标的股份，占中联重科总股本的
1.75%。
3、转让对价及支付方式
标的股份的转让价格依照深交所相关规定的上市公司股份协议转让的最低价确定。由于标的股份转让为中航信托（代表信托计划）作为和一盛投资的有限合伙人向和一盛投资出资，不涉及和一盛投资向中航信托（代表信托计划）支付对价。
4、标的股份的交割
标的股份于交割日进行交割。双方应力争自协议所述交割先决条件全部成就之日起30个工作日内完成标的股份的交割。
5、协议的生效
协议自中航信托法定代表人或授权代表签署、和一盛投资执行事务合伙人委派代表签署并加盖双方公章后成立，并在满足以下全部条件时生效，以下事项完成日中最晚的日期为协议生效日：
(1)协议已经双方签署；
(2)本次股份转让获得双方内部有权机构批准。
四、已履行的批准程序
关于本次权益变动已履行的批准程序，请参见本报告书“第三节 权益变动的决定及目的”之“三、本次权益变动所履行的相关程序”。
五、所持股份权益受限情况
截至本报告书签署之日，本次权益变动涉及的合盛科技持有的中联重科109,745,471股A股股份处于质押状态，除前述情况外，本次权益变动涉及的中联重科股份均为无限售流通股，不存在其他任何权利限制，包括但不限于股份被质押、冻结的其他情形。
第五节 前6个月内买卖上市公司股份的情况
信息披露义务人在本报告书签署之日前6个月内，不存在通过证券交易所买卖上市公司股票的情况。
第六节 其他重大事项
截至本报告书签署之日，信息披露义务人已按照有关规定对本次权益变动的有关信息作了如实披露，不存在根据法律及相关规定信息披露义务人应当披露而未披露的其他重大信息。
信息披露义务人声明
本人（以及本人所代表的机构）承诺本报告书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。
长沙合盛科技投资有限公司（公章）
法定代表人：
寻明花
2020年 10月29日
信息披露义务人声明
本人（以及本人所代表的机构）承诺本报告书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。
长沙一方科技投资有限公司（公章）
法定代表人：
陈铁坚
2020年 10月29日
信息披露义务人声明
本人（以及本人所代表的机构）承诺本报告书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。
中航信托股份有限公司（公章）
法定代表人：
姚江涛
2020年 10月29日
信息披露义务人的一致行动人声明
本人（以及本人所代表的机构）承诺本报告书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。
方盛（香港）控股有限公司
授权代表：
申柯
2020年 10月29日
信息披露义务人的一致行动人声明
本人（以及本人所代表的机构）承诺本报告书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。
佳卓集团有限公司(GOOD EXCEL GROUP LIMITED)
授权代表：
申柯
2020年 10月29日
信息披露义务人的一致行动人声明
本人（以及本人所代表的机构）承诺本报告书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。
上海鸿盛致远企业管理合伙企业（有限合伙）（公章）
执行事务合伙人委派代表：
杨笃志
2020年 10月29日
信息披露义务人的一致行动人声明
本人承诺本报告书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。
詹纯新（签字）：
2020年 10月29日
第七节 备查文件
1、信息披露义务人及其一致行动人的营业执照/身份证明文件；
2、信息披露义务人的董事、主要负责人的名单及身份证明；
3、《长沙合盛科技投资有限公司与长沙中联和一盛投资合伙企业（有限合伙）关于中联重科股份有限公司之股份转让协议》；
4、《长沙一方科技投资有限公司与长沙中联和一盛投资合伙企业（有限合伙）之股份转让协议》；
5、《中航信托股份有限公司与长沙中联和一盛投资合伙企业（有限合伙）之股份转让协议》；
6、中国证监会或深圳证券交易所要求报送的其他备查文件。
（本页无正文，为《中联重科股份有限公司简式权益变动报告书》之签字盖章页）
长沙合盛科技投资有限公司（公章）
法定代表人：
寻明花
2020年 10月29日
（本页无正文，为《中联重科股份有限公司简式权益变动报告书》之签字盖章页）
长沙一方科技投资有限公司（公章）
法定代表人：
陈铁坚
2020年 10月29日
（本页无正文，为《中联重科股份有限公司简式权益变动报告书》之签字盖章页）
中航信托股份有限公司（公章）
法定代表人：
姚江涛
2020年 10月29日
（本页无正文，为《中联重科股份有限公司简式权益变动报告书》之签字盖章页）
方盛（香港）控股有限公司
授权代表：
申柯2020年 10月29日
（本页无正文，为《中联重科股份有限公司简式权益变动报告书》之签字盖章页）
佳卓集团有限公司(GOOD EXCEL GROUP LIMITED)
授权代表：
申柯2020年 10月29日
（本页无正文，为《中联重科股份有限公司简式权益变动报告书》之签字盖章页）
上海鸿盛致远企业管理合伙企业（有限合伙）（公章）
执行事务合伙人委派代表：
杨笃志2020年 10月29日
（本页无正文，为《中联重科股份有限公司简式权益变动报告书》之签字盖章页）
詹纯新（签字）：
2020年 10月29日
附 表：简式权益变动报告书（一）
| 基本情况 | |||
| 上市公司名称 | 中联重科股份有限公司 | 上市公司所在地 | 长沙市 |
| 股票简称 | 中联重科 | 股票代码 | 000157 |
| 信息披露义务人名称 | 长沙合盛科技投资有限公司 | 信息披露义务人注册地 | 长沙市 |
| 拥有权益的股份数量变化 | 增加 □ 减少 √ 不变，但持股人发生变化 □ | 有无一致行动人 | 有 √ 无 □ |
| 信息披露义务人是否为上市公司第一大股东 | 是 □ 否 √ | 信息披露义务人是否为上市公司实际控制人 | 是 □ 否 √ |
| 权益变动方式（可多选） | 通过证券交易所的集中交易 □ 协议转让 √ 国有股行政划转或变更 □ 间接方式转让 □ 取得上市公司发行的新股 □ 执行法院裁定 □ 继承 □ 赠与 □ 其他 □ （请注明） | ||
| 信息披露义务人披露前拥有权益的股份数量及占上市公司已发行股份比例 | 股票种类：流通A股 持股数量：386,517,443股 持股比例：4.88% | ||
| 本次权益变动后，信息披露义务人拥有权益的股份数量及变动比例 | 股票种类：流通A股 变动数量：0股 变动比例：0.00% | ||
| 在上市公司中拥 有权益的股份变 动的时间及方式 | 时间：2020年10月29日双方签署股份转让协议 方式：长沙合盛科技投资有限公司以其持有的中联重科A股股票向长沙中联和一盛投资合伙企业（有限合伙）出资，向长沙中联和一盛投资合伙企业（有限合伙）协议转让上市公司386,517,443股A股股份 | ||
| 是否已充分披露 资金来源 | 是 □ 否 □ 不适用 √ | ||
| 信息披露义务人是否拟于未来12个月内继续增持 | 是 √ 否 2020年9月29日，中联重科召开第六届董事会2020年度第五次临时会议，审议通过了《关于公司新增发行H股方案的议案》，合盛科技或其指定主体拟以11.36亿港元的总对价认购中联重科本次增发的193,757,462股H股。 | ||
| 信息披露义务人在此前6个月是否在二级市场买卖该上市公司股票 | 是 □ 否 √ | ||
信息披露义务人1：长沙合盛科技投资有限公司（公章）
法定代表人（或授权代表）：
寻明花2020年10月29日
附 表：简式权益变动报告书（二）
| 基本情况 | |||
| 上市公司名称 | 中联重科股份有限公司 | 上市公司所在地 | 长沙市 |
| 股票简称 | 中联重科 | 股票代码 | 000157 |
| 信息披露义务人名称 | 长沙一方科技投资有限公司 | 信息披露义务人注册地 | 长沙市 |
| 拥有权益的股份数量变化 | 增加 □ 减少 √ 不变，但持股人发生变化 □ | 有无一致行动人 | 有 √ 无 □ |
| 信息披露义务人是否为上市公司第一大股东 | 是 □ 否 √ | 信息披露义务人是否为上市公司实际控制人 | 是 □ 否 √ |
| 权益变动方式（可多选） | 通过证券交易所的集中交易 □ 协议转让 √ 国有股行政划转或变更 □ 间接方式转让 □ 取得上市公司发行的新股 □ 执行法院裁定 □ 继承 □ 赠与 □ 其他 □ （请注明） | ||
| 信息披露义务人披露前拥有权益的股份数量及占上市公司已发行股份比例 | 股票种类：流通A股 持股数量：156,864,942股 持股比例：1.98% | ||
| 本次权益变动后，信息披露义务人拥有权益的股份数量及变动比例 | 股票种类：流通A股 变动数量：0股 变动比例：0.00% | ||
| 在上市公司中拥 有权益的股份变 动的时间及方式 | 时间：2020年10月29日双方签署股份转让协议 方式：长沙一方科技投资有限公司以其持有的中联重科A股股票向长沙中联和一盛投资合伙企业（有限合伙）出资，向长沙中联和一盛投资合伙企业（有限合伙）协议转让上市公司156,864,942股A股股份 | ||
| 是否已充分披露 资金来源 | 是 □ 否 □ 不适用 √ | ||
| 信息披露义务人是否拟于未来12个月内继续增持 | 是 □ 否 √ | ||
| 信息披露义务人在此前6个月是否在二级市场买卖该上市公司股票 | 是 □ 否 √ | ||
信息披露义务人2：长沙一方科技投资有限公司（公章）
法定代表人（或授权代表）：
陈铁坚2020年10月29日
附 表：简式权益变动报告书（三）
| 基本情况 | |||
| 上市公司名称 | 中联重科股份有限公司 | 上市公司所在地 | 长沙市 |
| 股票简称 | 中联重科 | 股票代码 | 000157 |
| 信息披露义务人名称 | 中航信托股份有限公司 | 信息披露义务人注册地 | 南昌市 |
| 拥有权益的股份数量变化 | 增加 □ 减少 √ 不变，但持股人发生变化 □ | 有无一致行动人 | 有 √ 无 □ |
| 信息披露义务人是否为上市公司第一大股东 | 是 □ 否 √ | 信息披露义务人是否为上市公司实际控制人 | 是 □ 否 √ |
| 权益变动方式（可多选） | 通过证券交易所的集中交易 □ 协议转让 √ 国有股行政划转或变更 □ 间接方式转让 □ 取得上市公司发行的新股 □ 执行法院裁定 □ 继承 □ 赠与 □ 其他 □ （请注明） | ||
| 信息披露义务人披露前拥有权益的股份数量及占上市公司已发行股份比例 | 股票种类：流通A股 持股数量：138,819,479股 持股比例：1.75% | ||
| 本次权益变动后，信息披露义务人拥有权益的股份数量及变动比例 | 股票种类：流通A股 变动数量：0股 变动比例：0.00% | ||
| 在上市公司中拥 有权益的股份变 动的时间及方式 | 时间：2020年10月29日双方签署股份转让协议 方式：中航信托股份有限公司以其持有的中联重科A股股票向长沙中联和一盛投资合伙企业（有限合伙）出资，向长沙中联和一盛投资合伙企业（有限合伙）协议转让上市公司138,819,479股A股股份 | ||
| 是否已充分披露 资金来源 | 是 □ 否 □ 不适用 √ | ||
| 信息披露义务人是否拟于未来12个月内继续增持 | 是 □ 否 √ | ||
| 信息披露义务人在此前6个月是否在二级市场买卖该上市公司股票 | 是 □ 否 √ | ||
信息披露义务人3：中航信托股份有限公司（公章）法定代表人（或授权代表）：
姚江涛2020年10月29日