川能动力：2019年度独立董事述职报告

四川省新能源动力股份有限公司

2019年度独立董事述职报告

2019年度，四川省新能源动力股份有限公司（以下简称“川能动力”或“公司”）独立董事严格按照《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《关于加强社会公众股股东权益保护的若干规定》等法律法规和《公司章程》以及《公司独立董事制度》的规定，勤勉尽责，积极出席相关会议，认真审议董事会各项议案，独立自主决策，切实维护公司及全体股东尤其是中小股东的合法权益。现将公司独立董事在2019年度的工作履行情况向各位董事汇报如下：

一、出席会议情况

2019年度，公司共召开董事会会议14次，其中以现场方式召开的董事会11次，以通讯方式召开的董事会3次，召开股东大会4次。公司独立董事积极出席董事会、股东大会，在会议召开之前主动了解议案相关情况，会议上认真审阅各项议案，积极参与讨论并提出合理建议，做到独立自主决策。本年度出席会议情况如下：

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姓名

姓名	董事届次	任职状态	出席董事会情况					列席股东大会情况
			本年应参会次数	亲自出席	委托 出席	缺席	是否连续两次未亲自出席会议	列席股东大会次数

第 2 页 共 5 页张玲玲

张玲玲	第七届独立董事	现任	14	14	0	0	否	4
杨勇	第七届独立董事	现任	14	13	1	0	否	2

二、发表独立意见情况

2019年度，根据相关法律、法规及规范类文件的规定，本着对全体股东和利益相关者负责的态度，独立董事对公司董事会审议的重大事项发表了独立意见，具体情况如下：

序号	时间	董事会届次	发表独立意见的事项	发表独立意见的类型	是否披露
1	2019年3月20日	第七届董事会第七次会议	提名第七届董事候选人的独立意见	同意	是
2	2019年3月28日	第七届董事会第八次会议	关于第七届董事会第八次会议审议的关联交易事项的独立意见	同意	是
3	2019年4月8日	第七届董事会第九次会议	关于选举董事长和调整董事会三个专门委员会成员的独立意见	同意	是
4	2019年4月25日	第七届董事会第十一次会议	关于公司2018年度利润分配预案的独立意见	同意	是
			关于公司2018年度日常关联交易执行情况的专项意见和2019年度日常关联交易预计 的独立意见 关于公司与关联方资金往来及对外担保情况的专项说明和独立意见	同意	是
			关于公司聘任会计师事务所的独立意见	同意	是
			关于公司2018年度内部控制自我评价报告的独立意见	同意	是

第 3 页 共 5 页关于公司2018年度计提资产减值准备的独立意见

			关于公司2018年度计提资产减值准备的独立意见	同意	是
			关于2018年度董事、监事和高级管理人员薪酬兑现方案的独立意见	同意	是
			关于2019年度委托理财计划的独立意见	同意	是
			关于会计政策变更的独立意见	同意	是
5	2019年5月15日	第七届董事会第十二次会议	关于聘任高级管理人员和提名第七届董事候选人的独立意见	同意	是
6	2019年5月31日	第七届董事会第十三次会议	关于选举副董事长和调整董事会三个专门委员会成员的独立意见	同意	是
7	2019年7月11日	第七届董事会第十四次会议	关于聘任副总经理的独立意见	同意	是
8	2019年8月21日	第七届董事会第十五次会议	关于关联方资金往来的专项说明	同意	是
			关于对外担保的专项说明	同意	是
			关于会计政策变更的独立意见	同意	是
			关于会计估计变更的独立意见	同意	是

上述独立董事发表意见的情况已在巨潮资讯网、《证券时报》和《中国证券报》上披露，具体内容请查阅相关公告。

三、专门委员会工作情况

独立董事作为公司董事会下属审计委员会、提名委员会和薪酬考核委员会的成员，切实履行相应职责。在年报编制过程中，多次与负责公司年度财务报表审计工作的会计师事务所见面沟通，了解审计进展情况及需重点关注事项，并提出专业建议；认真审核公司定期财务报告和内控评价报告，就关联交易、资金占用等重要事项发表独立董事意见；在公司董事会和经营层成员调整时对董事候选人和高级管理人员候选人进行了资格审

查，组织董事、监事及高级人员的薪酬进行年度考核评价，并发表专项意见。

四、日常工作情况

（一）履行独立董事职责,审慎履行决策。2019年度，我们积极参加董事会会议和列席股东大会，详细查阅相关资料，会议期间认真听取管理层对相关审议事项的具体介绍，结合运用自身专业特点对审议事项进行审慎分析，充分发表意见，独立、客观、审慎地行使表决权。

（二）利用参加董事会、股东大会等现场会议机会对公司进行实地现场检查，调查了解和关注公司的生产经营、财务管理、内部控制等制度的建设情况，运用自身的知识背景，为公司的发展和规范化运作提供建议性的意见。

（三）除现场工作以外，通过电话、邮件等方式与公司高管、董秘及相关工作人员保持紧密联系，及时了解和掌握公司情况，并结合自身的专业知识为公司提出建设性的意见。

（四）持续关注公司信息披露，对照《深圳证券交易所股票上市规则》和《信息披露事务管理制度》对公司信息披露的合规性进行核查，并提出客观、公正的意见和建议。监督公司信息披露的真实、准确、完整，切实保障股东的知情权。

（五）积极学习证监会和交易所相关法律法规和规章制度，及时掌握最新政策，尤其是加强上市公司法人治理和保护中小股东权益等相关法律

法规学习，强化法律风险意识，以促进公司进一步规范运作。

四、其他工作情况

（一）未发生独立董事提议召开董事会的情况。

（二）未发生独立董事提议解聘会计师事务所的情况。

（三）未发生独立董事聘请外部审计机构和咨询机构的情况。以上是公司独立董事2019年度履职情况报告。2020年，公司独立董事将继续按照相关法律法规的规定和要求，忠实、勤勉、尽责地履行独立董事职责，加强同公司董事会、监事会、管理层之间的沟通和合作，为公司董事会科学决策提供参考意见，促进公司持续稳健发展，维护全体股东特别是中小股东的合法权益。

独立董事：杨勇 张玲玲2020年4月24日