川化股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
川化股份有限公司
2016 年第三季度报告
2016-112
2016 年 10 月
川化股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
第一节 重要提示
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真
实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和
连带的法律责任。
除下列董事外，其他董事亲自出席了审议本次季报的董事会会议
未亲自出席董事姓名 未亲自出席董事职务 未亲自出席会议原因 被委托人姓名
辜凯德 董事 外地 杨跃
公司负责人杨跃、主管会计工作负责人陶旗及会计机构负责人(会计主管人
员)余俐华声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
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第二节 主要财务数据及股东变化
一、主要会计数据和财务指标
公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减
总资产（元） 1,052,529,918.66 719,809,721.68 46.22%
归属于上市公司股东的净资产
-1,147,367,442.55 -1,423,177,771.25 19.38%
（元）
本报告期比上年同期 年初至报告期末比上
本报告期 年初至报告期末
增减 年同期增减
营业收入（元） 624,947,446.15 549.21% 839,749,876.54 241.50%
归属于上市公司股东的净利润
24,526,374.13 144.30% 330,439,817.21 297.13%
（元）
归属于上市公司股东的扣除非经
16,816,953.76 130.14% -26,313,617.00 85.11%
常性损益的净利润（元）
经营活动产生的现金流量净额
-- -- -520,169,069.54 -807.12%
（元）
基本每股收益（元/股） 0.05 141.67% 0.70 294.44%
稀释每股收益（元/股） 0.05 141.67% 0.70 294.44%
加权平均净资产收益率 -1.73% 4.04% -26.13% -7.62%
单位：元
项目 年初至报告期期末金额 说明
非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） 391,628,519.22
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统
29,139,679.08
一标准定额或定量享受的政府补助除外）
计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费 192,750.00
企业重组费用，如安置职工的支出、整合费用等 -120,973,828.56
与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益 58,967,579.52
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 1,770,050.99
减：所得税影响额 1,471,163.87
少数股东权益影响额（税后） 2,500,152.17
合计 356,753,434.21 --
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公
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开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应
说明原因
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益
项目界定为经常性损益的项目的情形。
二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
1、普通股股东和表决权恢复的优先股股东总数及前 10 名股东持股情况表
单位：股
报告期末表决权恢复的优先
报告期末普通股股东总数 29,291
股股东总数（如有）
前 10 名股东持股情况
持有有限售条 质押或冻结情况
股东名称 股东性质 持股比例 持股数量
件的股份数量 股份状态 数量
四川化工控股（集团）有限
国有法人 30.53% 143,500,000 0 质押 67,000,000
责任公司
四川发展（控股）有限责任
国有法人 11.07% 52,047,000
公司
蔡鹏 境内自然人 1.00% 4,723,295
王彦峰 境内自然人 0.66% 3,121,709
陈庆桃 境内自然人 0.51% 2,389,101
刘世青 境内自然人 0.46% 2,182,178
陈永升 境内自然人 0.28% 1,323,105
陈飞 境外自然人 0.26% 1,239,700
杜锦祥 境内自然人 0.23% 1,085,800
徐彬 境内自然人 0.22% 1,049,100
前 10 名无限售条件股东持股情况
股份种类
股东名称 持有无限售条件股份数量
股份种类 数量
四川化工控股（集团）有限责任公司 143,500,000 人民币普通股
四川发展（控股）有限责任公司 52,047,000 人民币普通股
蔡鹏 4,723,295 人民币普通股
王彦峰 3,121,709 人民币普通股
陈庆桃 2,389,101 人民币普通股
刘世青 2,182,178 人民币普通股
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陈永升 1,323,105 人民币普通股
陈飞 1,239,700 人民币普通股
杜锦祥 1,085,800 人民币普通股
徐彬 1,049,100 人民币普通股
本公司前 10 名股东中，国有法人股股东四川化工控股（集团）有限责任公司
与四川发展（控股）有限责任公司存在股权控制关系，受同一主体（四川省国
上述股东关联关系或一致行动的说明 资委）控制，构成《上市公司收购管理办法》规定的一致行动人。在除国有法
人股东以外的其它流通股股东之间，公司未知其关联关系，也未知其是否属于
《上市公司收购管理办法》中规定的一致行动人。
前 10 名普通股股东参与融资融券业务情况
蔡鹏通过信用担保账户持有川化股份 4,723,295 股，占公司总股本 1%。
说明（如有）
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
□ 是 √ 否
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。
2、优先股股东总数及前 10 名优先股股东持股情况表
□ 适用 √ 不适用
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第三节 重要事项
一、报告期主要会计报表项目、财务指标发生变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
序号 项目 期末余额 期初余额 变动金额 变动幅度
1 货币资金 551,367,561.33 98,447,186.33 452,920,375.00 460.06%
2 应收票据 6,993,242.00 4,392,981.41 2,600,260.59 59.19%
3 应收账款 406,604,442.83 36,589,688.18 370,014,754.65 1011.25%
4 其他应收款 5,645,459.04 58,147,237.13 -52,501,778.09 -90.29%
5 存货 35,571,812.26 -35,571,812.26 -100.00%
6 划分为持有待售的资产 1,018,488.00 -1,018,488.00 -100.00%
7 其他流动资产 3,720.36 17,734,943.94 -17,731,223.58 -99.98%
8 可供出售金融资产 124,218,100.00 -124,218,100.00 -100.00%
9 长期股权投资 2,242,560.11 -2,242,560.11 -100.00%
10 固定资产 104,604.18 142,329,195.78 -142,224,591.60 -99.93%
11 在建工程 93,392,111.33 -93,392,111.33 -100.00%
12 工程物资 164,672.41 -164,672.41 -100.00%
13 无形资产 25,572,307.12 -25,572,307.12 -100.00%
14 递延所得税资产 510,711.85 -510,711.85 -100.00%
15 其他非流动资产 11,502,397.11 -11,502,397.11 -100.00%
16 应付票据 37,927,742.98 124,840,000.00 -86,912,257.02 -69.62%
17 应付账款 78,951,129.59 145,257,592.97 -66,306,463.38 -45.65%
18 应付职工薪酬 153,896,701.11 49,881,288.07 104,015,413.04 208.53%
19 一年内到期的非流动负债 46,000,000.00 114,170,969.84 -68,170,969.84 -59.71%
20 递延收益 19,557,227.12 -19,557,227.12 -100.00%
21 其他综合收益 -5,925,466.98 34,922,433.02 -40,847,900.00 -116.97%
22 少数股东权益 -204,957,067.48 204,957,067.48 -100.00%
项目 年初至报告期末 上年同期累计数 变动金额 变动幅度
23 营业收入 839,749,876.54 245,902,957.01 593,846,919.53 241.50%
24 营业成本 812,159,580.00 233,530,839.56 578,628,740.44 247.77%
25 销售费用 3,032,790.86 11,067,675.17 -8,034,884.31 -72.60%
26 财务费用 16,004,137.33 66,555,774.94 -50,551,637.61 -75.95%
27 资产减值损失 -347,345.89 -1,464,993.73 1,117,647.84 -76.29%
28 投资收益 371,732,545.53 1,229,964.51 370,502,581.02 30123.03%
29 营业外收入 140,199,137.32 16,858,798.53 123,340,338.79 731.61%
30 营业外支出 20,076,573.11 353,455.09 19,723,118.02 5580.09%
31 所得税费用 1,272,766.05 258,830.67 1,013,935.38 391.74%
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（1）本报告期货币资金期末余额较期初增加452,920,375.00元，增幅460.06%,主要系本期公司全部非货币性资产进行了
公开拍卖，收到拍卖资产款项所致；
（2）本报告期应收账款较期初增加370,014,754.65元，增幅1011.25%，主要系公司开展贸易性经营活动应收客户货款增
加所致；
(3) 本报告期资产、负债、所有者权益类期末余额较期初大幅减少，主要系报告期内，公司被法院裁定破产重整，在
法院指定的管理人主导下开展重整相关工作，根据第一次债权人会议表决通过的资产处置方案，于2016年5月22日委托拍卖
公司对公司全部非货币性资产进行了公开拍卖（包括公司持有的下属5家控股子公司的股权）
（4）本报告期营业收入本期发生额较上期发生额增加593,846,919.53元，增幅241.50%，主要系本期公司开展贸易性经
营活动及公司开拓外部市场，收入增加所致。
（5）本报告期营业成本本期发生额较上期发生额增加578,628,740.44元，增幅247.77%，主要系本期公司开展贸易性经
营活动及开拓外部市场相应成本增加所致；
（6）本报告期销售费用本期发生额较上期发生额减少8,034,884.31元，减幅72.60%，主要系本期处置子公司及公司经营
业务转型销售费用减少所致;
（7）本报告期财务费用本期发生额较上期发生额减少50,551,637.61元，减幅75.95%，主要系本报告期公司进入破产重
整，自2016年3月24日起停止利息的计提所致;
（8）本报告期投资收益本期发生额较上期发生额增加370,502,581.02元，增幅30,123.03%，主要系本期公司开公司被法
院裁定破产重整,公司处置子公司所致;
（9）本报告期营业外收入本期发生额较上期发生额增加123,340,338.79元，增幅731.61%，系本期公司拍卖资产收益影
响所致;
（10）本报告期营业外支出本期发生额较上期发生额增加19,723,118.02元，增幅5,580.09%，主要系公司处置资产影响
所致；
（11）本报告期所得税费用本期发生额较上期发生额增加1,013,935.38元，增幅391.74%，主要系公司计提所得税费用影
响所致。
二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√ 适用 □ 不适用
（一）债权人提起重整申请
2016年2月15日，公司债权人——四川省天然气有限责任公司以公司不能清偿到期债务且资产不足以清偿全部债务为由，
向成都中院提出对公司进行重整的申请（详见公司于2016年2月16日发布的《川化股份有限公司关于债权人申请对公司重整
的提示性公告》，公告编号：2016-009号）。
（二）法院裁定受理债权人重整申请
2016年3月24日，公司收到成都市中级人民法院（以下简称“法院”）送达的《民事裁定书》【（2016）川01民破1-1号】，
法院裁定受理债权人对公司的重整申请（详见公司于2016年3月25日发布的《川化股份有限公司关于被法院受理重整申请的
公告》，公告编号：2016-014号）。
（三）法院指定管理人
2016年4月6日，公司收到法院送达的《决定书》【（2016）川01民破1-1号】，法院指定管理人（详见公司于2016年4
月7日发布的《川化股份有限公司关于法院指定管理人的公告》，公告编号：2016-018号），根据《中华人民共和国企业破
产法》的相关规定，公司管理人已全面展开重整相关工作。
（四）债权申报
2016 年 4 月8 日，成都中院在《人民法院报》第 8 版刊登《公告》，川化股份的债权人应在 2016 年 5 月 11 日前，
向川化股份有限公司管理人申报债权（详见公司于2016年4月9日发布的《川化股份有限公司管理人关于债权申报的公告》，
公告编号：2016-020号）。
（五）召开第一次债权人会议
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2016年5月13日上午10时，公司第一次债权人会议在法院大法庭召开，会议表决通过了《川化股份有限公司成立债权人
委员会及债权人委员会组成、议事规则》和《川化股份有限公司资产处置方案》（详见公司于2016年5月14日发布的《川化
股份有限公司管理人关于第一次债权人会议召开情况的公告》，公告编号：2016-054号）。
（六）资产拍卖
根据公司第一次债权人会议表决通过的《川化股份有限公司资产处置方案》，四川省嘉士利拍卖有限公司（以下简称“拍
卖公司”）对公司全部非货币资产进行公开拍卖（详见公司于2016年5月17日发布的《川化股份有限公司管理人关于公司资产
拍卖的公告》，公告编号：2016-056号），由川化集团有限责任公司竞得拍卖标的（详见公司于2016年5月25日发布的《川
化股份有限公司管理人关于资产拍卖结果的公告》，公告编号：2016-059号）。
（七）开展贸易性经营活动
2016年6月16日，公司第六届董事会2016年第3次临时会议审议通过了《川化股份有限公司关于增加经营业务的议案》，
同意公司通过对外借款、招聘相关人员等方式开展贸易性经营活动（详见公司于2016年6月18日发布的《川化股份有限公司
第六届董事会2016年第3次临时会议决议公告》，公告编号：2016-067号）。
2016年6月17日14：00时，川化股份债权人委员会第一次会议在川化股份二楼会议室召开，经审议通过了《关于川化股
份有限公司开展贸易经营活动的议案》，会后，管理人将此次会议情况报告法院（详见公司于2016年6月21日发布的《川化
股份有限公司管理人关于重整进展暨风险提示性公告 》，公告编号：2016-072号）。
（八）召开第二次债权人会议及出资人组会议
2016年9月23日，公司第二次债权人会议及出资人组会议于法院召开，会议表决通过了《川化股份重整计划（草案）》
及其出资人权益调整方案，同日管理人已向法院提交批准重整计划的申请（详见公司于2016年9月24日发布的《川化股份有
限公司管理人关于第二次债权人会议召开情况的公告》、《川化股份有限公司管理人关于出资人组会议召开情况的公告》，
公告编号：2016-103号、102号）。
（九）法院裁定批准重整计划
2016年9月29日，公司管理人收到法院送达的《民事裁定书》【（2016）川01民破1-3号】，裁定批准川化股份重整计划；
终止川化股份重整程序（详见公司于2016年9月30日刊登的《川化股份有限公司管理人关于法院裁定批准重整计划的公告》，
公告编号：2016-105号）。
重要事项概述 披露日期 临时报告披露网站查询索引
http://www.cninfo.com.cn/cninfo-new/disc
川化股份有限公司关于债权人申请对公
2016 年 02 月 16 日 losure/szse_main/bulletin_detail/true/1201
司重整的提示性公告
980925?announceTime=2016-02-16
http://www.cninfo.com.cn/cninfo-new/disc
川化股份有限公司关于被法院受理重整
2016 年 03 月 25 日 losure/szse_main/bulletin_detail/true/1202
申请的公告
075650?announceTime=2016-03-25
http://www.cninfo.com.cn/cninfo-new/disc
川化股份有限公司关于法院指定管理人
2016 年 04 月 07 日 losure/szse_main/bulletin_detail/true/1202
的公告
144773?announceTime=2016-04-07
http://www.cninfo.com.cn/cninfo-new/disc
川化股份有限公司管理人关于债权申报
2016 年 04 月 09 日 losure/szse_main/bulletin_detail/true/1202
的公告
155302?announceTime=2016-04-09
http://www.cninfo.com.cn/cninfo-new/disc
川化股份有限公司管理人关于第一次债
2016 年 05 月 14 日 losure/szse_main/bulletin_detail/true/1202
权人会议召开情况的公告
321318?announceTime=2016-05-14
川化股份有限公司管理人关于资产拍卖 2016 年 05 月 25 日 http://www.cninfo.com.cn/cninfo-new/disc
川化股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
losure/szse_main/bulletin_detail/true/1202
结果的公告
337346?announceTime=2016-05-25
http://www.cninfo.com.cn/cninfo-new/disc
川化股份有限公司第六届董事会 2016 年
2016 年 06 月 18 日 losure/szse_main/bulletin_detail/true/1202
第 3 次临时会议决议公告
374447?announceTime=2016-06-18
http://www.cninfo.com.cn/cninfo-new/disc
川化股份有限公司管理人关于重整进展
2016 年 06 月 21 日 losure/szse_main/bulletin_detail/true/1202
暨风险提示性公告
376347?announceTime=2016-06-21
http://www.cninfo.com.cn/cninfo-new/disc
川化股份有限公司管理人关于第二次债
2016 年 09 月 24 日 losure/szse_main/bulletin_detail/true/1202
权人会议召开情况的公告
723270?announceTime=2016-09-24
http://www.cninfo.com.cn/cninfo-new/disc
川化股份有限公司管理人关于出资人组
2016 年 09 月 24 日 losure/szse_main/bulletin_detail/true/1202
会议召开情况的公告
723356?announceTime=2016-09-24
http://www.cninfo.com.cn/cninfo-new/disc
川化股份有限公司管理人关于法院裁定
2016 年 09 月 30 日 losure/szse_main/bulletin_detail/true/1202
批准重整计划的公告
736701?announceTime=2016-09-30
三、公司、股东、实际控制人、收购人、董事、监事、高级管理人员或其他关联方在报告期
内履行完毕及截至报告期末尚未履行完毕的承诺事项
√ 适用 □ 不适用
承诺事由 承诺方 承诺类型 承诺内容 承诺时间 承诺期限 履行情况
股改承诺
收购报告书或权益
变动报告书中所作
承诺
资产重组时所作承
诺
首次公开发行或再
融资时所作承诺
股权激励承诺
其他对公司中小股
东所作承诺 川化股份有限 通过采用公开挂 2014 年 06 月 2016 年 12 月 承诺履行完毕。2016 年
公司、四川化工 牌方式处置禾浦 17 日 30 日 5 月 20 日，经公司 2015
控股（集团）有 化工在建 4 万吨 年年度股东大会审议通
限责任公司 亚氨基二乙腈工 过，变更承诺内容：\"将
艺装置，处置资产 川化股份持有的禾浦化
所得款项用于偿 工股权及债权整体纳入 9
还禾浦化工所欠 川化股份重整资产处置
本公司的债务。 范围，以债权人会议表
决通过的川化股份资产
川化股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
处置方案进行处置。\"
承诺履行完毕。根据公
司第一次债权人会议表
决通过的《川化股份有
限公司资产处置方案》，
四川省嘉士利拍卖有限
公司对公司全部非货币
资产进行公开拍卖（其
中包括公司持有的禾浦
将川化股份持有
化工 79.38%股权及债
| *ST川化：2016年第三季度报告全文 （下载公告） |
|---|
| 公告日期:2016-10-31 |
|
|
| 附件：公告原文 |
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