中成进出口股份有限公司2014年第一季度报告全文

    中成进出口股份有限公司 2014 年第一季度报告
    中成进出口股份有限公司
    2014 年第一季度报告
              2014 年 04 月
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                            中成进出口股份有限公司 2014 年第一季度报告
                                   第一节 重要提示
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记
载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
除下列董事外，其他董事亲自出席了审议本次季报的董事会会议
    未亲自出席董事姓名   未亲自出席董事职务        未亲自出席会议原因    被委托人姓名
           张朋                 董事                   因公未能出席         杜黎龙
公司负责人刘学义、主管会计工作负责人马茂先及会计机构负责人(会计主管人员)梁欣声明：保证季度报
告中财务报表的真实、准确、完整。
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                                   中成进出口股份有限公司 2014 年第一季度报告
                            第二节 主要财务数据及股东变化
一、主要会计数据和财务指标
公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
                                             本报告期                 上年同期        本报告期比上年同期增减（%）
营业收入（元）                             255,110,056.96           223,136,004.28              14.33%
归属于上市公司股东的净利润（元）           25,876,776.41            17,981,203.19               43.91%
归属于上市公司股东的扣除非经常性损
                                           25,764,043.21            17,961,770.14               43.44%
益的净利润（元）
经营活动产生的现金流量净额（元）           239,522,189.11           -50,608,344.46              573.28%
基本每股收益（元/股）                         0.0874                    0.061                   43.28%
稀释每股收益（元/股）                         0.0874                    0.061                   43.28%
加权平均净资产收益率（%）                      2.63%                    1.98%                    0.65%
                                            本报告期末                上年度末        本报告期末比上年度末增减(%)
总资产（元）                              2,768,450,307.03         2,489,911,873.49             11.19%
归属于上市公司股东的净资产（元）           997,729,638.22           971,743,737.59               2.67%
非经常性损益项目和金额
√ 适用 □ 不适用
                                                                                                          单位：元
                         项目                                年初至报告期期末金额              说明
非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分）            150,310.94             处置固定资产收益
减：所得税影响额                                                   37,577.74
合计                                                              112,733.20                    --
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公
开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应
说明原因
□ 适用 √ 不适用
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二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
                                                                                                             单位：股
报告期末股东总数                                                          33,379
                                                 前 10 名股东持股情况
                                                                     持有有限售条件         质押或冻结情况
       股东名称          股东性质   持股比例（%）       持股数量
                                                                        的股份数量      股份状态           数量
中国成套设备进出
                   国有法人             50.09%         148,252,133      29,436,033
口(集团)总公司
周广政             境内自然人           0.55%           1,627,418           0
山东丰源经济咨询
                   境内非国有法人       0.52%           1,542,483           0
有限公司
江力川             境内自然人           0.27%            784,400            0
谢哲勤             境内自然人           0.24%            700,000            0
曾文燕             境内自然人           0.23%            682,032            0
大成价值增长证券
                   境内非国有法人       0.23%            667,557            0
投资基金
任自力             境内自然人           0.21%            613,506            0
杨敬堂             境内自然人           0.18%            522,916            0
庞伟               境内自然人           0.14%            423,299            0
                                          前 10 名无限售条件股东持股情况
                                                                                               股份种类
              股东名称                           持有无限售条件股份数量
                                                                                        股份种类           数量
中国成套设备进出口(集团)总公司                         118,816,100                    人民币普通股   118,816,100
周广政                                                  1,627,418                     人民币普通股    1,627,418
山东丰源经济咨询有限公司                                1,542,483                     人民币普通股    1,542,483
江力川                                                   784,400                      人民币普通股        784,400
谢哲勤                                                   700,000                      人民币普通股        700,000
曾文燕                                                   682,032                      人民币普通股        682,032
大成价值增长证券投资基金                                 667,557                      人民币普通股        667,557
任自力                                                   613,506                      人民币普通股        613,506
杨敬堂                                                   522,916                      人民币普通股        522,916
庞伟                                                     423,299                      人民币普通股        423,299
                                    前十名股东中，中国成套设备进出口（集团）总公司与其他股东之间不存在关联关系，
上述股东关联关系或一致行动的说      也不属于《上市公司持股变动信息披露管理办法》中规定的一致行动人；未知其他流
明                                  通股东是否属于一致行动人，也未知其他流通股东之间是否存在关联关系。
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                                 前十名股东中，“江力川”通过“广发证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户”持
                                 有 740,000 股，持股比例 0.25%；通过普通证券账户持有 44,000 股，持股比例 0.015%；
前十大股东参与融资融券业务股东
                                 共计持有 784,400 股，持股比例 0.27%。“谢哲勤”通过“招商证券股份有限公司客户信
情况说明（如有）
                                 用交易担保证券账户”持有 700,000 股，持股比例 0.24%；通过普通证券账户持有 0
                                 股；共计持有 700,000 股，持股比例 0.24%。
公司股东在报告期内是否进行约定购回交易
□ 是 √ 否
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                                   第三节 重要事项
一、报告期主要会计报表项目、财务指标发生重大变动的情况及原因
1、归属于上市公司股东的净利润较上年同期增长43.91%，主要由于公司执行的成套项目按实际完工进度
确认收入、结转成本后给公司带来的收益较上年增加较多。
2、公司经营活动现金流量净额较上年同期增加约29,013万元，主要由于公司执行的成套项目收款较上年
同期增加较多。
3、应收账款较上年期末增加181%，主要是由于公司一般贸易业务开展导致应收款增加。
4、应收利息较上年期末减少52%，主要是由于公司收回应收利息资金所致。
5、其他应收款较上年期末减少71%，主要是公司收回往来款项。
6、应交税费借方余额较上年期末增加了2021万元，主要是本报告期内公司缴纳了企业所得税所致。
7、营业税金及附加较上年同期减少73.3%，主要是由于公司贸易业务和其他主营业务收入减少所致。
8、销售费用和管理费用较上年同期分别减少43.97%和35.41%，主要是由于上年同期内计提了效益工资所
致。
9、财务费用较上年同期减少533万元，主要是由于本报告期内人民币对美元等主要外币汇率阶段性贬值导
致增加汇兑收益和公司利息收入增加所致。
10、营业外收入较上年同期增长629.91%，主要是由于本报告期内处置了固定资产收益。
11、其他综合收益较上年同期增加约112万元，主要是由于本报告期内，人民币对美元等主要外币汇率阶
段性贬值导致公司全资子公司-中多公司外币报表折算成人民币金额增加所致。
二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
（一）重要事项进展情况
1、成套设备出口业务
    （1）公司孟加拉国沙迦拉化肥厂项目，截止本报告期内，项目全部设计工作已经完成。国内外已发
运散件及集装箱共39批；完成多批（台）设备的安装工作；储运库房、栈桥及转运站钢结构安装基本完成；
合成氨、尿素等主框架基础施工完成；自备电站、空压和联压装置完成设备基础扫尾施工；完成多批业主
人员的境内外培训工作。
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    （2）公司埃塞俄比亚肯色糖厂项目,截止本报告期，货物发运工作按计划正常进行，其中设备发运已
基本完成；建设合同项下的土建安装工作正在有序开展，目前，压榨车间、热电站（汽轮机间）、汽机间
基础柱浇筑完成；辅助材料库、五金材料库，机修车间等基础已完成，锅炉安装工作已经开展。
    （3)公司于2013年3月5日与埃塞俄比亚糖业公司签署了《埃塞俄比亚OMO-Kuraz2糖厂EPC建设项目
合同》以及《埃塞俄比OMO-Kuraz3糖厂EPC建设项目合同》，目前，合同双方按照计划顺利推进相关工
作落实，争取早日推动项目实施 。
2、一般贸易业务
    本报告期内，公司一般贸易执行合同额约420万美元，签署新合同总额约1,200万美元。
3、境外实业经营业务
    报告期内，中多公司糖联经营及工农业生产情况稳定。
（二）报告期内，重要事项披露索引
              重要事项概述                          披露日期                    临时报告披露网站查询索引
                                                                       《中国证券报》、《证券时报》、《证券日报》
2013 年度报告业绩预告                           2014 年 01 月 25 日
                                                                                     以及巨潮资讯网
                                                                       《中国证券报》、《证券时报》、《证券日报》
关于公司及相关主体承诺履行情况的公告            2014 年 02 月 28 日
                                                                                     以及巨潮资讯网
                                                                       《中国证券报》、《证券时报》、《证券日报》
第五届董事会第二十六次会议决议公告              2014 年 03 月 22 日
                                                                                     以及巨潮资讯网
                                                                       《中国证券报》、《证券时报》、《证券日报》
第五届监事会第十六次会议决议公告                2014 年 03 月 22 日
                                                                                     以及巨潮资讯网
2013 年度日常关联交易执行情况及 2014 年度                              《中国证券报》、《证券时报》、《证券日报》
                                                2014 年 03 月 22 日
日常关联交易预计情况公告                                                             以及巨潮资讯网
                                                                       《中国证券报》、《证券时报》、《证券日报》
关于召开公司 2013 年年度股东大会的通知          2014 年 03 月 22 日
                                                                                     以及巨潮资讯网
                                                                       《中国证券报》、《证券时报》、《证券日报》
关于《2013 年度审计报告》的补充公告             2014 年 03 月 24 日
                                                                                     以及巨潮资讯网
关于《2013 年度日常关联交易执行情况及
                                                                       《中国证券报》、《证券时报》、《证券日报》
2014 年度日常关联交易预计情况公告》的补         2014 年 03 月 24 日
                                                                                     以及巨潮资讯网
充公告
关于《独立董事候选人声明》及《独立董事提                               《中国证券报》、《证券时报》、《证券日报》
                                                2014 年 03 月 26 日
名人声明》的更正公告                                                                 以及巨潮资讯网
                                                                       《中国证券报》、《证券时报》、《证券日报》
重大合同进展公告                                2014 年 03 月 28 日
                                                                                     以及巨潮资讯网
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                                    中成进出口股份有限公司 2014 年第一季度报告
三、公司或持股 5%以上股东在报告期内发生或以前期间发生但持续到报告期内的承诺事项
    承诺事项         承诺方                    承诺内容                  承诺时间       承诺期限       履行情况
                                  公司全体非流通股股东承诺严格遵守
                                  中国证监会《上市公司股权分置改革管
                                  理办法》有关锁定期和减持比例的相关
                                                                                     法定最低承诺
                                  规定。除法定最低承诺外，做出特别承
                                                                                     及限售承诺期    法定最低承诺
                                  诺：（1）股权分置改革方案实施后首个
                                                                                     限为 2006 年    及限售承诺已
               中国成套设备进出   交易日起，所持有的有限售条件的流通
股改承诺                                                                2006 年 03 月 3 月 31 日至   履行完毕，股权
               口（集团）总公司   股股份，在 24 个月内不上市交易。在
                                                                                     2010 年 3 月    激励预案承诺
                                  前述承诺期期满后 24 个月内所持有限
                                                                                     30 日，已履行完 尚未完成。
                                  售条件的流通股份通过证券交易所挂
                                                                                     毕。
                                  牌出售比例不超过总股本的 10%。（2）
                                  股权分置改革实施后将根据相关政策
                                  法规择机提出股权激励预案。
收购报告书
或权益变动
报告书中所
作承诺
资产重组时
所作承诺
首次公开发
行或再融资
时所作承诺
其他对公司
中小股东所
作承诺
承诺是否及
                                                               是
时履行
未完成及具
体原因及下     公司于 2014 年 2 月 28 日、4 月 16 日披露公司及相关主体承诺履行情况及进展公告，下一步公司将严格按照
一步计划（如 监管机构的要求和相关规定，持续关注并敦促相关主体规范承诺事项，及时履行信息披露义务。
有）
四、对 2014 年 1-6 月经营业绩的预计
预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明
□ 适用 √ 不适用
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                                 中成进出口股份有限公司 2014 年第一季度报告
五、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表
                                                                                   谈论的主要内容及提供的
    接待时间          接待地点       接待方式       接待对象类型       接待对象
                                                                                            资料
                                                                                   公司基本面情况；未提供
2014 年 01 月 14 日     北京         电话沟通           个人          个人投资者
                                                                                       任何书面资料。
                                                                                   公司基本面情况；未提供
2014 年 02 月 13 日     北京         电话沟通           个人          个人投资者
                                                                                       任何书面资料。
                                                                                   公司基本面情况；未提供
2014 年 03 月 27 日     北京         电话沟通           个人          个人投资者
                                                                                       任何书面资料。
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                          中成进出口股份有限公司 2014 年第一季度报告
                                   第四节 财务报表
一、财务报表
1、合并资产负债表
编制单位：中成进出口股份有限公司
                                                                          单位：元
                  项目                          期末余额                  期初余额
流动资产：
     货币资金                                1,830,724,474.80          1,587,478,285.02
     结算备付金
     拆出资金
     交易性金融资产
     应收票据
     应收账款                                 16,444,400.43              5,845,443.97
     预付款项                                578,179,566.80            553,044,323.81
     应收保费
     应收分保账款
     应收分保合同准备金
     应收利息                                  640,769.94                1,335,831.31
     应收股利                                  228,579.31                228,579.31
     其他应收款                                6,399,888.03             22,364,260.80
     买入返售金融资产
     存货                                     90,789,652.30             74,484,858.44
     一年内到期的非流动资产
     其他流动资产
流动资产合计                                 2,523,407,331.61          2,244,781,582.66
非流动资产：
     发放委托贷款及垫款
     可供出售金融资产
     持有至到期投资
     长期应收款                               66,555,514.35             68,906,651.86
     长期股权投资                              4,309,136.34              4,309,136.34
10
                          中成进出口股份有限公司 2014 年第一季度报告
     投资性房地产
     固定资产                                 80,700,991.31             81,542,619.15
     在建工程                                  2,044,413.24              1,878,939.72
     工程物资
     固定资产清理
     生产性生物资产
     油气资产
     无形资产                                 18,204,696.99             18,222,242.36
     开发支出
     商誉
     长期待摊费用                             31,739,409.99             28,781,888.20
     递延所得税资产                           41,488,813.20             41,488,813.20
     其他非流动资产
非流动资产合计                               245,042,975.42            245,130,290.83
资产总计                                     2,768,450,307.03          2,489,911,873.49
流动负债：
     短期借款
     向中央银行借款
     吸收存款及同业存放
     拆入资金
     交易性金融负债
     应付票据
     应付账款                                187,184,600.49            232,027,477.56
     预收款项                                1,520,727,286.00          1,197,417,387.34
     卖出回购金融资产款
     应付手续费及佣金
     应付职工薪酬                             39,553,012.16             42,933,200.51
     应交税费                                 -34,492,606.44            -14,286,873.04
     应付利息
     应付股利
     其他应付款                               45,604,236.87             47,925,341.27
     应付分保账款
     保险合同准备金
     代理买卖证券款
11
                             中成进出口股份有限公司 2014 年第一季度报告
     代理承销证券款
     一年内到期的非流动负债
     其他流动负债
流动负债合计                                    1,758,576,529.08                      1,506,016,533.64
非流动负债：
     长期借款
     应付债券
     长期应付款                                   4,595,774.16                          4,555,034.40
     专项应付款
     预计负债
     递延所得税负债
     其他非流动负债
非流动负债合计                                    4,595,774.16                          4,555,034.40
负债合计                                        1,763,172,303.24                      1,510,571,568.04
所有者权益（或股东权益）：
     实收资本（或股本）                         295,980,000.00                         295,980,000.00
     资本公积                                   442,026,498.22                         442,026,498.22
     减：库存股
     专项储备
     盈余公积                                   102,163,579.04                         102,163,579.04
     一般风险准备
     未分配利润                                 155,476,443.41                         130,190,535.47
     外币报表折算差额                             2,083,117.55                          1,383,124.86
归属于母公司所有者权益合计                      997,729,638.22                         971,743,737.59
     少数股东权益                                 7,548,365.57                          7,596,567.86
所有者权益（或股东权益）合计                    1,005,278,003.79                       979,340,305.45
负债和所有者权益（或股东权益）总
                                                2,768,450,307.03                      2,489,911,873.49
计
法定代表人：刘学义               主管会计工作负责人：马茂先               会计机构负责人：梁欣
12
                          中成进出口股份有限公司 2014 年第一季度报告
2、母公司资产负债表
编制单位：中成进出口股份有限公司
                                                                          单位：元
                  项目                          期末余额                  期初余额
流动资产：
     货币资金                                1,728,276,971.96          1,506,620,595.64
     交易性金融资产
     应收票据
     应收账款                                 16,138,896.43             14,649,006.70
     预付款项                                569,073,508.53            536,121,753.71
     应收利息                                  640,769.94                1,205,701.52
     应收股利
     其他应收款                               57,385,488.95             64,721,374.56
     存货                                     55,153,783.13             37,316,018.61
     一年内到期的非流动资产
     其他流动资产
流动资产合计                                 2,426,669,418.94          2,160,634,450.74
非流动资产：
     可供出售金融资产
     持有至到期投资
     长期应收款                               66,555,514.35             68,906,651.86
     长期股权投资                             67,247,122.64             67,247,122.64
     投资性房地产
     固定资产                                 53,167,047.87             54,134,687.85
     在建工程
     工程物资
     固定资产清理
     生产性生物资产
     油气资产
     无形资产                                 18,150,354.89             18,166,984.36
     开发支出
     商誉
     长期待摊费用                             11,643,810.90             11,599,722.90
13
                             中成进出口股份有限公司 2014 年第一季度报告
     递延所得税资产                              41,129,845.69             41,129,845.69
     其他非流动资产
非流动资产合计                                  257,893,696.34            261,185,015.30
资产总计                                        2,684,563,115.28          2,421,819,466.04
流动负债：
     短期借款
     交易性金融负债
     应付票据
     应付账款                                   177,398,781.15            229,090,725.48
     预收款项                                   1,515,902,303.71          1,195,392,481.38
     应付职工薪酬                                38,221,466.06             42,268,299.49
     应交税费                                    -34,161,753.20            -14,302,413.73
     应付利息
     应付股利
     其他应付款                                  34,661,889.72             38,582,999.02
     一年内到期的非流动负债
     其他流动负债
流动负债合计                                    1,732,022,687.44          1,491,032,091.64
非流动负债：
     长期借款
     应付债券
     长期应付款
     专项应付款
     预计负债