债券代码：112831 债券简称：18天健Y1债券代码：149095 债券简称：20天健Y1
国信证券股份有限公司关于深圳市天健（集团）股份有限公司公司债券2020年第二次临时受托管理事务报告
债券受托管理人国信证券股份有限公司（住所：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层）
2020年7月
声 明
本报告依据《公司债券发行与交易管理办法》、《公司债券受托管理人执业行为准则》、《深圳证券交易所公司债券上市规则》、《深圳市天健（集团）股份有限公司2018年面向合格投资者公开发行可续期公司债券之受托管理协议》、《深圳市天健（集团）股份有限公司2018年面向合格投资者公开发行可续期公司债券募集说明书》、《深圳市天健（集团）股份有限公司2020年面向合格投资者公开发行可续期公司债券募集说明书》等相关规定，由受托管理人国信证券股份有限公司（以下简称“国信证券”）编制。
本报告不构成对投资者进行或不进行某项行为的推荐意见，投资者应对相关事宜作出独立判断，而不应将本报告中的任何内容据以作为国信证券所作出的承诺或声明。
一、本次债券的基本情况
深圳市天健（集团）股份有限公司（以下简称“发行人”）2018年面向合格投资者公开发行可续期公司债券的总发行额度25亿元，已发行额度为25亿元，剩余未发行额度为0亿元。其中，已发行2期公司债券为“18天健Y1”、“20天健Y1”，详见下表：
| 序号 | 债券全称 | 债券简称 | 债券 代码 | 发行日 | 到期日 | 债券余额（亿元） | 期限 | 利率 | 还本付息方式 |
| 1 | 深圳市天健(集团)股份有限公司2018年面向合格投资者公开发行可续期公司债券 (第一期) (品种一) | 18天健Y1 | 112831 | 2018-12-21 | 2021-12-21 | 18.00 | 3+N | 5.96% | 本期债券以每3个计息年度为1个周期，在每个周期末，发行人有权选择将本期债券期限延长1个周期（即延长3年），或选择在该周期末到期全额兑付本期债券。 |
| 2 | 深圳市天健（集团）股份有限公司 2020 年面向合格投资者公 | 20天健Y1 | 149095 | 2020-4-16 | 2023-4-16 | 7.00 | 3+N | 4.45% | 本期债券以每3个计息年度为1个周期，在每个周期末，发行人有权选择将本期债券期限 |
| 开发行可续期公司债券（第一期） | 延长1个周期（即延长3年），或选择在该周期末到期全额兑付本期债券。 |
三、本次无偿划转对公司的影响
本次国有股份无偿划转过户登记完成后，特区建工集团成为公司控股股东，持有公司438,637,781股股份，占公司总股本的23.47%。公司实际控制人未发生变化，仍为深圳市国资委。因此，该事项不会对公司生产经营造成重大影响。
国信证券股份有限公司作为债券受托管理人，根据《公司债券受托管理人执业行为准则》出具本临时受托管理事务报告，提醒投资者关注相关风险。受托管理人将持续密切关注“18天健Y1”、“20天健Y1”对债券持有人利益有重大影响的事项，并及时向上述债券持有人发布后续债券临时受托管理事务报告。
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