深圳市海王生物工程股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
深圳市海王生物工程股份有限公司
2016 年第三季度报告
2016 年 10 月
深圳市海王生物工程股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
第一节 重要提示
公司董事局、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真
实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和
连带的法律责任。
所有董事均已出席了审议本次季报的董事局会议。
公司负责人张思民、主管会计工作负责人沈大凯及会计机构负责人(会计主
管人员)李爽声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
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第二节 主要财务数据及股东变化
一、主要会计数据和财务指标
公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减
总资产（元） 14,708,243,915.12 12,762,259,215.31 15.25%
归属于上市公司股东的净资产（元） 5,068,787,592.82 1,804,382,888.91 180.92%
本报告期比上年同期 年初至报告期末比上
本报告期 年初至报告期末
增减 年同期增减
营业收入（元） 3,808,797,495.08 34.81% 10,168,529,327.22 23.68%
归属于上市公司股东的净利润（元） 127,615,818.59 -56.83% 227,751,005.84 -35.06%
归属于上市公司股东的扣除非经常
117,412,557.71 162.98% 220,561,698.94 129.99%
性损益的净利润（元）
经营活动产生的现金流量净额（元） -- -- -901,878,809.40 -51.88%
基本每股收益（元/股） 0.0482 -87.73% 0.1455 -69.36%
稀释每股收益（元/股） 0.0481 -87.75% 0.1453 -69.40%
加权平均净资产收益率 2.56% 下降 13.67 个百分点 6.43% 下降 14.58 个百分点
截止披露前一交易日的公司总股本：
截止披露前一交易日的公司总股本（股） 2,648,285,757
用最新股本计算的全面摊薄每股收益（元/股） 0.086
说明：公司于 2016 年 8 月 19 日召开第六届董事局第三十八次会议，审议通过了《关于回购注销部分激励对象已获授但未解
锁的限制性股票的议案》，本报告期内公司按照程序向部分激励对象支付了限制性股票回购款，同时按照会计政策进行了股
票回购的账务处理（减少了相应的出资），但报告期内尚未在证券登记机构完成股本变更登记的手续。截止 2016 年 9 月 30
日，公司在中国证券登记结算有限责任公司登记的总股本为 2,649,340,757 股。
非经常性损益项目和金额
√ 适用 □ 不适用
单位：元
项目 年初至报告期期末金额 说明
非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） -482,506.53
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统
12,102,151.43
一标准定额或定量享受的政府补助除外）
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主要是下属子公司河南东森、湖
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -10,576,328.22
北海王对外捐赠所致。
主要是 1、本报告期下属子公司
江苏纳米生物股权稀释（控股权
由 100%降为 40%）由成本法核
算改为权益法核算，按会计准则
其他符合非经常性损益定义的损益项目 15,700,959.16
对合并报表进行追溯调整；2、
本报告期处置下属子公司江苏
海王生物，前期对其销售无形资
产本期确认收益所致。
主要是本报告期下属子公司海
长期股权投资处置损益 -7,308,889.66 王英特龙处置其下属子公司江
苏海王生物所致。
减：所得税影响额 260,829.18
少数股东权益影响额（税后） 1,985,250.10
合计 7,189,306.90 --
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公
开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应
说明原因
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益
项目界定为经常性损益的项目的情形。
二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
1、普通股股东和表决权恢复的优先股股东总数及前 10 名股东持股情况表
单位：股
报告期末普通股股东总数 155,925 报告期末表决权恢复的优先股股东总数（如有）
前 10 名股东持股情况
质押或冻结情况
股东性 持股比
股东名称 持股数量 持有有限售条件的股份数量 股份状
质 例 数量
态
境内非
深圳海王集团股份有限公司 国有法 45.92% 1,216,445,128 765,306,120 质押 1,212,604,603
人
中国银行股份有限公司－工银
瑞信医疗保健行业股票型证券 其他 0.72% 19,000,000 0
投资基金
中央汇金资产管理有限责任公 国有法 0.39% 10,394,250 0
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司 人
境内非
深圳市深乾坤投资管理中心（有
国有法 0.38% 10,167,668 0
限合伙）
人
中国工商银行股份有限公司－
富国文体健康股票型证券投资 其他 0.34% 9,000,000 0
基金
华润深国投信托有限公司－锐
进 3 期博道目标缓冲集合资金信 其他 0.34% 8,985,525 0
托计划
境内自
刘占军 0.34% 8,883,793 0
然人
中国农业银行股份有限公司－
景顺长城内需增长贰号混合型 其他 0.33% 8,853,577 0
证券投资基金
中信银行股份有限公司－中银
其他 0.30% 8,054,360 0
新动力股票型证券投资基金
中国农业银行股份有限公司－
中证 500 交易型开放式指数证券 其他 0.25% 6,717,375 0
投资基金
前 10 名无限售条件股东持股情况
股份种类
股东名称 持有无限售条件股份数量 股份种
数量
类
人民币
深圳海王集团股份有限公司 451,139,008 451,139,008
普通股
中国银行股份有限公司－工银瑞信医疗 人民币
19,000,000 19,000,000
保健行业股票型证券投资基金 普通股
人民币
中央汇金资产管理有限责任公司 10,394,250 10,394,250
普通股
人民币
深圳市深乾坤投资管理中心（有限合伙） 10,167,668 10,167,668
普通股
中国工商银行股份有限公司－富国文体 人民币
9,000,000 9,000,000
健康股票型证券投资基金 普通股
华润深国投信托有限公司－锐进 3 期博 人民币
8,985,525 8,985,525
道目标缓冲集合资金信托计划 普通股
中国农业银行股份有限公司－景顺长城 人民币
8,853,577 8,853,577
内需增长贰号混合型证券投资基金 普通股
中信银行股份有限公司－中银新动力股 8,054,360 人民币 8,054,360
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票型证券投资基金 普通股
中国农业银行股份有限公司－中证 500 人民币
6,717,375 6,717,375
交易型开放式指数证券投资基金 普通股
交通银行股份有限公司－诺安研究精选 人民币
6,249,955 6,249,955
股票型证券投资基金 普通股
未知上述股东是否存在关联关系或属于《上市公司收购管理办法》规定的一致行动
上述股东关联关系或一致行动的说明
人
前 10 名普通股股东参与融资融券业务情 股东深圳市深乾坤投资管理中心（有限合伙）通过光大证券股份有限公司客户信用
况说明（如有） 交易担保证券账户持有本公司股份 9,999,868 股
说明：上文股东数据来自中国证券登记结算有限责任公司截止 2016 年 9 月 30 日的数据。公司于 2016 年 8 月 19 日召开第六
届董事局第三十八次会议，审议通过了《关于回购注销部分激励对象已获授但未解锁的限制性股票的议案》，本报告期内公
司按照程序向部分激励对象支付了限制性股票回购款，同时按照会计政策进行了股票回购的账务处理（减少了相应的出资），
但报告期内尚未在证券登记机构完成股本变更登记的手续，该事项不影响上文前十大股东的持股股数，对上文前十大股东持
股比例影响较小。
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
□ 是 √ 否
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。
2、优先股股东总数及前 10 名优先股股东持股情况表
□ 适用 √ 不适用
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第三节 重要事项
一、报告期主要会计报表项目、财务指标发生变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
1、本报告期末预付款项余额较期初增加267.45%，主要是本公司下属子公司预付货款增加所致。
2、本报告期末应收利息余额较期初减少35.52%，主要是承兑汇票保证金到期收回所致。
3、本报告期末其他流动资产余额较期初减少74.81%，主要是待抵扣税费部分本期已抵扣及海王生物预付票据贴现利息
摊销完毕所致。
4、本报告期末长期股权投资余额较期初增加89.73%，主要是下属子公司江苏纳米生物股权稀释后不再纳入合并范围，
转按权益法核算所致。
5、本报告期末在建工程余额较期初增加90.97%，主要是下属子公司工业园建设投资增长所致。
6、本报告期末商誉余额较期初增加53.73%，主要是本期溢价收购下属子公司亳州海王、安庆海王等所致。
7、本报告期末短期借款余额较期初减少57.69%，主要是本期用募集资金款项偿还部分短期借款所致。
8、本报告期末其他流动负债余额较期初减少37.30%，主要是期末预计费用较年初减少所致。
9、本报告期末股本余额较期初增加251.93%，主要是非公开发行股票取得募集资金款项所致。
10、本报告期末资本公积余额较期初增加77.40%，主要是非公开发行股票取得募集资金款项所致。
11、本报告期末未分配利润余额较期初增加82.27%，主要是利润增长所致。
12、本报告期投资收益较上年同期减少97.15%，主要是上期处置下属子公司，确认相关投资收益所致。
13、本报告期营业外收入较上年同期增加42.94%，主要是报告期内收到政府补助较同期增加所致。
14、本报告期营业外支出较上年同期增加133.80%，主要是下属子公司河南东森、湖北海王对外捐赠所致。
15、本报告期所得税费用较上年同期增加94.69%，主要是本报告期经营性利润大幅增长所致。
16、本报告期净利润较上年同期减少30.37%，主要是上期处置下属亏损子公司，确认相关投资收益所致。
17、本报告期经营活动产生的现金流量净额较上年同期减少51.88%，主要是销售规模的增大采购量增加，同时新增货
款尚未到信用期所致。
18、本报告期投资活动产生的现金流量净额较上年同期减少285.17%，主要是上期收到处置下属子公司款项较本期金额
较大所致。
19、本报告期筹资活动产生的现金流量净额较上年同期增加26.04%，主要是非公开发行股票取得募集资金款项所致。
二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√ 适用 □ 不适用
1、公司申报的1类新药二甲苯磺酸萘普替尼及片临床申请获得广东省食品药品监督管理局受理。详见公司于2016年9月
22日刊登于巨潮资讯网的公告。
2、为进一步提高医药商业体系在山东、河南、湖北、安徽、黑龙江等省及其周边地区的集中采购议价能力、仓储物流
调配效率和投招标综合竞争实力，经公司董事局和股东大会审议通过，拟在上述五省设立六家区域集团公司同时制定了相关
的激励措施。
3、经公司董事局和股东大会审议通过，同意将前次募投项目结项并将剩余募集资金全部补充流动资金。
4、鉴于公司第六届董事局、第六届监事会任期届满，报告期内董事局、监事会进行了换届选举，选举产生了公司第七
届董事局董事、第七届监事会监事及新一任管理成员。
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重要事项概述 披露日期 临时报告披露网站查询索引
公司新药注册申请获得受理 2016 年 09 月 22 日 中国证券报、上海证券报、证券时报、巨潮资讯网
公司投资设立六家区域医药集团公司及医药
2016 年 08 月 23 日 中国证券报、上海证券报、证券时报、巨潮资讯网
商业体系股权激励
前次募投项目结项及剩余募集资金全部补充
2016 年 8 月 23 日 中国证券报、上海证券报、证券时报、巨潮资讯网
流动资金
董事局、监事会换届选举，聘任新一任管理 2016 年 8 月 23 日、2016
中国证券报、上海证券报、证券时报、巨潮资讯网
成员 年 9 月 21 日
三、公司、股东、实际控制人、收购人、董事、监事、高级管理人员或其他关联方在报告期
内履行完毕及截至报告期末尚未履行完毕的承诺事项
√ 适用 □ 不适用
承诺 承诺类 承诺 承诺
承诺事由 承诺内容 履行情况
方 型 时间 期限
正在履行。1、海王集团 2010 年减持公司
股份严格执行了本承诺；2、鉴于公司非
流通股自获得上市流通权之日起至今，发
生 3 次资本公积金转增股份情形，一是于
2007 年实施了 2006 年度利润分配方案
即以资本公积金向全体股东每 10 股转增
3 股，二是于 2008 年实施的以资本公积
金向无限售条件的流通股股东定向转增
深圳 持有的非流通股份自获得上市流通权之 股份之追加对价安排，三是于 2016 年实
海王 日起 48 个月届满后，出售价格不低于每 2006 施了 2015 年度利润分配方案即以资本公
集团 股份减 股 10 元(若自非流通股份获得上市流通权 年 04 长期 积金向全体股东每 10 股转增 15 股。为充
股改承诺
股份 持承诺 之日起至出售股份期间有派息、送股、资 月 13 有效 分保护广大投资者的利益，追加对价安排
有限 本公积金转增股份等事项，则对该价格作 日 不调整控股股东承诺的减持价格，仅对
公司 相应处理）。 2006、2015 年度利润分配方案导致的股
本变化进行减持价格的除权处理，即海王
集团 2007 年的减持价格调整为 7.70 元/
股，2015 年度资本公积金转增股本的权益
分派实施后，其最低减持价格将由 7.70
元/股调整为 3.08 元/股。如海王生物日后
有新的派息、送股、资本公积金转增股份
等事项，则应根据情况相应调整该减持价
格。
收购报告书
或权益变动
无
报告书中所
作承诺
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资产重组时
无
所作承诺
关于同
深圳
业竞争、不从事与海王生物业务有竞争或可能产
海王
关联交 生有竞争业务活动,并承诺相互间的关联
集团 年 12 长期
易、资金 交易不防碍海王生物的利益,海王集团将 正在履行
股份 月 18 有效
占用方 以公平、公正的原则处理与海王生物的关
有限 日
面的承 系。
公司
诺
1、关于避免同业竞争的承诺 公司控股股
东海王集团承诺：\"（1）、本公司在作为
海王生物的控股股东期间，保证本公司及
本公司控制的除海王生物以外的其他企
业，不在中国境内外以任何形式直接或间
接从事与海王生物主营业务或者主营产
品相竞争或者构成竞争威胁的业务活动，
包括不在中国境内外投资、收购、兼并与
海王生物主营业务或者主营产品相同或
者相似的公司、企业或者其他经济组织。
（2）、若违反上述承诺，本公司将对由此
给海王生物造成的损失承担相关法律责
首次公开发 任。\" 2、关于减少和规范关联交易的承诺
关于同
行或再融资 深圳 公司控股股东海王集团承诺：\"（1）、在
业竞争、
时所作承诺 海王 本公司作为海王生物的控股股东期间，本 2013
关联交
集团 公司及本公司控制的除海王生物以外的 年 03 长期
易、资金 正在履行
股份 其他企业将尽量避免与海王生物发生关 月 29 有效
占用方
有限 联交易；对于确有必要且无法回避的关联 日
面的承
公司 交易，均按照公平、公允和等价有偿的原
诺
则进行，交易价格按市场公认的合理价格
确定，并按相关法律、法规以及规范性文
件的规定履行交易审批程序及信息披露
义务，切实保护上市公司及中小股东利
益。（2）、本公司保证严格遵守中国证监
会、深圳证券交易所有关规章等规范性法
律文件及海王生物《公司章程》等管理制
度的规定，依照合法程序，与其他股东平
等行使股东权利、履行股东义务，不利用
控股股东地位谋取不当利益，不损害海王
生物及其他股东的合法权益。若违反上述
承诺，本公司将对由此给海王生物造成的
损失承担相关法律责任。\"
深圳 其他承 海王生物承诺如下：海王生物未来三个月 2015 至
至本报告披露日已履行完毕。
市海 诺 无进行重大投资或资产购买的计划。公司 年 11 2016
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王生 通过本次募集资金偿还银行贷款和补充 月 19 年 2
物工 流动资金符合公司业务发展目标及公司 日 月 18
程股 经营情况的需要，不存在变相通过本次募 日
份有 集资金实施重大投资或资产购买的情形。
限公
司
公司实际控制人张思民承诺如下：一、在
作为海王生物的实际控制人期间，保证本
人实际控制的企业（海王生物及其下属企
业除外）将避免从事任何与海王生物及其
下属企业相同或相似且构成或可能构成
竞争关系的业务，亦不从事任何可能损害
海王生物及其下属企业利益的活动。二、
如本人实际控制的企业（海王生物及其下
属企业除外）拥有任何与海王生物及其下
关于同 属企业主营业务范围内的业务机会，本人
业竞争、实际控制的企业（海王生物及其下属企业
关联交 除外）将该等业务机会优先让予海王生物
张思 年 11 长期
易、资金 及其下属企业。三、本人实际控制的企业 正在履行
民 月 19 有效
占用方 （海王生物及其下属企业除外）如出售与
日
面的承 海王生物生产、经营相关的任何知识产
诺 权、资产、业务或权益，海王生物均享有
优先购买权；且本人保证其在出售或转让
有关知识产权、资产或业务时给予海王生
物的条件与本人实际控制的企业向任何
独立第三人提供的条件相当。四、如违反
以上承诺，本人愿意承担由此产生的全部
责任，充分赔偿或补偿由此给海王生物造
成的所有直接或间接损失。五、本承诺函
在本人作为海王生物的实际控制人期间
内持续有效。
公司控股股东海王集团承诺如下：“为支
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|---|
| 公告日期:2016-10-31 |
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|
| 附件：公告原文 |
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