深圳市海王生物工程股份有限公司
2012 年度报告
2013 年 04 月
第一节 重要提示、目录和释义
本公司董事局、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料
不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确
性和完整性承担个别及连带责任。
公司负责人张思民、主管会计工作负责人沈大凯及会计机构负责人(会计主
管人员)李爽声明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。
除下列董事外，其他董事亲自出席了审议本次年报的董事局会议
未亲自出席董事姓名 未亲自出席董事职务 未亲自出席会议原因 被委托人姓名
李罗力 独立董事 因公出国 章顺文
果德安 独立董事 因公出国 黄耀文
公司计划不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本。
本年度报告涉及的未来计划、发展战略等前瞻性陈述不构成公司对投资者
的实质承诺，敬请投资者注意投资风险。
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目录
第一节 重要提示、目录和释义 ........................................2
第二节 公司简介 ....................................................7
第三节 会计数据和财务指标摘要 ......................................9
第四节 董事局报告 ................................................122
第五节 重要事项 ..................................................277
第六节 股份变动及股东情况 ........................................399
第七节 董事、监事、高级管理人员和员工情况 ........................444
第八节 公司治理 ..................................................511
第九节 内部控制 ..................................................599
第十节 财务报告 ..................................................611
第十一节 备查文件目录 ........................................... 1822
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释义
释义项 指 释义内容
海王生物、公司、本公司 指 深圳市海王生物工程股份有限公司
海王集团 指 深圳海王集团股份有限公司
海王食品 指 深圳海王食品有限公司
海王药业 指 深圳海王药业有限公司
海王英特龙 指 深圳市海王英特龙生物技术股份有限公司
健康科技 指 深圳市海王健康科技发展有限公司
海王福药 指 福州海王福药制药有限公司
海王金象 指 福州海王金象中药制药有限公司
杭州海王 指 杭州海王生物工程有限公司
连江福药 指 海王福药制药（连江）有限公司
连江食品 指 连江县海王福药食品贸易有限公司
连江金象 指 海王金象中药制药（连江）有限公司
三亚海王 指 三亚海王海洋生物科技有限公司
东方投资 指 深圳海王东方投资有限公司
银河投资 指 深圳市海王银河医药投资有限公司
银河科技 指 深圳市银河科技有限公司
山东海王 指 山东海王银河医药有限公司
枣庄银海 指 枣庄银海医药有限公司
湖北海王 指 湖北海王医药有限公司
安徽海王 指 安徽海王银河医药有限公司
河南东森 指 河南东森医药有限公司
威海海王 指 威海海王医药有限公司
潍坊银海 指 潍坊银海医药有限公司
辽源海王 指 辽源海王银河医药有限公司
江苏海王 指 江苏海王生物制药有限公司
佳木斯海王 指 佳木斯海王医药有限公司
海王星辰 指 深圳市海王星辰医药有限公司
中国证监会 指 中国证券监督管理委员会
深交所 指 深圳证券交易所
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深圳证监局 指 中国证券监督管理委员会深圳监管局
GMP 指 药品生产质量管理规范
美国 FDA 指 美国食品药品监督管理局
WMS 指 仓库管理系统
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重大风险提示
公司指定信息披露媒体为《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证
券日报》及巨潮资讯网，公司所有信息均以在上述指定媒体刊登的信息为准，
请广大投资者理性投资。
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第二节 公司简介
一、公司信息
股票简称 海王生物 股票代码
股票上市证券交易所 深圳证券交易所
公司的中文名称 深圳市海王生物工程股份有限公司
公司的中文简称 海王生物
公司的外文名称（如有） Shenzhen Neptunus Bioengineering Co.,Ltd
公司的法定代表人 张思民
注册地址 广东省深圳市南山区郎山二路北海王技术中心科研大楼 1 栋
注册地址的邮政编码
办公地址 广东省深圳市南山区郎山二路北海王技术中心科研大楼 1 栋
办公地址的邮政编码
公司网址 http://www.neptunus.com
电子信箱 sz000078@vip.sina.com
二、联系人和联系方式
董事局秘书 证券事务代表
姓名 张全礼 慕凌霞
深圳市南山区科技园高新技术北区朗山 深圳市南山区科技园高新技术北区朗山
联系地址
二路海王工业城 二路海王工业城
电话 0755-26980336 0755-26980336
传真 0755-26968995 0755-26968995
电子信箱 sz000078@vip.sina.com sz000078@vip.sina.com
三、信息披露及备置地点
公司选定的信息披露报纸的名称 《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》、《证券日报》
登载年度报告的中国证监会指定网站的网址 http://www.cninfo.com.cn
公司年度报告备置地点 公司董事局办公室
四、注册变更情况
注册登记日期 注册登记地点 企业法人营业执照 税务登记号码 组织机构代码
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注册号
深圳市工商行政管
首次注册 1992 年 12 月 13 日 蛇内法字 00182 号 440300192444086 19244408-6
理局蛇口分局
深圳市市场监督管
报告期末注册 2011 年 12 月 16 日 440301102909015 440300192444086 19244408-6
理局
1998 年 12 月 18 日公司股票在深圳证券交易所挂牌交易，公司主要从事医药制造；
公司上市以来主营业务的变化情况（如
2003 年公司增资收购潍坊医药采购供应站有限公司后，在医药制造主营业务的基
有）
础上新增医药商业的经营业务。
历次控股股东的变更情况（如有） 公司自 1998 年 12 月 18 日上市以来，控股股东未发生变更。
五、其他有关资料
公司聘请的会计师事务所
会计师事务所名称 致同会计师事务所（特殊普通合伙）
会计师事务所办公地址 北京市朝阳区建国门外大街 22 号赛特广场五层
签字会计师姓名 黄声森、陈志芳
公司聘请的报告期内履行持续督导职责的保荐机构
□ 适用 √ 不适用
公司聘请的报告期内履行持续督导职责的财务顾问
□ 适用 √ 不适用
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第三节 会计数据和财务指标摘要
一、主要会计数据和财务指标
公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
2012 年 2011 年 本年比上年增减(%) 2010 年
营业收入（元） 6,418,021,706.24 5,305,028,948.52 20.98% 3,999,052,353.44
归属于上市公司股东的净利润
59,066,952.20 52,528,359.24 12.45% 46,668,563.75
（元）
归属于上市公司股东的扣除非经
37,325,625.37 45,723,673.76 -18.37% 16,426,926.90
常性损益的净利润（元）
经营活动产生的现金流量净额
-81,725,559.94 -190,334,819.81 57.06% 40,956,744.46
（元）
基本每股收益（元/股） 0.0905 0.0805 12.42% 0.0715
稀释每股收益（元/股） 0.0905 0.0805 12.42% 0.0715
净资产收益率（%） 7.22% 6.84% 增加 0.38 个百分点 7.05%
本年末比上年末增减
2012 年末 2011 年末 2010 年末
(%)
总资产（元） 5,863,516,482.67 4,835,321,705.67 21.26% 4,147,788,796.75
归属于上市公司股东的净资产
（归属于上市公司股东的所有者 843,364,346.98 791,741,071.37 6.52% 741,706,526.40
权益）（元）
公司报告期末至报告披露日股本是否因发行新股、增发、配股、股权激励行权、回购等原因发生变化且影响所有者权益金额
√ 是 □ 否
用最新股本计算的每股收益（元/股） 0.0807
说明：
报告期末至本报告披露日期间，公司以非公开发行股票的方式发行人民币普通股（A 股）79,203,470 股，发行价格 7.43
元/股。2013 年 3 月 19 日，致同会计师事务所（特殊普通合伙）出具的《验资报告》（致同验字（2013）第 441ZA0038 号）
验证，公司本次非公开发行募集资金总额为人民币 588,481,782.10 元，扣除各项发行费用后实际募集资金净额为人民币
569,077,578.63 元。本次非公开发行新增股份 79,203,470 股，已于 2013 年 3 月 29 日在深圳证券交易所上市，新增股份到账
后公司总股本由 652,510,385 股增至 731,713,855 股。详情请参见本报告第五节“重要事项”“十三、其他重大事项说明”。
否存在公司债和可转债等其他证券
□ 是 √ 否
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二、境内外会计准则下会计数据差异
1、同时按照国际会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况
单位：元
归属于上市公司股东的净利润 归属于上市公司股东的净资产
本期数 上期数 期末数 期初数
按中国会计准则 59,066,952.20 52,528,359.24 843,364,346.98 791,741,071.37
按国际会计准则调整的项目及金额：不适用
2、同时按照境外会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况
单位：元
归属于上市公司股东的净利润 归属于上市公司股东的净资产
本期数 上期数 期末数 期初数
按中国会计准则 59,066,952.20 52,528,359.24 843,364,346.98 791,741,071.37
按境外会计准则调整的项目及金额：不适用
3、境内外会计准则下会计数据差异原因说明
不适用
三、非经常性损益项目及金额
单位：元
项目 2012 年金额 2011 年金额 2010 年金额 说明
非流动资产处置损益（包括已计提资产减
-1,529,041.21 -25,319,577.95 22,636,817.06
值准备的冲销部分）
计入当期损益的政府补助（与企业业务密
切相关，按照国家统一标准定额或定量享 20,318,776.64 28,899,077.00 22,933,242.24
受的政府补助除外）
除同公司正常经营业务相关的有效套期保
值业务外，持有交易性金融资产、交易性
金融负债产生的公允价值变动损益，以及 8,055.65 -1,591.24 -152,040.19
处置交易性金融资产、交易性金融负债和
可供出售金融资产取得的投资收益
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 11,246,641.20 -5,317,545.74 -1,836,965.98
所得税影响额 6,405,560.19 -4,634,456.59 1,860,914.90
少数股东权益影响额（税后） 1,897,545.26 -3,909,866.82 11,478,501.38
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合计 21,741,326.83 6,804,685.48 30,241,636.85 --
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公
开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应
说明原因
□ 适用 √ 不适用
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第四节 董事局报告
一、概述
报告期内，公司继续根据国家“十二五”关于医药产业相关政策的要求，克服市场环境的众多不利因素，
加大医药产品的研发投入、推进子公司GMP认证及制造基地的新建和改造、加快医院用药“阳光集中配送”
模式的推广和模式优化等工作，保持了公司各项经营指标的稳步增长。2012年全年，公司实现营业收入
6,418,021,706.24元，较上年同期增长20.98%；净利润59,066,952.2元，较上年同期增长12.45%；报告期末
归属母公司所有者权益843,364,346.98元，较上年同期增长6.52%。
1、医药研发
报告期内，公司医药研发体系完成申报生产批件4项，获得发明专利授权7项，新专利申请12项，科技
立项共完成13类23个项目的申请。
报告期后公司于2013年1月8日收到美国食品药品监督管理局通知：公司自主研发的中药一类创新药虎
杖苷注射液向美国食品药品监督管理局提交的美国II期临床试验申请正式获得美国食品药品监督管理局受
理。
2、医药制造
2012年，在相关政策不确定性增大及竞争态势严峻的情况下，公司制造体系内的控股子公司及各销售
事业部坚持走专业化的营销思路，渠道和终端体系的建设得以稳步推进，工业制造系统销售稳步增长。
报告期内，海王药业顺利通过广东省药监局的GMP例行检查、环境ISO14001复认证工作，并按照新版
GMP标准要求，逐步深化对小容剂车间、冻干粉车间风险评估工作，水针车间和抗肿瘤冻干粉针车间建设
稳步推进；海王福药顺利通过大容量注射剂、小容量注射剂、固体制剂GMP延期认证以及大容量多层共挤
输液袋Ⅱ号生产线新版GMP认证，中药尿塞通片研发与产业化项目通过项目验收。
3、医药商业
报告期内，公司医药商业体系运营质量取得了较大的提升，业务结构进一步优化，管理得到了进一步
的加强，确保了公司医药商业业务在激烈竞争的市场环境下持续健康快速发展。报告期内，公司继续结合
国家“十二五”医改政策，基于医药流通行业发展趋势，通过在既有市场实施医药供应链延伸服务，不断优
化和提升医院用药阳光集中配送模式，稳固了公司在现有市场的主导地位。通过扩大公司的业务类型，发
展延伸业务，有效的提升了公司医药商业盈利水平。报告期内，公司医院用药阳光集中配送业务分别在佳
木斯、辽源、湖北安陆市等地获得推广实施。
4、管理体系建设
报告期内，公司严格按照相关法律法规及监管部门的相关合规性文件的要求积极推动公司规范化管理
的建设工作，进一步规范了公司内部管理行为和方式，并通过对各项管理制度、业务流程的梳理和完善，
形成了一套符合公司实际情况、可操作性强的《内部控制管理手册》及制度，并得到有效的实施。公司整
体管理质量得到进一步提升。
二、主营业务分析
1、概述
1、本报告期末实现营业收入较上年同期增长20.98%，主要是阳光集中配送业务规模增长所致；
2、本报告期末营业成本较上年同期增长23.14%，主要是销售规模增长所致；
3、本报告期末营业费用较上年同期增长5.53%，主要是销售规模增长所致；
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4、本报告期末管理费用较上年同期增长26.33%，主要是公司加大研发投入所致；
5、本报告期末财务费用较上年同期增长33.04%，主要是公司业务规模扩大，融资力度加大，导致利
息支出增加所致；
6、本报告期末研发投入较上年同期增长83.6%，主要是子公司海王福药及海王英特龙的研发投入增加；
7、本报告期经营活动产生的现金流量净额较去年同期增加57.06%，主要是公司医药商业客户回款力
度加大导致；
8、本报告期投资活动产生的现金流量净额较去年同期减少194.75%，主要是上期公司下属子公司海王
英特龙处置其附属企业股权所致；
9、本报告期筹资活动产生的现金流量净额较去年同期增加226.99%，主要是随着公司规模变大融资金
额增长所致。
公司回顾总结前期披露的发展战略和经营计划在报告期内的进展情况
2012年度，在市场环境竞争激烈的情况下，公司继续加大市场开拓广度和深度，巩固和发挥拳头产品
业务优势，实现了公司医药制造业务保持了平稳增长，推进了医院用药阳光集中配送业务区域的拓展工作，
实现了持续增长的经营业绩目标。报告期内，公司保持了持续健康发展，营业收入和净利润分别比2011年
度增长了20.98%和12.45%。
公司实际经营业绩较曾公开披露过的本年度盈利预测低于或高于 20%以上的差异原因
□ 适用 √ 不适用
2、收入
说明
剔除公司合并范围新增子公司辽源海王，佳木斯海王影响，本期药品制造行业营业收入增长26.23%，保健品、食品行业营
业收入增长7.05%，医药商业流通行业营业收入增长21.40%。
公司实物销售收入是否大于劳务收入
√ 是 □ 否
行业分类 项目 2012 年 2011 年 同比增减（%）
销售量 647,642,466.74 513,068,182.82 26.23%
医药制造:药品 生产量 690,111,484.38 522,636,422 32.04%
库存量 155,002,903.36 112,533,885.72 37.74%
销售量 351,234,795.45 328,097,062.58 7.05%
医药制造:保健品、食品 生产量 358,206,678.86 353,166,530.6 1.43%
库存量 53,652,188.74 46,680,305.33 14.94%
销售量 5,401,374,334.24 4,449,378,885.86 21.4%
医药商业流通 采购量 5,395,225,237.63 4,584,025,198.21 17.7%
库存量 498,096,770.86 504,245,867.47 -1.22%
相关数据同比发生变动 30%以上的原因说明
√ 适用 □ 不适用
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药品的生产量和库存同比增加超过30%，主要原因是海王福药因新版GMP认证进行车间改造，提前备货，以确保在车间改造
期间产品的市场供应。
公司重大的在手订单情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期内产品或服务发生重大变化或调整有关情况
□ 适用 √ 不适用
公司主要销售客户情况
前五名客户合计销售金额（元） 1,552,304,023.76
前五名客户合计销售金额占年度销售总额比例（%） 20.67%
公司前 5 大客户资料
√ 适用 □ 不适用
序号 客户名称 销售额（元） 占年度销售总额比例（%）
1 南阳市中心医院 361,607,897.28 4.82%
2 潍坊市人民医院 320,477,987.35 4.27%
3 滕州市中心人民医院 316,975,256.29 4.22%
4 胜利石油管理局中心医院 277,362,955.86 3.69%
5 濮阳市油田总医院 275,879,926.98 3.67%
合计 —— 1,552,304,023.76 20.67%
3、成本
行业分类
单位：元
2012 年 2011 年
行业分类 项目 占营业成本比重 占营业成本比重 同比增减(%)
金额 金额
（%） （%）
医药制造:药品 344,212,384.15 6.32% 247,961,812.08 5.6% 38.82%
医药制造:保健
137,262,252.45 2.52% 137,738,913.24 3.11% -0.35%
品、食品
医药商业流通 4,955,302,674.68 90.96% 4,029,870,275.08 91.09% 22.96%
合 计 5,436,777,311.28 99.79% 4,415,571,000.40 99.81% 23.13%
产品分类
不适用
说明：
自产药品销售成本比上年同期增长38.82%，原因是：自产药品销售收入比上年同期增长26.23%及原辅材料价格上涨。
公司主要供应商情况
前五名供应商合计采购金额（元） 585,427,763.99
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前五名供应商合计采购金额占年度采购总额比例（%） 10.69%
公司前 5 名供应商资料
√ 适用 □ 不适用
序号 供应商名称 采购额（元） 占年度采购总额比例（%）
1 中美天津史克制药有限公司 138,144,339.77 2.52%
2 山东仁泽医药有限公司 129,741,266.16 2.37%
3 深圳华润三九医药贸易有限公司 119,366,151.42 2.18%
4 山东东阿阿胶股份有限公司 112,337,745.75 2.05%
5 上海医药分销控股有限公司 85,838,260.89 1.57%
合计 —— 585,427,763.99 10.69%
4、费用
财务费用148,729,010.16元，比上年同期增加33.04%，主要原因是公司业务规模扩大，融资力度加大，
导致利息支出增加所致。
5、研发支出
作为医药类高新技术企业和自主研发企业，公司一直高度重视产品的创新与研发，报告期内，公司医
药研发体系完成申报生产批件4项，获得发明专利授权7项，新专利申请12项，科技立项共完成13类23个项
目的申请。报告期后，公司于2013年1月8日收到美国食品药品监督管理局通知：公司自主研发的中药一类
创新药虎杖苷注射液向美国食品药品监督管理局提交的美国II期临床试验申请正式获得受理。通过研发项
目的不断投入与实施，公司有望推出一批新产品，为公司未来的持续发展提供保障。本报告期研发投入总
额53,139,704.76元，较上年同期增长83.6%，占公司净资产的5.03%，占营业收入的0.83%。
6、现金流
单位：元
项目 2012 年 2011 年 同比增减（%）
经营活动现金流入小计 7,861,931,162.39 6,364,996,586.75 23.52%
经营活动现金流出小计 7,943,656,722.33 6,555,331,406.56 21.18%
经营活动产生的现金流量净
-81,725,559.94 -190,334,819.81 57.06%
额
投资活动现金流入小计 5,404,400.43 311,554,266.56 -98.27%
投资活动现金流出小计 163,845,332.76 144,336,128.44 13.52%
投资活动产生的现金流量净
-158,440,932.33 167,218,138.12 -194.75%
额
筹资活动现金流入小计 4,456,502,655.61 4,491,859,307.30 -0.79%
筹资活动现金流出小计 4,022,564,445.11 4,359,151,850.61 -7.72%
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筹资活动产生的现金流量净
433,938,210.50 132,707,456.69 226.99%
额
现金及现金等价物净增加额 193,436,956.49 109,590,775.00 76.51%
相关数据同比发生变动 30%以上的原因说明
√ 适用 □ 不适用
1、本报告期经营活动产生的现金流量净额较去年同期增加57.06%，主要是公司医药商业客户回款力
度加大导致；
2、本报告期投资活动产生的现金流量净额较去年同期减少194.75%，主要是上期公司下属子公司海王
英特龙处置其附属企业股权所致；
3、本报告期筹资活动产生的现金流量净额较去年同期增加226.99%，主要是随着公司规模变大融资金
额增长所致。
报告期内公司经营活动的现金流量与本年度净利润存在重大差异的原因说明
√ 适用 □ 不适用
本 报 告 期 净 利 润 101,081,761.61 ， 比 上 年 同 期 增 长 63.32% ， 报 告 期 经 营 活 动 现 金 流 量 净 额
-81
