深圳市特发信息股份有限公司
2019年第三季度可转债转股情况公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
特别提示：
特发转债（债券代码：127008）转股期为2019年5月22日至2023年11月16日，截至目前，转股价格为人民币5.61元/股。
根据《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所可转换公司债券业务实施细则》等有关规定，深圳市特发信息股份有限公司(以下简称“特发信息”或“公司”)现将2019年第三季度可转换公司债券（以下简称 “可转债”）转股及公司股份变动情况公告如下：
一、可转债发行上市基本概况
经中国证券监督管理委员会 “证监许可[2017]1070号”文核准，公司于2018年11月16日公开发行419.4万张可转换公司债券，每张面值100元，发行总额
4.1940亿元，期限5年。
经深圳证券交易所（以下简称“深交所”）“深证上[2018]637号”文同意，公司发行的4.1940亿元可转换公司债券自2018年12月25日起在深交所上市交易，债券简称为“特发转债”，债券代码 “127008”，上市数量419.40万张。
根据《深圳证券交易所股票上市规则》等有关规定和《深圳市特发信息股份有限公司公开发行A股可转换公司债券募集说明书》（以下简称“《募集说明书》”）
的约定，本次发行的可转债自2019年5月22日起可转换为公司股份。特发转债的初始转股价为6.78元/股。经公司2018年年度股东大会审议通过，公司实施了2018年度利润分配及资本公积转增股本方案：每10股派发现金红利0.45元（含税），同时以资本公积向全体股东每10股转增2股。根据本次可转债的《募集说明书》及相关规定，特发转债的转股价格由原来的6.78元/股调整为5.61元/股，调整后的转股价格于2019年5月16日生效。具体情况详见公司于2019年5月10日在《证券时报》和巨潮资讯网披露的《关于可转债转股价格调整的公告》。
二、特发转债转股及公司股份变动情况
2019年第三季度，特发转债因转股减少800,524张（80,052,400元），转股数量为14,269,149股。截至2019年9月30日，特发转债余额为775,624张（77,562,400元）。
公司2019年第三季度股份变动情况如下：
| 股份性质 | 本次变动前 | 本次变动增减（+、-） | 本次变动后 | ||||
| 数量（股） | 比例（%） | 公积金转股 | 其他 | 小计 | 数量（股） | 比例（%） | |
| 一、有限售条件股份 | 21,334,350 | 2.67 | -- | -- | -- | 21,334,350 | 2.62 |
| 高管锁定股份 | 182,605 | 0.02 | -- | -- | -- | 182,605 | 0.02 |
| 首发后限售股 | 21,151,745 | 2.65 | -- | -- | -- | 21,151,745 | 2.60 |
| 二、无限售条件股份 | 777,722,231 | 97.33 | -- | 14,269,149 | 14,269,149 | 791,991,380 | 97.38 |
| 三、股份总数 | 799,056,581 | 100 | 0 | 14,269,149 | 14,269,149 | 813,325,730 | 100 |
三、其他
公司联系方式：
地 址：广东省深圳市南山区高新区中区科丰路2号特发信息港大厦B栋18楼
联系部门：董事会秘书处
联系电话：0755-26506649传 真：0755-26506800
四、备查文件
1、截至2019年9月30日中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司出具的“特发信息”股本结构表；
2、截至2019年9月30日中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司出具的“特发转债”股本结构表。
特此公告。
深圳市特发信息股份有限公司
董事会2019年10月9日