深圳市特发信息股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
深圳市特发信息股份有限公司
2016 年第三季度报告
2016 年 10 月
深圳市特发信息股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
第一节 重要提示
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真
实、准确、完整,不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并承担个别和
连带的法律责任。
所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。
公司董事长王宝先生、财务总监张心亮先生及财务管理部经理李增民先生
声明:保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
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第二节 主要财务数据及股东变化
一、主要会计数据和财务指标
公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减
总资产(元) 4,911,687,699.29 4,044,451,264.93 21.44%
归属于上市公司股东的净资产
1,668,162,683.71 1,553,093,945.16 7.41%
(元)
本报告期比上年同期 年初至报告期末比上
本报告期 年初至报告期末
增减 年同期增减
营业收入(元) 1,117,418,556.06 98.28% 3,258,664,783.37 91.10%
归属于上市公司股东的净利润
46,004,897.85 208.94% 124,473,659.74 135.08%
(元)
归属于上市公司股东的扣除非经
39,491,512.81 180.28% 116,868,831.91 135.15%
常性损益的净利润(元)
经营活动产生的现金流量净额
-- -- -43,122,138.81 54.88%
(元)
基本每股收益(元/股) 0.1467 167.21% 0.3970 103.17%
稀释每股收益(元/股) 0.1467 167.21% 0.3970 103.17%
加权平均净资产收益率 2.80% 1.45% 7.72% 2.88%
单位:元
项目 年初至报告期期末金额 说明
非流动资产处置损益(包括已计提资产减值准备的冲销部分) 387,795.14
计入当期损益的政府补助(与企业业务密切相关,按照国家统一
9,058,087.38
标准定额或定量享受的政府补助除外)
委托他人投资或管理资产的损益 355,929.02
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -259,025.66
减:所得税影响额 1,447,454.30
少数股东权益影响额(税后) 490,503.75
合计 7,604,827.83 --
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目,以及把《公
开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目,应
说明原因
□ 适用 √ 不适用
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公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益
项目界定为经常性损益的项目的情形。
二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
1、普通股股东和表决权恢复的优先股股东总数及前 10 名股东持股情况表
单位:股
报告期末表决权恢复的优先
报告期末普通股股东总数 21,100
股股东总数(如有)
前 10 名股东持股情况
持有有限售 质押或冻结情况
股东名称 股东性质 持股比例 持股数量 条件的股份
股份状态 数量
数量
深圳市特发集团有限公司 国有法人 39.18% 122,841,186
陈传荣 境内自然人 4.65% 14,582,387 14,582,387
长城证券-兴业银行-长城特发智想 1
其他 3.68% 11,542,497 11,542,497
号集合资产管理计划
戴荣 境内自然人 2.90% 9,102,833 9,102,833
五矿企荣有限公司 境外法人 2.67% 8,380,000
汉国三和有限公司 境外法人 1.32% 4,126,460
中国农业银行股份有限公司-宝盈转型
其他 1.30% 4,076,386
动力灵活配置混合型证券投资基金
交通银行股份有限公司-博时新兴成长
其他 1.18% 3,699,837
混合型证券投资基金
中国工商银行-博时第三产业成长混合
其他 1.12% 3,500,015
型证券投资基金
中国银行股份有限公司-宝盈核心优势
其他 1.02% 3,200,000
灵活配置混合型证券投资基金
前 10 名无限售条件股东持股情况
股份种类
股东名称 持有无限售条件股份数量
股份种类 数量
深圳市特发集团有限公司 122,841,186 人民币普通股 122,841,186
五矿企荣有限公司 8,380,000 人民币普通股 8,380,000
汉国三和有限公司 4,126,460 人民币普通股 4,126,460
中国农业银行股份有限公司-宝盈转型动力灵活配置混
4,076,386 人民币普通股 4,076,386
合型证券投资基金
交通银行股份有限公司-博时新兴成长混合型证券投资 3,699,837 人民币普通股 3,699,837
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基金
中国工商银行-博时第三产业成长混合型证券投资基金 3,500,015 人民币普通股 3,500,015
中国银行股份有限公司-宝盈核心优势灵活配置混合型
3,200,000 人民币普通股 3,200,000
证券投资基金
中国建设银行股份有限公司-宝盈先进制造灵活配置混
3,172,100 人民币普通股 3,172,100
合型证券投资基金
中国银行股份有限公司-南方产业活力股票型证券投资
3,000,000 人民币普通股 3,000,000
基金
中国工商银行股份有限公司-南方大数据 100 指数证券
2,060,322 人民币普通股 2,060,322
投资基金
公司上述前十名股东中,汉国三和有限公司是深圳市特发集团有
限公司的全资子公司;其他股东未知是否存在关联关系,也不知
上述股东关联关系或一致行动的说明
是否属于《上市公司持股变动信息披露管理办法》中规定的一致
行动人。
前 10 名普通股股东参与融资融券业务情况说明(如有)无
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
□ 是 √ 否
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。
2、优先股股东总数及前 10 名优先股股东持股情况表
□ 适用 √ 不适用
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第三节 重要事项
一、报告期主要会计报表项目、财务指标发生变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
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单位:人民币 元
资产负债表项目 期末余额 年初余额 增减率 变动原因
主要是因为新收购企业深圳东志业务规模扩
应收账款 1,399,412,283.98 1,042,445,574.23 34.24%
大相应的客户占用资金增加所致。
主要是因为本年深圳东志业务规模扩大预付
预付款项 129,206,075.37 75,613,359.35 70.88%
国外芯片采购款增加。
主要是本期根据客户订单和预计需求量进行
存货 1,292,158,275.13 910,764,176.78 41.88%
生产备货所引起的存货增加。
其他流动资产 69,568,006.97 14,239,855.92 388.54% 主要本期新增理财产品所致。
主要是因为投资信息产业投资并购基金所致
长期股权投资 83,594,821.54 4,785,156.61 1646.96%
。
投资性房地产 400,853,525.27 209,155,565.93 91.65% 在建工程转投资性房地产所致。
在建工程 7,756,316.67 209,260,244.13 -96.29% 在建工程转投资性房地产所致。
主要新收购企业东志装修新厂房及山东光源
长期待摊费用 31,600,896.81 20,651,061.33 53.02%
厂房装修所致。
其他非流动资产 6,889,749.70 21,141,402.76 -67.41% 主要是山东光源预付设备款转资产所致。
短期借款 642,244,990.00 428,208,931.22 49.98% 主要是东志借款及流贷增加所致。
主要是因为新收购企业深圳东志业务规模扩
应付票据 778,522,257.13 562,525,582.66 38.40%
大相应的票据结算增加所致。
主要是因为新收购企业深圳东志业务规模扩
应付账款 949,575,532.78 629,024,898.50 50.96%
大相应的材料采购增加所致。
主要是新收购企业东志规模扩大人员增加所
应付职工薪酬 121,641,342.91 92,420,391.37 31.62%
致。
应交税费 22,740,176.85 32,735,894.12 -30.53% 主要是缴纳上年所得税所致。
利润表项目 本年累计 上年同期 增减率 变动原因
主要是因为新收购企业深圳东志业务规模扩
营业收入 3,258,664,783.37 1,705,230,959.51 91.10%
大营业收入增加所致。
主要是由于营业收入的大幅增长,营业成本
营业成本 2,731,359,425.68 1,410,485,900.36 93.65% 随之增加;其次,市场竞争激烈投标价格下
降,导致成本增长幅度高于收入增长幅度。
主要是因为新增加纳入合并单位,营业收入
管理费用 218,109,929.12 122,605,104.43 77.90% 同比上年同期大幅增长,同时管理费用相应
增长所致。
主要是新收购企业深圳东志利息支出增加及
财务费用 36,932,005.20 5,586,888.75 561.05%
本期取得银行短期贷款利息支出增加所致。
投资收益 -722,693.73 596,357.16 -221.18% 主要是权益法核算长期股权亏损所致。
营业外收入 9,769,833.27 3,738,583.31 161.32% 主要收到政府贷款贴息及税费返还所致。
主要是本期支付客户供货延迟处罚违约金所
营业外支出 582,976.41 29,602.17 1869.37%
致。
主要是本期利润总额增加相应所得税费用增
所得税费用 26,853,939.67 12,477,489.19 115.22%
加所致。
现金流量表项目 本年累计 上年同期 增减率 变动原因
经营活动产生的现 主要是本期购买商品及接受劳务、为职工所
-43,122,138.81 -27,841,597.32 54.88%
金流量净额 支付现金、支付各种税费等大幅增加所致。
投资活动产生的现 主要是因为投资信息产业投资并购基金及购
-272,060,317.07 -129,809,593.57 109.58%
金流量净额 买银行理财产品所致。
主要是本期因并购东志后,生产规模扩大,
筹资活动产生的现
254,323,826.67 34,100,735.73 645.80% 营运资金扩增,银行短期借款增加,及吸收
金流量净额
光网少数股东投资所致。
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二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√ 适用 □ 不适用
1、2016年1月22日,公司董事会第六届九次会议审议通过了《关于光网科技光明新区产业园建设及扩产项目的议案》,该议
案已于2016年5月18日经公司2015年年度股东大会批准。截止2016年第三季度,光网科技光明产业园建设项目基坑施工完成
率已达90%。
2、2016年4月12日,公司董事会第六届十二次会议审议通过了《关于拟设立信息产业投资并购基金暨关联交易的议案》,公
司联合深圳市远致富海投资管理有限公司等十一名合伙人共同设立深圳远致富海信息产业并购投资企业(有限合伙)(简称
“基金”)。目前,基金认缴出资额20000万元已足额缴清,完成工商备案登记。
3、2016年4月12日,公司董事会第六届十二次会议审议通过了《关于控股股东申请豁免履行股改中“激励机制”承诺的议案》,
同意公司控股股东深圳市特发集团有限公司豁免履行在2005年12月9日作出的“激励机制”股改承诺。2016年5月18日,公司
2015年年度股东大会审议通过了该议案。承诺获豁免履行。2016年6月30日,特发集团所持股改限售股份全部解除限售,2016
年7月1日上市流通。
4、2016年8月1日,公司董事会第六届十五次会议审议通过了《关于公司向全资子公司深圳东志科技有限公司增资2亿元的议
案》,该议案于2016年8月29日经公司2016年第一次临时股东大会审议通过。2016年第三季度,深圳东志科技有限公司的工
商登记变更已经完成。
重要事项概述 披露日期 临时报告披露网站查询索引
2016 年 01 月 26 日 董事会第六届九次会议决议公告
光网科技光明新区产业园建设及扩产项目
2016 年 05 月 19 日 2015 年年度股东大会决议公告
设立信息产业投资并购基金 2016 年 04 月 26 日 董事会第六届十二次会议决议公告
豁免控股股东特发集团履行股改中“激励机 2016 年 04 月 26 日 董事会第六届十二次会议决议公告
制”承诺,股改限售股解限。 2016 年 05 月 19 日 2015 年年度股东大会决议公告
公司向全资子公司深圳东志科技有限公司增 2016 年 08 月 01 日 董事会第六届十五次会议决议公告
资 2 亿元 2016 年 08 月 29 日 2016 年第一次临时股东大会决议公告
三、公司、股东、实际控制人、收购人、董事、监事、高级管理人员或其他关联方在报告期
内履行完毕及截至报告期末尚未履行完毕的承诺事项
√ 适用 □ 不适用
承诺期
承诺事由 承诺方 承诺类型 承诺内容 承诺时间 履行情况
限
就激励机制做出特别承诺:为对公司管理层、 我公司于 2009 年 1 月
核心业务骨干(以下简称\"管理层\")进行有效 20 日对特发集团实施
长期激励,特发集团将其拥有的公司股权分置 对价安排后持有的公
深圳市特发 改革完成后持股总数不超过 10%的股份,分三 司股份总额的 90%解
2005 年 12 2016 年 6
股改承诺 集团有限公 其他承诺 年出售给公司管理层,出售价格为实施时公司 除了限售,剩余 10%
月 09 日 月 30 日
司 最近一期经审计的每股净资产值。管理层每年 的股份按照激励机制
在实施股权激励计划之前必须按出售价格的 的特别承诺的规定,
10%向公司交纳风险责任金,如不能完成董事 仍然限售。特发集团
会制定的业绩考核任务,则交纳的风险责任金 就激励机制做出该特
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不予退还,由公司享有。管理层认股条件和风 别承诺后,国务院国
险责任等约束和激励计划的具体规则将由公司 资委员会和财政部发
董事会制定并审议通过。该部分股份的流通条 布了《国有控股上市
件将遵守深圳证券交易所的有关规定。 公司(境内)实施股
权激励试行办法》,证
监会发布了《上市公
司股权激励管理办法
(试行)》,经对照发
现,特发集团在公司
股权分置改革时所作
股权激励承诺不符合
上述两规范相关规定
的要求,该股权激励
承诺因此暂未执行。
2013 年 12 月 27 日,
中国证监会发布了
《上市公司监管指引
第 4 号——上市公司
实际控制人、股东、
关联方、收购人以及
上市公司承诺及履
行》,根据该《监管指
引》要求,特发集团
承诺将在符合有关法
律法规和监管要求的
前提下,继续支持特
发信息尽早推出长效
激励方案,取代股改
时的股权激励承诺,
在 2016 年 6 月 30 日
前完成长效激励工
作。届时,长效激励
方案将提交公司股东
大会审议通过后实
施。2016 年 4 月 22
日,公司董事会第六
届十二次会议审议通
过了《关于控股股东
申请豁免履行股改中
“激励机制”承诺的
议案》,同意特发集团
豁免履行在 2005 年
12 月 9 日作出的“激
励机制”股改承诺。
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2016 年 5 月 18 日,公
司 2015 年年度股东
大会审议通过了上述
议案。承诺获豁免履
行。2016 年 6 月 30
日,特发集团所持股
改限售股份全部解除
限售,2016 年 7 月 1
日上市流通。
收购报告书
或权益变动
不适用 不适用 不适用 不适用 不适用
报告书中所
作承诺
陈传荣在本次交易中认购的特发信息非公开发
行股份,自新增股份上市之日起 36 个月内不得
转让,36 个月期满后按如下方式分四批解除限