深圳华控赛格股份有限公司关于非公开发行股票股东权益变动的提示性公告
特别提示：
1、深圳华控赛格股份有限公司（以下简称“公司”）拟向特定对象非公开发行股票（以下简称“本次发行”）导致公司股本结构将发生变化，且本次发行符合《上市公司收购管理办法》第六十三条豁免要约收购义务以免于向中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）提交豁免要约收购义务申请的相关规定。
2、本次权益变动不会导致公司控股股东、实际控制人发生变化。
3、本次非公开发行尚需取得有权国有资产监管部门、公司股东大会批准以及中国证监会的核准。
一、本次权益变动基本情况
公司拟向深圳市华融泰资产管理有限公司（以下简称“华融泰”）非公开发行A股股票不超过302,001,439股（含本数），华融泰全部以现金参与认购。
公司于2020年9月24日召开的第七届董事会第一次临时会议审议通过了本次非公开发行股票的相关议案。2020年9月24日，公司与华融泰签署了《深圳华控赛格股份有限公司非公开发行A股股票之附条件生效的股份认购协议》（以下简称“《附条件生效的股份认购协议》”）。
本次权益变动前，华融泰合计持有公司266,533,049股股份,占本次收购前总股本比例为26.48%,为公司控股股东，本次非公开发行构成关联交易。
按照本次非公开发行股票数量上限302,001,439股测算，本次非公开发行完成后，公司总股本达1,308,672,903股。华融泰持有公司568,534,488股股份，
占上市公司总股本比例为43.44%，华融泰仍为上市公司控股股东，本次发行不会导致公司控制权发生变化。
二、认购对象基本情况
| 公司名称 | 深圳市华融泰资产管理有限公司 |
| 公司类型 | 有限责任公司 |
| 注册资本 | 22,841.3575万人民币 |
| 住所 | 深圳市福田区商报东路11号英龙商务大厦29B |
| 法定代表人 | 柴宏杰 |
| 成立日期 | 2009年6月29日 |
| 经营期限 | 自2009年6月29日至2029年6月29日 |
| 统一社会信用代码 | 91440300691179395Y |
| 经营范围 | 资产管理；投资咨询（不含限制项目）；投资兴办实业（具体项目另行申报）；国内贸易（不含专营、专控、专卖商品）。 |
三、《附条件生效的股份认购协议》主要内容
公司与华融泰于2020年9月24日签署了《附条件生效的股份认购协议》，协议主要内容包括认购价格、定价依据、认购总金额、认购方式、限售期、认购数量、支付方式等，详见公司于2020年9月25日披露的《深圳华控赛格股份有限公司2020年非公开发行A股股票预案》等相关文件。
四、所涉及后续事项
本次发行尚需取得有权国有资产监督管理部门、公司股东大会批准以及中国证监会核准。本次发行能否取得上述批准及取得上述批准时间存在不确定性。
本次权益变动符合《上市公司收购管理办法》第六十三条豁免要约收购义务以及免于向中国证监会提交豁免要约收购申请的相关规定。公司股东大会审议通过豁免华融泰要约收购义务后，华融泰可免于以要约方式增持公司股份。
特此公告。
深圳华控赛格股份有限公司董事会
二〇二〇年九月二十五日