深圳华控赛格股份有限公司
2016 年第三季度报告
2016 年 10 月
深圳华控赛格股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
第一节 重要提示
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真
实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和
连带的法律责任。
所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。
公司负责人黄俞、主管会计工作负责人荣姝娟及会计机构负责人(会计主管
人员)黄红芳声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
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第二节 主要财务数据及股东变化
一、主要会计数据和财务指标
公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
单位：元
本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减
总资产（元） 820,864,799.35 757,877,879.31 8.31%
归属于上市公司股东的净资产（元） 583,043,828.95 614,253,825.60 -5.08%
本报告期比上年同期 年初至报告期末比上
本报告期 年初至报告期末
增减 年同期增减
营业收入（元） 44,116,111.32 190.05% 86,835,898.51 169.65%
归属于上市公司股东的净利润（元） -7,634,633.77 -5,682.41% -31,210,347.61 44.64%
归属于上市公司股东的扣除非经常
-8,428,915.18 33.37% -33,726,873.69 20.18%
性损益的净利润（元）
经营活动产生的现金流量净额（元） -- -- -68,652,301.11 53.64%
基本每股收益（元/股） -0.0076 -2,633.33% -0.0310 42.86%
稀释每股收益（元/股） -0.0076 -2,633.33% -0.0310 42.86%
加权平均净资产收益率 -1.30% -1.55% -5.21% -1.21%
单位：元
项目 年初至报告期期末金额 说明
非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） -47,667.41
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统
987,597.87
一标准定额或定量享受的政府补助除外）
计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费 1,813,227.52
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 87,166.32
减：所得税影响额 181,671.23
少数股东权益影响额（税后） 142,126.99
合计 2,516,526.08 --
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常
性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经
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常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义、
列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。
二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
1、普通股股东和表决权恢复的优先股股东总数及前 10 名股东持股情况表
单位：股
报告期末表决权恢复的优先
报告期末普通股股东总数 32,838
股股东总数（如有）
前 10 名股东持股情况
持有有限售条 质押或冻结情况
股东名称 股东性质 持股比例 持股数量
件的股份数量 股份状态 数量
深圳市华融泰资产管理有限公司 境内非国有法人 26.43% 266,103,049 110,000,000 质押 266,103,049
深圳赛格股份有限公司 境内非国有法人 20.00% 201,345,033
深圳市赛格集团有限公司 国有法人 6.79% 68,392,697
阿布达比投资局 境外法人 0.58% 5,815,645
贾云琦 境内自然人 0.35% 3,531,800
王明霞 境内自然人 0.34% 3,419,060
翁新跃 境内自然人 0.32% 3,243,128
付云峰 境内自然人 0.30% 3,060,159
曹增保 境内自然人 0.30% 3,000,200
张志 境内自然人 0.24% 2,462,500
前 10 名无限售条件股东持股情况
股份种类
股东名称 持有无限售条件股份数量
股份种类 数量
深圳赛格股份有限公司 201,345,033 人民币普通股 201,345,033
深圳市华融泰资产管理有限公司 156,103,049 人民币普通股 156,103,049
深圳市赛格集团有限公司 68,392,697 人民币普通股 68,392,697
阿布达比投资局 5,815,645 人民币普通股 5,815,645
贾云琦 3,531,800 人民币普通股 3,531,800
王明霞 3,419,060 人民币普通股 3,419,060
翁新跃 3,243,128 人民币普通股 3,243,128
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付云峰 3,060,159 人民币普通股 3,060,159
曹增保 3,000,200 人民币普通股 3,000,200
张志 2,462,500 人民币普通股 2,462,500
（1）赛格集团与赛格股份之间存在关联关系及一致行动人关系，赛格集团持有
赛格股份 30.24%的股份；
上述股东关联关系或一致行动的说明
（2）其他流通股东不属于《上市公司股东持股变动信息披露管理办法》中规定
的一致行动人，未知其他流通股东之间是否存在关联关系。
（1）股东贾云琦在报告期因参与融资融券业务，通过安信证券股份有限公司客
前 10 名普通股股东参与融资融券业务情 户信用交易担保证券账户持有公司股份 3,531,800 股，持股比例为 0.35%。（2）
况说明（如有） 股东付云峰在报告期因参与融资融券业务，通过安信证券股份有限公司客户信用
交易担保证券账户持有公司股份 1,601,300 股，持股比例为 0.16%。
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
□ 是 √ 否
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。
2、优先股股东总数及前 10 名优先股股东持股情况表
□ 适用 √ 不适用
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第三节 重要事项
一、报告期主要会计报表项目、财务指标发生变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
□ 适用 √ 不适用
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三、公司、股东、实际控制人、收购人、董事、监事、高级管理人员或其他关联方在报告期
内履行完毕及截至报告期末尚未履行完毕的承诺事项
√ 适用 □ 不适用
履行
承诺事由 承诺方 承诺类型 承诺内容 承诺时间 承诺期限
情况
持有的非流通股份自获得上市流通
权之日起，在 12 个月内不上市交易或者
转让；在上述期满后，在 12 个月内通过
证券交易所挂牌交易出售的原非流通股
股份占公司股份总数的比例不超过 5%，
深圳市赛格集团
在 24 个月内不超过 10%；
有限公司、 2008 年 正在
股改承诺 承诺人承诺如有违反上款承诺的卖 长期有效
深圳赛格股份有 01 月 10 日 履行
出交易，本承诺人将把卖出股票所获资金
限公司
划入赛格三星账户归赛格三星所有；
承诺人承诺通过证券交易所挂牌交
易出售的股份达到赛格三星股份总数百
分之一的，自该事实发生之日起两个工作
日内将及时履行公告义务；
华融泰承诺：将遵守 ST 三星股权分
置改革时三星康宁所作出的承诺：通过证
深圳市华融泰资 券交易所挂牌交易出售的股份数量达到 2013 年 正在
长期有效
产管理有限公司 ST 三星股份总数百分之一的，自该事实 01 月 18 日 履行
发生之日起两个工作日内将及时履行公
收购报告书或
告义务。
权益变动报告
华融泰承诺：自标的股份过户之日起
书中所作承诺
36 个月内， 华融泰不会直接或间接转让
2013 年 1 月
深圳市华融泰资 买卖上市 或委托他人管理标的股份，也不会允许 2013 年 履行
18 日至 2016
产管理有限公司 公司股票 ST 三星回购全部或部分标的股份， 但华 01 月 18 日 完毕
年 1 月 18 日
融泰将标的股份转让予清华大学附属企
业的除外。
资产重组时所
作承诺
《避免同业竞争的承诺函》承诺：
1、本公司保证不利用股东地位损害
发行人及其他股东利益。
首次公开发行 避免同业 2、在本公司作为发行人的股东期间，
深圳市华融泰资 2014 年 正在
或再融资时所 竞争的承 本公司及本公司控制的其他企业保证不 长期有效
产管理有限公司 04 月 10 日 履行
作承诺 诺函 在中国境内外以任何形式直接或间接从
事与发行人主营业务或者主营产品相竞
争或者构成竞争威胁的业务活动，包括不
在中国境内外投资、收购、兼并与发行人
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主营业务或者主营产品相同或者相似的
公司、企业或者其他经济组织。
3、本公司严格履行承诺，若违反上
述承诺，本公司将立即停止违反承诺的行
为，并对由此给发行人造成的损失依法承
担赔偿责任。
《关于减少和规范关联交易的承诺函》承
诺：
1、本公司及本公司控股、参股或实
际控制的其他企业及其他关联方（如有）
尽量减少或避免与发行人之间的关联交
易。对于确有必要且无法避免的关联交
易，本公司保证关联交易按照公平、公允
和等价有偿的原则进行，依法与发行人签
署相关交易协议，以与无关联关系第三方
进行相同或相似交易的价格为基础确定
关联交易价格以确保其公允性、合理性，
按有关法律法规、规章、规范性法律文件、
章程、内部制度的规定履行关联交易审批
程序，及时履行信息披露义务，并按照约
定严格履行已签署的相关交易协议；
2、发行人股东大会或董事会对涉及
本公司及本公司控股、参股或实际控制的
关于减少 其他企业及其他关联方（如有）的相关关
深圳市华融泰资 和规范关 联交易进行表决时，本公司将严格按照相 2014 年 正在
长期有效
产管理有限公司 联交易的 关规定履行关联股东或关联董事回避表 04 月 10 日 履行
承诺函 决义务；
3、本公司保证，截至本承诺函出具
之日，除已披露的情形外，本公司及本公
司控股、参股或实际控制的其他企业及其
他关联方（如有）与发行人在报告期内不
存在其他重大关联交易；
4、本公司承诺依照发行人章程的规
定平等地行使股东权利并承担股东义务，
不利用实际控制人地位影响发行人的独
立性，本公司保证不利用关联交易非法转
移发行人的资金、利润、谋取其他任何不
正当利益或使发行人承担任何不正当的
义务，不利用关联交易损害发行人及其他
股东的利益；
5、本公司将严格履行上述承诺，如
违反上述承诺与发行人进行关联交易而
给发行人造成损失的，本公司愿意承担赔
偿责任。
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《避免同业竞争的承诺函》承诺：
1、本人保证不利用实际控制人的地
位损害发行人及其他股东利益。
2、在本人作为公司实际控制人期间，
本人及本人控制的其他企业保证不在中
国境内外以任何形式直接或间接从事与
发行人主营业务或者主营产品相竞争或
者构成竞争威胁的业务活动，包括不在中
国境内外投资、收购、兼并与发行人主营
业务或者主营产品相同或者相似的公司、
企业或者其他经济组织。
避免同业
实际控制人黄俞 3、在本人作为公司实际控制人期间， 2014 年 正在
竞争的承 长期有效
先生 本人家庭成员及本人家庭成员控制的其 04 月 15 日 履行
诺函
他企业保证不在中国境内外以任何形式
直接或间接从事与发行人主营业务或者
主营产品相竞争或者构成竞争威胁的业
务活动，包括不在中国境内外投资、收购、
兼并与发行人主营业务或者主营产品相
同或者相似的公司、企业或者其他经济组
织。
4、本人严格履行承诺， 若违反上述
承诺，本人将立即停止违反承诺的行为，
并对由此给发行人造成的损失依法承担
赔偿责任。
《关于减少和规范关联交易的承诺函》承
诺：
1、本人及本人控股、参股或实际控
制的其他企业及其他关联方（如有）尽量
减少或避免与发行人之间的关联交易，对
于确有必要且无法避免的关联交易，本人
保证关联交易按照公平、公允和等价有偿
的原则进行，依法与发行人签署相关交易
关于减少 协议，以与无关联关系第三方进行相同或
实际控制人黄俞 和规范关 相似交易的价格为基础确定关联交易价 2014 年 正在
长期有效
先生 联交易的 格以确保其公允性、合理性，按有关法律 04 月 15 日 履行
承诺函 法规、规章、规范性法律文件、章程、内
部制度的规定履行关联交易审批程序，及
时履行信息披露义务，并按照约定严格履
行已签署的相关交易协议；
2、发行人股东大会或董事会对涉及
本人及本人控股、参股或实际控制的其他
企业及其他关联方（如有）的相关关联交
易进行表决时，本人将严格按照相关规定
履行关联股东或关联董事回避表决义务；
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3、本人保证，截至本承诺函出具之
日，除已披露的情形外，本人及本人控股、
参股或实际控制的其他企业及其他关联
方（如有）与发行人在报告期内不存在其
他重大关联交易；
4、本人承诺依照发行人章程的规定
平等地行使股东权利并承担股东义务，不
利用实际控制人地位影响发行人的独立
性，本人保证不利用关联交易非法转移发
行人的资金、利润、谋取其他任何不正当
利益或使发行人承担任何不正当的义务，
不利用关联交易损害发行人及其他股东
的利益；
5、本人将严格履行上述承诺，如违
反上述承诺与发行人进行关联交易而给
发行人造成损失的，本人其愿意承担赔偿
责任。
深圳市华融泰资产管理有限公司承
诺：自华控赛格本次非公开发行 11,000.00
万股股票发行结束之日（即新增股份上市 2015 年 1 月 21
深圳市华融泰资 买卖上市 2015 年 正在
首日）起三十六个月内，不转让或者委托 日至 2018 年 1
产管理有限公司 公司股票 01 月 21 日 履行
他人管理深圳市华融泰资产管理有限公 月 21 日
司本次认购的华控赛格的股份，也不由华
控赛格回购该部分股份。
股权激励承诺
其他对公司中
小股东所作承
诺
承诺是否按时
是
履行
四、对 2016 年度经营业绩的预计
预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因
说明
√ 适用 □ 不适用
业绩预告情况:亏损
业绩预告填写数据类型:区间数
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年初至下一报告期期末 上年同期 增减变动
累计净利润的预计数（万元） -4,321 -- -3,321 700.55 -- -716.80% -- -574.06%
基本每股收益（元/股） -0.0429 -- -0.0330 0.0070 -- -716.80% -- -574.06%
业绩预告的说明 因公司加大对外投资规模，相应的成本、费用比上年同期有所增加。
五、证券投资情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在证券投资。
六、衍生品投资情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在衍生品投资。
七、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表
√ 适用 □ 不适用
接待对
接待时间 接待方式 调研的基本情况索引
象类型
1、公司海绵城市 PPP 建设项目中标情况；
2016 年 07 月 01 日 电话沟通 个人 2、公司非公开发行股票进展；
3、公司坪山厂区\"工改工\"项目进展情况。
1、公司海绵城市 PPP 建设项目中标情况；
2016 年 07 月 06 日 电话沟通 个人 2、公司非公开发行股票进展；
3、公司坪山厂区\"工改工\"项目进展情况。
1、公司海绵城市 PPP 建设项目中标情况；
2016 年 07 月 07 日 电话沟通 个人 2、公司非公开发行股票进展；
3、公司坪山厂区\"工改工\"项目进展情况。
1、公司海绵城市 PPP 建设项目中标情况；
2016 年 07 月 12 日 电话沟通 个人
2、公司非公开发行股票进展。
1、公司海绵城市 PPP 建设项目中标情况；
2016 年 07 月 13 日 电话沟通 个人 2、公司非公开发行股票进展；
3、公司非公开发行股票定价问题。
1、公司非公开发行股票进展；
2016 年 07 月 15 日 电话沟通 个人
2、公司非公开发行股票定价问题。
1、公司海绵城市 PPP 建设项目中标情况；
2016 年 07 月 20 日 电话沟通 个人 2、公司非公开发行股票进展；
3、公司非公开发行股票定价问题。
2016 年 07 月 25 日 电话沟通 个人 1、公司海绵城市 PPP 建设项目中标情况；
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2、公司非公开发行股票进展。
1、公司 7 月末股东总人数；
2016 年 08 月 01 日 电话沟通 个人
2、公司非公开发行股票进展。
1、公司海绵城市 PPP 建设项目中标情况；
2016 年 08 月 03 日 电话沟通 个人
2、公司非公开发行股票进展。
1、公司海绵城市 PPP 建设项目中标情况；
2016 年 08 月 05 日 电话沟通 个人 2、公司非公开发行股票进展；
3、公司非公开发行股票定价问题。
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| 公告日期:2016-10-31 |
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