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北方国际:中信建投证券股份有限公司关于北方国际合作股份有限公司2020年度保荐工作报告 下载公告
公告日期:2021-03-31

中信建投证券股份有限公司关于北方国际合作股份有限公司

2020年度保荐工作报告

保荐机构名称:中信建投证券股份有限公司被保荐公司简称:北方国际
保荐代表人姓名:王建联系电话:010-85130329
保荐代表人姓名:赵启联系电话:010-85130272

一、保荐工作概述

项目工作内容
1.公司信息披露审阅情况
(1)是否及时审阅公司信息披露文件
(2)未及时审阅公司信息披露文件的次数
2.督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况
(1)是否督导公司建立健全规章制度(包括但不限于防止关联方占用公司资源的制度、募集资金管理制度、内控制度、内部审计制度、关联交易制度)
(2)公司是否有效执行相关规章制度
3.募集资金监督情况
(1)查询公司募集资金专户次数2
(2)公司募集资金项目进展是否与信息披露文件一致
4.公司治理督导情况
(1)列席公司股东大会次数1
(2)列席公司董事会次数1
(3)列席公司监事会次数无(均事前或事后审阅会议议案)
5.现场检查情况
(1)现场检查次数1
(2)现场检查报告是否按照本所规定报送
(3)现场检查发现的主要问题及整改情况
6.发表独立意见情况
(1)发表独立意见次数12
(2)发表非同意意见所涉问题及结论意见不适用
7.向本所报告情况(现场检查报告除外)
(1)向本所报告的次数
(2)报告事项的主要内容不适用
(3)报告事项的进展或者整改情况不适用
8.关注职责的履行情况
(1)是否存在需要关注的事项
(2)关注事项的主要内容不适用
(3)关注事项的进展或者整改情况不适用
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规
10.对上市公司培训情况
(1)培训次数1
(2)培训日期2021年3月29日
(3)培训的主要内容《深圳证券交易所股票上市规则(2020年修订)》《深圳证券交易所上市公司规范运作指引(2020年修订)》等规则中上市公司信息披露、规范运作、内幕交易、关联交易、对外担保、上市公司董事、监事、高级管理人员的行为规范等相关规定
11.其他需要说明的保荐工作情况

二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施

事项存在的问题采取的措施
1.信息披露不适用
2.公司内部制度的建立和执行不适用
3.“三会”运作不适用
4.控股股东及实际控制人变动不适用
5.募集资金存放及使用不适用
6.关联交易不适用
7.对外担保不适用
8.收购、出售资产不适用
9.其他业务类别重要事项(包括对外投资、风险投资、委托理财、财务资助、套期保值等)不适用
10.发行人或者其聘请的中介机构配合保荐工作的情况不适用
11.其他(包括经营环境、业务发展、财务状况、管理状况、核心技术等方面的重大变化情况)不适用

三、公司及股东承诺事项履行情况

公司及股东承诺事项是否履行承诺未履行承诺的原因及解决措施
北方科技、江苏悦达、天津中辰关于所提供的信息真实、准确、完整的声明与承诺函不适用
北方科技、江苏悦达、天津中辰关于拟注入标的资产的承诺函不适用
天津中辰关于深圳华特相关事项的承诺函不适用
北方公司关于避免同业竞争的承诺函不适用
北方公司、江苏悦达关于规范和减少关联交易的承诺函不适用
北方公司关于上市公司独立性的承诺函不适用
北方公司关于同业竞争、关联交易、资金占用方面的承诺不适用

四、其他事项

报告事项说明
1.保荐代表人变更及其理由不适用
2.报告期内中国证监会和本所对保荐机构或者其保荐的公司采取监管措施的事项及整改情况不适用
3.其他需要报告的重大事项

(以下无正文)

(本页无正文,为《中信建投证券股份有限公司关于北方国际合作股份有限公司2020年度保荐工作报告》之签字盖章页)

保荐代表人:

王建 赵启

中信建投证券股份有限公司

年 月 日


  附件:公告原文
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