证券代码：000055、200055 证券简称：方大集团、方大Ｂ 公告编号：2021-18
方大集团股份有限公司2021年第一季度报告正文
第一节 重要提示
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。
公司负责人熊建明、主管会计工作负责人林克槟及会计机构负责人(会计主管人员)吴博华声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
第二节 公司基本情况
一、主要会计数据和财务指标
公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
| 本报告期 | 上年同期 | 本报告期比上年同期增减 | |
| 营业收入（元） | 643,347,177.89 | 413,826,888.79 | 55.46% |
| 归属于上市公司股东的净利润（元） | 75,153,468.91 | 94,777,419.75 | -20.71% |
| 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润（元） | 58,982,525.69 | 95,563,557.35 | -38.28% |
| 经营活动产生的现金流量净额（元） | -423,296,463.74 | -339,105,046.99 | -24.83% |
| 基本每股收益（元/股） | 0.07 | 0.08 | -12.50% |
| 稀释每股收益（元/股） | 0.07 | 0.08 | -12.50% |
| 加权平均净资产收益率 | 1.39% | 1.81% | -0.42% |
| 本报告期末 | 上年度末 | 本报告期末比上年度末增减 | |
| 总资产（元） | 11,298,662,748.85 | 11,866,857,250.39 | -4.79% |
| 归属于上市公司股东的净资产（元） | 5,456,823,373.42 | 5,380,857,155.39 | 1.41% |
本期营业收入较上年同期增长55.46%，归属于上市公司股东的净利润较上年同期减少20.71%，主要原因是去年同期根据会计准则对应收账款及合同资产的预期信用损失率进行会计估计变更，导致去年一季度净利润增加7,570.26万元。扣除该影响后，本期归属于上市公司股东的净利润较上年同期增长293.99%。
非经常性损益项目和金额
√ 适用 □ 不适用
单位：元
| 项目 | 年初至报告期期末金额 | 说明 |
| 非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） | -114,249.43 | |
| 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外） | 1,784,051.29 | |
| 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债和其他债权投资取得的投资收益 | 2,278,731.89 | |
| 单独进行减值测试的应收款项、合同资产减值准备转回 | 14,600,000.00 |
| 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 | 706,830.36 | |
| 减：所得税影响额 | 2,959,293.30 | |
| 少数股东权益影响额（税后） | 125,127.59 | |
| 合计 | 16,170,943.22 | -- |
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。
二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
1、普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前10名股东持股情况表
单位：股
| 报告期末普通股股东总数 | 57,739 | 报告期末表决权恢复的优先股股东总数 | 0 | ||||||
| 前10名股东持股情况 | |||||||||
| 股东名称 | 股东性质 | 持股比例 | 持股数量 | 持有有限售条件的股份数量 | 质押或冻结情况 | ||||
| 股份状态 | 数量 | ||||||||
| 深圳市邦林科技发展有限公司 | 境内非国有法人 | 10.87% | 118,307,546 | 质押 | 32,700,000 | ||||
| 盛久投资有限公司 | 境外法人 | 9.66% | 105,134,562 | ||||||
| 方威 | 境内自然人 | 2.90% | 31,537,937 | ||||||
| 共青城时利和投资管理合伙企业（有限合伙） | 境内非国有法人 | 1.46% | 15,860,609 | ||||||
| VANGUARD EMERGING MARKETS STOCK INDEX FUND | 境外法人 | 0.58% | 6,312,683 | ||||||
| VANGUARD TOTAL INTERNATIONAL STOCK INDEX FUND | 境外法人 | 0.57% | 6,247,740 | ||||||
| 申万宏源证券(香港)有限公司 | 境外法人 | 0.53% | 5,783,896 | ||||||
| 曲春林 | 境内自然人 | 0.52% | 5,666,861 | ||||||
| 第一上海证券有限公司 | 境外法人 | 0.36% | 3,938,704 | ||||||
| 上海银叶投资有限公司－银叶量化对冲1期私募证券投资基金 | 其他 | 0.35% | 3,755,500 | ||||||
| 前10名无限售条件股东持股情况 | |||
| 股东名称 | 持有无限售条件股份数量 | 股份种类 | |
| 股份种类 | 数量 | ||
| 深圳市邦林科技发展有限公司 | 118,307,546 | 人民币普通股 | 118,307,546 |
| 盛久投资有限公司 | 105,134,562 | 境内上市外资股 | 105,134,562 |
| 方威 | 31,537,937 | 人民币普通股 | 31,537,937 |
| 共青城时利和投资管理合伙企业（有限合伙） | 15,860,609 | 人民币普通股 | 15,860,609 |
| VANGUARD EMERGING MARKETS STOCK INDEX FUND | 6,312,683 | 境内上市外资股 | 6,312,683 |
| VANGUARD TOTAL INTERNATIONAL STOCK INDEX FUND | 6,247,740 | 境内上市外资股 | 6,247,740 |
| 申万宏源证券(香港)有限公司 | 5,783,896 | 境内上市外资股 | 5,783,896 |
| 曲春林 | 5,666,861 | 人民币普通股 | 5,666,861 |
| 第一上海证券有限公司 | 3,938,704 | 境内上市外资股 | 3,938,704 |
| 上海银叶投资有限公司－银叶量化对冲1期私募证券投资基金 | 3,755,500 | 人民币普通股 | 3,755,500 |
| 上述股东关联关系或一致行动的说明 | 上述股东中，深圳市邦林科技发展有限公司与盛久投资有限公司为一致行动人，深圳市邦林科技发展有限公司与共青城时利和投资管理合伙企业（有限合伙）属关联关系。其他流通股股东未通知本公司是否存在关联关系或一致行动人关系。 | ||
| 前10名股东参与融资融券业务情况说明 | 深圳市邦林科技发展有限公司通过平安证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户持有公司55,000,000股，上海银叶投资有限公司－银叶量化对冲2期私募证券投资基金通过湘财证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户持有公司3,755,500股。 | ||
公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
□ 是 √ 否
公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。
2、公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表
□ 适用 √ 不适用
第三节 重要事项
一、报告期主要财务数据、财务指标发生变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
| 项目 | 2021年3月31日余额 | 2020年12月31日余额 | 同比增减 | 变动原因 |
| 交易性金融资产 | 51,205,573.26 | 4,051,015.05 | 1164.02% | 主要系期末银行理财增加所致 |
| 在建工程 | 91,011,771.79 | 168,626,803.01 | -46.03% | 主要系方大城1号楼自用部分装修完成转为固定资产所致 |
| 应付职工薪酬 | 26,000,808.23 | 60,188,812.64 | -56.80% | 主要系支付年度奖金所致 |
| 应交税费 | 31,636,000.44 | 358,662,944.42 | -91.18% | 主要系本期清算申报和缴纳方大城项目土地增值税所致 |
| 其他流动负债 | 60,852,310.99 | 107,688,425.69 | -43.49% | 主要系期末未终止确认的应收票据减少所致 |
| 长期借款 | 1,531,661,462.35 | 1,099,411,462.35 | 39.32% | 主要系本期长期借款增加所致 |
| 项目 | 本年累计金额 | 上年同期金额 | 同比增减 | 变动原因 |
| 营业收入 | 643,347,177.89 | 413,826,888.79 | 55.46% | 随着国内疫情逐步稳定，公司各主要产业收入较去年同期均有大幅增长 |
| 营业成本 | 482,994,905.47 | 314,413,603.27 | 53.62% | 主要系收入大幅增长所致 |
| 管理费用 | 42,172,744.29 | 31,000,994.73 | 36.04% | 主要系相关费用增加所致 |
| 研发费用 | 35,042,482.29 | 14,980,824.81 | 133.92% | 主要系本期加大研发投入所致 |
| 信用减值损失（损失以“-”号填列） | 19,539,581.61 | 54,750,204.80 | -64.31% | 主要系去年同期存在预期信用损失率的会计估计变更所致 |
| 资产减值损失（损失以“-”号填列） | 22,587,469.07 | 38,328,588.76 | -41.07% | 主要系去年同期存在预期信用损失率的会计估计变更所致 |
| 投资活动产生的现金流量净额 | -92,492,491.98 | 97,240,746.73 | -195.12% | 主要系本期理财投资支出大于回收所致 |
二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
□ 适用 √ 不适用
股份回购的实施进展情况
√ 适用 □ 不适用
公司于2020年6月23日召开第九届董事会第二次会议审议通过了《关于2020年度回购公司部分境内上市外资股（B 股）股份的方案》，为维护公司价值及股东权益，公司决定使用自有资金以集中竞价交易方式，回购部分境内上市外资股（B股）股份。
公司自2020年7月23日至2020年9月22日，累计回购公司B股股份14,404,724股，占公司总股本的比例为1.32％，购买最高价为3.47港元/股，最低价为3.16港元/股，购买均价为3.36港元/股，回购股份实际累计支付48,359,819.24港元（含交易相关费用）。
2021年4月12日公司召开2020年度股东大会，审议通过了《关于注销2020年度已回购B股股份减少注册资本并修改<公司章程>的议案》。根据该决议，公司将注销2020年度已回购的B股股份14,404,724股，并相应减少公司的注册资本。 2021年4月23日公司在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司办理完毕股份回购注销手续，并于2021年4月27日披露了《关于回购股份注销完成暨股份变动的公告》。
采用集中竞价方式减持回购股份的实施进展情况
□ 适用 √ 不适用
三、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行完毕的承诺事项
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行完毕的承诺事项。
四、金融资产投资
1、证券投资情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在证券投资。
2、衍生品投资情况
√ 适用 □ 不适用
单位：万元
| 衍生品投资操作方名称 | 关联关系 | 是否关联交易 | 衍生品投资类型 | 衍生品投资初始投资金额 | 起始日期 | 终止日期 | 期初投资金额 | 报告期内购入金额 | 报告期内售出金额 | 计提减值准备金额（如有） | 期末投资金额 | 期末投资金额占公司报告期末净资产比例 | 报告期实际损益金额 |
| 上海期货交易所 | 否 | 否 | 沪铝 | 8,112.09 | 2020年04月17日 | 2021年03月31日 | 8,112.09 | 4,637.29 | 3,474.8 | 0.64% | 619.09 | ||
| 各银行机构 | 否 | 否 | 远期外汇 | 5,803.03 | 2020年07月29日 | 2021年03月31日 | 5,803.03 | 2,749.53 | 3,053.49 | 0.56% | 84.54 |
| 合计 | 13,915.12 | -- | -- | 13,915.12 | 0 | 7,386.82 | 0 | 6,528.29 | 1.20% | 703.63 |
| 衍生品投资资金来源 | 自有资金 | |||||||||
| 涉诉情况 | 无 | |||||||||
| 衍生品投资审批董事会公告披露日期 | 2021年03月23日 | |||||||||
| 2020年10月21日 | ||||||||||
| 衍生品投资审批股东会公告披露日期 | 无 | |||||||||
| 报告期衍生品持仓的风险分析及控制措施说明（包括但不限于市场风险、流动性风险、信用风险、操作风险、法律风险等） | 公司开展的铝期货套期保值及外汇衍生品交易业务均属于衍生品投资业务，公司已经建立并执行《衍生品投资业务管理办法》、《商品期货套期保值业务内部控制及风险管理制度》，对衍生品交易业务的审批权限、业务管理、风险管理、信息披露和档案管理等做出了明确规定，能够有效控制公司衍生品持仓的风险。 | |||||||||
| 已投资衍生品报告期内市场价格或产品公允价值变动的情况，对衍生品公允价值的分析应披露具体使用的方法及相关假设与参数的设定 | 衍生品公允价值采用公开市场的报价计量 | |||||||||
| 报告期公司衍生品的会计政策及会计核算具体原则与上一报告期相比是否发生重大变化的说明 | 无变化 | |||||||||
| 独立董事对公司衍生品投资及风险控制情况的专项意见 | 无 | |||||||||
五、募集资金投资项目进展情况
□ 适用 √ 不适用
六、对2021年1-6月经营业绩的预计
预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明
□ 适用 √ 不适用
七、日常经营重大合同
□ 适用 √ 不适用
八、委托理财
√ 适用 □ 不适用
单位：万元
| 具体类型 | 委托理财的资金来源 | 委托理财发生额 | 未到期余额 | 逾期未收回的金额 |
| 银行理财产品 | 自有资金 | 77,235.1 | 5,120.56 | 0 |
| 合计 | 77,235.1 | 5,120.56 | 0 | |
单项金额重大或安全性较低、流动性较差、不保本的高风险委托理财具体情况
□ 适用 √ 不适用
委托理财出现预期无法收回本金或存在其他可能导致减值的情形
□ 适用 √ 不适用
九、违规对外担保情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期无违规对外担保情况。
十、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。
十一、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表
√ 适用 □ 不适用
| 接待时间 | 接待地点 | 接待方式 | 接待对象类型 | 接待对象 | 谈论的主要内容及提供的资料 | 调研的基本情况索引 |
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法定代表人：熊建明
2021年4月28日