天马微电子股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
天马微电子股份有限公司
2016 年第一季度报告
2016 年 04 月
天马微电子股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
第一节 重要提示
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真
实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和
连带的法律责任。
所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。
公司负责人由镭先生、主管会计工作负责人耿言安先生及会计机构负责人
(会计主管人员)高艳女士声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
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第二节 主要财务数据及股东变化
一、主要会计数据和财务指标
公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
本报告期 上年同期 本报告期比上年同期增减
营业收入（元） 2,451,540,177.17 2,440,217,347.02 0.46%
归属于上市公司股东的净利润（元） 90,885,529.26 129,237,343.63 -29.68%
归属于上市公司股东的扣除非经常性损
-20,853,769.06 13,688,851.97 减少 34,542,621.03 元
益的净利润（元）
经营活动产生的现金流量净额（元） -1,012,563,612.22 683,608,732.96 减少 1,696,172,345.18 元
基本每股收益（元/股） 0.0649 0.1142 -43.17%
稀释每股收益（元/股） 0.0649 0.1142 -43.17%
加权平均净资产收益率 0.68% 1.57% 下降 0.89%
本报告期末比上年度末增
本报告期末 上年度末
减
总资产（元） 20,298,636,779.46 21,628,692,218.00 -6.15%
归属于上市公司股东的净资产（元） 13,365,206,342.23 13,248,334,175.00 0.88%
非经常性损益项目和金额
√ 适用 □ 不适用
单位：元
项目 年初至报告期期末金额 说明
非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） -1,016,907.97
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统
121,801,306.26
一标准定额或定量享受的政府补助除外）
暂时闲置募集资金进行现金管
委托他人投资或管理资产的损益 1,214,520.55
理产生的收益
本公司全资子公司上海天马微
电子有限公司（以下简称“上海
受托经营取得的托管费收入 7,075,471.78 天马”）托管厦门天马微电子有
限公司（以下简称“厦门天马”）
所收取的托管收入
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 2,579,347.33 主要系取得的个税手续费返还
减：所得税影响额 19,914,439.63
合计 111,739,298.32 --
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对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公
开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应
说明原因
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益
项目界定为经常性损益的项目的情形。
二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
1、普通股股东和表决权恢复的优先股股东数量及前 10 名股东持股情况表
单位：股
报告期末表决权恢复的优先
报告期末普通股股东总数 57,371
股股东总数（如有）
前 10 名股东持股情况
持有有限售条件 质押或冻结情况
股东名称 股东性质 持股比例 持股数量
的股份数量 股份状态 数量
中航国际控股股
国有法人 20.81% 291,567,326 29,590,540 -
份有限公司
湖北省科技投资
国有法人 9.47% 132,682,883 0 -
集团有限公司
中国航空技术深
国有法人 5.79% 81,075,304 81,075,304 -
圳有限公司
中国航空技术国
国有法人 5.56% 77,895,877 77,895,877 -
际控股有限公司
武汉光谷新技术
产业投资有限公 国有法人 4.13% 57,912,470 57,912,470 质押 46,330,000
司
平安大华基金－
平安银行－深圳
其他 3.84% 53,872,053 53,872,053 -
平安大华汇通财
富管理有限公司
深圳市通产集团
国有法人 3.44% 48,251,364 0 -
有限公司
成都工业投资集
国有法人 2.02% 28,300,007 0 -
团有限公司
北京泰生鸿明投
资中心（有限合 其他 1.92% 26,936,026 26,936,026 -
伙）
华夏人寿保险股 其他 1.92% 26,936,026 26,936,026 -
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份有限公司－万
能保险产品
前 10 名无限售条件股东持股情况
股份种类
股东名称 持有无限售条件股份数量
股份种类 数量
中航国际控股股份有限公司 261,976,786 人民币普通股 261,976,786
湖北省科技投资集团有限公司 132,682,883 人民币普通股 132,682,883
深圳市通产集团有限公司 48,251,364 人民币普通股 48,251,364
成都工业投资集团有限公司 28,300,007 人民币普通股 28,300,007
上海国有资产经营有限公司 26,772,390 人民币普通股 26,772,390
全国社保基金一零八组合 16,482,187 人民币普通股 16,482,187
上海张江（集团）有限公司 15,266,644 人民币普通股 15,266,644
中国人寿保险股份有限公司－传
15,011,900 人民币普通股 15,011,900
统－普通保险产品-005L-CT001 深
西藏自治区投资有限公司 12,328,767 人民币普通股 12,328,767
大连恒业贸易有限公司 12,328,767 人民币普通股 12,328,767
公司前十名股东中，第四名股东中国航空技术国际控股有限公司持有第三名股东中国航
空技术深圳有限公司 100%的股份、持有第一名股东中航国际控股股份有限公司 37.5%
的股份，第三名股东中国航空技术深圳有限公司持有第一名股东中航国际控股股份有限
公司 33.93%股份，上述三名股东存在关联关系，也属于《上市公司股东持股变动信息
上述股东关联关系或一致行动的 披露管理办法》中规定的一致行动人。其他股东之间均不存在关联关系，也均与第一、
说明 三、四名股东不存在关联关系。
公司前十名无限售条件股东中，第六名、第八名之间未知是否存在关联关系，也不知是
否属于《上市公司持股变动信息披露管理办法》中规定的一致行动人。其他无限售条件
股东之间均不存在关联关系，也不属于《上市公司股东持股变动信息披露管理办法》中
规定的一致行动人。
前 10 名普通股股东参与融资融券
无
业务情况说明（如有）
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
□ 是 √ 否
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。
2、公司优先股股东总数及前 10 名优先股股东持股情况表
□ 适用 √ 不适用
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第三节 重要事项
一、报告期主要会计报表项目、财务指标发生变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
1、资产负债表项目
单位：元
项目 期末余额 期初余额 变动额 变动幅度 附注
其他应收款 636,911,112.10 26,675,030.00 610,236,082.10 2287.67% （1）
其他流动资产 335,972,901.10 166,969,262.00 169,003,639.10 101.22% （2）
固定资产清理 303,174.75 0.00 303,174.75 - （3）
短期借款 440,000,000.00 740,000,000.00 -300,000,000.00 -40.54% （4）
应付票据 808,350,825.24 1,252,100,843.00 -443,750,017.76 -35.44% （5）
应付账款 1,767,977,098.71 2,856,799,449.00 -1,088,822,350.29 -38.11% （6）
长期借款 1,314,000,000.00 900,000,000.00 414,000,000.00 46.00% （7）
（1）其他应收款增加，主要系本期增加暂时闲置募集资金5亿元进行现金管理以及应收出口退税款所致。
（2）其他流动资产增加，主要系本期增加暂时闲置募集资金2亿元进行现金管理所致。
（3）固定资产清理增加，主要系本期报废的资产尚未清理所致。
（4）短期借款减少，主要系本期偿还借款所致。
（5）应付票据减少，主要系本期票据到期所致。
（6）应付账款减少，主要系本期清理去年供应商款项所致。
（7）长期借款增加，主要系本期为建设武汉天马微电子有限公司（以下简称“武汉天马”）第6代LTPS生产线项目，国开发
展基金有限公司委托国家开发银行股份有限公司向本公司发放委托贷款4.14亿元所致。
2、利润表项目
单位：元
项目 本期发生额 上期金额发生额 变动额 变动幅度 附注
营业税金及附加 1,024,711.20 2,022,576.50 -997,865.30 -49.34% （1）
投资收益 794,392.22 -743,748.40 1,538,140.62 - （2）
营业外支出 1,234,910.10 333,521.26 901,388.84 270.26% （3）
少数股东损益 0.00 -3,959,701.79 3,959,701.79 - （4）
外币财务报表折算差额 25,986,293.94 -1,217,804.48 27,204,098.42 - （5）
（1）营业税金及附加减少，主要系本期增值税款流出减少所致。
（2）投资收益增加，主要系本期增加以暂时闲置募集资金进行现金管理取得收益所致。
（3）营业外支出增加，主要系本期处置非流动资产净损失增加所致。
（4）少数股东损益为0，上期为-3,959,701.79 元，主要系上期金额为成都天马微电子有限公司（以下简称“成都天马”）少数
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股东损失，2015年12月本公司收购成都天马少数股东股权，本期无少数股东对子公司持股所致。
（5）外币财务报表折算差额增加，主要系汇率波动影响所致。
3、现金流量表项目
单位：元
项目 本期发生额 上期金额发生额 变动额 变动幅度 附注
购买商品、接受劳务支付的现金 3,137,049,638.42 2,075,589,718.21 1,061,459,920.21 51.14% （1）
支付的各项税费 44,137,401.62 66,189,017.84 -22,051,616.22 -33.32% （2）
收回投资收到的现金 0.00 3,234,750.00 -3,234,750.00 - （3）
取得投资收益收到的现金 1,214,520.55 0.00 1,214,520.55 - （4）
处置固定资产、无形资产和其他长期资
218,786.60 22,747.64 196,038.96 861.80% （5）
产收回的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金 500,000,000.00 0.00 500,000,000.00 - （6）
购建固定资产、无形资产和其他长期资
195,989,162.91 111,768,257.34 84,220,905.57 75.35% （7）
产支付的现金
支付其他与投资活动有关的现金 1,200,000,000.00 0.00 1,200,000,000.00 - （8）
取得借款收到的现金 414,000,000.00 1,457,307,026.88 -1,043,307,026.88 -71.59% （9）
收到其他与筹资活动有关的现金 344.03 0.00 344.03 - （10）
分配股利、利润或偿付利息支付的现金 7,977,240.58 23,395,366.65 -15,418,126.07 -65.90% （11）
（1）购买商品、接受劳务支付的现金增加，主要系本期支付去年部分款项所致。
（2）支付的各项税费减少，主要系本期增值税等税款流出减少所致。
（3）收回投资收到的现金减少，主要系上期为处置黄石瑞视光电技术股份有限公司股权收回的现金尾款，本期无此类事项
所致。
（4）取得投资收益收到的现金增加，主要系本期以暂时闲置募集资金进行现金管理取得收益，上期无此类事项所致。
（5）处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额增加，主要系本期处置设备增加所致。
（6）收到其他与投资活动有关的现金增加，主要系本期以暂时闲置募集资金进行现金管理到期赎回，上期无此类事项所致。
（7）购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金增加，主要系武汉天马第6代LTPS生产线项目购建资产支付现金
所致。
（8）支付其他与投资活动有关的现金增加，主要系本期以暂时闲置募集资金进行现金管理，上期无此类事项所致。
（9）取得借款收到的现金减少，主要系本期金融机构借款减少所致。
（10）收到其他与筹资活动有关的现金增加，主要系本期收到零碎股股息所致。
（11）分配股利、利润或偿付利息支付的现金减少，主要系本期银行借款减少，支付银行利息减少所致。
二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√ 适用 □ 不适用
1、重大诉讼仲裁事项
本公司 2001 年委托大连证券有限责任公司购买国债暂未收回剩余的 6,000 万元资金（本金）， 2003 年6 月 25 日经
辽宁省大连市中级人民法院裁定，大连证券有限责任公司进入破产还债程序。公司于 2005年 11 月 15 日收到大连证券有限
责任公司清算组的通知开始清算。截止本报告披露日累计收到清算资金1,453.18万元，尚有4,546.82万元仍在进行债权清偿之
中。截止本报告期，大连证券仍有少量破产财产在持续追收过程中，待破产财产成功收回，大连证券清算组将按照债权占比，
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向各债权人进行追加分配，届时，公司债权可得到部分清偿。
2、非公开发行A股股票事项
2015年1月，公司启动非公开发行A股股票工作，公司非公开发行股票（A股）方案经公司第七届董事会第十八次会议及
2015年第一次临时股东大会审议通过，根据公司2015年第一次临时股东大会授权，公司第七届董事会第二十七次会议对发行
方案进行调整，将发行股票募集资金总金额由60亿元人民币调整为48亿元人民币。
本次非公开发行股票的申请于2015年11月11日经中国证监会发行审核委员会审核通过。2015年12月14日，公司收到中国
证监会核发《关于核准天马微电子股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可[2015]2876号），核准公司非公开发行
不超过269,360,269股新股。
2016年1月15日，公司本次非公开发行新增股份269,360,269股在深圳证券交易所上市。详见公司于2016年1月14日在证券
时报、巨潮资讯网披露的相关公告。
3、重大担保情况
2016年1月20日公司召开第七届董事会第三十次会议、2016年2月17日公司召开2016年第一次临时股东大会，审议通过《关
于子公司上海天马向联营公司有机发光公司申请综合授信额度提供担保暨关联交易的议案》，同意公司子公司上海天马微电
子有限公司按照持股比例为联营公司有机发光公司申请综合授信额度提供3.2亿元人民币的担保。详见公司于2016年1月21日
在证券时报、巨潮资讯网披露的《关于子公司上海天马向联营公司有机发光公司申请综合授信额度提供担保暨关联交易的公
告》（公告编号：2016-009）。
截至2016年3月31日，公司实际发生对外担保累计余额为55,720万元人民币，逾期担保额为零。其中，公司子公司上海
天马微电子有限公司对上海天马有机发光显示技术有限公司累计担保余额为55,720万元人民币。
截至2016年3月31日，公司实际发生对子公司担保累计余额为25,000万元人民币。其中对上海天马微电子有限公司累计
担保余额25,000万元人民币，逾期担保额为零。
4、上述重要事项在报告期进展概述
重要事项概述 披露日期 临时报告披露网站查询索引
公司本次非公开发行新增股份 http://www.cninfo.com.cn/cninfo-new/disc
269,360,269 股发行完成并于 2016 年 1 月 2016 年 01 月 14 日 losure/szse_main/bulletin_detail/true/1201
15 日在深圳证券交易所上市。 910520?announceTime=2016-01-14
上海天马按照持股比例为联营公司有机 http://www.cninfo.com.cn/cninfo-new/disc
发光公司申请综合授信额度提供 3.2 亿 2016 年 01 月 21 日 losure/szse_main/bulletin_detail/true/1201
元人民币的担保。 929778?announceTime=2016-01-21
5、报告期内公司信息披露索引
公告编号 公告标题 披露时间 查询索引
http://www.cninfo.com.cn/cninfo-new/disclosure/sz
关于获得国开发展基金有限公司委托
2016-001 2016年01月04日 se_main/bulletin_detail/true/1201883017?announce
贷款的公告
Time=2016-01-04
http://www.cninfo.com.cn/cninfo-new/disclosure/sz
非公开发行股票（A股）发行情况报告
2016-002 2016年01月14日 se_main/bulletin_detail/true/1201910520?announce
暨上市公告书（摘要）
Time=2016-01-14
2016-003 非公开发行股票相关承诺公告 2016年01月14日 http://www.cninfo.com.cn/cninfo-new/disclosure/sz
天马微电子股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
se_main/bulletin_detail/true/1201910519?announce
Time=2016-01-14
http://www.cninfo.com.cn/cninfo-new/disclosure/sz
2016-004 第七届董事会第三十次会议决议公告 2016年01月21日 se_main/bulletin_detail/true/1201929761?announce
Time=2016-01-21
http://www.cninfo.com.cn/cninfo-new/disclosure/sz
2016-005 第七届监事会第十六次会议决议公告 2016年01月21日 se_main/bulletin_detail/true/1201929762?announce
Time=2016-01-21
http://www.cninfo.com.cn/cninfo-new/disclosure/sz
关于使用部分募集资金置换预先已投
2016-006 2016年01月21日 se_main/bulletin_detail/true/1201929763?announce
入募投项目自筹资金的公告
Time=2016-01-21
http://www.cninfo.com.cn/cninfo-new/disclosure/sz
关于使用部分闲置募集资金暂时补充
2016-007 2016年01月21日 se_main/bulletin_detail/true/1201929764?announce
流动资金的公告
Time=2016-01-21
http://www.cninfo.com.cn/cninfo-new/disclosure/sz
关于使用部分闲置募集资金进行现金
2016-008 2016年01月21日 se_main/bulletin_detail/true/1201929765?announce
管理的公告
Time=2016-01-21
关于子公司上海天马向联营公司有机 http://www.cninfo.com.cn/cninfo-new/disclosure/sz
2016-009 发光公司申请综合授信额度提供担保 2016年01月21日 se_main/bulletin_detail/true/1201929778?announce
暨关联交易的公告 Time=2016-01-21
http://www.cninfo.com.cn/cninfo-new/disclosure/sz
关于召开2016年第一次临时股东大会
2016-010 2016年01月21日 se_main/bulletin_detail/true/1201929766?announce
的通知
Time=2016-01-21
http://www.cninfo.com.cn/cninfo-new/disclosure/sz
关于签订募集资金三方监管协议的公
2016-011 2016年01月21日 se_main/bulletin_detail/true/1201929767?announce
告
Time=2016-01-21
http://www.cninfo.com.cn/cninfo-new/disclosure/sz
关于开立现金管理专用结算账户的公
2016-012 2016年01月29日 se_main/bulletin_detail/true/1201951800?announce
告
Time=2016-01-29
http://www.cninfo.com.cn/cninfo-new/disclosure/sz
关于使用部分闲置募集资金进行现金
2016-013 2016年02月05日 se_main/bulletin_detail/true/1201971932?announce
管理的进展公告
Time=2016-02-05
http://www.cninfo.com.cn/cninfo-new/disclosure/sz
关于召开2016年第一次临时股东大会
2016-014 2016年02月15日 se_main/bulletin_detail/true/1201979540?announce
的提示性公告
Time=2016-02-15
http://www.cninfo.com.cn/cninfo-new/disclosure/sz
2016-015 2016年第一次临时股东大会决议公告 2016年02月18日 se_main/bulletin_detail/true/1201984065?COLLCC
=20514044
