特力Ａ：2016年第一季度报告全文

深圳市特力(集团)股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
深圳市特力(集团)股份有限公司
     2016 年第一季度报告
    2016 年 04 月
                                    深圳市特力(集团)股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
                         第一节 重要提示
    公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真
实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和
连带的法律责任。
    所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。
    公司负责人吕航、主管会计工作负责人杨剑平及会计机构负责人(会计主管
人员)柯文生声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
                                                           深圳市特力(集团)股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
                              第二节 主要财务数据及股东变化
一、主要会计数据和财务指标
公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
                                            本报告期                 上年同期             本报告期比上年同期增减
营业收入（元）                                   79,720,863.02           81,285,344.52                       -1.92%
归属于上市公司股东的净利润（元）                  6,162,157.52              788,018.17                      681.98%
归属于上市公司股东的扣除非经常性损
                                                  5,079,579.34              767,054.77                      562.22%
益的净利润（元）
经营活动产生的现金流量净额（元）                  3,260,759.65           29,617,359.36                      -88.99%
基本每股收益（元/股）                                   0.0207                   0.0032                     546.88%
稀释每股收益（元/股）                                   0.0207                   0.0032                     546.88%
加权平均净资产收益率                                    0.71%                    0.15%                       0.56%
                                                                                          本报告期末比上年度末增
                                           本报告期末                上年度末
                                                                                                       减
总资产（元）                                  1,146,134,010.72         1,168,667,927.49                      -1.93%
归属于上市公司股东的净资产（元）                874,331,209.84          868,169,052.32                       0.71%
非经常性损益项目和金额
√ 适用 □ 不适用
                                                                                                            单位：元
                           项目                           年初至报告期期末金额                  说明
非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分）                   -1,237.84
委托他人投资或管理资产的损益                                          1,079,369.87 银行保本型理财产品收益
除上述各项之外的其他营业外收入和支出                                      5,715.59
减：所得税影响额                                                           869.44
       少数股东权益影响额（税后）                                          400.00
合计                                                                  1,082,578.18                --
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公
开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应
说明原因
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益
项目界定为经常性损益的项目的情形。
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二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
1、普通股股东和表决权恢复的优先股股东数量及前 10 名股东持股情况表
                                                                                                         单位：股
                                                           报告期末表决权恢复的优先
报告期末普通股股东总数                            66,810
                                                           股股东总数（如有）
                                            前 10 名股东持股情况
                                                                 持有有限售条件         质押或冻结情况
     股东名称       股东性质    持股比例          持股数量
                                                                   的股份数量      股份状态           数量
深圳市特发集团
                 国有法人            51.09%        151,870,560        20,587,056
有限公司
深圳远致富海珠
宝产业投资企业 境内非国有法人        23.88%         71,000,000        71,000,000
（有限合伙）
KGI ASIA
                 境外法人             2.45%          7,292,417
LIMITED
大华继显（香港）
                境外法人              0.40%          1,195,593
有限公司
GUOTAI
JUNAN
SECURITIES(H 境外法人                 0.37%          1,094,032
ONGKONG)
LIMITED
翁政文           境外自然人           0.20%           604,499
曾惠明           境外自然人           0.13%           400,000
国元证券经纪
（香港）有限公 境外法人               0.13%           379,078
司
李光鑫           境内自然人           0.11%           314,158
何杏             境内自然人           0.10%           311,400
                                    前 10 名无限售条件股东持股情况
                                                                                           股份种类
            股东名称                       持有无限售条件股份数量
                                                                                   股份种类           数量
深圳市特发集团有限公司                                               131,283,504 人民币普通股         131,283,504
KGI ASIA LIMITED                                                       7,292,417 境内上市外资股         7,292,417
大华继显（香港）有限公司                                               1,195,593 境内上市外资股         1,195,593
GUOTAI JUNAN                                                           1,094,032 境内上市外资股         1,094,032
                                                           深圳市特力(集团)股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
SECURITIES(HONGKONG)
LIMITED
翁政文                                                                 604,499 境内上市外资股          604,499
曾惠明                                                                 400,000 境内上市外资股          400,000
国元证券经纪（香港）有限公司                                           379,078 境内上市外资股          379,078
李光鑫                                                                 314,158 境内上市外资股          314,158
何杏                                                                   311,400 境内上市外资股          311,400
黄楚云                                                                 265,900 境内上市外资股          265,900
                                 前十名股东中，国有法人股东深圳市特发集团有限公司与其他股东不存在关联关系，也
上述股东关联关系或一致行动的
                                 不属于《上市公司股东持股变动信息披露管理办法》中规定的一致行动人；未知其他流
说明
                                 通股股东是否属于一致行动人。
前 10 名普通股股东参与融资融券
                                 无
业务情况说明（如有）
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
□ 是 √ 否
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。
2、公司优先股股东总数及前 10 名优先股股东持股情况表
□ 适用 √ 不适用
                                                            深圳市特力(集团)股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
                                            第三节 重要事项
一、报告期主要会计报表项目、财务指标发生变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
 资产负债表         期末余额         年初余额         变动金额          变动比例            变动原因变动原因
应收账款              2,686,227.71      562,051.31       2,124,176.40     377.93% 主要是子公司华日丰田公司应收车款增
                                                                                   加。
存货                  9,828,536.01    16,151,336.61     -6,322,800.60      -39.15% 主要是子公司华日丰田公司库存车辆减
                                                                                   少。
预收款项              4,147,623.49    11,460,807.66     -7,313,184.17      -63.81% 主要是子公司华日丰田公司实现销售结
                                                                                   转预收汽车款。
未分配利润            9,904,418.01     3,742,260.49      6,162,157.52     164.66% 本期归属于母公司净利润增加
    项目            本年累计         去年同期         变动金额          变动比例                变动原因
财务费用               407,067.07      3,911,379.82     -3,504,312.75      -89.59% 主要是归还借款致利息支出减少
利润总额             6,476,926.40       793,410.55       5,683,515.85     716.34% 主要是租金收入同比增加致租赁收益增
                                                                                   加；以及归还借款致利息支出同比减少致
                                                                                   利润总额增加。
净利润               6,184,364.57       430,573.15       5,753,791.42    1336.31% 主要是租金收入同比增加致租赁收益增
                                                                                   加；以及归还借款致利息支出同比减少致
                                                                                   利润总额增加。
归属母公司           6,162,157.52       788,018.17       5,374,139.35     681.98% 主要是租金收入同比增加致租赁收益增
净利润                                                                             加；以及归还借款致利息支出同比减少致
                                                                                   利润总额增加。
经营活动产           3,260,759.65     29,617,359.36    -26,356,599.71      -88.99% 主要是子公司华日丰田公司上年同期加
生的现金流                                                                         大力度销售年初库存。
量净额
投资活动产          10,694,567.83    -32,216,038.75    42,910,606.58               主要是赎回年初理财产品致现金流入增
生的现金流                                                                         加。
量净额
筹资活动产          -12,387,491.67   622,869,185.00   -635,256,676.67              主要是上年同期定向增发募集资金到位
生的现金流                                                                         增加现金流入。
量净额
二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√ 适用 □ 不适用
                                                                深圳市特力(集团)股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
  公司于2016年4月11日收到控股股东深圳市特发集团有限公司（以下简称“特发集团”）出具
的《深圳市特发集团有限公司关于拟减持特力A部分股票的告知函》，特发集团计划在公告
之日起15个交易日后六个月内以集中竞价方式，减持本公司股份不超过5,945,632股（占本公
司总股本比例不超过2%）。
              重要事项概述                               披露日期                       临时报告披露网站查询索引
                                                                               《证券时报》、《香港商报》及巨潮资讯
深圳市特发集团有限公司拟减持特力 A                                             网（www.cninfo.com.cn）：2016-020 号-
                                          2016 年 04 月 12 日
部分股票                                                                       《深圳市特力（集团）股份有限公司关
                                                                               于控股股东股份减持计划的公告》
三、公司、股东、实际控制人、收购人、董事、监事、高级管理人员或其他关联方在报告期
内履行完毕及截至报告期末尚未履行完毕的承诺事项
√ 适用 □ 不适用
   承诺事由         承诺方   承诺类型                      承诺内容                       承诺时间   承诺期限 履行情况
                                        一）在公司股权分置改革工作中，非流通股股东特
                                        发集团承诺声明如下：1、关于禁售期的承诺。（1）
                                        根据《上市公司股权分置改革管理办法》，特发集
                                        团将遵守法律、法规和规章的规定，履行法定承诺
                                        义务。（2）除上述法定承诺外，特发集团还做出了
                                        如下特别承诺：自改革方案实施之日起三十六个月
                                        内，不通过深圳证券交易所挂牌交易出售特发集团
                                        持有的特力股份（用于特力管理层股权激励的股份
                                        除外）。（3）管理层将遵守法律、法规和规章的规
                                        定，履行法定承诺义务。（4）特发集团承诺：\"本
                                        承诺人保证不履行或者不完全履行承诺的，赔偿其
                                        他股东因此而遭受的损失。\"（5）特发集团声明：
                                        \"本承诺人将忠实履行承诺，承担相应的法律责任。
                                        除非受让人同意并有能力承担承诺责任，本承诺人 2005 年 12
股改承诺        特发集团 股改承诺                                                                    长期     履行中
                                        将不转让所持有的股份。\"2、 月 25 日
                                        为对公司核心管理层、核心业务骨干进行有效长期
                                        激励，特发集团将其拥有的股权分置改革完成后持
                                        股总数不超过 10%的股份用于管理层股权激励，分
                                        三年出售给公司管理层，出售价格为实施时公司最
                                        近一期经审计的每股净资产值。管理层每年在实施
                                        股权激励计划之前必须按预计出售价格的 20%预
                                        先向公司交纳风险责任金，如不能完成董事会制定
                                        的业绩考核任务，则交纳的风险责任金不予退还，
                                        由公司享有。管理层认股条件和风险责任金等约束
                                        和激励计划的具体规则将由公司董事会制定并报
                                        有关部门批准。股权激励股份的实施将遵守相关法
                                        律法规的规定，该部分股份的流通条件将遵守深圳
                                        证券交易所的有关规定。3、本次特力股权分置改
                                                            深圳市特力(集团)股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
                                   革相关费用由特发集团承担。
                                   公司控股股东特发集团于公司股权分置改革时做
                                   出关于激励机制的特别承诺。之后，国资委及财政
                                   部联合发布了《国有控股上市公司实施股权激励试
                                   行办法》，中国证监会发布了《上市公司股权激励
                                   管理办法（试行）》，经对照发现，特发集团所做的
                                   上述承诺不符合上述相关规定的要求，故暂未执行
                                                                                     2014 年 06   2016 年 6
               特发集团 股改承诺 相关承诺。2014 年 6 月 26 日，公司与特发集团就                                履行中
                                                                                     月 26 日     月 30 日
                                   该事项进行了积极的沟通，特发集团承诺将在符合
                                   有关法律法规和监管要求的前提下，继续支持公司
                                   尽早推出长效激励方案，取代股改时的股权激励承
                                   诺，在 2016 年 6 月 30 日前完成长效激励制度建设
                                   工作。届时，长效激励方案将提交公司股东大会审
                                   议通过后实施。
收购报告书或
权益变动报告
书中所作承诺
资产重组时所
作承诺
                                   关于公司业务拓展事项履行信息披露业务情况的
               深圳市特
首次公开发行                       承诺如下：除已公开披露信息外，本公司最近 1 年
               力（集团）                                                            2014 年 10
或再融资时所             其他      内不存在应披露未披露的资产并购或业务拓展信                     长期         履行中
               股份有限                                                              月 17 日
作承诺                             息。未来，公司将根据新业务的进展情况，按照有
               公司
                                   关要求及时、准确、充分披露相关信息。
股权激励承诺
                                   为避免同业竞争，公司控股股东深圳市特发集团有
                                   限公司于 2014 年 5 月 26 日出具了《关于避免同业
               深圳市特
                                   竞争的承诺函》。承诺全文如下 ： 1．本公司及本 2014 年 05
               发集团有 同业竞争                                                                  长期         履行中
                                   公司控制的除特力集团外的其他企业均未从事与        月 26 日
               限公司
                                   特力集团主营业务存在实质竞争的业务，与特力集
                                   团之间均不存在同业竞争关系。
                                   2014 至 2016 年，公司盈利将首先用于弥补以前年
其他对公司中                       度亏损；弥补以前年度亏损后，在公司盈利、现金
小股东所作承                       流满足公司正常经营和长期发展的前提下，公司将
诺                                 实施积极的利润分配办法回报股东，具体内容如
               深圳市特
                                  下：1、公司利润分配可采取现金、股票、现金与
               力（集团）                                                      2014 年 06         2016 年 12
                         分红承诺 股票相结合或者法律允许的其他方式。境内上市外                                 履行中
               股份有限                                                        月 03 日           月 31 日
                                  资股股利的外汇折算率的规定，按照股东大会决议
               公司
                                  日后的第一个工作日的中国人民银行公布的港币
                                   兑人民币的基准价计算。公司优先采用现金分红的
                                   利润分配方式。为保持股本扩张与业绩增长相适
                                   应，在确保足额现金股利分配、公司股本规模和股
                                            深圳市特力(集团)股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
                    权结构合理的前提下，公司可采用股票股利方式进
                    行利润分配。2、根据《公司法》等有关法律以及
                    公司《章程》的规定，公司实施现金分红时应至少
                    同时满足以下条件：（1）公司该年度实现的可分配
                    利润（即公司弥补亏损、提取公积金后所余的税后
                    利润）为正值、且现金充裕，实施现金分红不会影
                    响公司后续持续经营；（2）审计机构对公司该年度
                    财务报告出具标准无保留意见的审计报告；（3）公
                    司无重大投资计划或重大现金支出等事项发生（募
                    集资金项目除外）。重大投资计划或重大现金支出
                    是指：公司未来十二个月内拟对外投资、收购资产
                    或者购买设备的累计支出达到或者超过公司最近
                    一期经审计净资产的 30%。3、在满足现金分红条
                    件、保证公司正常经营和长远发展的前提下，公司
                    原则上每年进行一次现金分红，公司董事会可以根
                    据公司的盈利状况及资金需求状况提议公司进行
                    中期现金分红。现金分红在可供分配利润的比例及
                    在利润分配中的比例应符合如下要求：（1）公司原
                    则上每年以现金方式分配的利润不少于当年实现
                    的可供分配利润的 10%，且公司最近三年以现金方
                    式累计分配的利润应不少于最近三年实现的年均
                    可分配利润的 30%。（2）公司发展阶段属成熟期且
                    无重大资金支出安排的，进行利润分配时，现金分
                    红在本次利润分配中所占比例最低应达到 80%；
                    （3）公司发展阶段属成熟期且有重大资金支出安
                    排的，进行利润分配时，现金分红在本次利润分配
                    中所占比例最低应达到 40%；（4）公司发展阶段属
                    成长期且有重大资金支出安排的，进行利润分配
                    时，现金分红在本次利润分配中所占比例最低应达
                    到 20%。公司发展阶段不易区分但有重大资金支出
                    安排的，可以按照前项规定处理。4、在满足现金
                    股利分配的条件下，若公司营业收入和净利润增长
                    快速，且董事会认为公司股本规模及股权结构合理
                    的前提下，可以在提出现金股利分配预案之外，提
                    出并实施股利分配预案。每次分配股票股利时，每
                    10 股股票分得的股票股利不少于 1 股。股票分配
                    可单独实施，也可以结合现金分红共同实施。公司
                    在确定以股票方式分配利润的具体金额时，应充分
                    考虑以股票方式分配利润后的总股本是否与公司
                    目前的经营规模、盈利增长速度相适应，并考虑对
                    未来融资的影响，以确保分配方案符合全体股东的
                    整体利益。
承诺是否按时
               是
履行
                                                        深圳市特力(集团)股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
如承诺超期未
履行完毕的，应
当详细说明未
                 不适用
完成履行的具
体原因及下一
步的工作计划
四、对 2016 年 1-6 月经营业绩的预计
预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明
□ 适用 √ 不适用
五、证券投资情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在证券投资。
六、衍生品投资情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在衍生品投资。
七、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表
□ 适用 √ 不适用
公司报告期内未发生接待调研、沟通、采访等活动。
八、违规对外担保情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期无违规对外担保情况。
九、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。
                                                        深圳市特力(集团)股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
                                         第四节 财务报表
一、财务报表
1、合并资产负债表
编制单位：深圳市特力(集团)股份有限公司
                                           2016 年 03 月 31 日
                                                                                                     单位：元
                 项目                        期末余额                               期初余额
流动资产：
    货币资金                                            160,752,546.74                         159,184,710.93
    结算备付金
    拆出资金
    以公允价值计量且其变动计入当
期损益的金融资产
    衍生金融资产
    应收票据
    应收账款                                              2,686,227.71                            562,051.31
    预付款项                                              5,853,249.29                           6,454,769.40
    应收保费
    应收分保账款
    应收分保合同准备金
    应收利息                                                                                      348,833.33
    应收股利
    其他应收款                                           10,685,204.82                          11,128,001.89
    买入返售金融资产
    存货                                                  9,828,536.01                          16,151,336.61
    划分为持有待售的资产
    一年内到期的非流动资产
    其他流动资产                                        132,019,674.72                         165,565,445.21
流动资产合计                                            321,825,439.29                         359,395,148.68
非流动资产：
    发放贷款及垫款
                                    深圳市特力(集团)股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
    可供出售金融资产                 10,478,985.77                        10,478,985.77
    持有至到期投资
    长期应收款
    长期股权投资                    219,702,355.51                       220,180,721.29
    投资性房地产                     80,970,208.64                        82,100,133.48
    固定资产                        134,603,133.57                       136,583,565.00
    在建工程                        298,081,462.00                       279,056,650.35
    工程物资
    固定资产清理
    生产性生物资产
    油气资产
    无形资产                         52,669,658.22                        52,985,273.37
    开发支出
    商誉
    长期待摊费用                      1,424,059.96                          1,499,006.24
    递延所得税资产                   24,478,707.76                        24,488,443.31
    其他非流动资产                    1,900,000.00                          1,900,000.00
非流动资产合计                      824,308,571.43                       809,272,778.81
资产总计                           1,146,134,010.72                     1,168,667,927.49
流动负债：
    短期借款
    向中央银行借款
    吸收存款及同业存放
    拆入资金
    以公允价值计量且其变动计入当
期损益的金融负债
    衍生金融负债
    应付票据
    应付账款                         23,490,306.91                        27,417,068.61
    预收款项                          4,147,623.49