深振业Ａ：2016年第三季度报告全文

深圳市振业(集团)股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
深圳市振业(集团)股份有限公司
     2016 年第三季度报告
    2016 年 10 月
                                    深圳市振业(集团)股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
                         第一节 重要提示
    公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真
实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和
连带的法律责任。
    所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。
    公司负责人、主管会计工作负责人蒋灿明、分管会计工作负责人方东红、
财务总监于冰及会计机构负责人李红光声明：保证季度报告中财务报表的真实、
准确、完整。
                                                                 深圳市振业(集团)股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
                             第二节 主要财务数据及股东变化
一、主要会计数据和财务指标
公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
                                       本报告期末                          上年度末              本报告期末比上年度末增减
总资产（元）                                 13,957,643,133.58              12,703,504,209.26                             9.87%
归属于上市公司股东的净资产
                                              4,345,016,993.96               4,393,080,213.27                            -1.09%
（元）
                                                         本报告期比上年同期                               年初至报告期末比上
                                   本报告期                                          年初至报告期末
                                                                 增减                                         年同期增减
营业收入（元）                     277,016,461.79                        -2.06%        1,145,705,667.59                 -50.30%
归属于上市公司股东的净利润
                                       12,397,634.09                    -33.85%          114,482,862.92                 -58.64%
（元）
归属于上市公司股东的扣除非经
                                       12,599,574.11                    -32.22%          113,377,244.85                 -59.30%
常性损益的净利润（元）
经营活动产生的现金流量净额
                                        --                        --                   1,516,765,817.03                270.14%
（元）
基本每股收益（元/股）                           0.0092                  -33.81%                  0.0848                 -58.65%
稀释每股收益（元/股）                           0.0092                  -33.81%                  0.0848                 -58.65%
加权平均净资产收益率                            0.29%                    -0.15%                  2.60%                   -3.96%
截止披露前一交易日的公司总股本：
截止披露前一交易日的公司总股本（股）                                                                               1,349,995,046
用最新股本计算的全面摊薄每股收益（元/股）                                                                                0.0848
非经常性损益项目和金额
√ 适用 □ 不适用
                                                                                                                        单位：元
                         项目                                    年初至报告期期末金额                       说明
非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分）                               -6,257.49
越权审批或无正式批准文件的税收返还、减免                                           372,400.00
除上述各项之外的其他营业外收入和支出                                              1,494,883.72
减：所得税影响额                                                                   728,198.81
     少数股东权益影响额（税后）                                                     27,209.35
合计                                                                              1,105,618.07                --
                                                                     深圳市振业(集团)股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
         对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公
         开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应
         说明原因
         □ 适用 √ 不适用
         公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益
         项目界定为经常性损益的项目的情形。
         二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
         1、普通股股东和表决权恢复的优先股股东总数及前 10 名股东持股情况表
                                                                                                                           单位：股
                                                                         报告期末表决权恢复的
报告期末普通股股东总数                                          82,454
                                                                         优先股股东总数（如有）
                                                   前 10 名股东持股情况
                                                                                                 持有有限售 质押或冻结情况
                 股东名称                   股东性质      持股比例             持股数量          条件的股份
                                                                                                                股份状态      数量
                                                                                                    数量
深圳市人民政府国有资产监督管理委员会     国家                  21.93%              296,031,373
深圳市远致投资有限公司                   国有法人              12.07%              162,966,811
中央汇金资产管理有限责任公司             国有法人               3.51%               47,368,200
中国农业银行股份有限公司－易方达瑞惠灵
                                         其他                   1.08%               14,598,400
活配置混合型发起式证券投资基金
中国农业银行股份有限公司－富国中证国有
                                         其他                   0.91%               12,310,882
企业改革指数分级证券投资基金
陈丽芬                                   境内自然人             0.67%                8,980,000
聂智                                     境内自然人             0.53%                7,093,776
江安东                                   境内自然人             0.52%                7,041,700
中国银行股份有限公司－南方产业活力股票
                                         其他                   0.49%                6,600,000
型证券投资基金
                                         境内非国有
北京金望丰庆投资策划有限公司                                    0.34%                4,585,000
                                         法人
                                              前 10 名无限售条件股东持股情况
                                                                                                           股份种类
                             股东名称                           持有无限售条件股份数量
                                                                                                 股份种类              数量
深圳市人民政府国有资产监督管理委员会                                            296,031,373      人民币普通股         296,031,373
深圳市远致投资有限公司                                                          162,966,811      人民币普通股         162,966,811
中央汇金资产管理有限责任公司                                                     47,368,200      人民币普通股          47,368,200
                                                                   深圳市振业(集团)股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
中国农业银行股份有限公司－易方达瑞惠灵活配置混合型发起式                                                    14,598,400
                                                                             14,598,400    人民币普通股
证券投资基金
中国农业银行股份有限公司－富国中证国有企业改革指数分级证                                                    12,310,882
                                                                             12,310,882    人民币普通股
券投资基金
陈丽芬                                                                         8,980,000   人民币普通股      8,980,000
聂智                                                                           7,093,776   人民币普通股      7,093,776
江安东                                                                         7,041,700   人民币普通股      7,041,700
中国银行股份有限公司－南方产业活力股票型证券投资基金                           6,600,000   人民币普通股      6,600,000
北京金望丰庆投资策划有限公司                                                   4,585,000   人民币普通股      4,585,000
                                                            深圳市人民政府国有资产监督管理委员会系深圳市远致投资有
上述股东关联关系或一致行动的说明                            限公司的实际控制人；未知其余股东间是否存在关联关系或是否
                                                            属于一致行动人。
                                                            公司自然人股东陈丽芬通过长江证券公司客户信用交易担保证
                                                            券账户持有公司 8,980,000 股；公司自然人股东聂智通过华泰证
                                                            券公司客户信用交易担保证券账户持有公司 7,093,776 股；公司
前 10 名普通股股东参与融资融券业务情况说明（如有）          自然人股东江安东通过民生证券公司客户信用交易担保证券账
                                                            户持有公司 7,041,700 股；公司非国有法人股东北京金望丰庆投
                                                            资策划有限公司通过长江证券公司客户信用交易担保证券账户
                                                            持有公司 3,755,000 股，通过普通证券账户持有公司 830,000 股。
         公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
         □ 是   √ 否
         公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。
         2、优先股股东总数及前 10 名优先股股东持股情况表
         □ 适用 √ 不适用
                                                              深圳市振业(集团)股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
                                           第三节 重要事项
一、报告期主要会计报表项目、财务指标发生变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
1、应收款项 2016 年 9 月 30 日期末数为 19,824,035.69 元，比年初数增加 33.06%，主要原因系本期应收投资性房地产免租
期租金增加所致。
2、预付款项 2016 年 9 月 30 日期末数为 311,495,262.87 元，比年初数增加 71.98%，主要原因系本期预缴税金增加所致。
3、其他应收款 2016 年 9 月 30 日期末数为 136,871,859.44 元，比年初数增加 52.22%，主要原因系本期支付地价保证金及新
增代垫款所致。
4、递延所得税资产 2016 年 9 月 30 日期末数为 317,140,754.26 元，比年初数增加 30.99%，主要原因系本期预收房款增加产
生可抵扣暂时性差异所致。
5、短期借款 2016 年 9 月 30 日期末数为 100,000,000.00 元，比年初数减少 50.00%，原因系本期还款所致。
6、预收款项 2016 年 9 月 30 日期末数为 3,095,413,566.28 元，比年初数增加 253.28%，主要原因系本期预收东莞松湖雅苑、
天津振业启春里、长沙振业城二期等项目房款所致。
7、应付职工薪酬 2016 年 9 月 30 日期末数为 11,338,355.48 元，比年初数减少 48.36%，主要原因系本期发放已计提的以前
年度奖励薪酬所致。
8、一年内到期的非流动负债 2016 年 9 月 30 日期末数为 110,680,000.00 元，比年初数减少 88.47%，主要原因系一年内到期
的长期借款减少所致。
9、预计负债 2016 年 9 月 30 日期末数为 0，比年初数减少 100%，主要原因系已执行原未决诉讼判决。
10、营业收入和营业成本 2016 年 1-9 月发生额分别为 1,145,705,667.59 元、672,064,512.63 元，分别比上年同期数减少 50.30%
和 54.68%，主要原因系本期结转面积减少所致。
11、营业税金及附加 2016 年 1-9 月发生额为 93,098,103.38 元，比上年同期数减少 47.52%，原因系随着收入减少本期计提的
各项税费减少，以及营业税改增值税所致。
12、投资收益 2016 年 1-9 月发生额为-11,819,897.93 元，比上年同期数减少 1446.88%，原因系本期确认的合营企业投资收益
减少所致。
13、营业外支出 2016 年 1-9 月发生额为 1,058,026.53 元，比上年同期数减少 79.73%，主要原因系上期滞纳金支出所致。
14、所得税费用 2016 年 1-9 月发生额为 43,984,549.09 元，比上年同期数减少 55.35%，主要原因系本期利润总额减少所致。
15、其他综合收益 2016 年 1-9 月发生额为-546,676.72 元，比上年同期数减少 686.35%，主要原因系可供出售金融资产公允
价值变动所致。
二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√ 适用 □ 不适用
报告期内重大诉讼、仲裁事项进展如下：
                         重要事项概述                               披露日期          临时报告披露网站查询索引
公司前期披露的新城花园合作建房纠纷，2011 年 6 月 20 日，雄丰
                                                                                  详情参见公司刊登于巨潮资讯网
集团（深圳）有限公司以龙城公司、雄丰公司为被告向深圳中院提 2003 年 06 月 14 日
                                                                                  2003-009 号公告
起涉案地块土地使用权确权诉讼事项。深圳市中级人民法院已于
                                                               深圳市振业(集团)股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
2012 年 7 月 23 日作出准许原告撤诉的裁定。报告期内仍未就分割、
拍卖、共同开发等可行性方案与农业银行、龙城公司清算组、雄丰
公司、深圳中院取得一致意见。
公司前期披露的金龙大厦（原“振兴大厦”）合作建房纠纷一案，广
                                                                                        详情参见公司刊登于巨潮资讯网
东省高级人民法院已于 2005 年 9 月 5 日作出终审判决。目前该案 2005 年 09 月 27 日
                                                                                        2005-027 号公告
仍在执行当中，报告期内无最新进展。
公司前期披露的向中国国际经济贸易仲裁委员会华南分会（现\"华
南国际经济贸易仲裁委员会\") 提出对公司长沙项目合作方 B&F&L
GROUP LIMITED （以下简称\"佰富利集团\"）仲裁请求一案。2013
年 8 月 16 日，华南国际经济贸易仲裁委员会就本案作出《裁决书》，
该裁决为终局裁决，自作出之日起生效。2015 年 4 月，公司向湖南
省长沙市中级人民法院申请强制执行。2015 年 8 月 24 日，公司收
到长沙市中级人民法院关于佰富利集团对《执行裁定书》不服申请                               详情参见公司刊登于巨潮资讯网
                                                                  2016 年 09 年 03 日
不予执行的《听证告知书》，我公司参加了湖南省长沙市中院举行                                      2016-034 号公告
的听证会，截至目前，公司未收到法院的相关裁定。2016 年 8 月，
公司收到湖南省长沙市开福区人民法院发来的《通知书》，该法院
委托有关中介机构对佰富利集团所持有的湖南振业房地产开发有
限公司 20%的股权进行评估、拍卖。8 月 29 日，本次拍卖委托机
构发布公告中止拍卖 20%股权。截至目前，公司未收到有关拍卖事
项的进展通知。
三、公司、股东、实际控制人、收购人、董事、监事、高级管理人员或其他关联方在报告期
内履行完毕及截至报告期末尚未履行完毕的承诺事项
√ 适用 □ 不适用
                                                                                                                     履行情
    承诺事由          承诺方                     承诺类型               承诺内容         承诺时间         承诺期限
                                                                                                                       况
                                 本公司在公司治理专项活动中向深圳证
                                 监局作出如下承诺：承诺取得大股东、实
                                 际控制人加强未公开信息管理的书面承
                      本公司     诺并向深圳证监局报备；承诺向深圳证监 公司治理 2007 年 10 月 31 日 长期有效 履行中
                                 局报备未公开信息知情人名单；承诺就治
                                 理非规范情况在年度报告\"公司治理结构
                                 \"中如实披露。
其他对公司中小                   深圳市国资委在本公司治理专项活动中
股东所作承诺                     作出如下承诺：承诺建立和完善已获取的
                                 上市公司未公开信息管理内控制度，督促
                                 相关信息知情人不利用我公司未公开信
                    深圳市国资
                                 息买卖我公司证券，不建议他人买卖我公 公司治理 2007 年 12 月 26 日 长期有效 履行中
                        委
                                 司证券，也不泄露我公司未公开信息，并
                                 及时、真实、准确、完整地提供知悉我公
                                 司未公开信息的知情人名单，由我公司报
                                 送深圳证监局、证券交易所备案。
                                                                   深圳市振业(集团)股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
承诺是否按时履
                    是
行
如承诺超期未履
行完毕的，应当详
细说明未完成履
                    不适用
行的具体原因及
下一步的工作计
划
四、对 2016 年度经营业绩的预计
预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明
□ 适用 √不适用
五、证券投资情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在证券投资。
六、持有其他上市公司股权情况的说明
√ 适用 □ 不适用
                         最初投资成 期初持股数 期初持股 期末持股 期末持股 期末账面 报告期损 会计核算
公司名称 证券代码                                                                                                  股份来源
                         本（元）      量（股）    比例     数量（股）    比例     值（元） 益（元）      科目
                                                                                                        可供出售 原始股+配
交通银行    601328           161,371     115,014 0.00015%     115,014 0.00015%        636,027    —
                                                                                                        金融资产 股
                                                                                                        可供出售
 鄂武商A    000501           768,000     287,668    0.05%     287,668      0.05% 5,531,856       —                原始股
                                                                                                        金融资产
     合计     —             929,371     402,682    —        402,682      —       6,167,883    —        —               —
七、衍生品投资情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在衍生品投资。
八、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表
√ 适用 □ 不适用
                                                                                                谈论的主要内容及提供的资
       接待时间              接待地点       接待方式 接待对象类型               接待对象
                                                                                                           料
 2016 年 08 月 12 日 董事会秘书办公室 实地调研              机构        华融证券                1、深圳市国资国企改革近况；
                                                         深圳市振业(集团)股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
                                                                                   2、公司土地储备情况；
                                                                                   3、湖南公司股权争议情况；
                                                                                   4、公司与地铁集团合作情况。
                                                                                   1、公司项目进展情况；
                                                                                   2、深圳市国资国企改革近况；
 2016 年 07 月 01 日                                        深圳、北京、湖南、天
                        董事会办公室   电话沟通   个人                             3、公司土地储备计划；
—2016 年 09 月 30 日                                       津等地投资者数十人
                                                                                   4、公司对行业走势的判断；
                                                                                   5、公司半年度报告情况。
                                                                                   1、公司经营管理及项目销售
                                                                                   情况；
                                                                                   2、公司市值管理情况；
                                                            登录深交所\"上市公司 3、深圳市国资国企改革近况；
 2016 年 07 月 01 日
                        董事会办公室     其他     个人      投资者关系互动平台\" 4、湖南公司股权争议情况；
—2016 年 09 月 30 日
                                                            的投资者近四十人次     5、公司董事会换届情况；
                                                                                   6、公司股东户数变化及主要
                                                                                   股东情况；
                                                                                   7、公司与地铁集团合作情况。
九、违规对外担保情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期无违规对外担保情况。
十、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。
                                                        深圳市振业(集团)股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
                                         第四节 财务报表
一、财务报表
1、合并资产负债表
编制单位：深圳市振业(集团)股份有限公司
                                           2016 年 09 月 30 日
                                                                                                      单位：元
                 项目                           期末余额                              期初余额
流动资产：
    货币资金                                               2,287,849,495.60                 1,778,702,659.81
    结算备付金
    拆出资金
    以公允价值计量且其变动计入当期
损益的金融资产
    衍生金融资产
    应收票据
    应收账款                                                 19,824,035.69                       14,898,715.88
    预付款项                                                311,495,262.87                   181,121,094.45
    应收保费
    应收分保账款
    应收分保合同准备金
    应收利息
    应收股利
    其他应收款                                              136,871,859.44                       89,918,950.88
    买入返售金融资产
    存货                                                   8,785,580,868.09                 8,406,020,914.07
    划分为持有待售的资产
    一年内到期的非流动资产
    其他流动资产
流动资产合计                                             11,541,621,521.69                 10,470,662,335.09
非流动资产：
    发放贷款及垫款
    可供出售金融资产                                             6,167,883.06                     6,896,785.36
                                     深圳市振业(集团)股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
    持有至到期投资
    长期应收款
    长期股权投资
    投资性房地产                       1,186,536,117.70                  1,064,834,662.27
    固定资产                               3,001,161.42                      3,374,464.80
    在建工程
    工程物资
    固定资产清理
    生产性生物资产
    油气资产
    无形资产
    开发支出
    商誉
    长期待摊费用                           2,782,812.45                      3,292,519.05
    递延所得税资产                      317,140,754.26                     242,111,047.20
    其他非流动资产                      900,392,883.00                    912,332,395.49
非流动资产合计                         2,416,021,611.89                  2,232,841,874.17
资产总计                              13,957,643,133.58                 12,703,504,209.26
流动负债：
    短期借款                            100,000,000.00                    200,000,000.00
    向中央银行借款
    吸收存款及同业存放
    拆入资金
    以公允价值计量且其变动计入当期
损益的金融负债
    衍生金融负债
    应付票据
    应付账款                            986,601,299.84                   1,279,728,712.08
    预收款项                           3,095,413,566.28                   876,202,270.24
    卖出回购金融资产款
    应付手续费及佣金
    应付职工薪酬                          11,338,355.48                    21,956,326.93
    应交税费                            784,067,847.37                    763,708,421.82
    应付利息                             47,305,251.33                     66,564,025.67
                             深圳市振业(集团)股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
    应付股利                       2,286,473.83                      2,287,740.43
    其他应付款                    94,511,312.35                    87,760,574.13
    应付分保账款
    保险合同准备金
    代理买卖证券款
    代理承销证券款
    划分为持有待售的负债
    一年内到期的非流动负债      110,680,000.00                    960,180,000.00
    其他流动负债
流动负债合计                   5,232,204,106.48                  4,258,388,071.30
非流动负债：
    长期借款                   2,769,201,453.58                  2,446,921,516.06
    应付债券                   1,497,368,520.82                  1,495,952,730.81
      其