证券代码：001212 证券简称：中旗新材 公告编号：2024-025转债代码：127081 债券简称：中旗转债
广东中旗新材料股份有限公司关于公司2024年续聘会计师事务所的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
广东中旗新材料股份有限公司（以下简称“公司”）于2024年4月18日召开的第二届董事会第十八次会议审议通过《关于公司2024年续聘会计师事务所的议案》，公司拟续聘立信会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“立信”）为公司2024年度审计机构，聘用期一年。本议案尚需提交公司股东大会审议。现将相关事宜说明如下：
一、续聘会计师事务所的基本情况
（一）机构信息
1.基本信息
名称：立信会计师事务所（特殊普通合伙）
成立日期：2011年01月24日
组织形式：特殊普通合伙企业
注册地址：上海市黄浦区南京东路61号四楼
首席合伙人：朱建弟
截至2023年末，立信拥有合伙人278名、注册会计师2,533名、从业人员总数10,730名，签署过证券服务业务审计报告的注册会计师693名。
立信2023年度业务收入（未经审计）46.14亿元，其中审计业务收入34.08亿元，证券业务收入15.16亿元，上市公司审计收费8.17亿元，挂牌公司审计收费0.8亿元。
2023年度上市公司审计客户共671家，涉及的主要行业包括制造业、信息传输、软件和信息技术服务业、批发和零售业、房地产业、建筑业等，非金属矿
物制品业上市公司审计客户8家。
2.投资者保护能力
截至2023年末，立信已提取职业风险基金1.61亿元，购买的职业保险累计赔偿限额为12.50亿元，相关职业保险能够覆盖因审计失败导致的民事赔偿责任。
近三年在执业行为相关民事诉讼中承担民事责任的情况：
| 起诉（仲裁）人 | 被诉（被仲裁）人 | 诉讼（仲裁）事件 | 诉讼（仲裁）金额 | 诉讼（仲裁）结果 |
| 投资者 | 金亚科技、周旭辉、立信 | 2014年报 | 尚余1,000多万，在诉讼过程中 | 连带责任，立信投保的职业保险足以覆盖赔偿金额，目前生效判决均已履行 |
| 投资者 | 保千里、东北证券、银信评估、立信等 | 2015年重组、2015年报、2016年报 | 80万元 | 一审判决立信对保千里在2016年12月30日至2017年12月14日期间因证券虚假陈述行为对投资者所负债务的15%承担补充赔偿责任，立信投保的职业保险12.5亿元足以覆盖赔偿金额 |
3.独立性和诚信记录
立信会计师事务所（特殊普通合伙）不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要求的情形。
立信近三年因执业行为受到刑事处罚0次、行政处罚1次、监督管理措施29次、自律监管措施无和纪律处分0次，涉及从业人员75名。
（二）项目信息
1.基本信息
| 项目 | 姓名 | 注册会计师执业时间 | 开始从事上市公司审计时间 | 开始在立信执业时间 | 开始为本公司提供审计服务时间 |
| 项目合伙人 | 祁涛 | 22 | 2002 | 2012 | 2023 |
| 签字注册会计师 | 周睿林 | 3 | 2018 | 2021 | 2024 |
| 质量控制复核人 | 甘声锦 | 25 | 1998 | 2018 | 2023 |
上述人员均无兼职。
（1）项目合伙人（祁涛）近三年从业情况:
| 时间 | 上市公司名称 | 职务 |
| 2023年 | 广东中旗新材料股份有限公司 | 项目合伙人 |
| 2023年 | 广州海鸥住宅工业股份有限公司 | 项目合伙人 |
| 2023年 | 深圳市世宗自动化设备有限公司 | 项目合伙人 |
| 2023年 | 南昌矿机集团股份有限公司 | 项目合伙人 |
| 2020年-2023年 | 深圳市深粮控股股份有限公司 | 项目合伙人 |
| 2022年-2023年 | 广东乐心医疗电子股份有限公司 | 项目合伙人 |
| 2022年-2023年 | 华鹏飞股份有限公司 | 项目合伙人 |
| 2022年-2023年 | 矩阵纵横设计股份有限公司 | 项目合伙人 |
| 2020年-2022年 | 深圳市农产品集团股份有限公司 | 项目合伙人 |
| 2022年 | 湖北鼎龙控股股份有限公司 | 项目合伙人 |
| 2022年 | 深圳市捷顺科技实业股份有限公司 | 项目合伙人 |
| 2021年 | 湖北和远气体股份有限公司 | 项目合伙人 |
| 2021年 | 广东聚石化学股份有限公司 | 项目合伙人 |
| 2021年 | 深圳信测标准技术服务股份有限公司 | 项目合伙人 |
| 2021年 | 江西志特新材料股份有限公司 | 项目合伙人 |
（2）签字注册会计师（周睿林）近三年从业情况
项目拟签字注册会计师周睿林一直专注于IPO审计、民营企业年报审计及IPO尽调等专项审计业务，此为其首次担任上市公司的签字注册会计师项目。
（3）质量控制复核人（甘声锦）近三年从业情况
| 时间 | 上市公司名称 | 职务 |
| 2023年 | 东华工程科技股份有限公司 | 质量控制复核人 |
| 2021年 | 武汉锐科光纤激光技术股份有限公司 | 质量控制复核人 |
| 2021年 | 港中旅华贸国际物流股份有限公司 | 质量控制复核人 |
2.诚信记录
项目合伙人、签字注册会计师和质量控制复核人近三年无刑事处罚、行政处罚、行政监管措施和自律监管措施以及纪律处分的记录。
3.独立性
项目合伙人、签字注册会计师和质量控制复核人不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要求的情形。
4.审计收费
基于立信专业服务所承担的责任和需投入专业技术的程度，综合考虑参与工作员工的经验和级别相应的收费率以及投入的工作时间等因素定价。2024年度
的审计费用，公司将按照市场公允合理的定价原则与立信协商确定。
二、续聘会计事务所履行的程序
（一）审计委员会履职情况
本公司董事会审计委员会已对立信的专业胜任能力、投资者保护能力、独立性、诚信状况、过往审计工作情况及其执业质量等进行了充分了解和审查，认为立信在对公司2023年度财务报告进行审计的过程中，严格遵照中国注册会计师审计准则的规定，履行了必要的审计程序，收集了适当、充分的审计证据，审计结论符合公司的实际情况，同意续聘立信为公司2024年度财务报告和内部控制审计机构，并将该事项提交董事会审议。公司续聘立信的计划不存在损害公司、全体股东特别是中小股东的合法权益。
（二）董事会对议案审议和表决情况
公司于2024年4月18日召开的第二届董事会第十八次会议审议通过了《关于公司2024年续聘会计师事务所的议案》，同意续聘立信为公司2024年度财务审计和内部控制审计机构。
（三）生效日期
本事项经董事会审议通过后，尚需提交公司2023年年度股东大会审议，并自公司股东大会审议通过之日起生效。
三、备查文件
1．第二届董事会第十八次会议决议；
2. 第二届董事会审计委员会第十次会议决议；
3. 拟聘任会计师事务所基本情况的说明。
特此公告。
广东中旗新材料股份有限公司董事会
2024年4月19日