云鼎科技股份有限公司关于续聘会计师事务所的公告
云鼎科技股份有限公司(“公司”)于2024年4月17日召开第十一届董事会第十二次会议,审议通过了《关于续聘公司2024年度财务审计机构和内部控制审计机构的议案》,拟续聘中审亚太会计师事务所(特殊普通合伙)(“中审亚太”)为公司2024年度财务审计机构和内部控制审计机构。现将具体情况公告如下:
一、拟续聘会计师事务所的基本情况
(一)机构信息
1.基本信息
机构名称:中审亚太会计师事务所(特殊普通合伙)
成立日期:2013年1月18日
机构性质:特殊普通合伙企业
注册地址:北京市海淀区复兴路47号天行健商务大厦20层2206
首席合伙人:王增明
人员信息:截至2023年12月31日,中审亚太拥有合伙人76人,注册会计师427人,其中签署过证券服务业务审计报告的注册会计师157人。
业务信息:中审亚太经审计的最近一个会计年度(2022年度)的收入总额71,385.74万元,其中审计业务收入53,315.48万元,证券业务收入24,225.19万元。2022年度上市公司审计客户41家,主要行业包括制造业,农、林、牧、渔业,批发和零售业,信息传输、软件和信息技术服务业、房地产业等,其中与公司同行业审计客户2家。
2.投资者保护能力:中审亚太已购买职业保险和计提职业风险基金,截至2022年末,职业风险基金7,260.68万元,职业责任保险累计赔偿限额40,000万元,职业风险基金计提和职业保险购买符合相关规定。近三年无已审结的与执业行为相关的需承担民事责任的诉讼。
3.诚信记录:中审亚太近三年(最近三个完整自然年度及当年)因执业行为受到刑事处罚0次、行政处罚1次、监督管理措施7次,自律监管措施2次和纪律处分0次。中审亚太16名从业人员近三年(最近三个完整自然年度及当年)因执业行为受到刑事处罚0次、行政处罚1次、监督管理措施7次和自律监管措施2次。
(二)项目信息
1.基本信息
项目合伙人:杜光远,1999年9月成为注册会计师,2020年开始从事上市公司审计业务,2019年7月开始在中审亚太执业,2022年开始为公司提供审计服务;近三年签署上市公司审计报告情况:3家次。
签字注册会计师:赵洪星,2021年9月成为注册会计师,2022年开始从事上市公司审计业务,2021年开始在中审亚太执业,2022年开始为公司提供审计业务;近三年签署上市公司审计报告情况:0家次。
项目质量控制复核人:董孟渊,2004年6月成为注册会计师,2012年开始从事上市公司审计,2020年12月开始在中审亚太执业,2020年12月开始从事复核工作,近三年复核上市公司审计报告3家。
2.诚信记录:项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核人近三年未因执业行为受到刑事处罚、行政处罚、监督管理措施、自律监管措施和纪律处分。
3.独立性:中审亚太及项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核人不存在可能影响独立性的情形,在执行本项目审计工作时能够保持独立性。
4.审计收费:双方根据公司的业务规模、所处行业和会计处理复杂程度等多方面因素协商确定,公司2024年度审计费用总额为80.00万元,其中年度财务审计费用55.00万元,内部控制审计费用25.00万元。公司2024年度审计费用较上期未发生变化。
二、拟续聘会计师事务所履行的程序
(一)审计委员会审议情况
公司董事会审计委员会已对中审亚太从业资质、专业能力及独立性等方面进行了认真审查,认为其在执业过程中坚持独立审计原则,客观、公正、公允地反映公司财务状况、经营成果,切实履行了审计机构应尽的职责,具备足够的独立性、专业胜任能力、投资者保护能力,同意向董事会提议续聘中审亚太为公司2024年度财务审计机构和内部控制审计机构。
(二)董事会对议案审议和表决情况
公司第十一届董事会第十二次会议以11票同意、0票反对、0票弃权的表决结果,审议通过了《关于续聘公司2024年度财务审计机构和内部控制审计机构的议案》,同意续聘中审亚太为公司2024年度财务审计机构和内部控制审计机构。
(三)生效日期
本次续聘会计师事务所事项尚需提交公司2023年年度股东大会审议,自公司2023年年度股东大会审议通过之日起生效。
三、备查文件
(一)公司第十一届董事会第十二次会议决议;
(二)公司第十一届董事会审计委员会2024年第二次会议决议;
(三)中审亚太会计师事务所(特殊普通合伙)基本情况的说明。
特此公告。
云鼎科技股份有限公司董事会
2024年4月17日