申万宏源证券承销保荐有限责任公司关于北京三元基因药业股份有限公司2023年度募集资金存放与
实际使用情况的专项核查报告申万宏源证券承销保荐有限责任公司（以下简称“申万宏源承销保荐”或“保荐机构”）作为北京三元基因药业股份有限公司（以下简称“三元基因”或“公司”）向不特定合格投资者公开发行股票并在精选层挂牌的保荐机构，根据《北京证券交易所股票上市规则》有关规定，对公司2023年度募集资金存放与实际使用情况进行了核查并出具报告。具体如下：
一、募集资金的存放、使用及专户余额情况
（一）募集资金的基本情况
2020年12月向不特定合格投资者公开发行股票并在精选层挂牌募集资金的基本情况
根据中国证券监督管理委员会《关于核准北京三元基因药业股份有限公司向不特定合格投资者公开发行股票的批复》（证监许可[2020]3321号）核准，公司向不特定合格投资者公开发行了人民币普通股1,131万股，发行价格为25.00元/股，募集资金总额为人民币282,750,000.00元，扣除各项发行费用人民币22,717,500.00元，募集资金净额为人民币260,032,500.00元。
本次募集资金到账时间为2020年12月30日，本次募集资金到位情况已经中审华会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并出具CAC证验字[2020]0250号《验资报告》。
（二）2023年度募集资金使用和结余情况
为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，公司依照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《北京证券交易所向不特定合格投资者公开发行股票注册管理办法》、《北京证券交易所上市公司持续监管办法（试行）》等法律法规和公司章程，结合公司实际情况，制定了《募集资金管理制度》。
截至2023年12月31日，募集资金使用及结余情况如下：
单位：人民币元
项目金额募集资金总额282,750,000.00减：发行费用22,717,500.00募集资金净额260,032,500.00
其中：2023年累计金额减：累计使用募集资金金额59,669,837.85179,040,003.03加：利息收入扣除银行手续费净额1,267,798.625,768,900.39截至2023年12月31日募集资金账户余额86,761,397.36
二、募集资金存放和管理情况
根据《募集资金管理制度》，公司对募集资金采取专户存储，并于2021年1月5日与申万宏源证券承销保荐有限责任公司、中国工商银行股份有限公司北京大兴支行签署了《募集资金三方监管协议》，对募集资金的使用实行严格的审批手续，以保证专款专用，在使用、监管和责任追究等各方面，严格遵守管理制度，切实保护公司和股东的合法权益。截至2023年12月31日，募集资金专户余额如下：
单位：人民币元
开户名称
募集资金存储
银行名称
银行账号期末余额
存储方
式北京三元基因药业股份有限
公司
中国工商银行股份有限公司北京大兴支行
020001141920011076086,761,397.36
活期存
款合计86,761,397.36
三、募集资金投资项目的资金使用情况
本年度募集资金实际使用情况详见附表一：2023年度公开发行募集资金使用情况对照表。
四、公开发行募集资金置换的情况
公司第二届董事会第十二次会议、第二届监事会第十二次会议，审议通过《关于使用募集资金置换预先投入募投项目的自筹资金的议案》，同意公司使用募集资金置换预先投入募投项目的自筹资金，置换金额共计6,584,641.16元。中审
华会计师事务所（特殊普通合伙）出具了CAC证专字[2021]0143号《关于北京三元基因药业股份有限公司使用募集资金置换预先投入募投项目的自筹资金的鉴证报告》。公司独立董事对该事项发表了同意的独立意见；保荐机构对该事项发表了无异议的核查意见。
五、变更募集资金用途的资金使用情况
报告期内，公司不存在变更募集资金用途的资金使用情况。
六、募集资金使用及披露中存在的问题
公司不存在未及时、真实、准确、完整披露募集资金使用的情况。募集资金的存放、使用、管理及披露不存在违法、违规之情形。
七、会计师对募集资金使用情况的专项鉴证意见
中审华会计师事务所（特殊普通合伙）认为：公司2023年度募集资金存放与实际使用情况符合《北京证券交易所股票上市规则（试行）》有关规定，对募集资金进行了专户存储和专项使用，不存在变相改变募集资金用途和重大损害股东利益的情况，不存在违规使用募集资金的情形。
八、结论性意见
经核查，保荐机构认为：三元基因2023年度募集资金存放与实际使用情况符合《北京证券交易所股票上市规则（试行）》有关规定，对募集资金进行了专户存储和专项使用，不存在变相改变募集资金用途和重大损害股东利益的情况，不存在违规使用募集资金的情形。
（以下无正文）
附表1：
募集资金使用情况对照表
单位：元募集资金净额260,032,500.00本报告期投入募集资金总额59,669,837.85变更用途的募集资金总额0
已累计投入募集资金总额179,040,003.03变更用途的募集资金总额比例
0%
募集资金用途
是否已变更项目，含部分变
更
调整后投资总额（1）
本报告期投入金
额
截至期末累计投入
金额（2）
截至期末投入
进度（%）
(3)＝(2)/(1)
项目达到预定可使用状态日期
是否达到预计效益
项目可行性是否发生重大变
化重组人干扰素α1b雾化吸入治疗小儿RSV肺炎临床试验
否62,020,000.001,813,549.8362,020,000.00100%
2023年12月
31日
不适用否重组人干扰素α1b防治新型冠状病毒肺炎临床试验
否51,980,000.0023,439,817.5944,078,876.7684.80%
2024年12月
31日
不适用否新型PEG集成干扰素突变体
否45,210,000.0012,472,560.2616,844,936.6037.26%
2024年12月
31日
不适用否
注射液伴随基因检测治疗乙肝临床试验γδT细胞的肿瘤免疫细胞治疗临床研究
否40,790,000.001,454,651.602,397,815.855.88%
2025年12月
31日
不适用否营销网络和信息化建设项目
否50,000,000.0016,790,884.7550,000,000.00100%不适用否补充流动资金否10,032,500.003,698,373.823,698,373.8236.86%不适用不适用
合计-260,032,500.0059,669,837.85179,040,003.03----募投项目的实际进度是否落后于公开披露的计划进度项目，如存在，请说明应对措施、投资计划是否需要调
整（分具体募集资金用途）
2024年4月11日召开的第三届董事会第十六次会议、第三届监事会第十六次会议，审议通过《关于部分募集资金投资项目延期的议案》，为保证募投项目的成果更好地满足公司发展规划要求，公司充分考虑募集资金实际使用情况、募投项目实施现状，在募集资金投资用途及投资规模不发生变更的情况下，将“重组人干扰素α1b防治新型冠状病毒肺炎临床试验”预计达到可使用状态的时间延长至2024年12月31日。具体内容详见公司于2024年4月15日在北京证券交易所信息披露平台（http://www.bse.cn）披露的《关于部分募集资金投资项目延期的公告》（公告编号：2024-045）。可行性发生重大变化的情况说明不适用募集资金用途变更的（分具体募集资金用途）
情况说明
不适用
募集资金置换自筹资金情况说明
公司第二届董事会第十二次会议、第二届监事会第十二次会议，审议通过《关于使用募集资金置换预先投入募投项目的自筹资金的议案》，同意公司使用募集资金置换预先投入募投项目的自筹资金，置换金额共计6,584,641.16元。中审华会计师事务所（特殊普通合伙）出具了CAC证专字[2021]0143号《关于北京三元基因药业股份有限公司使用募集资金置换预先投入募投项目的自筹资金的鉴证报告》。公司独立董事对该事项发表了同意的独立意见；保荐机构对该事项发表了无异议的核查意见。使用闲置募集资金暂时补充流动资金情况说明
不适用
使用闲置募集资金购买相关理财产品情况说明不适用
超募资金投向不适用用超募资金永久补充流动资金或归还银行借款情况说明
不适用募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况无
其他情况
鉴于本次公开发行股票实际募集资金净额低于原拟投入募投项目的募集资金金额，公司对本次募集
资金金额进行调整。公司募集资金主要用于四个研发项目、营销网络和信息化建设项目和补充流动
资金，总金额350,000,000.00元。本次公开发行募集资金净额为人民币260,032,500.00元，低于
募投项目拟投资总额，公司根据实际募集资金净额并结合各募投项目情况对募投项目拟投入募集资
金净额进行调整，变更后投资金额变更为260,032,500.00元，其中将补充流动资金项目的募集资
金投资金额从100,000,000.00元调整为10,032,500.00元。具体情况请见《关于调整募集资金投
资项目拟投入募集资金金额的公告》。