华泰联合证券有限责任公司关于甬金科技集团股份有限公司2023年度募集资金存放和使用情况专项核查报告华泰联合证券有限责任公司（以下简称“华泰联合证券”或“保荐机构”）作为甬金科技集团股份有限公司（以下简称“甬金股份”、“公司”或“发行人”）的持续督导保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等法律法规的规定，对甬金股份在2023年度募集资金存放与使用情况进行了核查，核查情况如下：
一、募集资金的基本情况
（一）首次公开发行股票
经中国证券监督管理委员会证监许可〔2019〕2230号文核准，并经上海证券交易所同意，公司由主承销商华西证券股份有限公司采用向社会公开发行方式，向社会公众公开发行人民币普通股（A股）股票5,767万股，发行价为每股人民币22.52元，共计募集资金129,872.84万元，坐扣承销保荐费用9,480.72万元后的募集资金为120,392.12万元，已由主承销商华西证券股份有限公司于2019年12月17日汇入公司募集资金监管账户。另减除上网发行费、招股说明书印刷费、申报会计师费、律师费等与发行权益性证券直接相关的发行费用2,881.12万元后，公司本次募集资金净额为117,511.00万元。上述募集资金到位情况业经天健会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并由其出具《验资报告》（天健验〔2019〕455号）。
（二）公开发行可转换债券
经中国证券监督管理委员会《关于核准浙江甬金金属科技股份有限公司公开发行可转换公司债券的批复》（证监许可〔2021〕3286号）核准，并经上海证券交易所同意，公司由主承销商华泰联合证券有限责任公司采用向原股东优先配售方式，原股东优先配售后余额（含原股东放弃优先配售部分）通过上海证券交易
所交易系统网上向社会公众投资者发行的方式，公开发行可转换公司债券1,000.00万张，每张面值为人民币100.00元，共计募集资金总额100,000.00万元，坐扣承销及保荐费用558.00万元（不含税）后的募集资金金额为99,442.00万元，已由主承销商华泰联合证券有限责任公司于2021年12月17日汇入公司募集资金监管账户。另减除律师费、审计验资费、资信评级费、发行手续费及信息披露费等与发行可转换公司债券直接相关的外部费用250.55万元（不含税）后，公司本次募集资金净额为99,191.45万元。上述募集资金到位情况业经天健会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并由其出具《验资报告》（天健验〔2021〕755号）。
（三）向特定对象发行股票
经中国证券监督管理委员会《关于核准浙江甬金金属科技股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可〔2023〕269号）核准，并经上海证券交易所同意，公司由主承销商华泰联合证券有限责任公司采用代销方式，向特定对象发行股份人民币普通股（A股）股票4,441.15万股，发行价为每股人民币27.02元，共计募集资金120,000.00万元，坐扣承销费用900.00万元后的募集资金为119,100.00万元，已由主承销商华泰联合证券有限责任公司于2023年3月29日汇入公司募集资金监管账户。另减除保荐费用、上网发行费、招股说明书印刷费、申报会计师费、律师费等与发行权益性证券直接相关的发行费用292.87万元后，公司本次募集资金净额为118,807.13万元。上述募集资金到位情况业经天健会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并由其出具《验资报告》（天健验〔2023〕109号）。
二、募集资金管理情况
（一）募集资金管理基本情况
为了规范公司募集资金的管理和使用，保护投资者权益，公司根据《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等相关规定，并结合公司实际情况，制定了《募集资金管理制度》，并经公司2021年第一次临时股东大会股东大会审议通过。
1、首次公开发行股票
根据前述监管机构的规定以及《募集资金管理制度》的要求，公司以及子公
司江苏甬金金属科技有限公司（以下简称“江苏甬金”）分别在中国建设银行股份有限公司兰溪支行、中国工商银行股份有限公司兰溪支行、江苏银行股份有限公司南通通州支行设立了首发募集资金专用账户。公司以及子公司江苏甬金于2021年7月和华泰联合证券分别与上述银行签订了《募集资金专户存储三方监管协议》《募集资金专户存储四方监管协议》。2022年5月，公司将首发募投项目结余资金22,000.00万元用于全资子公司甘肃甬金金属科技有限公司（以下简称“甘肃甬金”）建设“年加工22万吨精密不锈钢板带项目（一期）”，公司在中国建设银行股份有限公司嘉峪关分行设立了募集资金专用账户，公司以及子公司甘肃甬金于2022年6月和华泰联合证券与上述银行签订了《募集资金专户存储四方监管协议》。
2、公开发行可转换债券
公司分别在工商银行兰溪支行、建设银行兰溪支行、招商银行金华分行、中信银行金华分行设立了可转换公司债券募集资金专用账户。公司于2021年12月和华泰联合证券分别与上述银行签订了《募集资金专户存储三方监管协议》。
3、向特定对象发行股票
公司以及子公司甘肃甬金、广东甬金金属科技有限公司（以下简称“广东甬金”）分别在宁波银行金华兰溪支行、工商银行兰溪支行、招商银行金华分行、建设银行嘉峪关分行、建设银行阳江分行设立了向特定对象发行股票募集资金专用账户。公司以及子公司甘肃甬金、广东甬金于2023年3月和华泰联合证券分别与上述银行签订了《募集资金专户存储三方监管协议》《募集资金专户存储四方监管协议》。
根据《募集资金管理制度》的规定，公司对募集资金采用专户存储制度，并严格履行使用审批手续，以便对募集资金的管理和使用进行监督，保证专款专用。同时根据《募集资金专户存储三方监管协议》《募集资金专户存储四方监管协议》的规定，公司（或子公司）一次或12个月内累计从募集资金专户中支取的金额超过5,000万元且达到发行募集资金总额扣除发行费用后的净额的20%的，专户存储银行应及时通知保荐机构华泰联合证券，同时经公司授权华泰联合证券指定的保荐代表人邹晓东、朱怡、高出重可以根据需要随时到专户银行查询、复印公司专户的资料；专户银行应及时、准确、完整地向其提供所需的有关专户的资料。截止本报告出具日，各份《募集资金专户存储三方监管协议》《募集资金专户存
储四方监管协议》履行状况良好。
（二）募集资金专户存储情况
1、首次公开发行股票
截至2023年12月31日，公司所有首次公开发行股票募集资金专户均已销户，募集资金存放情况如下：
单位：人民币元
| 户名 | 开户银行 | 银行账号 | 募集资金余额 | 备 注 |
| 浙江甬金金属科技股份有限公司[注] | 中国工商银行股份有限公司兰溪支行 | 1208050029200421260 | - | 2023.2.10销户 |
| 甘肃甬金金属科技有限公司 | 中国建设银行股份有限公司嘉峪关分行 | 62050160010109888999 | - | 2023.3.31销户 |
| 合 计 | - | / | ||
[注]2023年8月，公司名称由浙江甬金金属科技股份有限公司变更为甬金科技集团股份有限公司，变更之前，公司募集资金账户名称为浙江甬金金属科技股份有限公司，变更之后，公司募集资金账户名称为甬金科技集团股份有限公司，下同。
2、公开发行可转换债券
截至2023年12月31日，公司所有公开发行可转换债券募集资金专户均已销户，募集资金存放情况如下：
单位：人民币元
| 户名 | 开户银行 | 银行账号 | 募集资金余额 | 备 注 |
| 浙江甬金金属科技股份有限公司 | 中国建设银行股份有限公司兰溪支行[注] | 33050167612700001359 | - | 2023.07.05销户 |
| 甬金科技集团股份有限公司 | 中信银行股份有限公司金华分行 | 8110801013402318781 | - | 2023.12.27销户 |
| 合 计 | - | / | ||
[注]公司发行可转换公司债券募投项目“年加工19.5万吨超薄精密不锈钢板带项目”于2023年12月结项，公司分别于2023年7月、12月办理完毕了募集资金专户的销户手续。
3、向特定对象发行股票
截至2023年12月31日，公司共有4个向特定对象发行股票募集资金专户，募集资金存放情况如下：
单位：人民币元
| 户名 | 开户银行 | 银行账号 | 募集资金余额 | 备 注 |
| 甬金科技集团股份有限公司 | 宁波银行股份有限公司金华兰溪支行 | 79060122000133268 | 432,128.92 | / |
| 中国工商银行股份有限公司兰溪支行 | 1208050029200431689 | 697,429.12 | / | |
| 招商银行股份有限公司金华分行 | 571905192910202 | 945,483.85 | / | |
| 甘肃甬金金属科技有限公司 | 中国建设银行股份有限公司嘉峪关分行 | 62050160010109999888 | 432,802.06 | / |
| 广东甬金金属科技有限公司 | 中国建设银行股份有限公司阳江分行 | 44050111078200000191 | - | 2023.12.26销户 |
| 合计 | 2,507,843.95- | / | ||
三、2023年度募集资金使用情况及结余情况
（一）首发募集资金使用及结余情况
截至2023年12月31日，首发募集资金使用及结余情况如下：
单位：人民币万元
| 项 目 | 序号 | 金 额 | |
| 募集资金净额 | A | 117,511.00 | |
| 截至期初累计发生额 | 项目投入 | B1 | 105,514.01 |
| 募集资金永久补充流动资金 | B2 | 12,276.32 | |
| 募集资金暂时补充流动资金的余额 | B3 | 1,700.00 | |
| 募集资金用于现金管理的余额 | B4 | 0.00 | |
| 利息及现金管理收益扣除手续费后净额 | B5 | 1,990.58 | |
| 本期发生额 | 项目投入 | C1 | 1,711.04 |
| 募集资金永久补充流动资金[注1] | C2 | 0.50 | |
| 募集资金暂时补充流动资金 | C3 | 0.00 | |
| 项 目 | 序号 | 金 额 | |
| 收回募集资金暂时补充流动资金[注2] | C4 | 1,700.00 | |
| 本期用于现金管理的募集资金 | C5 | 0.00 | |
| 赎回本期用于现金管理的募集资金 | C6 | 0.00 | |
| 利息及现金管理收益扣除手续费后净额 | C7 | 0.29 | |
| 截至期末累计发生额 | 项目投入 | D1=B1+C1 | 107,225.05 |
| 募集资金永久补充流动资金 | D2=B2+C2 | 12,276.82 | |
| 募集资金暂时补充流动资金的余额 | D3=B3+C3-C4 | 0.00 | |
| 募集资金用于现金管理的余额 | D4=B4+C5-C6 | 0.00 | |
| 利息及现金管理收益扣除手续费后净额 | D5=B5+C7 | 1,990.87 | |
| 应结余募集资金 | E=A-D1-D2-D3-D4+D5 | 0.00 | |
| 实际结余募集资金 | F | 0.00 | |
| 差异 | G=E-F | 0.00 | |
[注1]截至2023年12月31日，公司首发募集资金专用账户均已销户，公司将首发募集资金结余资金0.50万元永久补充流动资金
[注2]2022年4月，经公司第五届董事会第十七次会议决议批准，同意公司使用人民币
1.00亿元闲置募集资金临时补充流动资金，使用期限为自董事会决议通过之日起不超过12个月，到期需归还至相应募集资金专户。截至2023年12月31日，公司已将用于暂时补充流动资金的闲置募集资金悉数归还至募集资金专用账户。
（二）可转换公司债券募集资金使用及结余情况
截至2023年12月31日，可转换公司债券募集资金使用及结余情况如下：
单位：人民币万元
| 项 目 | 序号 | 金 额 | |
| 募集资金净额 | A | 99,191.45 | |
| 截至期初累计发生额 | 项目投入 | B1 | 58,948.40 |
| 项目投入补充流动资金 | B2 | 29,213.53 | |
| 募集资金暂时补充流动资金的余额 | B3 | 11,258.00 | |
| 募集资金用于现金管理的余额 | B4 | 0.00 | |
| 项 目 | 序号 | 金 额 | |
| 利息及现金管理收益扣除手续费后净额 | B5 | 452.82 | |
| 本期发生额 | 项目投入[注1] | C1 | 6,688.05 |
| 项目投入补充流动资金 | C2 | 0.00 | |
| 募集资金暂时补充流动资金[注2] | C3 | 1,800.00 | |
| 收回募集资金暂时补充流动资金 | C4 | 13,058.00 | |
| 募集资金永久补充流动资金[注3] | C5 | 4,797.73 | |
| 本期用于现金管理的募集资金 | C6 | 0.00 | |
| 赎回本期用于现金管理的募集资金 | C7 | 0.00 | |
| 利息及现金管理收益扣除手续费后净额 | C8 | 3.44 | |
| 截至期末累计发生额 | 项目投入 | D1=B1+C1 | 65,636.45 |
| 项目投入补充流动资金 | D2=B2+C2 | 29,213.53 | |
| 募集资金暂时补充流动资金的余额 | D3=B3+C3-C4 | 0.00 | |
| 募集资金永久补充流动资金[注3] | D4=C5 | 4,797.73 | |
| 募集资金用于现金管理的余额 | D5=B4+C6-C7 | 0.00 | |
| 利息及现金管理收益扣除手续费后净额 | D6=B5+C8 | 456.26 | |
| 应结余募集资金 | E=A-D1-D2-D3-D4-D5+D6 | 0.00 | |
| 实际结余募集资金 | F | 0.00 | |
| 差异 | G=E-F | 0.00 | |
[注1]本期项目投入包括公司本期先以银行承兑汇票支付再等额置换的部分[注2]经2022年12月公司第五届董事会第三十次会议决议批准，同意公司使用1.20亿元的闲置可转换公司债券募集资金临时补充流动资金，使用期限为自董事会通过之日起不超过12个月。截至2023年12月31日，公司已将用于暂时补充流动资金的闲置募集资金悉数归还至募集资金专用账户。[注3]根据《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作（2023年12月修订）》以及公司《募集资金管理办法》等相关规定，鉴于公司公开发行可转换公司债券募投项目已建设完成并结项，公司将结余募集资金4,797.73万元（含现金管理和利息净收益456.26万元）用于永久性补充流动资金。
（三）向特定对象发行股票募集资金使用及结余情况
截至2023年12月31日，向特定对象发行股票募集资金使用及结余情况如下：
单位：人民币万元
| 项 目 | 序号 | 金 额 | |
| 募集资金净额 | A | 118,807.13 | |
| 截至期初累计发生额 | 项目投入 | B1 | 0.00 |
| 项目投入补充流动资金 | B2 | 0.00 | |
| 募集资金暂时补充流动资金的余额 | B3 | 0.00 | |
| 募集资金用于现金管理的余额 | B4 | 0.00 | |
| 利息及现金管理收益扣除手续费后净额 | B5 | 0.00 | |
| 本期发生额 | 项目投入[注1] | C1 | 38,557.61 |
| 项目投入补充流动资金[注2] | C2 | 33,800.00 | |
| 募集资金暂时补充流动资金[注3] | C3 | 55,000.00 | |
| 收回募集资金暂时补充流动资金 | C4 | 10,400.00 | |
| 本期用于现金管理的募集资金[注4] | C5 | 57,000.00 | |
| 赎回本期用于现金管理的募集资金 | C6 | 55,000.00 | |
| 利息及现金管理收益扣除手续费后净额 | C7 | 391.26 | |
| 截至期末累计发生额 | 项目投入 | D1=B1+C1 | 38,557.61 |
| 项目投入补充流动资金 | D2=B2+C2 | 33,800.00 | |
| 募集资金暂时补充流动资金的余额 | D3=B3+C3-C4 | 44,600.00 | |
| 募集资金用于现金管理的余额 | D4=B4+C5-C6 | 2,000.00 | |
| 利息及现金管理收益扣除手续费后净额 | D5=B5+C7 | 391.26 | |
| 应结余募集资金 | E=A-D1-D2-D3-D4+D5 | 240.78 | |
| 实际结余募集资金 | F | 250.78 | |
| 项 目 | 序号 | 金 额 |
| 差异[注5] | G=E-F | -10.00 |
[注1]其中包括经公司第五届董事会第三十六次会议审批，本期公司以募集资金置换预先投入的自筹资金26,857.87万元
[注2]本期公司根据募投项目安排使用募集资金33,800.00万元用于补充流动资金
[注3]经公司2023年4月第五届董事会第三十六次会议审议批准，同意公司使用5.00亿元向特定对象发行股票闲置募集资金临时补充流动资金，使用期限为自董事会决议通过之日起不超过12个月，到期需归还至相应募集资金专户。截至2023年12月31日，本公司累计以募集资金临时补充流动资金为44,600.00万元（扣除已归还后的净额）
[注4]经公司2023年4月第五届董事会第三十四次会议审议批准，同意在确保不影响募集资金投资项目建设和募集资金使用的情况下，使用额度不超过人民币7.00亿元（含7.00亿元）向特定对象发行股票闲置募集资金进行现金管理，使用期限为自董事会决议通过之日起12个月。截至2023年12月31日，本公司使用闲置募集资金进行现金管理的余额为2,000.00万元
[注5]差异系按照合同约定的付款进度尚未支付的保荐费用
首发募集资金使用情况对照表
2023年度
金额单位：人民币万元
| 募集资金总额 | 117,511.00 | 本年度投入募集资金总额 | 1,711.54 | |||||||||
| 变更用途的募集资金总额 | 34,276.82 | 已累计投入募集资金总额 | 119,501.87 [注1] | |||||||||
| 变更用途的募集资金总额比例（%） | 29.17 | |||||||||||
| 承诺投资 项目 | 是否已变更项目（含部分变更） | 募集资金承诺投资总额 | 调整后 投资总额 | 截至期末承诺投入金额 (1) | 本年度 投入金额 | 截至期末 累计投入金额 (2) | 截至期末累计 投入金额与承诺投入金额的差额 (3)＝(2)-(1) | 截至期末投入进度（%） (4)＝(2)/(1) | 项目达到 预定可使用状态日期 | 本年度实现的效益 | 是否达到预计效益 | 项目可行性是否发生重大变化 |
| 年加工7.5万吨超薄精密不锈钢板带项目 | 否 | 117,511.00 | 117,511.00 | 117,511.00 | 0.00 | 85,224.49 | -32,286.51 | 72.52 | [注2] | 否 | ||
| 年加工22万吨精密不锈钢板带项目（一期） | 是 | 22,000.00 | 22,000.00 | 22,000.00 | 1,711.04 | 22,000.56 | 0.56[注3] | 100.00 | [注4] | 否 | ||
| 结余资金永久补充流动资金 | 是 | 12,276.32 | 12,276.32 | 12,276.32 | 0.50 | 12,276.82 | 0.50[注5] | 100.00 | [注6] | 否 | ||
| 合 计 | － | - | - | - | 1,711.54 | 119,501.87 | -32,285.45 | － | － | － | ||
| 未达到计划进度原因（分具体项目） | 无 |
| 项目可行性发生重大变化的情况说明 | 无 |
| 募集资金投资项目先期投入及置换情况 | 本公司以自筹资金8,668.45万元先行投入募投项目建设。2019年12月，经公司第四届第九次董事会审议批准，同意公司以募集资金置换预先投入的自筹资金8,668.45万元，该募集资金置换已于2020年度实施。 |
| 用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 | 2022年4月，经公司第五届董事会第十七次会议决议批准，同意公司使用人民币1.00亿元闲置募集资金临时补充流动资金，使用期限为自董事会决议通过之日起不超过12个月，到期需归还至相应募集资金专户。截至2023年12月31日，公司已将用于暂时补充流动资金的闲置募集资金悉数归还至募集资金专用账户。 |
| 对闲置募集金进行现金管理，投资相关产品的情况 | 无 |
| 用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况 | 无 |
| 募集资金结余的金额及形成原因 | 本期公司募集资金结余金额0.50万元，系募集资金产生的利息净收入所致。 |
| 募集资金其他使用情况 | 无 |
[注1]已累计投入募集资金总额超过募集资金总额的部分系募集资金产生的利息及现金管理净收益[注2]本项目投产后，第一年达产60%，第二年达产85%，第三年起达产100%；该项目预计年均销售收入为119,286.00万元，年均净利润19,027.00万元；考虑生产线陆续投产的因素，该项目2023年应实现销售收入105,369.30万元，应实现净利润16,807.18万元。2023年，该项目实现销售收入110,948.29万元、实现净利润为5,189.55万元，未达到预计效益[注3]本项目累计投入金额超过募集资金承诺投资金额的部分系利息净收入[注4]公司使用首发募集资金22,000.00万元和2023年向特定对象发行股票募集资金55,000.00万元用于建设年加工22万吨精密不锈钢板带项目，分两期建设，本项目为年加工22万吨精密不锈钢板带项目一期项目第一条生产线，已于2023年7月投产，2023年度实现销售收入9,451.79万元（销售收入按总额法确认），实现净利润-1,621.57万元，未达到预计效益。
[注5]截至2023年12月31日，公司首发募集资金专用账户均已销户，公司将首发募集资金结余资金0.50万元永久补充流动资金[注6]公司将首次公开发行结余募集资金用于永久性补充流动资金，主要是为了满足公司业务规模持续扩大对流动资金的需要，提升公司资金实力，进一步降低财务风险，改善财务结构，无法单独核算效益
可转换公司债券募集资金使用情况对照表
2023年度
金额单位：人民币万元
| 募集资金总额 | 99,191.45 | 本年度投入募集资金总额 | 11,485.78 | |||||||||
| 变更用途的募集资金总额 | 4,797.73 | 已累计投入募集资金总额 | 99,647.71[注1] | |||||||||
| 变更用途的募集资金总额比例（%） | 4.84 | |||||||||||
| 承诺投资 项目 | 是否已变更项目（含部分变更） | 募集资金承诺投资总额 | 调整后 投资总额 | 截至期末承诺投入金额 (1) | 本年度 投入金额 | 截至期末 累计投入金额 (2) | 截至期末累计 投入金额与承诺投入金额的差额 (3)＝(2)-(1) | 截至期末投入进度（%） (4)＝(2)/(1) | 项目达到 预定可使用状态日期 | 本年度实现的效益 | 是否达到预计效益 | 项目可行性是否发生重大变化 |
| 年加工19.5万吨超薄精密不锈钢板带项目 | 否 | 70,000.00 | 70,000.00 | 70,000.00 | 6,688.05 | 65,636.45 | -4,363.55 | 93.77 | [注2] | 否 | ||
| 补充流动资金 | 否 | 29,191.45 | 29,191.45 | 29,191.45 | 0.00 | 29,213.53 | 22.08[注3] | 100.08 | [注4] | 否 | ||
| 结余资金永久补充流动资金[注5] | 是 | 4,797.73 | 4,797.73 | 4,797.73 | 4,797.73 | 4,797.73 | 0.00 | 100.00 | [注6] | 否 | ||
| 合 计 | － | - | - | - | 11,485.78 | 99,647.71 | -4,341.47 | － | － | － | ||
| 未达到计划进度原因（分具体项目） | 无 | |||||||||||
| 项目可行性发生重大变化的情况说明 | 无 | |||||||||||
| 募集资金投资项目先期投入及置换情况 | 本公司以自筹资金24,248.33万元先行投入募投项目建设。经公司第五届董事会第十三次会议审议批准，同意公司以募集资金置换预先投入的自筹资金24,248.33万元，该募集资金置换已于2022年1月实施。 |
| 用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 | 2022年12月，经公司第五届董事会第三十次会议决议批准，同意公司使用1.20亿元的闲置可转换公司债券募集资金临时补充流动资金，使用期限为自董事会通过之日起不超过12个月。截至2023年12月31日，暂时补充流动资金的闲置募集资金均已归还至募集资金专户。 |
| 对闲置募集金进行现金管理，投资相关产品的情况 | 无 |
| 用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况 | 无 |
| 募集资金结余的金额及形成原因 | 本期公司募集资金结余金额4,797.73万元，形成原因系：(1)在募投项目建设过程中，公司从项目的实际情况出发，审慎使用募集资金，提高募集资金使用效率，节约了部分工程费用，使得募投项目实际支出小于计划支出；(2)募集资金产生存放和管理过程中产生的利息及现金管理净收益。 |
| 募集资金其他使用情况 | 无 |
[注1]已累计投入募集资金总额超过募集资金总额的部分系包含了募集资金产生的利息及现金管理净收益[注2]本项目投产后，第一年达产80.00%，第二年起达产100.00%，项目预计年平均销售收入为219,765万元，年平均净利润18,217万元。考虑生产线陆续投产的因素，该项目2023年应实现销售收入43,953.00万元，应实现净利润3,643.40万元2023年，该项目实现销售收入51,388.60万元、实现净利润为-651.14万元，未达到预计效益[注3]补充流动资金实际投资金额与募集后承诺投资金额的差额系补充流动资金利息净收入[注4]补充流动资金项目主要是满足公司业务规模持续扩大对流动资金的需要，提升公司资金实力，进一步降低财务风险，改善财务结构，无法单独核算效益[注5]根据《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作（2023年12月修订）》以及公司《募集资金管理办法》等相关规定，鉴于公司公开发行可转换公司债券募投项目已建设完成并结项，公司将结余募集资金4,797.73万元（含现金管理和利息净收益456.26万元）用于永久性补充流动资金。[注6]公司将公开发行可转换公司债券结余募集资金用于永久性补充流动资金，主要是为了满足公司业务规模持续扩大对流动资金的需要，提升公司资金实力，进一步降低财务风险，改善财务结构，无法单独核算效益
向特定对象发行股票募集资金使用情况对照表
2023年度
金额单位：人民币万元
| 募集资金总额 | 118,807.13 | 本年度投入募集资金总额 | 72,357.61 | |||||||||
| 变更用途的募集资金总额 | 无 | 已累计投入募集资金总额 | 72,357.61 | |||||||||
| 变更用途的募集资金总额比例 | 无 | |||||||||||
| 承诺投资 项目 | 是否已变更项目（含部分变更） | 募集资金承诺投资总额 | 调整后 投资总额 | 截至期末承诺投入金额 (1) | 本年度 投入金额 | 截至期末 累计投入金额 (2) | 截至期末累计 投入金额与承诺投入金额的差额 (3)＝(2)-(1) | 截至期末投入进度（%） (4)＝(2)/(1) | 项目达到 预定可使用状态日期 | 本年度实现的效益 | 是否达到预计效益 | 项目可行性是否发生重大变化 |
| 年加工22万吨精密不锈钢板 带项目 | 否 | 55,000.00 | 55,000.00 | 55,000.00 | 8,557.06 | 8,557.06 | -46,442.94 | 15.56 | [注1] | 否 | ||
| 年加工35万吨宽幅精密不锈 钢板带技术改造项目 | 否 | 30,000.00 | 30,000.00 | 30,000.00 | 30,000.55 | 30,000.55 | O.55[注2] | 100.00 | [注3] | 否 | ||
| 补充流动资金 | 否 | 33,807.13 | 33,807.13 | 33,807.13 | 33,800.00 | 33,800.00 | -7.13 | 99.98 | [注4] | 否 | ||
| 合 计 | － | 118,807.13 | 118,807.13 | 118,807.13 | 72,357.61 | 72,357.61 | -46,449.52 | － | － | － | ||
| 未达到计划进度原因（分具体项目） | 为避免因产能利用不足而造成设备设施闲置，经公司第五届董事会第四十六次会议审议，同意公司将年加工22万吨精密不锈钢板带项目一期工程计划完工时间延期到2025年3月31日，二期工程计划完工时间延期到2026年9月30日。 |
| 项目可行性发生重大变化的情况说明 | 无 |
| 募集资金投资项目先期投入及置换情况 | 本公司以自筹资金26,857.87万元先行投入年加工35万吨宽幅精密不锈钢板带技术改造募投项目建设。经公司第五届董事会第三十六次会议审议批准，同意公司以募集资金置换预先投入的自筹资金26,857.87万元，该批资金置换已于2023年6月实施完成。 |
| 用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 | 经公司2023年4月第五届董事会第三十六次会议审议批准，同意公司使用5.00亿元闲置募集资金临时补充流动资金，使用期限为自董事会决议通过之日起不超过12个月，到期需归还至相应募集资金专户。截至 2023 年12月31日，本公司以募集资金临时补充流动资金余额为44,600.00万元（扣除已归还后的净额）。 |
| 对闲置募集金进行现金管理，投资相关产品的情况 | 为提升资金使用效益，公司于2023年4月召开第五届董事会第三十四次会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意在确保不影响募投项目建设和募集资金使用的情况下，公司使用不超过人民币 7.00亿元（含7.00亿元）闲置募集资金进行现金管理。截至2023年12月31日，公司以闲置募集资金进行现金管理的余额为2,000.00万元。 |
| 用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况 | 无 |
| 募集资金结余的金额及形成原因 | 无 |
| 募集资金其他使用情况 | 无 |
[注1]该项目经济效益实现情况详见本报告“首发募集资金使用情况对照表”[注]4之详述[注2]本项目累计投入金额超过募集资金承诺投资金额的部分系利息净收入[注3]本项目预计达产后年平均销售收入为574,000.00万元，年平均净利润7.373.01万元。本项目已于2023年7月投产，2023年应实现销售收入为239,166.67万元，应实现净利润应为3,072.09万元。2023年度，该项目实现销售收入239,536.57万元、实现净利润为4,316.06万元，达到预计效益[注4]补充流动资金主要是为了满足公司业务规模持续扩大对流动资金的需要，提升公司资金实力，进一步降低财务风险，改善财务结构，无法单独核算效益
首发募集资金变更募集资金投资项目情况表
2023年度
金额单位：人民币万元
| 变更后的项目 | 对应的原项目 | 变更后项目拟投入募集资金总额 | 截至期末计划 累计投入金额 (1) | 本年度 实际投入金额 | 实际累计投入金额 (2) | 投资进度（%） (3)=(2)/(1) | 项目达到 预定可使用状态日期 | 本年度实现的效益 | 是否达到预计效益 | 变更后的项目 可行性是否发生重大变化 |
| 年加工22万吨精密不锈钢板带项目（一期） | 年加工7.5万吨超薄精密不锈钢板带项目 | 22,000.00 | 22,000.00 | 1,711.04 | 22,000.56 | 100.00 | [注1] | 否 | ||
| 结余资金永久补充流动资金 | 12,276.32 | 12,276.32 | 0.50 | 12,276.82 | 100.00 | [注2] | 否 | |||
| 合 计 | － | 34,276.32 | 34,276.32 | 1,711.54 | 34,277.38 | － | － | － | ||
| 变更原因、决策程序及信息披露情况说明（分具体项目） | 变更原因：公司首发募投项目已建设完成，并已达到了预定可使用状态。经批准，公司将首发募投项目结余资金22,000.00万元用于子公司甘肃甬金金属科技有限公司“年加工22万吨精密不锈钢板带项目（一期）”建设，并将结余资金用于永久性补充流动资金。 决策程序：本次募投项目变更已经公司第五届董事会第十九次会议及2022年第二次临时股东大会审议批准。 信息披露情况：公司于2022年5月27日在上海证券交易所发布信息披露公告（公告编号：2022-051号） | |||||||||
| 未达到计划进度的情况和原因（分具体项目） | 无 | |||||||||
| 变更后的项目可行性发生重大变化的情况说明 | 无 | |||||||||
[注1]该项目经济效益实现情况详见本报告“首发募集资金使用情况对照表”[注]4之详述[注2]永久补充流动资金主要是满足公司业务规模持续扩大对流动资金的需要，提升公司资金实力，进一步降低财务风险，改善财务结构，无法单独核算效益
可转换公司债券募集资金变更投资项目情况表
2023年度
金额单位：人民币万元
| 变更后的项目 | 对应的原项目 | 变更后项目拟投入募集资金总额 | 截至期末计划 累计投入金额 (1) | 本年度 实际投入金额 | 实际累计投入金额 (2) | 投资进度（%） (3)=(2)/(1) | 项目达到 预定可使用状态日期 | 本年度实现的效益 | 是否达到预计效益 | 变更后的项目 可行性是否发生重大变化 |
| 结余资金永久补充流动资金 | 年加工19.5万吨超薄精密不锈钢板带项目 | 4,797.73 | 4,797.73 | 4,797.73 | 4,797.73 | 100.00 | [注1] | 否 | ||
| 合 计 | － | 4,797.73 | 4,797.73 | 4,797.73 | 4,797.73 | － | － | － | ||
| 变更原因、决策程序及信息披露情况说明（分具体项目） | 变更原因：公司公开发行可转换公司债券募集资金募投项目已建设完成，并已达到了预定可使用状态。根据相关规定，公司将可转换公司债券募投项目结余资金4,797.73万元用于永久性补充流动资金。 决策程序：根据《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作（2023年12月修订）》相关规定，本次公开发行可转换公司债券募集资金结余资金未超过募集资金净额5.00%，结余募集资金用于永久补充流动资金可免于履行董事会及股东大会审议等相关程序 信息披露情况：公司于2023年12月21日在上海证券交易所发布信息披露公告（公告编号：2023-115号） | |||||||||
| 未达到计划进度的情况和原因（分具体项目） | 无 | |||||||||
| 变更后的项目可行性发生重大变化的情况说明 | 无 | |||||||||
[注1]永久补充流动资金主要是满足公司业务规模持续扩大对流动资金的需要，提升公司资金实力，进一步降低财务风险，改善财务结构，无法单独核算效益
四、会计师对募集资金年度存放和使用情况专项报告的鉴证意见天健会计师事务所（特殊普通合伙）对甬金股份管理层编制的2023年度《甬金科技集团股份有限公司关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告》进行了专项审核，并出具了《募集资金年度存放与使用情况鉴证报告》（天健审〔2024〕1637号），报告认为：甬金股份管理层编制的2023年度《关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告》符合《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》（证监会公告〔2022〕15号）和《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作（2023年12月修订）》（上证发〔2023〕193号）的规定，如实反映了甬金股份公司募集资金2023年度实际存放与使用情况。
五、保荐机构主要核查工作
报告期内，保荐代表人通过资料审阅、现场检查、访谈沟通等多种方式，对甬金股份募集资金的存放、使用及募集资金投资项目实施情况进行了核查。主要核查内容包括：查阅了公司募集资金存放银行对账单、募集资金使用原始凭证、中介机构相关报告、募集资金使用情况的相关公告和支持文件等资料，并与公司高管、中层管理人员等相关人员沟通交流等。
六、保荐机构核查意见
经核查，甬金股份严格执行募集资金专户存储制度，有效执行三方监管协议、四方监管协议，募集资金不存在被控股股东和实际控制人占用、委托理财等情形；截至2023年12月31日，甬金股份募集资金具体使用情况与已披露情况一致，不存在募集资金使用违反相关法律法规的情形。保荐机构对甬金股份在2023年度募集资金存放与使用情况无异议。
(本页无正文，为《华泰联合证券有限责任公司关于甬金科技集团股份有限公司2023年度募集资金存放和使用情况专项核查报告》之签章页）
保荐代表人：
邹晓东 朱 怡
华泰联合证券有限责任公司
年 月 日
(本页无正文，为《华泰联合证券有限责任公司关于甬金科技集团股份有限公司2023年度募集资金存放和使用情况专项核查报告》之签章页）
保荐代表人：
高出重 邹晓东
华泰联合证券有限责任公司
年 月 日