目录
一、募集资金年度存放与使用情况鉴证报告………………………第1—2页
二、关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告……………第3—10页
三、资质(证明)材料复印件……………………………………第11—15页
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募集资金年度存放与使用情况鉴证报告
天健审〔2024〕1883号英科再生资源股份有限公司全体股东:
我们鉴证了后附的英科再生资源股份有限公司(以下简称英科再生公司)管理层编制的2023年度《关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告》。
一、对报告使用者和使用目的的限定
本鉴证报告仅供英科再生公司年度报告披露时使用,不得用作任何其他目的。我们同意将本鉴证报告作为英科再生公司年度报告的必备文件,随同其他文件一起报送并对外披露。
二、管理层的责任
英科再生公司管理层的责任是提供真实、合法、完整的相关资料,按照《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求(2022年修订)》(证监会公告〔2022〕15号)和《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作(2023年12月修订)》(上证发〔2023〕194号)的规定编制《关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告》,并保证其内容真实、准确、完整,不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
三、注册会计师的责任
我们的责任是在实施鉴证工作的基础上对英科再生公司管理层编制的上述报告独立地提出鉴证结论。
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四、工作概述我们按照中国注册会计师执业准则的规定执行了鉴证业务。中国注册会计师执业准则要求我们计划和实施鉴证工作,以对鉴证对象信息是否不存在重大错报获取合理保证。在鉴证过程中,我们实施了包括核查会计记录等我们认为必要的程序。我们相信,我们的鉴证工作为发表意见提供了合理的基础。
五、鉴证结论我们认为,英科再生公司管理层编制的2023年度《关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告》符合《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求(2022年修订)》(证监会公告〔2022〕15号)和《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作(2023年12月修订)》(上证发〔2023〕194号)的规定,如实反映了英科再生公司募集资金2023年度实际存放与使用情况。
天健会计师事务所(特殊普通合伙)中国注册会计师:
中国·杭州中国注册会计师:
二〇二四年四月十五日
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英科再生资源股份有限公司关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告
根据中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求(2022年修订)》(证监会公告〔2022〕15号)和上海证券交易所印发的《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作(2023年12月修订)》(上证发〔2023〕194号)的规定,将本公司2023年度募集资金存放与使用情况专项说明如下。
一、募集资金基本情况
(一)实际募集资金金额和资金到账时间
根据中国证券监督管理委员会《关于同意山东英科环保再生资源股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》(证监许可〔2021〕1802号),本公司由主承销商国金证券股份有限公司和国泰君安证券股份有限公司采用向战略投资者定向配售、网下向符合条件的投资者询价配售和网上向持有上海市场非限售A股股份和非限售存托凭证市值的社会公众投资者定价发行相结合的方式,向社会公众公开发行人民币普通股(A股)股票3,325.8134万股,发行价为每股人民币21.96元,共计募集资金73,034.86万元,坐扣承销和保荐费用4,966.37万元后的募集资金为68,068.49万元,已由主承销商国金证券股份有限公司于2021年7月2日汇入本公司募集资金监管账户。另减除律师费、审计及验资费、法定信息披露费用、发行手续费及其他发行费用2,382.65万元后,公司本次募集资金净额为65,685.84万元。上述募集资金到位情况业经天健会计师事务所(特殊普通合伙)验证,并由其出具《验资报告》(天健验〔2021〕357号)。
(二)募集资金使用和结余情况
金额单位:人民币万元
项目 | 序号 | 金额 | |
募集资金净额 | A | 65,685.84 | |
截至期初累计发生额 | 项目投入 | B1 | 26,000.88 |
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项目 | 序号 | 金额 | |
临时补充流动资金[注] | B2 | 30,000.00 | |
汇兑损益 | B3 | -317.97 | |
利息收入净额 | B4 | 856.67 | |
本期发生额 | 项目投入 | C1 | 5,139.96 |
临时补充流动资金[注] | C2 | -2,000.00 | |
汇兑损益 | C3 | 99.91 | |
利息收入净额 | C4 | 485.79 | |
截至期末累计发生额 | 项目投入 | D1=B1+C1 | 31,140.83 |
临时补充流动资金[注] | D2=B2+C2 | 28,000.00 | |
汇兑损益 | D3=B3+C3 | -218.06 | |
利息收入净额 | D4=B4+C4 | 1,342.46 | |
应结余募集资金 | E=A-D1-D2+D3+D4 | 7,669.41 | |
实际结余募集资金 | F | 7,669.41 | |
差异 | G=E-F |
[注]公司临时补充流动资金及归还情况如下:
1.2022年7月6日,公司第三届董事会第二十九次会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金临时补充流动资金的议案》,同意公司使用不超过人民币30,000万元的闲置募集资金临时补充流动资金,使用期限自公司董事会审议通过之日起不超过12个月,到期或根据募投项目的进展及需求及时归还至募集资金专用账户。2023年7月3日,公司已将上述用于临时补充流动资金的募集资金30,000万元全部提前归还至募集资金专用账户。
2.2023年7月4日,公司第四届董事会第四次会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金临时补充流动资金的议案》,同意公司使用不超过人民币28,000万元的闲置募集资金临时补充流动资金,使用期限自公司董事会审议通过之日起不超过12个月,到期或根据募投项目的进展及需求及时归还至募集资金专用账户。截至2023年12月31日,公司使用28,000万元的闲置募集资金临时补充流动资金。
二、募集资金管理情况
(一)募集资金管理情况
为了规范募集资金的管理和使用,提高资金使用效率和效益,保护投资者权益,本公司
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按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求(2022年修订)》(证监会公告〔2022〕15号)和《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作(2023年12月修订)》(上证发〔2023〕194号)等有关法律、法规和规范性文件的规定,结合公司实际情况,制定了《英科再生资源股份有限公司募集资金管理制度》(以下简称《管理办法》)。根据《管理办法》,本公司对募集资金实行专户存储,在银行设立募集资金专户。
2021年6月23日,公司及子公司六安英科实业有限公司和镇江英科环保机械有限公司连同保荐机构国金证券股份有限公司与齐商银行临淄支行签订了《募集资金专户存储三方监管协议》,明确了各方的权利和义务。2022年9月13日,齐商银行临淄支行募集资金账户已注销。
2021年9月28日,公司及子公司镇江英科环保机械有限公司连同保荐机构国金证券股份有限公司与江苏银行股份有限公司镇江分行签订了《募集资金专户存储三方监管协议》,明确了各方的权利和义务。2023年5月19日,江苏银行镇江分行募集资金账户已注销。
2021年12月22日,公司及子公司六安英科实业有限公司和镇江英科环保机械有限公司连同保荐机构国金证券股份有限公司与招商银行股份有限公司上海分行营业部签订了《募集资金专户存储三方监管协议》,明确了各方的权利和义务。
2022年6月13日,公司及子公司六安英科实业有限公司连同保荐机构国金证券股份有限公司与花旗银行(中国)有限公司上海分行签订了《募集资金专户存储三方监管协议》,明确了各方的权利和义务。
2022年11月10日,公司及子公司IntcoMalaysiaSDN.BHD连同保荐机构国金证券股份有限公司与花旗银行(中国)有限公司上海分行签订了《募集资金专户存储三方监管协议》,明确了各方的权利和义务。
2023年3月9日,公司及子公司IntcoMalaysiaSDN.BHD连同保荐机构国金证券股份有限公司与汇丰银行(中国)有限公司济南分行签订了《募集资金专户存储三方监管协议》,明确了各方的权利和义务。
2023年6月7日,公司及子公司六安英科实业有限公司连同保荐机构国金证券股份有限公司与中国工商银行股份有限公司六安解放路支行签订了《募集资金专户存储三方监管协议》,明确了各方的权利和义务。
(二)募集资金专户存储情况
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截至2023年12月31日,本公司有6个募集资金专户,募集资金存放情况如下:
单位:万元
开户银行 | 银行账号 | 币种 | 募集资金余额 | 备注 | |
原币余额 | 人民币余额 | ||||
招商银行股份有限公司上海分行营业部 | 533900017510658 | 人民币 | 15.79 | 15.79 | 募集资金专户 |
花旗银行(中国)有限公司上海分行 | 1817016223 | 人民币 | 0.03 | 0.03 | 募集资金专户 |
花旗银行(中国)有限公司上海分行 | NRA1818737226 | 人民币 | 募集资金专户 | ||
花旗银行(中国)有限公司上海分行 | NRA1818737927 | 美元 | 403.12 | 2,855.20 | 募集资金专户 |
汇丰银行(中国)有限公司济南分行 | NRA023002538055 | 美元 | 667.63 | 4,728.64 | 募集资金专户 |
中国工商银行股份有限公司六安解放路支行 | 1314010219300158862 | 人民币 | 69.75 | 69.75 | 募集资金专户 |
合计 | 7,669.41 |
注:公司在齐商银行临淄支行、江苏银行股份有限公司镇江分行开立的募集资金账户已注销。
三、本年度募集资金的实际使用情况
(一)募集资金使用情况对照表
募集资金使用情况对照表详见本报告附件1。
(二)募集资金投资项目出现异常情况的说明
本公司募集资金投资项目未出现异常情况。
(三)募集资金投资项目无法单独核算效益的情况说明
补充流动资金项目系为了满足公司经营规模持续扩大对营运资金的需求,无法单独核算效益。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
(一)变更募集资金投资项目情况表
变更募集资金投资项目情况表详见本报告附件2。
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补充流动资金否
否15,000.00
15,000.0015,000.00
15,000.0015,000.00
15,000.00
0.00
0.0015,000.00
15,000.00
0.00
0.00
100.00
100.00不适用
不适用不适用
不适用不适用
不适用
否
否合计
合计
-
-65,685.84
65,685.8465,685.84
65,685.8465,685.84
65,685.845,139.96
5,139.9631,140.83
31,140.83-34,545.01
-34,545.01-
--
--
--
-未达到计划进度原因(分具体项目)
未达到计划进度原因(分具体项目)
不适用
不适用 | 不适用 | 本年度不存在募集资金投资项目先期投入及置换情况 | 详见本报告一(二)之说明 | 不适用 | 不适用 | 不适用 | 不适用 |
项目可行性发生重大变化的情况说明 | 募集资金投资项目先期投入及置换情况 | 用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 | 对闲置募集金进行现金管理,投资相关产品的情况 | 用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况 | 募集资金结余的金额及形成原因 | 募集资金其他使用情况 |
[注]截至2024年3月31日,年产3万吨新型改性再生塑料综合利用项目累计投入比例为43.38%
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从事证券服务业务会计师事务所名单 | ||||
序号 | 会计师事务所名称 | 统一社会信用代码 | 执业证书编号 | 备案公告日期 |
1 | 安永华明会计师事务所(特殊普通合伙) | 91110000051421390A | 11000243 | 2020/11/02 |
2 | 北京国富会计师事务所(特殊普通合伙) | 91110108MA007YBQ0G | 11010274 | 2020/11/02 |
3 | 北京兴华会计师事务所(特殊普通合伙) | 911101020855463270 | 11000010 | 2020/11/02 |
4 | 毕马威华振会计师事务所(特殊普通合伙) | 91110000599649382G | 11000241 | 2020/11/02 |
5 | 大华会计师事务所(特殊普通合伙) | 91110108590676050Q | 11010148 | 2020/11/02 |
6 | 大信会计师事务所(特殊普通合伙) | 91110108590611484C | 11010141 | 2020/11/02 |
7 | 德勤华永会计师事务所(特殊普通合伙) | 9131000005587870XB | 31000012 | 2020/11/02 |
8 | 公证天业会计师事务所(特殊普通合伙) | 91320200078269333C | 32020028 | 2020/11/02 |
9 | 广东正中珠江会计师事务所(特殊普通合伙) | 914401010827260072 | 44010079 | 2020/11/02 |
10 | 广东中职信会计师事务所(特殊普通合伙) | 91440101MA9UN3YT81 | 44010157 | 2020/11/02 |
11 | 和信会计师事务所(特殊普通合伙) | 913701000611889323 | 37010001 | 2020/11/02 |
12 | 华兴会计师事务所(特殊普通合伙) | 91350100084343026U | 35010001 | 2020/11/02 |
13 | 利安达会计师事务所(特殊普通合伙) | 911101050805090096 | 11000154 | 2020/11/02 |
14 | 立信会计师事务所(特殊普通合伙) | 91310101568093764U | 31000006 | 2020/11/02 |
15 | 立信中联会计师事务所(特殊普通合伙) | 911201160796417077 | 12010023 | 2020/11/02 |
16 | 鹏盛会计师事务所(特殊普通合伙) | 91440300770329160G | 47470029 | 2020/11/02 |
17 | 普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙) | 913100000609134343 | 31000007 | 2020/11/02 |
18 | 容诚会计师事务所(特殊普通合伙) | 911101020854927874 | 11010032 | 2020/11/02 |
19 | 瑞华会计师事务所(特殊普通合伙) | 9111010856949923XD | 11010130 | 2020/11/02 |
20 | 上会会计师事务所(特殊普通合伙) | 91310106086242261L | 31000008 | 2020/11/02 |
21 | 深圳堂堂会计师事务所(普通合伙) | 91440300770332722R | 47470034 | 2020/11/02 |
22 | 四川华信(集团)会计师事务所(特殊普通合伙) | 91510500083391472Y | 51010003 | 2020/11/02 |
23 | 苏亚金诚会计师事务所(特殊普通合伙) | 91320000085046285W | 32000026 | 2020/11/02 |
24 | 唐山市新正会计师事务所(普通合伙) | 911302035795687109 | 13020011 | 2020/11/02 |
25 | 天衡会计师事务所(特殊普通合伙) | 913200000831585821 | 32000010 | 2020/11/02 |
26 | 天健会计师事务所(特殊普通合伙) | 913300005793421213 | 33000001 | 2020/11/02 |
27 | 天圆全会计师事务所(特殊普通合伙) | 911101080896649376 | 11000374 | 2020/11/02 |
28 | 天职国际会计师事务所(特殊普通合伙) | 911101085923425568 | 11010150 | 2020/11/02 |
29 | 希格玛会计师事务所(特殊普通合伙) | 9161013607340169X2 | 61010047 | 2020/11/02 |
http://www.csrc.gov.cn/pub/newsite/kjb/sjypgjgba/202011/t20201102_385509.html
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