中泰证券股份有限公司关于金现代信息产业股份有限公司2023年度募集资金存放与使用情况的专项核查意见根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等相关法律法规的规定，作为金现代信息产业股份有限公司（以下简称“金现代”或“公司”）持续督导阶段的的保荐机构，中泰证券股份有限公司（以下简称“中泰证券”或“保荐机构”）对金现代2023年度募集资金存放与使用情况的专项报告进行核查并发表独立意见，具体说明如下：
一、 募集资金基本情况
（一）首次公开发行股票募集资金
经中国证券监督管理委员会《关于核准金现代信息产业股份有限公司首次公开发行股票的批复》(证监许可[2019]2972号)核准，公司向社会公开发行人民币普通股（A股）股票86,025,000.00股，每股面值1.00元，发行价格为每股人民币4.40元，募集资金总额为人民币378,510,000.00元，扣除各项发行费用人民币45,781,800.00元后的募集资金净额为人民币332,728,200.00元。该款项已于2020年4月24日汇入公司银行账户，上述募集资金到位情况业经立信会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并于2020年4月26日出具信会师报字[2020]第ZA11944号验资报告。截至2023年12月31日，公司募集资金累计使用及结余情况列示如下：
单位：人民币元
| 项目 | 金额 |
| 募集资金净额 | 332,728,200.00 |
| 加：理财收益及利息收入 | 17,155,557.27 |
| 减：募投项目投入使用金额 | 278,072,331.91 |
| 其中：置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金 | 53,328,787.37 |
| 项目 | 金额 |
| 减：节余募集资金永久补充流动资金 | 13,625,383.67 |
| 加：闲置募集资金现金管理收回 | 2,184,000,000.00 |
| 减：闲置募集资金现金管理支出 | 2,222,000,000.00 |
| 减：手续费支出 | 17,486.99 |
| 2023年12月31日募集资金账户资金余额 | 20,168,554.70 |
公司2023年度募集资金使用及结余情况列示如下：
单位：人民币元
| 项目 | 金额 |
| 2022年12月31日募集资金账户资金余额 | 24,692,347.97 |
| 加：理财收益及利息收入 | 2,009,873.80 |
| 减：募投项目投入使用金额 | 32,902,040.99 |
| 减：节余募集资金永久补充流动资金 | 13,625,383.67 |
| 加：闲置募集资金现金管理收回 | 332,000,000.00 |
| 减：闲置募集资金现金管理支出 | 292,000,000.00 |
| 减：手续费支出 | 6,242.41 |
| 2023年12月31日募集资金账户资金余额 | 20,168,554.70 |
| 其中：专户存款余额 | 20,168,554.70 |
（二）向不特定对象发行可转换公司债券募集资金
经公司2023年3月3日召开的第三届董事会第十三次会议、2023年3月21日召开的2023年第一次临时股东大会审议通过，及深圳证券交易所上市审核委员会审核通过，并经2023年8月2日中国证券监督管理委员会《关于同意金现代信息产业股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券注册的批复》（证监许可〔2023〕1707号）同意注册，公司向不特定对象发行人民币202,512,500.00元可转换公司债券，每张面值100元人民币，共2,025,125.00张，期限6年。募集资金总额为人民币202,512,500.00元，扣除不含税承销费人民币3,301,886.79元，实际收到可转换公司债券认购资金人民币199,210,613.21元，上述到位资金再扣除保荐、律师、会计师、资信评级、发行手续费及信息披露等不含税发行费用合计人民币1,893,297.76元后，本次发行实际募集资金净额为人民币197,317,315.45元。该款项已于2023年12月1日汇入公司银行账户，上述募集
资金到位情况业经立信会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并出具信会师报字[2023]第ZA15560号《验资报告》。
公司2023年度募集资金使用及结余情况列示如下：
单位：人民币元
| 项目 | 金额 |
| 本次募集资金到账金额 | 199,210,613.21（注1） |
| 加：理财收益及利息收入 | 136,411.60 |
| 2023年12月31日募集资金账户资金余额 | 199,347,024.81 |
| 其中：专户存款余额 | 199,347,024.81 |
注1：截至2023年12月31日，公司募集专户到账金额199,210,613.21元，其中包含保荐、律师、会计师、资信评级、发行手续费及信息披露等不含税发行费用合计人民币1,893,297.76元，本次发行实际募集资金净额为人民币197,317,315.45元。
二、募集资金的管理情况
（一）首次公开发行股票募集资金
为规范募集资金的管理和使用，提高募集资金使用效益，保护公司和全体股东合法权益，公司按照《深圳证券交易所创业板股票上市规则（2023年8月修订）》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等法律、法规、规范性文件的规定，结合公司实际情况，制定了《募集资金管理制度》，对公司募集资金的存储、使用、管理及监督等方面做出了明确的规定。根据上述管理办法的规定，公司对募集资金实行专户存储。
截至2023年12月31日，募集资金具体存放情况如下：
单位：人民币元
| 序号 | 开户单位 | 开户银行 | 银行账号 | 存放金额 | 备注 |
| 1 | 金现代信息产业股份有限公司 | 中国光大银行股份有限公司济南高新支行 | 77010188000146688 | 2,528,063.80 | 募集专户活期存款 |
| 2 | 金现代信息产业股份有限公司 | 中国建设银行股份有限公司济南自贸试验区分行 | 37050161880100001601 | 17,640,490.90 | 募集专户活期存款 |
| 序号 | 开户单位 | 开户银行 | 银行账号 | 存放金额 | 备注 |
| 合计 | 20,168,554.70 | ||||
公司于2023年5月23日召开第三届董事会第十七次会议及第三届监事会第十四次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，并经独立董事和保荐机构发表无异议意见，在确保不影响公司正常运营和募集资金投资项目建设的情况下，公司使用不超过7,000万元的闲置募集资金投资于安全性高、流动性好、满足保本要求、期限不超过12个月的产品，包括但不限于结构性存款、收益凭证、大额存单、协定存款等，在授权额度范围内资金可循环使用。2023年度公司实现现金管理累计收益1,856,426.99元，尚未赎回的现金管理相关理财产品余额38,000,000.00元。
（二）向不特定对象发行可转换公司债券募集资金
为规范募集资金的管理和使用，提高募集资金使用效益，保护公司和全体股东合法权益，公司按照《深圳证券交易所创业板股票上市规则（2023年8月修订）》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等法律、法规、规范性文件的规定，结合公司实际情况，制定了《募集资金管理制度》，对公司募集资金的存储、使用、管理及监督等方面做出了明确的规定。根据上述管理办法的规定，公司对募集资金实行专户存储。
截止2023年12月31日，募集资金具体存放情况如下：
单位：人民币元
| 序号 | 开户单位 | 开户银行 | 银行账号 | 存放金额 | 备注 |
| 1 | 金现代信息产业股份有限公司 | 齐鲁银行股份有限公司济南清河支行 | 86611724101421012506 | 99,272,088.70 | 募集专户活期存款 |
| 2 | 金现代信息产业股份有限公司 | 招商银行股份有限公司济南洪楼支行 | 531903869910000 | 100,074,936.11 | 募集专户活期存款 |
| 合计 | 199,347,024.81 | ||||
三、2023年度募集资金的使用情况
（一）首次公开发行股票募集资金
1、募集资金投资项目的资金使用情况
公司2023年度实际使用首次公开发行股票募集资金人民币32,902,040.99元，截止2023年12月31日累计使用募集资金人民币278,072,331.91元，具体情况详见附件1《首次公开发行股票募集资金使用情况对照表》。
2、募集资金投资项目先期投入及置换情况
此次募集资金到账前，公司已根据项目进度使用自筹资金预先投入募投项目，截至2020年5月22日止，公司以自筹资金实际已投入募投项目的金额合计为人民币53,328,787.37元，公司于2020年5月22日召开公司第二届董事会第十四次会议，审议通过《关于使用募集资金置换先期投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金的议案》。上述情况业经立信会计师事务所（特殊普通合伙）鉴证，并于2020年5月22日出具信会师报字[2020]第ZA14245号鉴证报告。截止2023年12月31日公司置换金额为人民币53,328,787.37元。
3、节余募集资金使用情况
2023年1月5日，公司召开第三届董事会第十二次会议及第三届监事会第十次会议，审议通过了《关于部分募集资金投资项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金的议案》，同意将公司募集资金投资项目“配电网运营服务管理系统项目”“发电企业运行规范化管理系统项目”和“研发中心建设项目”结项，并将节余募集资金1,361.78万元用于永久补充流动资金。截止2023年12月31日，节余募集资金永久补充流动资金为1,362.54万元。
公司于2023年12月27日召开第三届董事会第二十一次会议和第三届监事会第十八次会议，审议通过了《关于部分募投项目结项并将节余募集资金用于投资新项目及永久补流的议案》。同意“基于大数据的轨道交通基础设施综合检测与智能分析平台项目”和“营销网络扩建项目”募集资金投资项目结项，并将两个募投项目的剩余募集资金共计5,816.85万元用于实施新项目及永久补充流动资金，其中用于投资“基础开发平台及标准化软件的研发及产业化项目”的资金
为2,558.24万元。根据2024年1月12日召开2024年第一次临时股东大会通过的决议，2024年1月22日公司将节余募集资金转入用于投资“基础开发平台及标准化软件的研发及产业化项目”募集资金专户账户资金为2,558.24万元，永久补充流动资金为3,264.93万元。
4、尚未使用的募集资金用途及去向
公司于2023年5月23日召开第三届董事会第十七次会议及第三届监事会第十四次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，并经独立董事和保荐机构发表无异议意见，在确保不影响公司正常运营和募集资金投资项目建设的情况下，公司使用不超过7,000万元的闲置募集资金投资于安全性高、流动性好、满足保本要求、期限不超过12个月的产品，包括但不限于结构性存款、收益凭证、大额存单、协定存款等，在授权额度范围内资金可循环使用。
本期购买理财明细如下：
| 产品名称 | 所属银行 | 投入本金 (万元) | 购买日期 | 到期日 | 收益率 | 实际收益 (元) |
| 结构性存款 | 光大银行 | 4,400.00 | 2023/02/01 | 2023/03/31 | 1.1%或2.825%或2.925% | 207,166.67 |
| 结构性存款 | 建设银行 | 2,600.00 | 2023/02/07 | 2023/06/09 | 1.50%-3.10% | 269,402.74 |
| 结构性存款 | 光大银行 | 4,200.00 | 2023/03/31 | 2023/05/31 | 1.10%或2.90%或3.00% | 203,000.00 |
| 结构性存款 | 光大银行 | 4,000.00 | 2023/05/31 | 2023/08/31 | 1.50%或2.79%或2.89% | 279,000.00 |
| 结构性存款 | 建设银行 | 2,400.00 | 2023/06/13 | 2023/10/20 | 1.50%-2.70% | 224,392.57 |
| 结构性存款 | 光大银行 | 4,000.00 | 2023/09/01 | 2023/10/31 | 1.10%或2.59%或2.69% | 172,666.67 |
| 结构性存款 | 光大银行 | 3,800.00 | 2023/11/01 | 2023/12/25 | 1.10%或2.45%或2.55% | 139,650.00 |
| 结构性存款 | 光大银行 | 3,800.00 | 2023/12/15 | 2024/01/15 | 1.10%或2.05%或2.25% | 未到期 |
截至2023年12月31日，公司以募集资金认购尚未到期的结构性存款余额为38,000,000.00元。
（二）向不特定对象发行可转换公司债券募集资金
1、募集资金投资项目的资金使用情况
公司2023年度实际使用向不特定对象发行可转换公司债券募集资金人民币
0.00元，截止2023年12月31日累计使用募集资金人民币0.00元，具体情况详见附件2《向不特定对象发行可转换公司债券募集资金使用情况对照表》。
2、募集资金投资项目先期投入及置换情况
此次募集资金到账前，本公司已根据项目进度使用自筹资金预先投入募投项目，截至2023年12月19日止，公司以自筹资金预先投入募投项目的金额为人民币13,726,234.77元，已用自筹资金支付发行费用金额为人民币1,326,316.63元。公司于2023年12月27日召开第三届董事会第二十一次会议和第三届监事会第十八次会议，审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金的议案》，同意公司使用募集资金置换预先投入公司可转债募投项目的自筹资金合计人民币1,372.62万元及已支付发行费用的自筹资金合计人民币132.64万元，共计人民币1,505.26万元。上述事项已经立信会计师事务所（特殊普通合伙）进行了专项审核，并出具了《关于金现代信息产业股份有限公司以自筹资金预先投入募投项目及支付发行费用的专项鉴证报告》（信会师报字[2023]第ZA15643号）。2024年1月17日公司置换募集资金金额为人民币15,052,551.40元。
3、节余募集资金使用情况
报告期内，公司不存在节余募集资金使用情况。
4、尚未使用的募集资金用途及去向
公司本期尚未使用募集资金，募集资金存放于专户中，截止2023年12月31日，公司专户余额为199,347,024.81元。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
（一）首次公开发行股票募集资金
公司于2023年12月27日召开第三届董事会第二十一次会议和第三届监事会第十八次会议，审议通过了《关于部分募投项目结项并将节余募集资金用于投
资新项目及永久补流的议案》。同意“基于大数据的轨道交通基础设施综合检测与智能分析平台项目”和“营销网络扩建项目”募集资金投资项目结项，并将两个募投项目的剩余募集资金共计5,816.85万元用于实施新项目及永久补充流动资金，其中用于投资“基础开发平台及标准化软件的研发及产业化项目”的资金为2,558.24万元。根据2024年1月12日召开2024年第一次临时股东大会通过的决议，2024年1月22日公司将节余募集资金转入用于投资“基础开发平台及标准化软件的研发及产业化项目”募集资金专户账户资金为2,558.24万元，以及永久补充流动资金为3,264.93万元。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
公司严格按照《公司法》《证券法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》以及中国证监会相关法律法规的规定和要求、公司募集资金管理制度等规定使用募集资金，并及时、真实、准确、完整履行相关信息披露工作，不存在违规使用募集资金的情况。
六、保荐机构主要核查程序
保荐机构通过相关资料审阅、现场检查、沟通访谈等多种方式对金现代募集资金的存放使用以及募集资金投资项目的实施情况进行了核查。主要核查内容包括：查阅了公司出具的《金现代信息产业股份有限公司2023年度募集资金存放与使用情况专项报告》、立信会计师事务所（特殊普通合伙）出具的《关于金现代信息产业股份有限公司2023年度募集资金存放与使用情况专项报告的鉴证报告》（信会师报字[2024]第ZA10881号）、公司募集资金使用相关凭证、银行对账单等资料；核查募集资金项目的实施进度；与公司相关人员沟通。
七、保荐机构核查意见
经核查，保荐机构认为，金现代2023年度募集资金使用和管理规范，符合《深圳证券交易所股票创业板上市规则》及相关格式指引和《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等法规和文件的规定，对募集资金进行了专户存储和专项使用，不存在变相改变募集资金用途和损
害股东利益的情况，不存在违规使用募集资金的情形，募集资金具体使用情况与公司已披露情况一致。
保荐机构对金现代披露的2023年度募集资金年度存放与使用情况无异议。
附件：1、首次公开发行股票募集资金使用情况对照表
2、向不特定对象发行可转换公司债券募集资金使用情况对照表
3、变更募集资金投资项目情况表
附件1：
首次公开发行股票募集资金使用情况对照表
编制单位：金现代信息产业股份有限公司 2023年度 单位：人民币万元
| 募集资金总额 | 33,272.82 | 本年度投入募集资金总额 | 3,290.20 | |||||||
| 报告期内变更用途的募集资金总额 | 2,558.24 | 已累计投入募集资金总额 | 27,807.23 | |||||||
| 累计变更用途的募集资金总额 | 2,558.24 | |||||||||
| 累计变更用途的募集资金总额比例 | 7.69% | |||||||||
| 承诺投资项目和超募资金投向 | 是否已变更项目（含部分变更） | 募集资金承诺投资总额 | 调整后投资总额(1) | 本年度投入 金额 | 截至期末累计投入金额(2) | 截至期末投资进度（%） (3)＝(2)/(1) | 项目达到预定可使用状态日期 | 本年度实现的效益 | 是否达到预计效益 | 项目可行性是否发生重大变化 |
| 承诺投资项目 | ||||||||||
| 配电网运营服务管理系统项目 | 否 | 8,156.49 | 8,156.49 | 0.00 | 8,465.67 | 103.79 | 已结项 | 163.74 | 否 | 否 |
| 发电企业运行规范化管理系统项目 | 否 | 7,066.03 | 7,066.03 | 194.04 | 6,645.19 | 94.04 | 已结项 | 637.70 | 否 | 否 |
| 基于大数据的轨道交通基础设施综合检测与智能分析平台项目 | 否 | 6,715.41 | 6,715.41 | 1,143.67 | 3,257.79 | 48.51 | 已结项 | 350.80 | 否 | 否 |
| 研发中心建设项目 | 否 | 6,872.69 | 6,872.69 | 340.94 | 6,359.69 | 92.54 | 已结项 | 不适用 | 不适用 | 否 |
| 营销网络扩建项目 | 否 | 4,462.20 | 4,462.20 | 1,611.55 | 3,078.89 | 69.00 | 已结项 | 不适用 | 不适用 | 否 |
| 合计 | 33,272.82 | 33,272.82 | 3,290.20 | 27,807.23 | 1,152.24 | |||||
| 未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具体项目） | 公司募集资金投资项目虽然已在前期经过了充分的可行性论证，但实际实施过程中受宏观环境影响、市场环境变化、项目推动过程中困难较多等多重因素的影响，配电网运营服务管理系统项目、发电企业运行规范化管理系统项目、基于大数据的轨道交通基础设施综合检测与智能分析平台的收益未达预期。 | |||||||||
| 项目可行性发生重大变化的情况说明 | 不适用 | |||||||||
| 超募资金的金额、用途及使用进展情况 | 不适用 | |||||||||
| 募集资金投资项目实施地点变更情况 | 不适用 | |||||||||
| 募集资金投资项目实施方式调整情况 | 不适用 | |||||||||
| 募集资金投资项目先期投入及置换情况 | 公司于2020年5月22日召开了第二届董事会第十四次会议、第二届监事会第十一次会议，分别审议通过了《关于使用募集资金置换先期投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金的议案》，同意公司使用募集资金置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金的金额为5,332.88万元。上述情况已经立信会计师事务所（特殊普通合伙）专项审核，并出具了《关于金现代信息产业股份有限公司以募集资金置换预先投入募投项目及支付发行费用的自筹资金的专项鉴证报告》（信会师报字[2020]第14245号）。 | |||||||||
| 用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 | 不适用 | |||||||||
| 项目实施出现募集资金结余的金额及原因 | 1、2023年1月5日，公司召开第三届董事会第十二次会议及第三届监事会第十次会议，审议通过了《关于部分募集资金投资项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金的议案》，同意将公司募集资金投资项目“配电网运营服务管理系统项目”、“发电企业运行规范化管理系统项目”和“研发中心建设项目”结项，并将节余募集资金1,361.78万元用于永久补充流动资金。募集资金结余主要原因如下：在募集资金投资项目实施过程中，公司严格按照募集资金管理的有关规定谨慎使用募集资金，根据项目规划结合实际市场情况，在确保募集资金投资项目质量的前提下，本着合理、有效、谨慎的原则使用募集资金，加强项目建设各个环节费用的控制、监督和管理，合理降低了成本，节约了部分募集资金。同时，在募投项目实施过程中，使用部分闲置募集资金进行现金管理，获得了一定的收益。现“配电网运营服务管理系统项目”、“发电企业运行规范化管理系统项目”和“研发中心建设项目”已达到预定可使用状态，为提高募集资金的使用效 | |||||||||
| 率，公司董事会经过审慎研究，拟对上述项目结项，并将上述项目节余募集资金合计1,361.78万元（含现金管理取得的理财收益及活期利息收入，具体金额以资金转出当日银行结算余额为准）永久补充流动资金。截止2023年12月31日，节余募集资金永久补充流动资金为1,362.54万元。 2、公司于2023年12月27日召开第三届董事会第二十一次会议和第三届监事会第十八次会议，审议通过了《关于部分募投项目结项并将节余募集资金用于投资新项目及永久补流的议案》。同意“基于大数据的轨道交通基础设施综合检测与智能分析平台项目”和“营销网络扩建项目”募集资金投资项目结项，并将两个募投项目的剩余募集资金共计5,816.85万元用于实施新项目及永久补充流动资金。募集资金结余主要原因如下：在募集资金投资项目实施过程中，公司严格按照募集资金管理的有关规定谨慎使用募集资金，根据项目规划结合实际市场情况，在确保募集资金投资项目质量的前提下，本着合理、有效、谨慎的原则使用募集资金，加强项目建设各个环节费用的控制、监督和管理，合理降低了成本，节约了部分募集资金。同时，在项目投入合理规划的基础上，公司压缩了建设投入，将项目办公场所纳入其他建筑，未购买原项目规划中的办公场所，节省了基础设施建设的支出，从而进一步达到了降本增效的目的。此外，在募投项目实施过程中，使用部分闲置募集资金进行现金管理，获得了一定的收益。根据2024年1月12日召开2024年第一次临时股东大会通过的决议，2024年1月22日公司将节余募集资金转入用于投资“基础开发平台及标准化软件的研发及产业化项目”的募集资金专户账户资金为2,558.24万元，永久补充流动资金为3,264.93万元。 | |
| 尚未使用的募集资金用途及去向 | 公司尚未使用的募集资金暂存募集资金专用账户及购买结构性存款。 公司于2023年5月23日召开第三届董事会第十七次会议及第三届监事会第十四次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，并经独立董事和保荐机构发表无异议意见，在确保不影响公司正常运营和募集资金投资项目建设的情况下，公司使用不超过7,000万元的闲置募集资金投资于安全性高、流动性好、满足保本要求、期限不超过12个月的产品，包括但不限于结构性存款、收益凭证、大额存单、协定存款等，在授权额度范围内资金可循环使用。截至2023年12月31日，公司以募集资金认购尚未到期的结构性存款余额为38,000,000.00元。 |
| 募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况 | 无 |
附件2：
向不特定对象发行可转换公司债券募集资金使用情况对照表编制单位：金现代信息产业股份有限公司 2023年度
单位：人民币万元
| 募集资金总额 | 19,731.73 | 本年度投入募集资金总额 | 0.00 | |||||||
| 报告期内变更用途的募集资金总额 | 0.00 | 已累计投入募集资金总额 | 0.00 | |||||||
| 累计变更用途的募集资金总额 | 0.00 | |||||||||
| 累计变更用途的募集资金总额比例 | 0.00 | |||||||||
| 承诺投资项目和超募资金投向 | 是否已变更项目（含部分变更） | 募集资金承诺投资总额 | 调整后投资总额(1) | 本年度投入 金额 | 截至期末累计投入金额(2) | 截至期末投资进度（%） (3)＝(2)/(1) | 项目达到预定可使用状态日期 | 本年度实现的效益 | 是否达到预计效益 | 项目可行性是否发生重大变化 |
| 承诺投资项目 | ||||||||||
| 1.基础开发平台及标准化软件的研发及产业化项目 | 否 | 19,731.73 | 22,289.97（注1） | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 2026年3月 | 682.76 （注2） | 不适用 | 否 |
| 承诺投资项目小计 | 19,731.73 | 22,289.97 | 0.00 | 0.00 | 682.76 | |||||
| 未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具体项目） | 不适用 | |||||||||
| 项目可行性发生重大变化的情况说明 | 不适用 |
| 超募资金的金额、用途及使用进展情况 | 不适用 |
| 募集资金投资项目实施地点变更情况 | 不适用 |
| 募集资金投资项目实施方式调整情况 | 不适用 |
| 募集资金投资项目先期投入及置换情况 | 本次募集资金到账前，本公司已根据项目进度使用自筹资金预先投入募投项目，截至2023年12月19日止，公司以自筹资金预先投入募投项目的金额为人民币1,372.62万元，已用自筹资金支付发行费用金额为人民币132.64万元。公司于2023年12月27日召开第三届董事会第二十一次会议和第三届监事会第十八次会议，审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金的议案》，同意公司使用募集资金置换预先投入公司可转债募投项目的自筹资金合计人民币1,372.62万元及已支付发行费用的自筹资金合计人民币132.64万元，共计人民币1,505.26万元。上述事项已经立信会计师事务所（特殊普通合伙）进行了专项审核，并出具了《关于金现代信息产业股份有限公司以自筹资金预先投入募投项目及支付发行费用的专项鉴证报告》（信会师报字[2023]第ZA15643号）。2024年1月17日公司置换募集资金金额为人民币15,052,551.40元。 |
| 用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 | 不适用 |
| 项目实施出现募集资金结余的金额及原因 | 不适用 |
| 尚未使用的募集资金用途及去向 | 存放于公司募集资金专户 |
| 募集资金使用及披露中 | 不适用 |
存在的问题或其他情况
注1：本次向不特定对象发行可转换公司债券实际募集资金净额为人民币19,731.73万元，全部用于基础开发平台及标准化软件的研发及产业化项目投资；此外，首次公开发行股票募集资金投资项目其中“基于大数据的轨道交通基础设施综合检测与智能分析平台项目”和“营销网络扩建项目”募集资金投资项目结项后的剩余募集资金，用于投资基础开发平台及标准化软件的研发及产业化项目金额2,558.24万元，调整后用于基础开发平台及标准化软件的研发及产业化项目投资募集资金总额为22,289.97万元。
注2：报告期内，公司将基础平台的研发及产业化项目进行正式立项，并且为了支持相关研发工作，公司预先进行了相关投入，同时发起了可转换公司债券的融资进程。项目立项至募集资金到位前的9个多月时间，公司全部使用自有资金进行相关投入，而募集资金到位后进行了置换，立信会计师事务所对此出具了专项报告。项目正式立项后，公司加快各个子产品的研发进度，不断迭代推出新版本、子版本并进行销售，报告期内取得了良好的销售成果，创造了一定的效益。而募集资金到位并具备使用条件时，已经进入2024年。因此，出现募集资金尚未使用但募投项目已经产生效益的情形。
附件3：
变更募集资金投资项目情况表编制单位：金现代信息产业股份有限公司 2023年度
单位：人民币万元
| 变更后的项目 | 对应的原承诺项目 | 变更后项目拟投入募集资金总额(1) | 本年度实际投入金额 | 截至期末实际累计投入金额(2) | 截至期末投资进度（%）(3)=(2)/(1) | 项目达到预定可使用状态日期 | 本年度实现的效益 | 是否达到预计效益 | 变更后的项目可行性是否发生重大变化 |
| 基础开发平台及标准化软件的研发及产业化项目 | 基于大数据的轨道交通基础设施综合检测与智能分析平台项目 | 2,558.24 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 不适用 | 不适用 | 不适用 | 否 |
| 合计 | 2,558.24 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | |||||
| 变更原因、决策程序及信息披露情况说明（分具体项目） | 公司于2023年12月27日召开第三届董事会第二十一次会议和第三届监事会第十八次会议，审议通过了《关于部分募投项目结项并将节余募集资金用于投资新项目及永久补流的议案》。同意“基于大数据的轨道交通基础设施综合检测与智能分析平台项目”和“营销网络扩建项目”募集资金投资项目结项，并将两个募投项目的剩余募集资金共计5,816.85万元用于实施新项目及永久补充流动资金，其中用于投资“基础开发平台及标准化软件的研发及产业化项目”的资金为2,558.24万元。根据2024年1月12日召开2024年第一次临时股东大会通过的决议，2024年1月22日公司将节余募集资金转入用于投资“基础开发平台及标准化软件的研发及产业化项目”募集资金专户账户资金为2,558.24万元。 | ||||||||
| 未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具体项目） | 不适用 |
| 变更后的项目可行性发生重大变化的情况说明 | 不适用 |
注：“本年度实现的效益”的计算口径、计算方法应与承诺效益的计算口径、计算方法一致。
（此页无正文，为《中泰证券股份有限公司关于金现代信息产业股份有限公司2023年度募集资金存放与使用情况的专项核查意见》之签字盖章页）
保荐代表人：
王 静 陈胜可
中泰证券股份有限公司年 月 日