国能日新：2023年度董事会工作报告

国能日新科技股份有限公司2023年度董事会工作报告2023年度，国能日新科技股份有限公司（以下简称“公司”）董事会严格遵守《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2号—创业板上市公司规范运作》等法律、法规、规范性文件及《公司章程》、《董事会议事规则》的相关规定，本着对全体股东负责的原则，规范运作，科学决策，积极推动公司各项业务发展。公司全体董事勤勉尽职，认真履行职责，为公司董事会的科学决策和规范运作做了大量富有成效的工作，维护了公司和股东的合法权益。现将董事会2023年度的主要工作报告如下：

一、2023年度公司经营概况

2023年受益于新能源光伏组件价格明显下降、风电机组大型化、整机价格下降等因素影响，下游新能源新增并网装机规模较2022年呈现快速增长，公司各主要产品的市场景气度较高。报告期内，公司坚持技术创新和产品研发，不断提升以功率预测产品为核心的主营业务产品能力及服务水平，稳固领先市场地位，完善产品布局，不断提升公司的核心竞争力。

报告期内公司实现营业收入45,622.31万元，同比增长26.89%；实现归属于上市公司股东的净利润8,424.65万元，同比增长25.59%。公司业务主要经营成果如下：

1、功率预测客户数量持续提升，市占率保持领先

报告期内，受益于新能源装机市场快速发展及存量市场的积极推广，公司服务的电站数量净增632家，截至2023年底服务客户数量为3,590家，市场占率持续保持行业领先，公司服务电站规模的增长使得功率预测服务累积效应逐渐凸显，具有高毛利水平的功率预测服务费收入规模持续提升。功率预测业务全年实现营收26,781.67万元，同比增长3.15%，业务毛利增长1.99个百分点至

69.48%。

2、功率控制业务快速发展，加强产品升级及推广工作

2023年，受益于新能源装机市场的高景气度，控制类产品全年实现营收9,682.82万元，同比增长75.81%。产品创新方面，研发并持续完善具备集一次调频、惯量响应及快速调压功能于一体的“新能源主动支撑装置”产品，报告期

内该产品已通过山东、浙江等省份电科院测试并在多个新能源场站及独立储能电站实施应用。公司控制类产品在风光储协同控制领域持续突破，从控制策略和通信规约层面全面兼容风储、光储及独立储能电站的功率控制功能。此外，报告期内公司对分布式并网融合终端产品的功能进行了持续完善并向更多省份积极推广相关产品。

3、电网业务持续完善，助力新能源精细化管控

在气象条件异常化及新能源装机量持续增长的大背景下，各层级电网所面临的管理压力持续升级，公司电网事业部在电网新能源功率预测方向进行持续迭代，实现全域全口径预测并在极端天气预测方向进行算法和功能迭代，提升预测精准度。此外，公司新增功率预测优化评估、分布式光伏聚合预测等子产品加强新能源数智化方向新技术应用，协助电力系统提升新能源精细化管控能力和预测消纳能力，助力新型电力系统建设。报告期内，电网新能源管理系统实现收入4,457.95万元，同比增长125.1%。

4、推进创新业务发展，深化产品布局

充分发挥公司核心竞争力，持续深入打造新能源电力管理“源网荷储”一体化服务体系，在推进公司电源端产品化纵深布局的同时，加强公司在储能端、负荷端的产品及服务研发能力。报告期内，公司电力交易、储能EMS、虚拟电厂等新业务快速增长，创新业务合计实现收入规模2,486.06万元，同比增长

124.62%。

5、打造合纵连横产业布局，加强对外投资合作

公司通过全资控股方式，成立“日新鸿晟”、“天津能源发展”等子公司，重点布局工商业储能/分布式光伏投建运营等业务。此外通过对外投资“杭州微慕科技有限公司”、“江苏泰歌新能源科技有限公司”、“海南智辉新能源科技有限公司”、“中嘉能智慧能源有限公司”、“北京老虎碳投新能源科技有限公司”等参股公司，深化布局了储能系统、电站EPC及运维、售电侧客户电力交易业务、碳交易及碳资产开发等领域业务，进一步提升业务外延。通过产业链的合纵连横促进公司主营业务健康发展。

二、2023年董事会工作回顾

（一）董事会会议召开情况

报告期内，公司召开了10次董事会会议，会议的召开与表决程序符合《公司法》和《公司章程》等的有关规定，公司董事均亲自出席会议，无缺席会议的情况，全体董事对提交至董事会审议的议案未提出异议。具体情况如下：

序号	会议届次	召开日期	会议议案名称
1	第二届董事会第十七次会议	2023/2/24	1	《关于公司及子公司向银行申请综合授信额度的议案》
			2	《关于公司为子公司提供担保并接受关联方提供担保的议案》
			3	《关于聘任内审部负责人的议案》
2	第二届董事会第十八次会议	2023/4/10	1	《关于<2022年度总经理工作报告>的议案》
			2	《关于<2022年度董事会工作报告>的议案》
			3	《关于<2022年度财务决算报告>的议案》
			4	《关于<2022年年度报告>及其摘要的议案》
			5	《关于公司2022年度利润分配及资本公积转增股本预案的议案》
			6	《关于<2022年度募集资金存放与使用情况的专项报告>的议案》
			7	《关于<2022年度内部控制自我评价报告>的议案》
			8	《关于使用闲置自有资金进行现金管理的议案》
			9	《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》
			10	《关于2023年度董事及高级管理人员薪酬方案的议案》
			11	《关于续聘2023年度审计机构的议案》
			12	《关于计提资产减值准备的议案》
			13	《关于2023年度日常关联交易预计的议案》
			14	《关于募投项目内部投资结构调整的议案》
			15	《关于注册资本变更及修订<公司章程>的议案》
			16	《关于提请召开2022年年度股东大会的议案》
3	第二届董事会第十九次会议	2023/4/20	1	《关于公司2023年第一季度报告的议案》
4	第二届董事会第二十次会议	2023/7/25	1	《关于公司符合向特定对象发行A股股票条件的议案》
			2	《关于公司2023年度向特定对象发行A股股票方案的议案》
			3	《关于公司2023年度向特定对象发行A股股票预案的议案》
			4	《关于公司2023年度向特定对象发行A股股票方案的论证分析报告的议案》
			5	《关于公司2023年度向特定对象发行A股股票募集资金使用可行性分析报告的议案》
			6	《关于公司2023年向特定对象发行A股股票摊薄即期回报及填补措施和相关主体承诺的议案》
			7	《关于公司未来三年（2023年-2025年）股东分红回报规划的议案》
			8	《关于公司前次募集资金使用情况报告的议案》
			9	《关于设立2023年度向特定对象发行A股股票募集资金专项存储账户的议案》
			10	《关于提请股东大会授权董事会全权办理公司2023年度向特定对象发行A股股票相关事宜的议案》
			11	《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》
			12	《关于提请召开公司2023年第一次临时股东大会的议案》

5	第二届董事会第二十一次会议	2023/8/4	1	《关于调整2022年限制性股票激励计划授予价格及授予数量的议案》
			2	《关于向激励对象授予预留限制性股票（第二批次）的议案》
6	第二届董事会第二十二次会议	2023/8/17	1	《关于<2023年半年度报告>全文及其摘要的议案》
			2	《关于<2023年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告>的议案》
7	第二届董事会第二十三次会议	2023/10/12	1	《关于调整公司2023年度向特定对象发行A股股票方案的议案》
			2	《关于公司2023年度向特定对象发行A股股票预案（修订稿）的议案》
			3	《关于公司2023年度向特定对象发行A股股票方案的论证分析报告（修订稿）的议案》
			4	《关于公司2023年度向特定对象发行A股股票募集资金使用可行性分析报告（修订稿）的议案》
			5	《关于公司2023年向特定对象发行A股股票摊薄即期回报及填补措施和相关主体承诺（修订稿）的议案》
			6	《关于2023年度向特定对象发行A股股票涉及关联交易的议案》
			7	《关于公司与特定对象签署附条件生效的股份认购协议的议案》
			8	《关于提请股东大会同意认购对象免于发出要约的议案》
			9	《关于为子公司提供担保额度预计的议案》
			10	《关于暂不召开股东大会的议案》
8	第二届董事会第二十四次会议	2023/10/23	1	《关于公司2023年第三季度报告的议案》
			2	《关于计提资产减值准备的议案》
9	第二届董事会第二十五次会议	2023/11/27	1	《关于终止2023年度向特定对象发行A股股票事项的议案》
10	第二届董事会第二十六次会议	2023/12/1	1	《关于使用部分超募资金永久补充流动资金的议案》
			2	《关于提请召开公司2023年第二次临时股东大会的议案》

董事会休会期间，先后召开多次多次专题会议，包括公司工作会、经营分析会、风险管理及内部控制工作会、投资决策会等，组织公司相关部门确定发展方向，对制度建设、经营管理、风险防控、预算编制、财务报告、股权投资等重点工作进行谋划，解决经营中的重大问题，确保公司按照董事会既定的发展方向前进。

（二）董事会对股东大会决议的执行情况

2023年，公司共召开年度股东大会1次，临时股东大会2次。公司董事会根据《公司法》、《证券法》等相关法律法规和《公司章程》的规定履行职责，严格按照股东大会的授权，认真执行公司股东大会通过的各项决议。

序号	会议届次	召开日期	会议议案名称
1	2022年年度股东大会	2023/5/5	1	《关于<2022年年度报告>及其摘要的议案》
			2	《关于<2022年度董事会工作报告>的议案》
			3	《关于<2022年度监事会工作报告>的议案》
			4	《关于<2022年度财务决算报告>的议案》
			5	《关于公司2022年度利润分配及资本公积转增股本预案的议案》

			6	《关于2023年度董事、监事薪酬方案的议案》
			7	《关于使用闲置自有资金进行现金管理的议案》
			8	《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》
			9	《关于续聘2023年度审计机构的议案》
			10	《关于注册资本变更及修订<公司章程>的议案》
2	2023年第一次临时股东大会	2023/8/10	1	《关于公司符合向特定对象发行A股股票条件的议案》
			2	《关于公司2023年度向特定对象发行A股股票方案的议案》
			3	《关于公司2023年度向特定对象发行A股股票预案的议案》
			4	《关于公司2023年度向特定对象发行A股股票方案的论证分析报告的议案》
			5	《关于公司2023年度向特定对象发行A股股票募集资金使用可行性分析报告的议案》
			6	《关于公司2023年向特定对象发行A股股票摊薄即期回报及填补措施和相关主体承诺的议案》
			7	《关于公司未来三年（2023年-2025年）股东分红回报规划的议案》
			8	《关于公司前次募集资金使用情况报告的议案》
			9	《关于设立2023年度向特定对象发行A股股票募集资金专项存储账户的议案》
			10	《关于提请股东大会授权董事会全权办理公司2023年度向特定对象发行A股股票相关事宜的议案》
3	2023年第二次临时股东大会	2023/12/18	1	《关于使用部分超募资金永久补充流动资金的议案》

（三）董事会下设专门委员会工作情况

为进一步完善公司法人治理结构，促进公司董事会科学、高效决策，参照《上市公司治理准则》及《公司章程》等有关规定，公司董事会设立审计委员会、提名委员会、薪酬与考核委员会以及战略委员会四个专门委员会，各委员会均由3名委员组成。报告期内，审计委员会召开6次会议、薪酬与考核委员会召开1次会议、战略委员会召开5次会议，各委员会履职情况如下：

1、审计委员会的履职情况

报告期内，公司董事会审计委员会根据《董事会审计委员会工作细则》等相关规定，充分发挥了审核与监督作用，主要负责公司内、外部审计的沟通以及公司内部控制制度的监督和核查工作。审议通过聘任内审部负责人、定期报告、内部控制自我评价报告、续聘2023年度审计机构、使用部分超募资金永久补充流动资金等相关事项。

2、薪酬与考核委员会的履职情况

报告期内，公司董事会薪酬与考核委员会根据《董事会薪酬与考核委员会工作细则》等相关规定，审查了公司董事及高级管理人员的履行职责情况。审议通过2023年度非独立董事薪酬、独立董事津贴及高级管理人员的薪酬事项。

3、战略委员会的履职情况

报告期内，公司战略委员会根据《董事会战略委员会工作细则》等相关规定，勤勉尽责地履行职责，审议通过公司2022年度总经理工作报告、2022年度董事会工作报告、公司战略布局工商业储能及虚拟电厂业务、2023年度向特定对象发行A股股票等事项进行了审议。

（四）独立董事履职情况

报告期内，中国证监会出台《上市公司独立董事管理办法》，深交所同步修订了《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等规则。公司独立董事严格按照相关法律、法规、规章的规定和要求，独立、客观、公正地履行职责，出席和列席了报告期内历次董事会和股东大会，认真审阅相关议案资料并独立作出判断，根据相关规定对公司的重大事项发表独立意见，同时积极对公司日常经营管理、内部控制制度的建设及执行进行了核查，对董事会决议执行情况进行了监督，独立董事凭借自身专业知识和实务经验，为公司日常经营管理提供了有价值的指导意见，有效推动了公司规范化治理，切实维护了公司及全体股东的利益。2023年度，独立董事未对董事会审议的各项议案及其他相关事项提出异议。

（五）信息披露情况和内幕信息管理

报告期内，董事会严格按照《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等法律法规以及《公司章程》的规定，自觉履行信息披露义务，及时准确的在指定报刊、网站披露相关文件，确保无虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。依法登记和报备内幕信息知情人，全体董事、监事和高级管理人员及其他相关知情人员能够在定期报告及重大事项对外披露的窗口期、敏感期，严格执行保密义务，圆满完成了2023年度的信息披露和内幕信息管理工作。

2023年公司披露各类公告共计151份，按照相关规定及公司信息披露管理制度严格执行进行信息披露，保证了内容的真实性、准确性、完整性、及时性、公平性和合法合规性。

（六）投资者关系管理情况

公司严格按照《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》及公司制定的《投资者关系管理制度》等相关规定，建立董事会与投资者的良好沟通机制，通过股东大会、投资者热线、投资者调研、互动易、业绩说明会等多种方式，积极与广大投资者开展沟通、交流，充分有效地保障投资者的知情权。公司诚恳听取投资者的意见和建议的同时，耐心解答投资者的问询，保障公司与投资者的高效沟通，积极向市场传递公司价值。

三、2024年董事会工作计划

1、推动公司发展战略实施，确保经营目标落实到位

积极发挥董事会在公司治理中的核心作用，扎实做好董事会日常工作。科学高效决策公司重大事项，督促管理层做好各项经营计划，认真贯彻落实股东大会的各项决议。从公司全体股东的利益出发，勤勉履职，积极协助制定公司中长期发展战略，明确业务拓展方向，开展资本运作项目的前期研究和推进，努力推动公司的发展战略的实施，协助部署安排公司年度经营计划目标，确保年度各项任务目标落实到位。

2、持续完善公司治理结构，提升公司规范运作水平

公司将按照法律、法规的要求，不断完善体系与流程建设，建立起严格有效的内部控制和风险控制体系，结合经营实际完善相关规章制度，优化公司的治理机构，提升规范运作水平，通过建立有效运行的激励与监督机制，强化经营管理层的责任意识，完善和提升三会一层合法运作和科学决策程序，切实保障全体股东与公司利益最大化。

3、加强投资者关系管理，有效增进投资者良性互动

公司董事会将加强投资者关系管理工作，进一步提升投资者关系管理水平，与投资者保持良好的沟通交流，传递公司愿景，与投资者共谋发展，促进公司与投资者之间长期、稳定的良好关系，有效增进公司与投资者之间的良性互动关系。

4、切实做好信息披露工作，不断提升信息披露质量

公司董事会将严格按照《公司法》、《证券法》、《上市公司信息披露管理办法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》及《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等法律、法规、规范性文件和《公司章程》的要求，及时编制并披露公司定期报告和临时报告，依法依规履行信息披露义务，不断提升公司信息披露透明度与及时性。

2024年，公司董事会将继续认真履行职责，不断提升公司的治理水平和经营业绩，推动公司健康稳定可持续发展，以良好的业绩回报股东，回馈社会。

国能日新科技股份有限公司

董事会2024年4月13日