2023
: www.smics.com
:
00981
中國大陸
領先晶圓
代工企業
賦能科技
提升競爭力
完善服務
目錄
前瞻性陳述的風險聲明
成為客戶
夥伴
值得信賴可靠的
第一節 釋義
20232023628
0.004
A
202311202312312022112022123188122.25本報告中的財務資料按照國際財務報告準則的規定編製。
致
股東的信
第二節 致股東的信
2023
63.219.3%75%2023478201
880.6
BUESG
力爭豐盛回報
為股東
20222023
20222023
05001,0001,5002,0002,5003,0003,5004,0004,5005,0005,5006,0006,5007,0007,500
20202019202120222023
80%16%4%
25%
27%18%
27%
26%33%
12%
74%21%
5%
27%
18%10%
67%74%
27%
20222023
9%
互聯與可穿戴智能手機電腦與平板消費電子工業與汽車
中國區美國區歐亞區
12’’8’’
收入總額百萬美元
銷售按地區分類
晶圓銷售按應用分類
晶圓銷售按尺寸分類
第三節 公司簡介和主要財務指標
Semiconductor Manufacturing International CorporationSMIC
Cricket Square, Hutchins Drive, P.O. Box 2681, Grand Cayman,
KY1-1111 Cayman Islands
9303003201203https://www.smics.com/ir@smics.com
17MA財務日誌2023202432820242024628
2024 202462520246282024A2024624
1231
董事會秘書（信息披露境內代表）證券事務代表
1818021-20812800021-20812800ir@smics.comir@smics.com
www.cnstock.comwww.cs.com.cn
www.stcn.comwww.zqrb.cnhttps://www.sse.com.cnhttps://www.hkexnews.hk
股票種類股票上市交易所及板塊股票簡稱股票代碼
A688981
00981
97927
2020716202312311227
202071620231231
（一） 主要會計數據
截至12月31日止年度
2023年2022
(%)2021
6,321,5607,273,284-13.15,443,112
902,5261,817,942-50.41,701,803(1)465,9631,525,696-69.5872,2063,358,2945,347,916-37.23,011,8954,064,1644,611,048-11.93,819,769
於12月31日
2023年末2022
%2021
20,116,10219,149,9765.017,149,66447,787,31243,807,7849.136,110,941
第三? 公司簡和主要財務指標
（二） 主要財務指標
截至12月31日止年度
2023年2022
(%)2021
19.3%38.0%18.730.8%
17.8%30.2%12.432.6%
64.3%63.4%0.970.2%
0.11美元0.23-52.20.22
0.11美元0.23-52.20.21
(1)
0.06美元0.19-68.40.11(2)
4.6%10.0%5.410.5%
(1)(3)
2.4%8.4%6.05.4%
11.2%10.1%1.111.7%
(1) 202312221 2023
(2) =
(3) =
20222023
（一） 同時按照國際財務報告準則與按中國企業會計準則披露的財務報告中歸屬於上市公司股東的淨利
潤和歸屬於上市公司股東的淨資產差異情況
歸屬於上市公司股東的淨利潤歸屬於上市公司股東的淨資產截至2023年12月31日止年度
20221231
於2023年12月31日
20221231
685,5591,806,94220,116,10219,149,976216,96711,000––902,5261,817,94220,116,10219,149,976
2023
第一季度（1-3月份）
第二季度（4-6月份）
第三季度（7-9月份）
第四季度（10-12月份）
1,462,2881,560,3961,620,5771,678,299231,102402,76293,984174,678135,864119,56396,602113,934801,520796,185800,701959,888
截至12月31日止年度
2023年20222021
(177)45,77435,996236,425188,610302,91851,26512,25780,155
–9,52448,862270,99892,355461,023
558,511348,520928,954(54,162)(8,696)(71,517)(67,786)(47,578)(27,840)
436,563292,246829,597
202312221 2023
截至12月31日止年度其他非經常性損益項目2023年
63,183216,967
(9,152)
於12月31日
2023年2022當期變動
對當期利潤的
影響金額
197,830208,307(10,477)36,720498,768375,776122,99214,545
(69,804)119,124(188,928)–
626,794703,207(76,413)51,265
截至12月31日止年度2023年20222021
1,124,9352,198,0821,775,158209,424125,582110,1432,667,2912,271,3611,869,30262,51416,02365,166
4,064,1644,611,0483,819,769
（一） 損益數據
截至12月31日止年度
2023年2022202120202019
6,321,5607,273,2845,443,1123,906,9753,115,672(5,103,816)(4,511,636)(3,767,342)(2,986,062)(2,473,213)
1,217,7442,761,6481,675,770920,913642,459
(707,275)(733,096)(638,842)(677,413)(687,369)(36,162)(33,834)(27,642)(29,466)(26,836)(482,262)(493,730)(275,703)(266,376)(254,924)
1,255(605)997(199)(1,076)364,447335,296657,982364,487376,656
357,7471,835,6791,392,562311,94648,910736,591349,135223,035170,794138,988(209,424)(125,582)(110,143)(73,234)(63,460)
11,1556,5861,40789,8189,495262,59126,76380,78550,74142,981
28,789121,524252,678187,3435,362
1,187,4492,214,1051,840,324737,408182,276
(62,514)(16,023)(65,166)(68,310)(23,416)
年內利潤1,124,9352,198,0821,775,158669,098158,860
902,5261,817,9421,701,803715,550234,681222,409380,14073,355(46,452)(75,821)
1,124,9352,198,0821,775,158669,098158,860
截至12月31日止年度
2023年2022202120202019
每股盈利
0.11美元0.230.220.110.04
0.11美元0.230.210.110.047,946,555,7607,912,664,6967,903,856,5557,703,507,5275,056,868,912
財務比率
19.3%38.0%30.8%23.6%20.6%
17.8%30.2%32.6%17.1%5.1%
營運數據
5,866,6837,098,4586,747,1905,698,6245,028,796
第三? 公司簡和主要財務指標
（二） 主要財務狀況數據
於12月31日
2023年2022202120202019
總資產47,787,31243,807,78436,110,94131,320,57516,437,820
23,944,96118,855,53214,260,78312,138,0217,757,247
9,840,22410,676,1517,564,0914,445,2382,276,3706,215,0586,932,5878,581,7469,826,5372,238,840
總負債16,941,69614,846,36310,672,7989,638,8376,239,958
9,550,9317,986,5225,726,9875,290,8332,566,6693,727,9223,217,0011,830,4151,648,5561,034,079總權益30,845,61628,961,42125,438,14321,681,73810,197,862
10,729,5149,811,4458,288,4796,507,1443,964,617
（三） 主要現金流量表數據
截至12月31日止年度
2023年2022202120202019
經營活動所得現金淨額3,358,2945,347,9163,011,8951,660,4101,019,057
1,124,9352,198,0821,775,158669,098158,8602,667,2912,271,3611,869,3021,312,6941,127,756投資活動所用現金淨額(6,207,572)(10,391,505)(6,655,435)(7,071,383)(1,948,507)
(7,630,407)(6,172,106)(4,120,275)(5,274,686)(1,869,563)融資活動所得現金淨額2,466,3383,614,2902,357,32512,704,2151,376,278現金及現金等價物（減少）╱增加淨額(382,940)(1,429,299)(1,286,215)7,293,242446,828
第四節 管理層討論與分析
202320232023
6,321.613.1%5,794.5
14.0%
(一) 主要業務、主要產品或服務情況
IP
(二) 主要經營模式
1. 盈利模式
IP
2. 研發模式
3. 採購模式
第四節 管理層討論與分析
4. 生產模式
:
(1) :
(2) :
(3) :
5. 營銷及銷售模式
IPEDA
(三) 所處行業情況
1. 行業的發展階段、基本特點、主要技術門檻
2023
20232023
第四? 管理層?論與分析
2. 公司所處的行業地位分析及其變化情況
2023
3. 報告期內新技術、新產業、新業態、新模式的發展情況和未來發展趨勢
DTCO(Design Technology Co-Optimization)
(四) 核心技術與研發進展
1. 核心技術及其先進性以及報告期內的變化情況
202328404XNOR Flash552023()4.
2. 報告期內獲得的研發成果
本年新增累計數量申請數（個）獲得數（個）申請數（個）獲得數（個）
60156217,60211,641
43191,8411,809––9494
64458119,53713,544
3. 研發投入情況表
截至12月31日止年度
2023年2022
20232022(%)
707,275733,096-3.5707,275733,096-3.5
(%)11.210.11.1
第四節 管理層討論與分析
4. 在研項目情況
序號項目名稱進展或階段性成果擬達到目標技術水平具體應用前景
128PDK1.025555
PDK 1.0
OLED/LCD
PDK 1.0
WIFI490BCD90BCD58BCD
60.18
PDK
70.11
第四? 管理層?論與分析
5. 研發人員情況
基本情況
2023年2022
()2,3632,326(%)11.710.8()157,171153,516()6766
研發人員學歷結構
學歷結構類別學歷結構人數
1,304
研發人員年齡結構
年齡結構類別年齡結構人數
30(30)1,07930-40(40)91540-50(50)3415028
(一) 核心競爭力分析
:
1. 研發平台優勢
2. 研發團隊優勢
3. 豐富產品平台和知名品牌優勢
//
4. 完善的知識產權體系
2023123113,45011,64194
第四節 管理層討論與分析
5. 國際化及產業鏈佈局
6. 完善的質量、安全、環保和職業健康管理體系
ISO 27001ISO 9001ISO 14001ISO 45001IATF 16949TL 9000QC 080000ISO 14064ISO 50001ISO 26262
(一) 核心競爭力風險
1. 研發與技術升級迭代風險
2. 技術人才短缺或流失風險
第四? 管理層?論與分析
3. 技術洩密風險
(二) 經營風險
1. 研發與生產持續巨額資金投入風險
2. 客戶集中度過高或過低的風險
3. 供應鏈風險
/
(三) 財務風險
1. 業績波動風險
2. 資產減值風險
IDM
第四節 管理層討論與分析
(四) 行業風險
1. 產業政策變化風險
([2011]4)([2020]8)
2. 行業競爭風險
(五) 宏觀環境風險
1. 宏觀經濟波動和行業週期性風險
2. 地緣政治風險
//2020123()20201218()10nm()202163()
3. 匯率波動風險
第四? 管理層?論與分析
(六) 法律風險
1. 本公司的治理結構與適用中國境內法律、法規和規範性文件的上市公司存在差異的風險
([2018]21)A
2. 法律法規變化的風險
3. 訴訟仲裁風險
202057PDF SOLUTIONS, INC.()
(七) 火災、爆炸、自然災害與公用設施供應中斷風險
(ISO 14001)(ISO 45001)
(八) 信息技術風險
ISO 27001:0day
第四節 管理層討論與分析
6,321.613.1%1,124.9
48.8%3,358.337.2%7,633.421.9%
(一) 主營業務分析
1. 利潤表及現金流量表相關科目變動分析表
截至12月31日止2023年202220232022(%)
6,321,5607,273,284-13.1(5,103,816)(4,511,636)13.1
1,217,7442,761,648-55.9(707,275)(733,096)-3.5(36,162)(33,834)6.9(482,262)(493,730)-2.3364,447335,2968.7538,322230,139133.9262,59126,763881.228,789121,524-76.3(62,514)(16,023)290.2
3,358,2945,347,916-37.2(6,207,572)(10,391,505)-40.3
2,466,3383,614,290-31.8
(1)
7,273.313.1%6,321.6
(8)7,09817.4%5,867()988949(2)
4,511.613.1%5,103.8(3)
2,761.655.9%1,217.72022(4)
1,835.780.5%357.7:
707.3733.1
36.233.8
482.3493.7
364.4335.3
(5)
1,124.92,198.148.8%(6)
2. 收入和成本分析
(1)
主營業務分行業情況
分行業
主營業務收入
主營業務成本毛利率(%)
主營業務收入比上年增減(%)
主營業務成本比上年增減(%)
毛利率比上年增減
(%)
6,321,5605,103,81619.3-13.113.118.7
主營業務分產品情況
分產品
主營業務
收入
主營業務成本毛利率(%)
主營業務收入比上年
增減(%)
主營業務成本比上年增減(%)
毛利率比上年增減
(%)
5,794,4774,800,33417.2-14.013.219.8527,083303,48242.4-2.012.27.3
主營業務分銷售模式情況
銷售模式
主營業務
收入
主營業務成本毛利率(%)
主營業務收入比上年增減(%)
主營業務成本比上年增減(%)
毛利率比上年增減
(%)
6,321,5605,103,81619.3-13.113.118.7
主營業務收入按地區分析
截至12月31日止
以地區分類2023年2022
80.1%74.2%
16.4%20.8%
3.5%5.0%
第四節 管理層討論與分析
集成電路晶圓製造代工收入分析
截至12月31日止
以應用分類2023年2022
26.7%27.0%
26.7%17.5%
25.0%26.7%
12.1%18.0%
9.5%10.8%
截至12月31日止
以尺寸分類2023年2022
826.3%33.0%1273.7%67.0%
(2)
主要產品單位生產量銷售量庫存量
生產量比上年增減(%)
銷售量比上年
增減(%)
庫存量比上年增減(%)
6,073,9805,866,683724,021-19.1-17.440.1
(3)
分行業情況
分行業成本構成項目
截至2023年12月31日止年度
2023年佔總成本比例(%)
截至2022年12月31日止年度
2022年佔總成本比例(%)
截至2023年
12月31日止年度較截至2022年12月31日止年度變動比例(%)
5,103,816100.04,511,636100.013.1
分產品情況
分產品成本構成項目
截至2023年12月31日止年度
2023年佔總成本比例(%)
截至2022年12月31日止年度
2022年佔總成本比例(%)
本期金額較上年同期變動比例(%)
331,4206.5325,3637.21.9110,1762.2145,9153.2-24.54,358,73885.43,769,93183.615.6303,4825.9270,4276.012.2
(4)A.
948.72,346.115.0%
37.1%
20235%B.
138.2466.0
9.6%32.5%
2023(5%)
第四? 管理層?論與分析
3. 費用
()1.
4. 流動資金與資本來源
(1)
()1.
(2)
於12月31日
2023年2022
9,550,9317,986,522
58,620109,531599,115598,379
有息債務總額10,208,6668,694,432
6,215,0586,932,587
435,607676,937
(1)
214,629375,776(2)
9,840,22410,676,151
淨債務(6,496,852)(9,967,019)
:
(1)(2)10,208.73,103.76,447.21,248.6
(3)
(4)
503.810,701.6
20.1171.4
第四節 管理層討論與分析
(5)
(二) 非主營業務導致利潤重大變化的說明
項目金額佔淨利潤比例(%)形成原因說明是否具有可持續性
364,44732.4262,59123.3
(三) 資產、負債情況分析
1. 資產及負債狀況
項目名稱
於2023年
12月31日
本年期末數佔總資產的比例
(%)於2022年
12月31日
上年期末數佔總資產的比例
(%)
於2023年
12月31日較於2022年12月31日
變動比例(%)情況說明
23,944,96150.118,855,53243.027.0481,9691.0208,3070.5131.4
()(69,804)-0.1119,1240.3-158.6
2,735,9215.71,911,4874.443.1214,6290.4375,7760.9-42.92,948,9916.25,122,70611.7-42.4
2. 截至報告期末主要資產受限情況
(1)(2)
435.6
第四? 管理層?論與分析
3. 其他說明
(1)
:
於12月31日槓桿比率2023年2022
(6,496,852)(9,967,019)30,845,61628,961,421
-21.1%-34.4%
(2)
28.235.9
(四) 行業經營性信息分析
()
(五) 投資狀況分析
1. 對外股權投資總體分析
:
截至12月31日止2023年2022
110,052100,6979.3%
2. 以公允價值計量的金融資產
資產類別
於2023年
1月1日
本期公允價值變動收益
計入權益的累計公允價值變動
本期購買金額本期出售╱
贖回金額其他變動
於2023年12月31日
37,82110,871––(17,731)(952)30,009170,48625,275–9,786(34,450)(3,276)167,821375,77614,545–1,203,442(1,070,706)(24,289)498,768 119,124–16,967––(205,895)(69,804)
703,20750,69116,9671,213,228(1,122,887)(234,412)626,794
(1)證券品種證券代碼
於2023年
12月31日投資成本資金來源
於2023年
1月1日
本期公允價值變動損益
本期出售金額其他變動
於2023年12月31日會計核算科目
A1,15236(35)–(1)–B–519130(628)(21)–C–9428(119)(3)–D–14,4663,129(16,984)(611)–E11,26422,7067,619–(316)30,009
12,41637,82110,871(17,731)(952)30,009
第四節 管理層討論與分析(2)
衍生品投資類型
於2023年12月31日已投資金額
於2023年
1月1日
計入權益的累計公允價值變動其他變動
於2023年12月31日
期末賬面價值佔公司報告期末歸屬於上市公司股東的淨資產比例(%)
–95,194(23,255)(156,463)(84,524)-0.42–23,93017,147(26,357)14,7200.07––23,075(23,075)––
–119,12416,967(205,895)(69,804)-0.35
https://www.sse.com.cn20235122023https://www.sse.com.cn20235122023https://www.sse.com.cn20235122023
()20235112023
2023
(3)私募基金名稱
投資協議簽署時點投資目的擬投資總額
報告期內投資金額
於2023年12月31日
已投資金額參與身份
於2023年12月31日
出資比例(%)是否控制該基金或施加重大影響會計核算科目
是否存在關聯關係基金底層資產情況
報告期
利潤影響
累計利潤影響
A201131,000,000–161.273402,799B20149
100,000,000
–4,9488.9210,90122,766C20169
13,000,000
–1513.611,6366,822D20175
30,000,000
–3,4873.001,8849,147E20183
100,000,000
–10,3879.053,02915,589F20184
165,000,000
–8,99810.211,012 4,460G20186
50,000,000
–2,38316.531,8776,464H20208
50,000,000
–3,00430.122,36416,257I202110
30,000,000
–2,8292.96566571J202111
200,000,000
8,74128,84324.842,0061,911K202112
100,000,000
–14,35817.21––L202212
100,000,000
–5,74316.53––M202310
7,500,000
1,0451,045 15.00––
9,78686,19225,61586,786
（六） 重大資產和股權出售
（七） 主要控股參股公司分析
1. 主要子公司
:
總資產淨資產收入稅前利潤年內淨利潤
53,944,73030,514,6446,311,545849,254841,384
2. 主要參股公司
公司名稱註冊地╱主要生產經營地業務表決權比例會計處理方法
12.79% ()
707323205F
8.17%
14.10%
335345
14.83%
第四節 管理層討論與分析
(一) 行業格局和趨勢
(二) 公司發展戰略
IP
(三) 經營計劃
20242024202412
第五節 董事會報告
2023123119
202312315,680.3
3520231231
第五節 董事會報告
25%
中芯國際集成電路製造有限公司
郭光莉2024328
第六節 公司治理
C12005125202221020231231
公司治理與法律、行政法規和中國證監會關於上市公司治理的規定是否存在重大差異；如有重大差異，應當說明原因
A
（一） 投資者獲取資產收益的權利
A
（二） 投資者參與重大決策的權利
A
第六節 公司治理A
（三） 投資者獲取剩餘財產分配的權利
（四） 以資本公積彌補虧損
A
資產收益、參與重大決策、剩餘財產分配與境內法律法規的差異情況對董事會、獨立董事職責有不同規定或者安排導致無法按照本所規定履行職責或者發表意見的情況調整適用上交所信息披露要求和持續監管規定的情況
202125
（一） 股東權利
召開股東特別大會5710%10%
向董事會提出查詢在股東週年大會提呈提案
3%3%(2)
（二） 投資者關係
e
202420246281136201203
（三） 章程修訂
2023628A12023511202362
第六節 公司治理
會議屆次召開日期決議刊登的指定網站的查詢索引
決議刊登的披露日期
20232023628(https://www.hkexnews.hk)/
(https://www.sse.com.cn)
20236282023629
2023628? 202220221231?? 2023? 2022? 202320%? 202310%?? 2024? 2014202295? 2014202341???
（一） 現任及報告期內離任董事、高級管理人員和核心技術人員持股變動及報酬情況
姓名職務
董事
類別性別年齡
（1）任期起始日期
(2)
任期終止╱重選日期
（3）年初持有普通股數目
(4)年末持有普通股數目(4)年度內股份增減變動量增減變動原因
是否在公司關聯方獲取報酬（5）
5820235112024 –––6120215132026 –––5420096232024 –––44202211102025 –––7920186222024 –––6320186222024 –––592021242025 –––7120228112026 ––––6020171016–––––7120171016–––– –5420201111–––– –50202329–––– –582020430–23,00080,00057,000 –482022630–48,00040,000-8,000 –452022630––35,00035,0005820096232023717–––5620215132023511–––
71,000155,00084,000
(1) 20231231
(2)(3)
(4) A
(5)
第六節 公司治理
董事會執行董事
劉訓峰董事長非執行董事
魯國慶陳山枝楊魯閩獨立非執行董事
劉遵義范仁達劉明吳漢明
第六? 公司治理
姓名主要工作經歷
董事會
(CCSA)IEEE Fellow
1299.HK4904.TW
第六節 公司治理
姓名主要工作經歷
1205.HK0220.HK
0563.HK1062.HK1206.HK
1387.HK1868.HK
6868.HK1623.HK
NVM530010040(TWAS)
002371.SZ11667(CSTIC)高級管理人員
600160.SH30201720222010201635450350
第六? 公司治理
姓名主要工作經歷
ACCAACCA核心技術人員
（二） 現任及報告期內離任董事和高級管理人員的任職情況
1. 在股東單位任職情況
任職人員姓名股東單位名稱在股東單位擔任的職務任期起始日期任期終止日期
2021220214202142018620171220091220215202310202132023102015520199
第六節 公司治理
2. 在其他單位任職情況
任職人員姓名其他單位名稱在其他單位擔任的職務任期起始日期
（註）任期終止日期
20161202352013620236200710202372017120176201611201712201682022320219202192021920212201492005820235200552022720215201482012320119201072008920242200882007920031020008202112021920239202112021120231220201220204202332019122019122021102023320215202011201832023520142
第六? 公司治理
（三） 董事、高級管理人員和核心技術人員報酬情況
1. 董事、高級管理人員和核心技術人員報酬情況
6.6
4.0
2. 高級管理層酬金
20231231
2023年
6,199
6,240
第六節 公司治理
（四） 董事、高級管理人員和核心技術人員報告期內被授予的股權激勵情況
1. 董事及最高行政人員購股權
(1) 2004
姓名職務
購股權授出日期
授出日行權價格（港元）
於2023年1月1日尚未行權數量
報告期新
授予數量
報告期
失效數量
報告期
註銷數量
報告期
行權數量
緊接行權日期前港股加權平均收市價
（港元）
於2023年12月31日尚未行權數量
緊接授出日期前港股收市價（港元）權利行使期間
6/11/20136.40188,233 –––188,233 17.68–6.206/11/2013-6/10/20236/17/20136.241,360,824 –––1,360,824 17.68–6.106/17/2013-6/16/2023
1,549,057 –––1,549,057 –
(2) 2014
姓名職務
購股權授出日期
授出日行權價格（港元）
於2023年1月1日尚未
行權數量
報告期新授予數量
報告期失效數量
報告期註銷數量
報告期行權數量
緊接行權日期前港股加權平均收市價（港元）於2023年12月31日尚未
行權數量
緊接授出日期前港股收市價（港元）權利行使期間
5/31/202124.5032,877 ––––32,877 24.155/31/2021-5/30/20319/13/20188.57187,500 –––––187,500 8.359/13/2018-9/12/20285/31/202124.5032,877 –––––32,877 24.155/31/2021-5/30/20315/31/202124.50187,500 –––––187,500 24.155/31/2021-5/30/20319/7/20177.901,687,500 –––––1,687,500 7.839/7/2017-9/6/20275/25/202018.10219,706 –––––219,706 16.925/25/2020-5/24/20305/31/202124.50277,149 –––––277,149 24.155/31/2021-5/30/20315/25/202018.10659,117 –––––659,117 16.925/25/2020-5/24/20306/12/20146.40288,648 –––288,648 17.68–6.406/12/2014-6/11/20245/25/202018.10586,793 –––––586,793 16.925/25/2020-5/24/20305/31/202124.50296,085 –––––296,085 24.155/31/2021-5/30/2031
4,455,752 –––288,648 4,167,104
第六? 公司治理
2. 董事及最高行政人員受限制性股份單位
(1) 2014
姓名職務
受限制股份單位授出日期
購買價格（港元）於2023年1月1日持有已歸屬數量
於2023年1月1日尚未
歸屬數量
報告期新授予數量
報告期失效數量報告期註銷數量
報告期歸屬數量緊接歸屬日期前港股加權平均收市價（港元）於2023年12月31日尚未歸屬數量
於2023年12月31日持有已歸屬
數量
緊接授出日期前港股收市價
（港元）歸屬期間
5/31/20210.03132,877–––––––32,877 24.156/22/2021-1/1/2022
4/8/20220.031–92,500 –––92,500 16.72–92,500 16.801/1/2022-1/1/20234/1/20230.031––92,500 ––––92,500 –18.601/1/2023-1/1/20245/31/20210.03132,877 ––––––––24.156/22/2021-1/1/20224/8/20220.031–92,500 –––92,500 16.72––16.801/1/2022-1/1/20234/1/20230.031––92,500 ––––92,500 –18.601/1/2023-1/1/20245/31/20210.031–125,625 –––61,875 17.6863,750 –24.152/4/2021-2/4/20249/5/20220.031–277,500 –––91,575 18.48185,925 –15.008/11/2022-8/11/20255/25/20200.03143,301 43,302 –––21,651 16.0421,651 64,952 16.923/1/2020-3/1/20245/31/20210.03134,512 103,538 –––34,513 16.0469,025 69,025 24.153/1/2021-3/1/20254/8/20220.031–401,538 –––100,384 16.04301,154 100,384 16.803/1/2022-3/1/20264/1/20230.031––159,565 ––79,783 18.6079,782 –18.604/1/2023-4/1/20255/25/20200.03164,952 21,651 –––21,651 16.04–86,603 16.923/1/2019-3/1/20235/25/20200.03186,602 86,603 –––43,301 16.0443,302 129,903 16.923/1/2020-3/1/20244/8/20220.031–401,538 –––100,384 16.04301,154 100,38416.803/1/2022-3/1/20264/1/20230.031––159,565 ––79,783 18.679,782 –18.604/1/2023-4/1/202511/17/20140.03185,505 ––––––––8.606/17/2013-3/1/20185/25/20200.03155,512 18,504 –––18,504 16.04––16.923/1/2019-3/1/20235/25/20200.03178,642 78,642 –––78,642 18.10––16.923/1/2020-3/1/20245/31/20210.03136,870 110,612 –––110,612 18.78––24.153/1/2021-3/1/20254/8/20220.031–400,764 –––400,764 19.12––16.803/1/2022-3/1/20264/1/20230.031––159,565 ––159,565 19.37––18.604/1/2023-4/1/2025
551,650 2,254,817 663,695 ––1,587,987 1,330,525 676,628
(2) 2024
2024202311102024
3. 第二類限制性股票
2021 A姓名職務
限制性股票授出日期授予價格（元）
於2023年1月1日尚未
歸屬數量
報告期新授予數量
報告期內失效數量
報告期內註銷數量
報告期歸屬數量緊接歸屬日期前A股加權平均收市價（元）
於2023年12月31日尚未
歸屬數量
緊接授出日期前A股收市價（元）歸屬有效期
7/19/202120224,000 –––80,000 45.65144,000 54.867/20/2022-7/17/2026 7/19/202120112,000 –––40,000 45.6572,000 54.867/20/2022-7/17/2026
7/19/20212098,000 –––35,000 45.6563,000 54.867/20/2022-7/17/2026
434,000 –––155,000 279,000
第六節 公司治理
4. 依香港上市規則要求披露的董事和最高行政人員的利益和權益
20231231XVXV78
董事姓名好倉╱淡倉權益性質
持有普通股數目
衍生工具
權益總額（股）
權益總額佔本公司已發行股本總額的百分比（1）購股權（港股）（2）
受限制股份單位（港股）
（2）
執行董事非執行董事獨立非執行董事
32,877217,877250,7540.003%312,877220,37792,500625,7540.008%41,304187,50063,750292,5540.004%
185,925185,9250.002%聯合首席執行官
40,0822,184,355705,9732,930,4100.037%48,873659,117741,1281,449,1180.018%
(1) 202312317,946,555,760
(2) 20231231
200420142014
（五） 報告期內對高級管理人員的考評機制，以及激勵機制的建立、實施情況
（六） 公司董事、高級管理人員和核心技術人員變動情況
姓名擔任的職務變動情形變動原因
202329202329
2023511
20237172023511
2023717
2023202313.51(2)(a)(e)(g)
（一） 董事會職責
（二） 董事會構成
8134
3.13
（三） 董事長及首席執行官
20231231
（四） 董事會委任及重選
(1)
(2)(3)
第六節 公司治理
（五） 董事會多元化政策
25%
12.5%
87.5%
50%
12.5%
37.5%
37.5%
62.5%
75%
年齡
40-49歲50-59歲60歲及以上
教育背景
博士碩士及學士
性別
男女
專業及行業經驗
管理類技術類
（六） 董事培訓與發展
2023C.1.4
（七） 遵守上市發行人董事進行證券交易的標準守則
C320231231
第六? 公司治理
（八） 董事會可獲得獨立的觀點和意見的機制
(1)
(2)(3)42023
（九） 企業管治職能
20221120222?????20231231
（十） 董事會議事程序
（一） 董事參加董事會和股東大會的情況
20231231董事姓名是否獨立董事
參加董事會情況參加股東
大會情況本年應參加董事會次數親自出席次數委託出席次數缺席次數
以通訊方式
參加次數
是否連續兩次未親自參加會議
出席次數╱
應出席次數
440001/1532010/1541011/1550011/1550021/1550021/1541011/1541001/1220001/1110000/0
第六節 公司治理
（二） 報告期內召開的董事會有關情況
2023123153? 20222023?? 2023? 2023? 2023? 2024?? 2022RSU? 2023??? 2022? 20222023? 2023? 2023? 2022??? 2023????? 2021? 2021
（一） 審計委員會
審計委員會職責
審計委員會履職情況2023123142審計委員會
實際出席次數╱應出席次數附註
獨立非執行董事
4/4/4/4/4/42023118? 20222023?? 20222023? 2022? 2023?? 20222023? 20222023?? 2023
（二） 薪酬委員會
薪酬委員會職責
第六節 公司治理
薪酬委員會履職情況202312313薪酬委員會
實際出席次數╱應出席次數附註
獨立非執行董事
3/3/3/3/3/3/非執行董事
3/32023717? 2024?? 2023? 2022? 2023?????
薪酬委員會審查與股份計劃有關的重大事項摘要2014
20234120143946,486,0931220222014
202342
第六? 公司治理
（三） 提名委員會
提名委員會職責
董事會提名政策
????? 3.131.2.3.4.提名委員會履職情況
第六節 公司治理
202312311
提名委員會
實際出席次數╱
應出席次數附註
執行董事
0/02023511
2023717獨立非執行董事
1/1/1/1/1/1/?????
（四） 戰略委員會
戰略委員會職責
戰略委員會履職情況
202312311
戰略委員會
實際出席次數╱應出席次數附註
非執行董事
1/1/1/1/獨立非執行董事
1/1/1/1/1/1/??
202329
3.292023123115
（一） 員工情況
20,22120,223
專業構成
專業構成類別專業構成人數（人）
15,255
2,3632,336
20,223
教育程度
教育程度類別數量（人）
4,8628,0256,698
20,223
性別比例
性別比例%
63.2
36.8
第六節 公司治理
（二） 薪酬政策
（三） 培訓計劃
2023
100%
（一） 現金分紅政策的制定、執行或調整情況
1. 利潤分配政策的制定、調整情況：
3SemiconductorManufacturing International Corporation202061Semiconductor Manufacturing International Corporation
A
2. 利潤分配執行情況：
（二） 現金分紅政策的專項說明
（三） 報告期內盈利且母公司可供股東分配利潤為正，但未提出現金利潤分配方案預案的，公司應當詳
細披露原因以及未分配利潤的用途和使用計劃
10%2023752024202310%2023
（一） 股權激勵總體情況
1. 報告期內股權激勵計劃方案
計劃名稱激勵方式
標的股票數量（股）
(1)標的股票數量佔比(%)(2)
激勵對象人數
(3)激勵對象人數佔比(%)(4)
授予標的股票價格(5)
2004243,466,8733.064,11520.355.852014320,737,7124.041,9959.8713.35201480,184,4281.012,39911.860.031202175,650,4000.954,61622.83202024596,812,2067.51––0.031
(1)(2)(3)(4)(5)
2. 報告期內股權激勵實施進展
計劃名稱
年初已授予股權激勵數量
報告期新授予股權激勵數量
報告期內可歸屬╱可行權數量
報告期內已歸屬╱已行權數量
授予價格╱
行權價格
年末已獲授予股權激勵數量
年末已獲歸屬╱行權
股份數量
200457,289,680–2,472,3232,472,323
57,289,68049,730,334201466,879,993–23,260,7226,819,997
66,879,99325,296,094201465,442,1646,486,0937,421,4717,421,4710.03171,928,25749,225,274202168,863,616–16,260,09216,206,4522064,787,03235,146,1722024
(2)
–––––––
(1) 20042014
(2) 202420231110
第六節 公司治理
? 2004? 2014270,204,94720231110? 201416,849,88920231110? 2021? 202420231110596,812,2062004201420142024
0.54%
2021
1.51%
200420142021202420234120146,486,09318.57202342
(1) 2004年購股權計劃－港股
2004216200420043182009623202312312004
購股權授出日期
授出日行權價格（港元）
於2023年
1月1日尚未
行權數量
報告期新授予數量
報告期
失效數量
報告期
註銷數量
報告期
行權數量
緊接行權日期前港股加權
平均收市價
（港元）
於2023年
12月31日尚未行權數量
緊接授出日期前港股收市價（港元）權利行使期間
5/7/20135.9266,812 –36,312 –30,500 20.17–6.005/7/2013-5/6/20236/11/20136.401,032,490 –12,416 –1,020,074 19.53–6.206/11/2013-6/10/20239/6/20135.6232,525 –9,000 –23,525 20.02–5.709/6/2013-9/5/202311/4/20135.7456,300 –18,900 –37,400 19.43–5.6011/4/2013-11/3/2023
1,188,127 –76,628 –1,111,499 –
20042004
200420042004
2004243,466,873
3.06%
2004121%
200425%
2004(i)(ii)200420131115 2004
(2) 2014年購股權計劃－港股
2013111520142014202312312014購股權授出日期
授出日行權價格（港元）
於2023年
1月1日尚未行權數量
報告期
新授予數量
報告期
失效數量
報告期
註銷數量
報告期
行權數量
緊接行權日期前港股加權
平均收市價（港元）
於2023年
12月31日尚未行權數量
緊接授出
日期前港股收市價（港元）權利行使期間
6/12/20146.4053,229 –––44,062 23.389,167 6.406/12/2014-6/11/202411/17/20148.501,033,399 –9,862 –295,616 21.18727,921 8.6011/17/2014-11/16/20242/24/20157.0819,500 –16,000 –3,500 16.96–6.902/24/2015-2/23/20255/20/20158.302,557,079 –––2,521,163 20.2435,916 8.205/20/2015-5/19/20255/25/20166.4230,450 –––––30,450 6.505/25/2016-5/24/20265/22/20178.4811,687 –––4,750 17.276,937 8.355/22/2017-5/21/20279/7/20177.901,687,500 –––––1,687,500 7.839/7/2017-9/6/20275/23/201810.515,993,572 –73,700 –1,996,902 20.583,922,970 10.405/23/2018-5/22/202811/19/20186.8562,000 –––62,000 17.86–6.8611/19/2018-11/18/20289/12/20199.82254,500 –––189,000 21.5065,500 9.709/12/2019-9/11/20295/25/202018.105,843,730 –250,111 –1,189,667 21.764,403,952 16.925/25/2020-5/24/20309/9/202022.058,851 –––––8,851 18.809/9/2020-9/8/203011/23/202023.002,735,087 –247,440 –116,066 23.812,371,581 22.7511/23/2020-11/22/20305/31/202124.503,269,542 –235,158 –––3,034,384 24.155/31/2021-5/30/20319/15/202123.18362,000 –100,000 –––262,000 22.959/15/2021-9/14/203111/19/202122.413,718,775 –375,958 –108,623 23.733,234,194 22.3511/19/2021-11/18/2031
27,640,901 –1,308,229 –6,531,349 19,801,323
第六節 公司治理201420242023628201420242014201420142014
2014201420142014320,737,712
4.04%
201417,082,0270.21%121%
201420181125%
20181125%2014(i)(ii)201420142024202311102014
第六? 公司治理
(3) 2014年以股支薪獎勵計劃－港股
2013111520142014202312312014
受限制股份單位授出日期
購買價格
（港元）
於2023年
1月1日尚未
歸屬數量
報告期
新授予數量
報告期
失效數量
報告期
註銷數量
報告期
歸屬數量
緊接歸屬日期前港股加權平均收市價（港元）
於2023年
12月31日尚未歸屬數量
緊接授出日期
前港股收市價（港元）歸屬期間
9/12/20190.03112,000 –––12,000 16.64–9.7010/15/2018-3/1/20235/25/20200.031931,911 –41,971 –534,190 16.08355,750 16.923/1/2019-3/1/20249/9/20200.031873–––87316.04–18.803/1/2019-5/6/202411/23/20200.031620,596 –30,055 –304,677 16.19285,864 22.753/1/2020-9/29/20245/31/20210.0311,160,067 –81,015 –388,242 16.26690,810 24.1510/16/2020-3/1/20259/15/20210.031105,750 –29,250 –25,500 19.9051,000 22.954/1/2021-6/10/202511/19/20210.0311,311,997 –106,632 –426,876 16.09778,489 22.353/1/2021-9/27/20254/8/20220.0315,882,368 –534,077 –1,453,885 16.173,894,406 16.8011/1/2021-3/1/20265/20/20220.031119,970 –––29,992 17.1589,978 15.881/4/2022-2/9/20269/5/20220.031173,610 –––43,402 19.90130,208 15.004/1/2022-6/28/202611/18/20220.031500,340 –––125,084 18.62375,256 17.408/29/2022-9/27/20264/1/20230.031–6,141,528 274,849 –2,970,213 18.702,896,466 18.6010/9/2022-1/16/2027
10,819,482 6,141,528 1,097,849 –6,314,934 9,548,227
20142024202362820142024201420142014201420142014
2014201480,184,428
1.01%
201422,702,9830.29%
1%
第六節 公司治理201420234125%20234150%、30%、20%2014
0.031
20142024202311102014
(4) 2021年科創板限制性股票激勵計劃－A股
20216252021202312312021
限制性股票授出日期
授予價格
（元）於2023年
1月1日尚未
歸屬數量
報告期
新授予數量
報告期
失效數量
報告期
註銷數量
報告期
歸屬數量
緊接歸屬日期前A股加權平均收市價（元）於2023年
12月31日尚未歸屬數量
緊接授出日期前A股
收市價（元）歸屬有效期
7/19/202120.0042,397,096 –3,285,656 –14,144,900 45.6524,966,540 54.867/20/2022-7/17/20266/21/202220.007,526,800 –790,928 –2,061,552 52.944,674,320 45.686/22/2023-6/18/2027
49,923,896 –4,076,584 –16,206,452 29,640,860
2021
2023123122.83%A
7,565.04A0.95%6,753.5290.00%0.85%
811.5210.00%0.10%202129,640,860
0.37%
1%30%25%25%20%20212020A
202168
2018-2020EBITDA2021202220232024EBITDA22%152%291%440%19%145%276%415%
懲處核定結果無記過及以上懲處記錄有記過及以上懲處記錄
100%0%
績效考核結果ABCC–D\E
100%100%100%80%0%
https://www.sse.com.cn/)2021520202120217202021
(5) 2024年股份獎勵計劃－港股
20242023628202420236220242023111020242024
202420242024
第六節 公司治理
2024596,812,206
7.51%
20240
1%
202420242024
3. 報告期內股權激勵考核指標完成情況及確認的股份支付費用
計劃名稱
報告期內公司層面考核指標完成情況
報告期確認的股份支付費用
2004–20143,0612014 18,9342021100%64,8922024–
86,887
第六? 公司治理
（二） 相關激勵事項已在臨時公告披露且後續實施無進展或變化的
事項概述查詢索引
20231302014
2013613
202313020232172014
2013613
202321720232272014
2013613
202322720233292014
2013613
20233292023412014202342
www.hkexnews.hk20234620142013613
20234620234202014
2013613
202342020235122014
2013613
20235122023630
20142013613
20236302023720
2021
20212021
2023721
www.sse.com.cn20212023-02020212023-021202382920142013613
202382920238312021
202396
202392www.sse.com.cn20212023-02420239
202391120142013613
202391120239272014
2013613
2023927202310262014
2013613
202310262023112820142013613
202311282023
2920142013613
20231229
第六節 公司治理
（一） 風險管理及內部控制
???
（二） 內部審計
?????
??
（三） 內幕消息
第七節 環境、社會責任和其他公司治理
董事會責任
(ESG)ESGESGESGESGESGESGESGESGESGESGESGESG議題分析
ESGESGESGESG日常實施ESGESGESGESG
（一） 是否屬於環境保護部門公佈的重點排污單位
1. 排污信息
2023
廢氣
排放方式
排放口數量及
分佈情況307地區類別主要污染物名稱
最大排放濃度廢氣（毫克╱立方米）
排放標準（毫克╱立方米）排放情況
13.0150
1.41.5
1.7
43.570
15.750
0.63
3.010
4.210
30.050
1.29
4.0100
8.220
6.1120
2.69
24.9
14.320
第七? 環境、社會責任和其他公司治理
廢水
排放方式
排放口數量及
分佈情況19地區主要污染物名稱
最大排放濃度廢水
（毫克╱升）
排放標準（毫克╱升）排放情況
12.720
COD451.2500
29.145
0.18660.2
6.910
COD239.0500
20.545
0.02150.1
11.420
COD257.0500
4.935
13.820
COD265.0500
37.045
2. 防治污染設施的建設和運行情況
2023154,160436,477,20013853
3. 建設項目環境影響評價及其他環境保護行政許可情況
4. 突發環境事件應急預案
5. 環境自行監測方案
6. 其他應當公開的環境信息
ISO 14001ISO 14064ISO 50001IECQ QC 080000
（二） 報告期內因環境問題受到行政處罰的情況
（三） 資源能耗及排放物信息
1. 溫室氣體排放情況
20232,607,93911.38
2. 能源資源消耗情況
20233,19413.2821,93095.582731.3826,932
0.1078
第七節 環境、社會責任和其他公司治理
3. 廢棄物與污染物排放情況
202357,05967,5294,184
ISO 14001ISO 14001
（四） 在報告期內為減少其碳排放所採取的措施及效果
28,166
20231028,166
（五） 有利於保護生態、防治污染、履行環境責任的相關信息
2023
（一） 主營業務社會貢獻與行業關鍵指標
1. 主營業務社會貢獻：
IP
2. 行業關鍵指標：
(1)202319,44313,450(2)20235,8678805,5008
（二） 從事公益慈善活動的類型及貢獻
類型數量情況說明
2.36
1. 從事公益慈善活動的具體情況
201345.02023832
第七節 環境、社會責任和其他公司治理
（三） 股東和債權人權益保護情況
（四） 職工權益保護情況
僱員健康及安全
2003OHSAS 18001OHSAS 18001ISO 45001僱員福利員工持股情況
4,544%22.47
99.77
%1.26
（五） 供應商、客戶和消費者權益保護情況
（六） 產品安全保障情況
QC 080000(RoHS(REACH
第七? 環境、社會責任和其他公司治理
（七） 在承擔社會責任方面的其他情況
(https://www.smics.com/site/responsibility_social)? (https://www.smics.com/site/responsibility_
criterion)? (https://www.smics.com/uploads/ethic_codebusiness_tc.pdf)?ISO(https://www.smics.com/site/about_ESH)?
https://www.smics.com/site/responsibility_report_honorESGA+2023ESGESGwww.hsi.com.hk
（一） 投資者關係及保護
類型次數相關情況
開展投資者關係管理及保護的具體情況
其他方式與投資者溝通交流情況說明
e
第七節 環境、社會責任和其他公司治理
（二） 信息披露透明度
（三） 知識產權及信息安全保護
1. 知識產權保護
2. 信息安全保護
????????
（四） 機構投資者參與公司治理情況
ESG
第八節 重要事項
（一） 公司實際控制人、股東、關聯方、收購人以及公司等承諾相關方在報告期內或持續到報告期內的
承諾事項
承諾背景承諾類型承諾方承諾內容承諾時間承諾期限
是否有
履行期限
是否及時嚴格履行
如未能及時履行應說明未完成履行的具體原因
如未能及時
履行應說明下一步計劃
5%120207165%22020716320207162020716
2023716420207165%5202071662020716
720207165%820207165%92020716102020716
第八節 重要事項
主要股東、間接持股5%以上的境內股東承諾1.
2. 1
3. 15%
4. 150%50%250%3
公司承諾1.2.3.
第八? 重要事項主要股東、間接持股5%以上的境內股東承諾1.2.
ASemiconductor Manufacturing International Corporation3.董事及高級管理人員承諾1.2.
ASemiconductor Manufacturing International Corporation3.Semiconductor Manufacturing International Corporation
公司、領薪董事（不包括獨立非執行董事）和高級管理人員承諾
第八節 重要事項
Semiconductor Manufacturing International Corporation1.
2. 1
3.
Semiconductor Manufacturing International Corporation
AA
公司承諾
1. A
A
2. Semiconductor Manufacturing International CorporationA
ASemiconductor Manufacturing International Corporation
公司承諾
1. A
2.
5A
第八? 重要事項主要股東、間接持股5%以上的境內股東承諾
1. A
2.
5A
公司承諾
Semiconductor Manufacturing InternationalCorporation董事、高級管理人員承諾1.2.3.4.5.
6. A
7.Semiconductor Manufacturing International Corporation
第八節 重要事項
公司承諾ASemiconductorManufacturing International CorporationSemiconductor ManufacturingInternational CorporationASemiconductor Manufacturing International Corporation
公司承諾
1. A
2.A3.(1)(2)(3)Semiconductor Manufacturing International Corporation主要股東承諾
1. A
2.
(1)(2)(3)間接持股5%以上的境內股東承諾
1. A
2.
(1)(2)(3)董事、高級管理人員承諾
1. A
2.(1)
第八節 重要事項
(2)(3)Semiconductor Manufacturing International Corporation
公司承諾
1. A
2.
(1) Semiconductor ManufacturingInternational Corporation
(2) 30
主要股東、間接持股5%以上的境內股東承諾
1. A
2.(1)(2)
第八? 重要事項
董事、高級管理人員承諾
1. A
2.
(1) Semiconductor Manufacturing
International Corporation
(2) 30
公司承諾
1. A
2. 1
(1)A(2)
AA董事、高級管理人員承諾
1. A
2.
現聘任
第八節 重要事項
（一） 訴訟、仲裁事項已在臨時公告披露且無後續進展的
事項概述及類型查詢索引
20226920201215
https://www.sse.com.cn
2022610
https://www.hkexnews.hk2022
（二） 其他說明
1. 與PDF SOLUTIONS, INC.的合同糾紛仲裁
202057PDFSOLUTIONS, INC.PDFPDF
PDFPDF
2. 於美國提交的民事訴狀
20227820227112023927
2882
3.08B
（一） 依據香港上市規則要求披露的不獲豁免關連交易
授出受限制股份單位
2023412014937,88910201414A2023628202342
第八? 重要事項
（二） 依據香港上市規則要求披露的不獲豁免持續關連交易
大唐控股框架協議－2022年至2024年
20222103202211202412312022210
20225122022
12311.812.662022512
2022512
10.78%14A
20231231
交易
截至2023年12月31日止年度的交易金額全年上限
截至2023年12月31日止年度的
實際交易金額
18217
結論
20231231202312
(a)(b)(c)審計師審閱持續關連交易
3000
14A.56(a)(b)(c)(d)
第八節 重要事項
（三） 與日常經營相關的關聯交易
已在臨時公告披露，但有後續實施的進展或變化的事項
事項概述查詢索引
20233282023
https://www.sse.com.cn20233292023
關聯人關聯交易內容
2023年全年
預計金額
報告期實際發生金額
佔同類交易金額
的比例%
220320.0
1,5009290.2
2,6505,0082.9165,000130,1650.6
2,100–0.0171,470136,134
4,3755,2659.7
5,7016,0403.510,07611,305
(
32,14830,2400.229,55633,51919.361,70463,759678,000433,6731.1678,000433,673
總計921,250644,871
關聯人關聯交易內容
2023年交易金額全年上限
報告期實際發生金額
18217
（一） 擔保情況
公司對外擔保情況（不包括對子公司的擔保）
–(A)–
公司及其子公司對子公司的擔保情況
1,114,547(B)2,884,899
公司擔保總額情況（包括對子公司的擔保）
A+B2,884,899(%)14.3(C)–70%(D)2,179,04250%(E)–C+D+E2,179,042
（二） 委託他人進行現金資產管理的情況
1. 委託理財情況
類型資金來源發生額未到期餘額逾期未收回金額
431,593389,236–
2. 其他情況
投資類型基金管理人投資份額產品類型投資期限是否涉訴
A661,118,98762,385,66022,991,435 1,328,851
1,328,851
（一） 募集資金整體使用情況
2020714202081753,230.27,616.152,515.67,513.92023
募集資金來源
募集資金到位時間
（註）
募集資金總額
其中：
超募資金金額
扣除發行費用後募集資金淨額
募集資金承諾投資總額
調整後募集資金承諾投資
總額（1）
截至報告期末累計投入募集資金總額（2）
截至報告期末累計投入進度（%）
(3)＝(2)/(1)
本年度投入
金額（4）
變更用途的募集資金總額
20207147,616,1283,671,8107,513,8857,513,8857,513,8857,513,885100.0–
2020817
第九節 股份變動及股東情況
（一） 股份變動情況表
1. 股份變動情況表
本次變動前本次變動增╱（減）本次變動後數量比例(%)發行新股送股公積金轉股其他小計數量比例(%)
7,912,664,696100.0016,206,452––17,684,61233,891,0647,946,555,760100.00
1. 1,957,402,72024.7416,206,452–––16,206,4521,973,609,17224.84
2. 5,955,261,97675.26–––17,684,61217,684,6125,972,946,58875.16 7,912,664,696100.0016,206,452––17,684,61233,891,0647,946,555,760100.00
2. 股份變動情況說明
(1) A2023962021
16,206,4522023922021
2023-024
(2) 17,684,612
3. 股份變動對最近一年和最近一期每股收益、每股淨資產等財務指標的影響（如有）
（二） 購回、出售或贖回本公司上市證券
（一） 截至報告期內證券發行情況
股票及其衍生證券的種類發行日期發行價格發行數量上市日期
獲准上市
交易數量交易終止日期
A20238312016,206,45220239616,206,452/
20238312021A16,206,452202396
（一） 股東總數
(1)
244,046(2)
248,000
(1) 244,046A232,06511,981
(2) 2024229248,000A236,04011,960
第九? 股份變動及股東情況
（二） 主要股東
20231231XV233365%
股東名稱權益性質好倉╱淡倉
所持普通股數目
所持普通股佔已發行股本總額的百分比(1)衍生工具權益總額
權益總額佔已發行股本
總額的百分比
(1)
直接持有間接持有
中國信息通信科技集團有限公司及相關
權益人
72,470,855(2)1,116,852,595
(2)
14.97%–1,189,323,45014.97%1,116,852,595
(2)
–14.05%–1,116,852,59514.05%
國家集成電路產業投資基金股份有限公司及
相關權益人
–617,214,804
(3)
7.77%–617,214,8047.77%617,214,804
(3)
–7.77%–617,214,8047.77%
(1) 202312317,946,555,760
(2) 1,116,852,595
72,470,8551,189,323,450
(3) 617,214,804
（三） 截至報告期末前十名股東、前十名流通股東（或無限售條件股東）持股情況表
1. 5,972,946,58875.2%1,973,609,17224.8%
2. HKSCC NOMINEES LIMITED
HKSCC NOMINEES LIMITED99.8%
0.2%
3. 5%
1,116,852,595617,214,804HKSCC NOMINEES LIMITED
4. AA
第九節 股份變動及股東情況
前十名股東持股情況（不含通過轉融通出借股份）股東名稱（全稱）報告期內增減期末持股數量比例(%)
持有有限售條件股份數量
質押、標記或凍結情況
股東性質股份狀態數量
HKSCC NOMINEES LIMITED17,906,4144,226,937,55853.19
–1,116,852,59514.05–617,214,8047.77
100,762,427208,352,1142.62
–127,458,1201.60–72,470,8550.91
20,765,25855,510,3890.70 6,902,60746,571,7690.59 9,584,23733,435,7380.42CES 4,516,80425,060,0360.32
前十名無限售條件股東持股情況股東名稱
持有無限售條件
流通股的數量
股份種類及數量種類數量
HKSCC NOMINEES LIMITED4,226,937,5584,226,937,558
1,116,852,5951,116,852,595617,214,804617,214,80450208,352,114208,352,114
127,458,120127,458,120
72,470,85572,470,855
55,510,38955,510,389 46,571,76946,571,769
33,435,73833,435,738CES 25,060,03625,060,0361.2.3.4.5.
第九? 股份變動及股東情況
前十名股東參與轉融通出借股份情況股東名稱（全稱）
期初普通帳戶、信用帳戶持股
期初轉融通出借股份
且尚未歸還
期末普通帳戶、
信用帳戶持股
期末轉融通出借股份
且尚未歸還數量合計比例（%）數量合計比例（%）數量合計比例（%）數量合計比例（%）
107,589,6871.363,759,3000.05208,352,1142.622,708,3000.03
34,745,1310.442,204,4000.0355,510,3890.70566,3000.0139,669,1620.501,266,6000.0246,571,7690.59929,8000.0123,851,5010.30498,1000.0133,435,7380.4258,1000.001CES
20,543,2320.26713,6000.0125,060,0360.32351,2000.004
前十名股東較上期末變化情況期末轉融通出借股份且尚未歸還數量
期末股東普通賬戶、信用賬戶持股以及轉融通出借尚未歸還的股份數量股東名稱（全稱）本報告期新增╱退出數量合計比例（%）數量合計比例（%）
58,1000.00133,493,8380.42
CES
351,2000.00425,411,2360.32
––24,500,0000.31––6,680,4290.08
（四） 戰略投資者或一般法人因配售新股╱存托憑證成為前十名股東
戰略投資者或一般法人的名稱約定持股起始日期約定持股終止日期
20207162020716
第九節 股份變動及股東情況
30%
法人股東名稱單位負責人或法定代表人成立日期組織機構代碼註冊資本
主要經營業務或管理活動等情況
201881591420100MA4L0GG41130020081231,000
第十節財務報告
獨立核數師報告
中芯國際|二零二三年年報
Ernst & Young27/F, One Taikoo Place979 King’s RoadQuarry Bay, Hong Kong
Tel : +852 2846 9888Fax : +852 2868 4432ey.com致中芯國際集成電路製造有限公司股東103160
獨立核數師報告
關鍵審計事項該事項在審計中是如何應對的
合營企業及聯營企業投資組合公允價值計量
4520
???
獨立核數師報告
??????
獨立核數師報告
安永會計師事務所
（以千美元計值，股份及每股數據除外）中芯國際集成電路製造有限公司合併損益及其他綜合收益表截至2023年12月31日止年度
中芯國際|二零二三年年報
2023年2022
66,321,5607,273,284
(5,103,816)(4,511,636)
1,217,7442,761,648
(707,275)(733,096)
(36,162)(33,834)(482,262)(493,730)
361,255(605)7364,447335,296
357,7471,835,679
736,591349,1358(209,424)(125,582)
11,1556,586
9262,59126,763
28,789121,524
1,187,4492,214,105
10(62,514)(16,023)
年內利潤111,124,9352,198,082
其他綜合收益
(35,068)(149,125)
28(80,633)94,916
年內綜合收益總額1,009,2342,143,873
902,5261,817,942
222,409380,140
1,124,9352,198,082
786,8931,763,975
222,341379,898
1,009,2342,143,873
每股盈利
140.11美元0.23
140.11美元0.23
中芯國際集成電路製造有限公司合併財務狀況表於2023年12月31日
2023年2022
資產
1623,944,96118,855,53217473,797529,7951833,66245,331202,042,6711,912,042202,2959,0511013,19414,24421481,969208,307216,891,2335,553,4452112,08732,95823256,071–
20952,877
34,152,14927,213,582
242,735,9211,911,487
106,154103,368
251,170,0081,302,64221214,629375,776212,948,9915,122,7062142,836146,66923179,536676,937216,215,0586,932,587
13,613,13316,572,172
2622,03022,030
13,635,16316,594,202
總資產47,787,31243,807,784
中芯國際集成電路製造有限公司合併財務狀況表於2023年12月31日
（以千美元計值）
2023年2022
權益及負債
2731,78631,6512714,117,07213,963,46528286,917377,059295,680,3274,777,801
20,116,10219,149,97610,729,5149,811,445
總權益30,845,61628,961,421
308,334,6486,718,3041726,28057,68231599,115598,3791038,91334,98032306,611396,8032134,54715,286
9,340,1147,821,434
333,727,9223,217,00162,053,2221,977,058301,216,2831,268,2181732,34051,84932173,097153,81234298,022309,1832190,18045,217
10,5162,591
7,601,5827,024,929
總負債16,941,69614,846,363
權益及負債合計47,787,31243,807,784
（以千美元計值）
中芯國際集成電路製造有限公司合併權益變動表截至2023年12月31日止年度
普通股股份溢價
以權益結算的
僱員福利儲備
外幣報表折算儲備
可轉換債券權益儲備
現金流量套期儲備其他保留盈餘
本公司擁有人應佔權益
非控制性
權益總權益272728282829
20221131,61513,836,614112,42646,55834117162,2342,959,85917,149,6648,288,47925,438,143
–––––––1,817,9421,817,942380,1402,198,082–––(148,883)–94,916––(53,967)(242)(54,209)
年內綜合收益合計–––(148,883)–94,916–1,817,9421,763,975379,8982,143,873
104162,765(104,753)–––––58,116–58,116
––135,081–––––135,08118,004153,085
(75)(38,239)––––––(38,314)–(38,314)
72,325––(341)–––1,991–1,991––––––4,341–4,341–4,341–––––––––1,200,1861,200,186––––––75,122–75,122(75,122)–
小計36126,85130,328–(341)–79,463–236,3371,143,0681,379,405
於2022年12月31日31,65113,963,465142,754(102,325)–94,933241,6974,777,80119,149,9769,811,44528,961,421
–––––––902,526902,526222,4091,124,935–––(35,000)–(80,633)––(115,633)(68)(115,701)
年內綜合收益合計–––(35,000)–(80,633)–902,526786,893222,3411,009,234
135153,607(96,965)–––––56,777–56,777
––75,192–––––75,19211,69386,885––––––6,204–6,204–6,204–––––––––725,095725,095––––––41,060–41,060(41,060)–
小計135153,607(21,773)–––47,264–179,233695,728874,961
於2023年12月31日31,78614,117,072120,981
(1)
(137,325)
(1)
–14,300
(1)
288,961
(1)
5,680,32720,116,10210,729,51430,845,616
(1)
286,91720221231377,059
中芯國際集成電路製造有限公司合併權益變動表截至2023年12月31日止年度
（以千美元計值）
普通股股份溢價
以權益結算的
僱員福利儲備
外幣報表折算儲備
可轉換
債券權益儲備
現金流量套期儲備其他保留盈餘
本公司擁有人應佔權益
非控制性權益總權益272728282829
20221131,61513,836,614112,42646,55834117162,2342,959,85917,149,6648,288,47925,438,143
–––––––1,817,9421,817,942380,1402,198,082–––(148,883)–94,916––(53,967)(242)(54,209)
年內綜合收益合計–––(148,883)–94,916–1,817,9421,763,975379,8982,143,873
104162,765(104,753)–––––58,116–58,116
––135,081–––––135,08118,004153,085
(75)(38,239)––––––(38,314)–(38,314)
72,325––(341)–––1,991–1,991––––––4,341–4,341–4,341–––––––––1,200,1861,200,186––––––75,122–75,122(75,122)–
小計36126,85130,328–(341)–79,463–236,3371,143,0681,379,405
於2022年12月31日31,65113,963,465142,754(102,325)–94,933241,6974,777,80119,149,9769,811,44528,961,421
–––––––902,526902,526222,4091,124,935–––(35,000)–(80,633)––(115,633)(68)(115,701)
年內綜合收益合計–––(35,000)–(80,633)–902,526786,893222,3411,009,234
135153,607(96,965)–––––56,777–56,777
––75,192–––––75,19211,69386,885––––––6,204–6,204–6,204–––––––––725,095725,095––––––41,060–41,060(41,060)–
小計135153,607(21,773)–––47,264–179,233695,728874,961
於2023年12月31日31,78614,117,072120,981
(1)
(137,325)
(1)
–14,300
(1)
288,961
(1)
5,680,32720,116,10210,729,51430,845,616
(1)
286,91720221231377,059
中芯國際集成電路製造有限公司合併現金流量表截至2023年12月31日止年度
2023年2022
經營活動
1,124,9352,198,0821062,51416,023112,667,2912,271,3611186,885153,085
(736,591)(349,135)8209,424125,5827(858)(46,792)9(216,967)(5,299)11188,28364,6929(51,265)(12,257)
259,936166,935(28,789)(121,524)965(65)
3,565,7634,460,688(30,608)(11,510)(1,013,972)(781,763)23,575162,76649,882(111,187)465,987792,31176,164954,398(70,907)(191,745)(10,217)80,306
3,055,6675,354,264
(210,951)(165,205)496,399212,42817,179(53,571)
經營活動所得現金淨額3,358,2945,347,916
中芯國際集成電路製造有限公司合併現金流量表
截至2023年12月31日止年度
（以千美元計值）
2023年2022
投資活動
(1,213,359)(703,083)1,124,834382,762(6,610,647)(19,193,398)7,836,62015,174,163(7,630,407)(6,172,106)3,59064,815(2,222)(9,500)
(818)(78,940)
–6,325(110,052)(100,697)208,54453,3788,9348,243(24,168)33,300201,579143,233
投資活動所用現金淨額(6,207,572)(10,391,505)
融資活動
4,657,0433,763,758(2,918,575)(1,073,253)(51,981)(96,759)
–(238,042)56,77758,116
–(38,314)725,0951,200,186
21,032(19,936)(23,053)58,534
融資活動所得現金淨額2,466,3383,614,290
(382,940)(1,429,299)6,932,5878,581,746
(334,589)(219,860)
年末現金及現金等價物6,215,0586,932,587
合併財務報表附註截至2023年12月31日止年度
1.
200043
201203P.O. Box 2681, Cricket Square, Hutchins Drive, Grand Cayman KY1-1111, Cayman Islands
2.
合併基礎
20231231
???
3.
本年度強制生效的國際財務報告準則
合併財務報表附註截至2023年12月31日止年度
3.
本年度強制生效的國際財務報告準則
已發佈但尚未生效的國際財務報告準則
(3)
(1)
2020
(1)
2022
(1)
(1)
(2)
(1) 202411
(2)
202511(3)
10281028
20241116201911
截至2023年12月31日止年度合併財務報表附註
3.
已發佈但尚未生效的國際財務報告準則2020
2022
20202022
4.對子公司的投資
2728
於聯營企業和合營企業的投資
合併財務報表附註
截至2023年12月31日止年度
4.
公允價值計量
收入確認
客戶合約收益
???
截至2023年12月31日止年度合併財務報表附註
4.
收入確認
銷售商品
合同負債提供服務由其他來源產生之收入其他收入
外幣
借款成本
合併財務報表附註截至2023年12月31日止年度
4.
政府資金
其他僱員福利
退休福利
14.0%16.0%股份支付安排
所得稅
當期稅項遞延稅項
截至2023年12月31日止年度
合併財務報表附註
4.
所得稅
遞延稅項
不動產、廠房及設備以及折舊
254%51010%20%3520%33
/
%
無形資產（商譽除外）
合併財務報表附註截至2023年12月31日止年度
4.
非金融資產之減值
租賃本集團作為承租人使用權資產
5070租賃負債
短期租賃及低價值資產租賃
截至2023年12月31日止年度
合併財務報表附註
4.租賃
本集團作為出租人
售後回租交易
本集團作為賣方－承租人
現金及現金等價物
受限制現金
存貨持有待售的非流動資產
投資及其他金融資產
初始確認及計量
合併財務報表附註截至2023年12月31日止年度
4.
投資及其他金融資產
初始確認及計量
後續計量以攤餘成本計量的金融資產（債務工具）以公允價值計入損益的金融資產
終止確認金融資產
??(a)(b)
金融資產減值普通法
截至2023年12月31日止年度合併財務報表附註
4.
投資及其他金融資產普通法
1 12
簡化法
金融負債初始確認及計量
後續計量以攤餘成本計量的金融負債
終止確認金融負債
合併財務報表附註截至2023年12月31日止年度
4.
衍生金融工具及套期保值會計
2136
???
???
現金流量套期
回購股份撥備
截至2023年12月31日止年度
合併財務報表附註
5.
估計的不確定性金融工具的公允價值
聯營企業與合營企業投資組合的公允價值計量
存貨減值
除商譽之外的非金融資產減值
合併財務報表附註
截至2023年12月31日止年度
6.
分部詳情客戶合約收入的分解
來自外部客戶收入
2023年2022千美元
以地區分類
5,062,0855,400,6291,034,3821,510,291
225,093362,364
6,321,5607,273,284
以商品或服務種類分類
5,794,4776,735,640527,083537,644
6,321,5607,273,284
以確認收入的時間分類
6,273,8517,153,87547,709119,409
6,321,5607,273,284
與客戶合約有關的負債
202312312,053.2202212311,977.11,977.120221,022.72,053.2履約義務商品銷售提供服務分部資產重大客戶
10%948.72022857.1
截至2023年12月31日止年度合併財務報表附註
7.
2023年2022千美元
85846,792363,589288,504
364,447335,296
8.
2023年2022千美元
利息開支：
190,109102,078172,4225,154
–13
3116,89316,873
–1,464
209,424125,582
9.
2023年2022千美元
變動計入損益的公允價值收益淨額：
14,54511,41536,720842
51,26512,257
(1)
216,9675,299
(5,641)9,207
262,59126,763
(1)
合併財務報表附註
截至2023年12月31日止年度
10.所得稅開支
2023年2022千美元
–2556,90910,4955,6055,503
62,51416,023
2023年2022千美元
1,187,4492,214,105
25%296,863553,526
5,389112,04410,003(30,381)6,5113,139(128,821)(475,910)(94,183)(244,244)21,56299,149(54,810)(1,325)
–25
62,51416,023
10%
截至2023年12月31日止年度合併財務報表附註
10.
遞延稅項結餘
不動產、廠房及設備預提負債無形資產減值
可用於抵銷未來應納稅利潤的虧損合計遞延稅項資產
20221123,1082,5211,219352–27,200
(689)1,837(156)92616,22518,143
2022123122,4194,3581,0631,27816,22545,343
(1,502)369(188)4,832(16,225)(12,714)
2023123120,9174,7278756,110–32,629
以公允價值計量且其變動計入損益的金融資產
不動產、廠房及設備合計遞延稅項負債
20221132,18812,57644,764
(2,095)25,74123,646(2,331)–(2,331)
2022123127,76238,31766,079
(2,264)(4,845)(7,109)
(622)–(622)
2023123124,87633,47258,348
2023年2022千美元
13,19414,24438,91334,980
2023年2022千美元
3,668,5132,711,835
176,5211,022,280
3,845,0343,734,115
3,668.5202212312,711.8
1.652.52.5178.33,433.62024
2025202620272028
合併財務報表附註截至2023年12月31日止年度
10.
所得稅稅率
[2012]27[2020]8201520152024202112172023202315%
公司名稱認證期間發證時間
20232025202312122022202420221115202220242022123020232025202311152022202420221214
25%
支柱二所得稅
202411202211.
2023年2022千美元
銷售成本
4,610,7964,177,122189,53864,087303,482270,427
5,103,8164,511,636
金融資產減值虧損淨額36(802)80936(453)(204)
(1,255)605
折舊及攤銷162,594,8712,154,1261758,02998,2681814,39118,967
2,667,2912,271,361
僱員福利開支
663,205659,776(1)
86,50675,851
141,540219,671
42,35350,5283586,885153,085
1,020,4891,158,911
其他開支╱（收益）
24,13738,548(11,155)(6,586)
核數師酬金
1,4441,51079–(2)
65143
1,5881,653
(1)
(2)
ESG
截至2023年12月31日止年度合併財務報表附註
12.
2023年2022千美元
5,3435,005
22222,6393,704
8,004 8,731
董事及最高行政人員酬金
薪金、酬金、獎金及福利
國家管理的退休金總酬金2023年千美元千美元千美元
執行董事：
5216527(1)
1,77661,782
2,297122,309
非執行董事：
–––––––––
(2)
–––
–––
獨立非執行董事：
83–8398–9872–7267–67
320–320
聯合首席執行官：
1,361101,3711,365–1,365
2,726102,736
5,343225,365
(1)
2023717(2)
2023511
合併財務報表附註
截至2023年12月31日止年度
12.
以權益結算的股份支付開支
20231231
2023年千美元
2,639
13.
20222022122022
2023年千美元
1,838
20232022
2023年
896,001960,0002
截至2023年12月31日止年度
合併財務報表附註
14.
每股基本盈利
（千美元，股份及每股數據除外）
2023年2022
902,5261,817,9427,928,909,7127,907,846,013
0.11美元0.23
每股攤薄盈利
（千美元，股份及每股數據除外）
2023年2022
902,5261,817,942
8–13
902,5261,817,955
7,928,909,7127,907,846,013
5,479,5988,169,99210,120,3578,762,13419,505,07714,230,435
–464,739
7,964,014,7447,939,473,313
0.11美元0.23
202312319,460,349202217,199,1176,570202215,569,224
15.2023123120221231
合併財務報表附註
截至2023年12月31日止年度
16.
樓宇機器及設備辦公設備在建工程總計
成本
2022111,414,91121,607,934310,1973,984,18927,317,231
–––6,772,2936,772,29381,4803,992,11797,969(4,171,566)–
(221)(152,588)(2,975)(2,221)(158,005)(13,119)–––(13,119)
202212311,483,05125,447,463405,1916,582,69533,918,400
–229,066–7,460,7557,689,82127,4663,025,227100,899(3,153,592)–
(378)(63,300)(905)(126)(64,709)
202312311,510,13928,638,456505,18510,889,73241,543,512
累計折舊及減值
202211347,45812,442,533256,43110,02613,056,448
61,0072,046,92646,193–2,154,126
(60)(134,659)(2,975)–(137,694)
–(153)–(2,221)(2,374)(7,638)–––(7,638)
20221231400,76714,354,647299,6497,80515,062,868
59,6732,468,14267,056–2,594,871
(241)(57,631)(900)–(58,772)
–(290)–(126)(416)
20231231460,19916,764,868365,8057,67917,598,551
賬面淨值
202212311,082,28411,092,816105,5426,574,89018,855,532202312311,049,94011,873,588139,38010,882,05323,944,961
在建工程202312315,693.44,018.1578.6592.1作為抵押品的資產2023123120221231198.4
截至2023年12月31日止年度合併財務報表附註
17.
本集團作為承租人507035
使用權資產
樓宇機器及設備土地使用權總計
2022111,983198,024353,722553,729
––78,94078,940
(353)(89,737)(8,178)(98,268)––(48)(48)
–(4,558)–(4,558)
202212311,630103,729424,436529,795
1,226–8052,031
(520)(48,275)(9,234)(58,029)
202312312,33655,454416,007473,797
作為抵押品的土地使用權
202312312022123133.430租賃負債
2023年2022千美元
11109,531210,224
1,226–2,4225,154(54,403)(101,913)
–(4,558)
(156)624
123158,620109,531
32,34051,84926,28057,682
58,620109,531
合併財務報表附註截至2023年12月31日止年度
17.
本集團作為承租人
與租賃相關的損益
2023年2022千美元
2,4225,15458,02998,268
7,3905,881
與租賃相關的現金流出
本集團作為出租人
25.0
202225.020231231
2023年2022千美元
14,7235,873123,9073,44822,6054,163
11,23513,484
18.
專有技術許可
成本
202211471,203
(4,259)
20221231467,885
2,722
20231231470,607
累計攤銷及減值
202211403,587
18,967
20221231422,554
14,391
20231231436,945
賬面淨值
2022123145,331
2023123133,662
截至2023年12月31日止年度合併財務報表附註
19.
實體名稱成立╱註冊成立及
經營地點
法律形式已发行股本╱註冊資本歸屬於本公司的權益比例主要業務
2,440,000,000100.00%1,000,000,000100.00%1,290,000,000100.00%2,415,000,00055.05%4,800,000,00051.00%6,500,000,00038.52%5,000,000,00051.00%5,500,000,00067.03%
400,000,000100.00%5,000,000,000100.00%
1,000,000100.00%SMIC, Americas500,000100.00%SMIC Japan Corporation10,000,000100.00%SMIC Europe S.R.L100,000100.00%Semiconductor Manufacturing International (BVI)Corporation
10100.00%465,800,000100.00%SMIC Tianjin (Cayman) Corporation50,000100.00%SilTech Semiconductor Corporation10,000100.00%
1,000100.00%12,000,000100.00%50,000,000100.00%Magnificent Tower Limited50,000100.00%
3,458,000,000100.00%4,000,000,000100.00%50,000,00099.00%155,000,00078.55%4,000,000100.00%5,000,000100.00%
5,000,000100.00%
合併財務報表附註
截至2023年12月31日止年度
19.
重大非控制性權益
2023年2022千美元
3,323,2343,429,0117,297,6086,390,865(1,115,001)(1,252,730)
(338,199)(124,600)
9,167,6428,442,546
4,675,4974,305,6984,492,1454,136,848
9,167,6428,442,546
2023年2022千美元
1,654,3691,884,773(1,621,252)(1,509,514)31,455(24,196)
64,572351,063
32,932178,61631,640172,447
64,572351,063
32,932186,55131,640180,068
64,572366,619
––
1,146,884860,527(2,025,828)(1,580,481)844,255854,529
(34,689)134,575
20.
實體名稱成立及經營地點持有股份類別歸屬於本集團的法定所有權權益百分比
2023年2022
12.79%12.86%
8.17%8.17%
14.83%15.85%
14.10%19.57%
截至2023年12月31日止年度合併財務報表附註
20.
2023年2022千美元
5,350,3514,894,51415,163,14714,186,058(3,228,642)(3,662,163)(8,573,576)(7,968,287)
8,711,2807,450,122
(564,683)(607,358)
8,146,5976,842,764
962,993817,025306,479308,218(11,661)(23,831)
1,257,8111,101,412
2023年2022千美元
5,374,5476,191,716
(225,669)199,935(283,076)(214,971)8,6547,708
實體名稱成立及經營地點持有股份類別本集團持有擁有權權益及投票權比例
2023年2022
49.00%49.00%
於聯營企業的投資於合營企業的投資
2023年20222023年2022千美元千美元
75,66696,4421,288(2,364)61,25030,2981,219(3,232)784,860810,6302,2959,051
20231231
705.020221231745.3
合併財務報表附註
截至2023年12月31日止年度
21.
2023年2022金融資產千美元
非流動部分
以公允價值計量且其變動計入損益的金融資產
–649
30,00937,172167,821170,486284,139–以攤餘成本計量的金融資產
6,891,2335,553,445
其他以攤餘成本計量的金融資產
256,071–衍生金融工具
1,3069,02810,78123,930
流動部分
以公允價值計量且其變動計入損益的金融資產
108,926290,523105,70385,253
以攤餘成本計量的金融資產
2,948,9915,122,706其他以攤餘成本計量的金融資產
6,215,0586,932,587179,536676,937
(1)
25605,236905,037
衍生金融工具
38,897146,669
3,939–
17,847,64619,954,422
(1)
2023年2022金融負債千美元
非流動部分
以攤餘成本計量的金融負債308,334,6486,718,3041726,28057,68231599,115598,379
衍生金融工具
34,54715,286流動部分以攤餘成本計量的金融負債
3,550,8633,059,683301,216,2831,268,2181732,34051,849
衍生金融工具
90,18045,217
13,884,25611,814,618
截至2023年12月31日止年度
合併財務報表附註
22.
交叉貨幣掉期合約－現金流量套期
平均匯率名義金額
2023年20222023年20222023年2022
人民幣千元千美元
買入人民幣
16.92596.562420,769,8454,110,9292,932,476590,261
156.76246.55427,455,0009,162,3001,052,5651,315,553賣出人民幣
17.08026.713519,314,75730,932,5172,727,0334,441,392
名義金額
賬面價值
財務狀況表中的項目
本年度用於計量套期無效的
公允價值變動資產負債
28,224,8458,856(110,370)(96,572)19,314,75731,347(14,357)96,392
在其他綜合收益中確認的套期收益╱
（損失）總額
在損益中確認的
套期無效部分
損益及其他綜合收益表中的項目
從其他綜合收益重分類至損益的金額損益及其他綜合收益表中的項目
(96,572)–27,21696,392–(99,262)
合併財務報表附註截至2023年12月31日止年度
22.
利率掉期合約－現金流量套期
平均利率名義金額
2023年20222023年2022
千美元
收取浮息支付定息
12.60%–152,000–
151.51%2.03%159,000340,000
名義金額
賬面價值
財務狀況表中的項目
本年度用於計量套期無效的公允價值變動資產負債
311,00014,720–17,147
在其他綜合收益中確認的套期收益總額
在損益中確認的套期無效部分
損益及其他綜合收益表中
的項目
從其他綜合收益重分類至損益的金額
損益及其他綜合收益表中
的項目
17,147–(25,554)
SOFR
23.
2023年2022千美元
256,071–179,536676,937
435,607676,937
20231231411.420221231653.4
24.220221231
截至2023年12月31日止年度合併財務報表附註
24.
2023年2022千美元
1,265,914764,0261,068,664945,529401,343201,932
2,735,9211,911,487
25.
2023年2022千美元
495,102691,783
36(758)(1,560)
494,344690,223
10,42729,885
36(413)(866)
10,01429,019
62,47074,894558,807325,027
5,96572,5783,8848,502
25,82077,247
8,70425,152
1,170,0081,302,642
2023年2022貿易應收款項賬齡千美元
1495,003690,99512655323–36393199
495,102691,783
3090
2023年2022其他應收款項賬齡千美元
18,92029,050121,2975382329923181205
10,42729,885
合併財務報表附註截至2023年12月31日止年度
26.
2023123122.020221231
22.05.0202212315.3
27.
已發行及繳足普通股
股份數目普通股股份溢價
2022117,903,856,55531,61513,836,6143525,968,139104162,765
1,679,50272,325(18,839,500)(75)(38,239)
202212317,912,664,69631,65113,963,4653533,891,064135153,607
202312317,946,555,76031,78614,117,072
28.
以權益結算的僱員福利儲備外幣換算儲備
現金流量套期
2023年2022千美元
確認的現金流量套期之其他綜合收益
16,967248,889(1,858)(186,116)(95,742)32,143
(80,633)94,916
1194,93317
123114,30094,933
截至2023年12月31日止年度合併財務報表附註
29.10%50%
30.
2023年2022以攤餘成本千美元
–140,000479,337508,704
2,827,4841,869,234
276,200478,0005,967,9104,969,689
–20,895
9,550,9317,986,522
流動部分
479,337648,704
736,946619,514
1,216,2831,268,218
非流動部分
8,334,6486,718,304
9,550,9317,986,522
借款償還計劃11,216,2831,268,218122,802,1531,399,806252,707,8353,744,39552,824,6601,574,103
9,550,9317,986,522
276.2
2023年2022千美元
由以下抵押
–184,895
276,200454,000
276,200638,895
2023年2022千美元
8,614,6646,630,555
936,2671,355,967
9,550,9317,986,522
合併財務報表附註截至2023年12月31日止年度
30.
2023年2022千美元
2.10%2.25%
3.54%2.79%
31.
2020227600.0
2.693%227827
596.4
600,000
(3,232)(368)
596,400
202211597,663
16,873(16,157)
20221231598,379816,893
(16,157)
20231231599,115
32.
2023292.7202296.8363.62022288.533.
2023年2022千美元
2,123,3631,758,066
700,642582,548544,564556,953359,353319,434
3,727,9223,217,001
3060
截至2023年12月31日止年度合併財務報表附註
33.
2023年2022應付款項賬齡千美元
302,717,4532,256,114316079,23848,1276027,31436,373
2,824,0052,340,614
34.
202320221231298.0309.2201.4
185.6
35.股票激勵計劃
2023123186.92022153.1購股權計劃20181125%
20181125%以股支薪獎勵計劃
201420234125%20234150%30%20%
上交所科創板限制性股票激勵計劃
30%25%25%20%
合併財務報表附註
截至2023年12月31日止年度
35.
年內變動
購股權
2023年2023年20222022數目加權平均行使價
1131,802,13215.54港元38,579,56415.09
(1,384,857)20.32港元(3,483,749)18.87(9,292,320)9.80港元(3,293,683)6.77
123121,124,95517.75港元31,802,13215.54
123113,187,82817.26港元13,061,69212.11
20.11202216.63
6.4024.5020225.6224.502023受限制股份單位
2023年2023年20222022
數目購買價
1112,016,1290.031港元8,767,1930.031
6,486,0930.031港元8,695,6760.031(1,097,849)0.031港元(1,942,709)0.031(7,421,471)0.031港元(3,504,031)0.031
12319,982,902 0.031港元12,016,1290.031
17.60202218.0620234118.5720224852095111817.05
16.2515.1116.97
限制性股票
2023年2023年20222022數目授予價
1149,923,896人民幣20元66,858,88020
–人民幣20元8,115,20020(4,076,584)人民幣20元(6,110,464)20(16,206,452)人民幣20元(18,939,720)20
123129,640,860人民幣20元49,923,89620
2023
截至2023年12月31日止年度
合併財務報表附註
36.
資本管理
2023年2022淨債務千美元
9,550,9317,986,522
58,620109,531599,115598,379
10,208,6668,694,432
6,215,0586,932,587
435,607676,937214,629375,7769,840,22410,676,151
(6,496,852)(9,967,019)
2023年2022
千美元
(6,496,852)(9,967,019)30,845,61628,961,421
-21.1%-34.4%
財務風險管理
市場風險??20231231
合併財務報表附註
截至2023年12月31日止年度
36.
外匯風險
負債資產
2023年20222023年2022千美元千美元
281,233115,584269,997112,656186,501190,757179,454177,4826,580,2816,292,4298,196,8087,180,684
122,799108,2056,02325,202
外幣敏感度分析
5%5%5%5%
2023年2022千美元
(83,825)(46,087)
利率風險
利率敏感度分析2023123158%202256%
2023年2022千美元
(18,149)(14,301)
價格風險
202312315%7.42202212317.81
截至2023年12月31日止年度
合併財務報表附註
36.
信用風險
38.1%2022
30.5%61.5%202260.5%
20231231
2023年結餘預期虧損率
應收款項呆賬撥備
1495,0030.13%66412623.08%1393100%93
495,102758
2022
1690,9950.2%1,2321255320%111233650%183199100%199
691,7831,560
0.5
20231231
2023年2022千美元
112,4261,821
(802)809
(453)(204)
12311,1712,426
合併財務報表附註截至2023年12月31日止年度
36.
流動性風險
加權平均實際利率3個月內
3個月至1年內1至5年內5年以上總計2023年千美元千美元千美元千美元千美元
2.10%
111,760620,1824,267,3832,231,6477,230,972
2.54%
405,588276,9642,051,940556,2473,290,739
3.70%-5.00%
8,43025,05426,718–60,202
2.69%
8,0798,079608,079–624,2373,232,116306,727––3,538,843
3,765,9731,237,0066,954,1202,787,89414,744,993
11552022
2.22%368,779474,3882,134,5871,544,2954,522,049
2.47%60,770544,3853,348,386275,9194,229,460
3.70%-5.00%15,72338,83958,923–113,485
2.69%8,0798,079624,237–640,395
3,013,35033,473––3,046,823
3,466,7011,099,1646,166,1331,820,21412,552,212
截至2023年12月31日止年度合併財務報表附註
36.
流動性風險
3個月內3個月至1年內1至5年內5年以上總計2023年千美元千美元千美元千美元千美元
交叉貨幣掉期合約
－現金流量套期
2,066,0353,685,0541,090,536–6,841,625(2,077,153)(3,673,272)(1,158,686)–(6,909,111)
利率掉期合約
－現金流量套期
5,21410,3218,236–23,771(1,566)(2,723)(1,859)–(6,148)
(7,470)19,380(61,773)–(49,863)
3311552022
2,758,4492,366,2281,361,679–6,486,356(2,604,472)(2,348,083)(1,414,285)–(6,366,840)
(2,539)(857)––(3,396)
4,94314,48120,680–40,104(1,703)(4,995)(6,148)–(12,846)
154,67826,774(38,074)–143,378
合併財務報表附註截至2023年12月31日止年度
37.
金融工具的公允價值估值程序計量公允價值應用的估值技術及假設
已於合併財務狀況表確認的公允價值計量
132023
1231? 1? 21? 3
截至2023年12月31日止年度
合併財務報表附註
37.
已於合併財務狀況表確認的公允價值計量
第1級第2級第3級總計2023年估值技術千美元千美元千美元千美元
金融資產
––30,00930,009––167,821167,821105,703––105,703
–40,203–40,203
–14,720–14,720––393,065393,065
105,70354,923 590,895751,521
金融負債
–124,727–124,727
2022
金融資產
649––649––37,17237,172––170,486170,48685,253––85,253
–155,697–155,697
–23,930–23,930––290,523290,523
85,902179,627498,181763,710
金融負債
–60,503–60,503
合併財務報表附註
截至2023年12月31日止年度
37.
使用主要不可觀察輸入數據的公允價值計量（第三級）
限制性上市股權證券
非上市股權證券結構性存款總計
20221116,133204,556–220,689
18,2705,872527,848551,990(16,133)(4,675)(220,119)(240,927)19,932(18,978)10,07211,026(1,030)(16,289)(27,278)(44,597)
2022123137,172170,486290,523498,181
–9,7861,069,6411,079,427(16,990)(34,450)(956,876)(1,008,316)
10,74725,27512,44848,470
(920)(3,276)(22,671)(26,867)
2023123130,009167,821393,065590,895
估值輸入和與公允價值的關係
2023年
公允價值（千美元）估值技術不可觀察輸入資料
167,821估值倍數或最新融資價格法同業平均市盈率、市銷率、企業價值╱
銷售收入倍數和最新融資價格30,009亞式期權定價模型流動性折扣
393,065蒙特卡洛模擬布朗運動過程
2022
170,486
37,172290,523
20231231
2022
截至2023年12月31日止年度合併財務報表附註
38.
融資活動引起的負債變化
借款租賃負債應付債券可轉換債券中期票據合計融資活動所致負債
2022115,726,987210,224597,6631,978235,5156,772,367
2,690,505(96,759)––(238,042)2,355,704
–––(1,991)–(1,991)102,0785,15416,873131,464125,582(102,078)(5,154)(16,157)–(1,405)(124,794)(430,970)–––2,468(428,502)
–(3,934)–––(3,934)
202212317,986,522109,531598,379––8,694,432
1,738,468(51,981)–––1,686,487
–1,226–––1,226190,1092,42216,893––209,424(190,109)(2,422)(16,157)––(208,688)(174,059)(156)–––(174,215)
202312319,550,93158,620599,115––10,208,666
非現金投資及融資活動
2023年2022千美元
–1,9911,226–
1,2261,991
租賃現金流出總額
2023年2022千美元
9,81211,03572,42496,759
82,236107,794
合併財務報表附註截至2023年12月31日止年度
38.
現金及現金等價物中持有的貨幣幣種
計值如下2023年2022
5,365,2794,653,630
394,0861,984,816269,998112,655179,422177,408
6,2733,059–1,019
6,215,0586,932,587
39.
20231231關聯方名稱關係
5%
截至2023年12月31日止年度
合併財務報表附註
39.
買賣交易
2023年2022千美元
銷售商品及服務
100,998139,238
60,047132,150
(1)
16,634214,19912,86622,333
–44
購買商品及服務
4,2602,1843,1273,943729595745598134254
資產轉讓
229,066495,60818,36818,986–352–299–189–122
本集團作為出租人
4,7514,561860770713402411220103239
2386
本集團作為承租人
53,754100,828
(1)
14A14A
合併財務報表附註
截至2023年12月31日止年度
39.
買賣交易
關聯方結欠款項結欠關聯方款項
2023年20222023年2022千美元千美元
8,21615,6435,9168,110–72–243,70010,8082,2811,2621,00278068917438,923127,63019,17228,340223–5556
––56,097107,751–1,4702,41411,9334,4156,0715,6252,202––5112
注資
265.5
關鍵管理人薪酬
2023年2022千美元
6,5196,854
41332,8143,775
9,37410,662
20231231
2023年
384,001448,0001512,001576,0001768,001832,00011,344,0011,408,00021,728,0011,792,0001
截至2023年12月31日止年度
合併財務報表附註
40.
財務狀況表
2023年2022千美元
資產
16,48332,001
–52110,956,6829,993,170
218,208217,576302,44230,562
11,493,81510,273,830
94199322,75646,20910,718,91310,375,190
–100,0007,550110,025337,570208,419
11,087,73010,840,836
總資產22,581,54521,114,666
權益及負債
31,78631,65114,117,07213,963,465
286,917377,0595,680,3274,777,801
總權益20,116,10219,149,976
757,230628,154
599,115598,37934,54713,953
1,390,8921,240,486
43,36438,636
817,505643,089
149,53313,800
10,20611,93253,94316,747
1,074,551724,204
總負債2,465,4431,964,690
權益及負債合計22,581,54521,114,666
合併財務報表附註
截至2023年12月31日止年度
40.
權益變動表
普通股股份溢價其他儲備保留盈餘總權益
於2022年1月1日31,61513,836,614321,5762,959,85917,149,664
–––1,817,9421,817,942––(53,967)–(53,967)
年內綜合收益合計––(53,967)1,817,9421,763,975
104162,765(104,753)–58,116
––135,081–135,081
(75)(38,239)––(38,314)
72,325(341)–1,991
––4,341–4,341––75,122–75,122
小計36126,851109,450–236,337
於2022年12月31日31,65113,963,465377,0594,777,80119,149,976
–––902,526902,526––(115,633)–(115,633)
年內綜合收益合計––(115,633)902,526786,893
135153,607(96,965)–56,777
––75,192–75,192
––6,204–6,204––41,060–41,060
小計135153,60725,491–179,233
於2023年12月31日31,78614,117,072286,9175,680,32720,116,102
41.
2023年2022千美元
503,8051,163,14310,701,63611,213,36520,07145,169171,384209,690
11,396,89612,631,367
截至2023年12月31日止年度
合併財務報表附註
42.
與 PDF SOLUTIONS, INC.的合同糾紛仲裁202057PDFSOLUTIONS, INC.PDFPDF
PDFPDF202312
43.
2024326228,833,99629.006,63693544.2024328
2023
: www.smics.com
:
00981